不合格品和处理规范

1、湖北元阳食品有限公司不合格品分析和处理规范1.0 目的通过对不合格品进行规范性分析和处理，找出不合格品产生的原因和隐患，持续改进产品质量。2.0 适用范围适用于原辅材料接收、使用过程及产品实现、仓储、流通环节中出现的不合格品的分析和处理。3.0术语 不合格品：不能满足既定要求的产品。这些要求包括国家法律法规、行业规范、企业标准、合约协定、消费者等相关方明示和隐含的要求。4.0 职责4.1 品检部负责对原辅材料的进货质量进行控制；4.2品检部、生产部负责对生产过程中的产品质量进行控制；4.3品管部负责对批量性不合格品或严重的不合格现象进行分析和处理，并制定措施确保持续改进产品质量；4.4其它相关

2、部门应配合和协助质量部门对产品质量的控制和改进工作。5.0工作流程图（无）6.0 内容及要求6.1 原辅材料不合格品的分析和处理6.1.1不合格原辅材料按照发现的时机不同分为两类：进料检验时发现的不合格原辅料；使用过程中发现的不合格原辅料。6.1.2进料检验时发现的不合格原辅材料的处理编写人/日期审核人/日期批准人/日期修改标志 修改次数修改人/日期湖北元阳食品有限公司不合格品分析和处理规范6.1.2.1品检部应根据相应的检验规范和验收标准，对请检的原辅材料进行检验和判定。对于判定为不合格品的，品检部需在原材料检验结果反馈单中详细注明不合格现象，检验记录至少应包括（但不限于）：原辅料名称、供应

3、厂商、供货数量、供货时间、不合格原因、建议处理方式等。 6.1.2.2 对于不合格原辅材料的处理方式可分为如下三种：a、让步使用（特许使用、加工或挑选后使用）。当不合格缺陷是轻微的，不会对我司产品质量造成直接的和严重的影响，或者其不合格缺陷可以通过挑选、返工等方式消除时，可以根据实际情况采取让步接受处理。b、拒收退货（退回供方）。当不合格缺陷是严重的、恶劣的，将对我司产品造成直接的影响时，应采取拒收退货处理。c、报废。对于带有我司标识的原材料，当不合格缺陷是严重的、恶劣的，将对我司产品造成直接的影响，应采取报废处理。6.1.2.3 对于“让步使用”的原辅材料，品检部应在原材料检验结果反馈单中出

4、具处理意见，知会生产、品管、仓务等相关部门。使用部门在使用时，需知会品检部，并在监督管制下使用，生产部门应记录对应的使用情况，品检部门应记录使用时的质量控制情况，其它相关部门也应做好相应的记录。品检部应对“让步使用”的原辅材料的实际处理情况进行验证，并将验证的结果填写于原材料检验结果反馈单上。6.1.2.4对于“拒收退货”或“报废”处理的原辅材料，品检部应对不合格原辅材料的质量状况进行分析和鉴定，并将分析和鉴定的结果填写于批量异常品报告单，交给品管部，品管部应在三个工作日内对相应的不合格品和不合格现象进行复核，并根据复核的结果出具处理意见，报请公司领导批准后，反馈给品检、采购、仓务等相关部门。

5、采购部应根据获批准的处理意见，与供应商协调“退货”或“报废”等相关商务问题。需在公司内实施报废的不合格原辅材料，品检部应监督其报废过程，并做好编写人/日期审核人/日期批准人/日期修改标志修改次数修改人/日期湖北元阳食品有限公司不合格品分析和处理规范记录。品管部应对“拒收退货”或“报废”处理的原辅材料的实际处理情况进行验证，并将验证结果填写于批量异常品报告单上。6.1.2.5 仓务部原辅料仓在接到通知后，需及时对相应的不合格物料挂贴“不合格品”标识单（或标牌）。6.1.2.6 品检部应将判定为“让步使用”的原辅材料的不合格信息反馈给供方，要求其改进，跟踪其改进措施的落实，并将改进措施的落实情况通

6、报给品管部；品管部应将判定为“拒收退货”或“报废”处理的原辅材料的不合格信息反馈给供方，要求其整改，并跟踪供方整改措施的落实。6.1.2.7 品检部或品管部应以月为单位，定期将原材料的不合格信息通报被集团品管部。对于重大的不合格信息应及时通报给集团品管部。6.1.3使用过程中发现的不合格原辅材料6.1.3.1生产部应对生产过程的原辅料进行目测检查，分类挑选出不合格品。6.1.3.2当生产现场发现原辅材料存在严重的质量缺陷或批量性质量问题时，应立即暂时停止使用该部分原辅材料，并将此原辅材料办理退仓手续，同时填写批量异常品报告单交给品检部。仓务部应及时对相应的原辅材料换挂“不合格品”标识单（或标牌

7、）。品检部负责对不合格品的质量状况进行分析和鉴定，将分析和鉴定的结果填写在批量异常品报告单上，交品管部对相应的不合格品或不合格现象进行复核，品管部根据复核的结果评估不合格缺陷的严重程度和对我司产品质量的影响，确定对不合格品的处理方式，报公司领导批准后，将相关信息反馈给采购、品检、仓务和生产等相关部门。 6.1.3.3生产现场挑出的零星不合格品，由相关岗位的生产人员进行统计，并填写在零星异常品报告单上，生产部每班或每天应将相应的零星异常品报告单交品检部，品检部负责对不合格品的质量状况进行鉴定，和对挑选出的不合格品出具处理意见，填写零星异常品报告单，并将该份报告单抄送给品管、仓务、生产和采购部门，

8、 编写人/日期审核人/日期批准人/日期修改标志修改次数修改人/日期湖北元阳食品有限公司不合格品分析和处理规范相关部门应根据品检部的处理意见对上述不合格品进行处理。挑选出的不合格品应存放在指定区域，并挂贴“不合格品”标识单（或标牌）。6.1.3.4 生产过程中发现的不合格原辅材料，判定为让步使用的，使用部门在使用时，需知会品检部，并在监督管制下使用，生产部应记录对应的使用情况，品检部门应记录使用时的质量控制情况，其它相关部门也应做好相应的记录；判定为“退货”或“报废”处理的，采购部应根据处理意见，与供应商协调处理相关商务事宜。需在公司内实施报废的原辅材料，品检部应监督其报废过程，并做好记录。6.

9、1.3.5 品管部应验证生产过程中发现的批量不合格原辅材料的实际处理情况，并将验证结果填写于批量异常品报告单上；品检部应验证生产过程中发现的零星不合格原辅材料的实际处理情况，并将验证结果填写于零星异常品报告单上。6.1.3.6品管部应将生产过程中发现的批量不合格原辅材料的不合格信息反馈给供方，要求其整改，跟踪供方整改措施的落实，并通报给集团品管部；品检部应将生产过程中发现的零星不合格原辅材料的不合格信息反馈给供方，要求其改进，跟踪其改进措施的落实，并将改进措施的落实情况通报给集团品管部。6.2 生产过程中不合格半成品的分析和处理6.2.1 生产部和品检部应对生产过程的产品质量进行监控，发现不合

10、格现象，应及时进行纠正和记录。6.2.2对生产过程中出现的批量性不合格品，品检部应及时采取措施纠正不合格现象，针对存在质量隐患的产品，会同生产部、仓务部确定数量，予以隔离处理，并将相关信息填写于批量异常品报告单，交品管部对产品的质量状况和不合格原因进行复核。6.2.3对生产过程中出现的零星不合格品，由相关岗位的生产人员进行统计，并填写在零星异常品报告单上，生产部每班或每天应将相应的零星异常品报告单交给品检部对不合格品的质量状况和不合格原因进行鉴定。6.2.4 生产部、仓务部应及时对生产过程的不合格产品挂贴“不合格品”标识单（或标牌）。编写人/日期审核人/日期批准人/日期修改标志修改次数修改人/

11、日期湖北元阳食品有限公司不合格品分析和处理规范6.2.5品检部应对在线液位打检击出品和真空打检击出品进行质量鉴别和分类统计，并根据击出品的质量状况进行相应项目的分析（如对不明原因的真空击出品进行真空度检测、卷封质量分析等），并将统计和分析的结果分送给品管部。6.2.6 进行整箱真空打检的生产线，品检部同样应对不明原因的整箱真空打检击出品进行质量鉴别和分类统计，并根据击出品的质量状况进行相应项目的分析（如对不明原因的真空击出品进行真空度检测、卷封质量分析等），并将统计和分析的结果分送给品管部。6.2.7 不合格半成品的处理包括：a、返工或挑选后进入下一个工序；b、报废。6.2.8 对于可以通过返

12、工或挑选，消除不合格品的不合格现象时，应对该部分不合格半成品进行返工或挑选操作，经返工或挑选后，由品检部检验合格后，方可进入下一个正常的工序；如不合格，则报废处理。6.2.9对于6.2.5中的不合格品进行报废处理，对于6.2.6中的不合格品，应先辨别击出品的外观，对因外观原因被击出的产品做次品处理，并在相应产品的底盖上划“”标识，其它击出品均做废品处理。6.2.10对于零星不合格半成品的处理，由品检部在零星异常品报告单上出具处理意见，并将报告单分送给品管和生产等相关部门，生产部根据品检部的意见对相应不合格半成品进行处理；对于批量性不合格半成品的处理，由生产部或品检部填写批量异常品报告单，品检部

13、对其质量状况进行鉴定和分析，交品管部对质量状况进行复核和出具处理意见，报请集团品管总监批准后，将信息反馈给生产、品检等相关部门，生产部和品检部根据处理意见对相应不合格品进行处理。6.2.11品管部应定时收集和分析生产过程中的产品质量信息，了解过程产品的质量合格率，找出在生产过程中影响产品质量的主要因素，会同品检、生产、工程等相关部门对生产过程进行改进或整改，并督促改进和整改措施的落实。6.3 不合格成品的分析和处理6.3.1 品管部应根据成品检验标准，对产品进行检验和判定。对于不合格的成品品管部应以书面形式知会品检部、生产部、仓务部等相关部门。编写人/日期审核人/日期批准人/日期修改标志修改次

14、数修改人/日期湖北元阳食品有限公司不合格品分析和处理规范6.3.2不合格成品的处理包括：a、报废；b、返工或挑选后再进行判定和放行。6.3.3 对于可以通过返工或挑选，消除产品的不合格现象时，应对该部分不合格成品进行返工或挑选操作。经返工或挑选后，由品管部进行检验和判定，合格的转为合格成品处理；不合格的则转为次品或报废。6.3.4 不合格成品经返工或挑选后可转为合格品或次品的，由品检部对返工或挑选过程进行监控，并将相应信息填写于批量异常品报告单，交品管部复核确认，品管部依据复核结果，确定相应产品转为合格品或次品。6.3.5 不合格成品的报废，由仓务部填写不合格品报废申请单，交品管部对产品质量和

15、处理方式进行确认，报请集团品管总监批准，由生产部和仓务部协调实施报废处理，品检部应督查报废过程，品管部应验证报废结果，并作好记录。6.3.6 库存待处理的不合格成品，仓务部必须将其与正常成品隔离存放，并作好明显标识。6.4 仓储、流通环节不合格品的分析和处理6.4.1 仓储、流通环节的产品出现质量问题时，相关部门应及时将质量信息反馈给集团品管部，以便及时对质量问题进行分析和采取后续措施；涉及召回情况的，按照公司产品回收程序的要求进行。6.4.2 顾客退回的不合格成品，由仓务部填写退货通知单按本文件6.3.3-6.3.5条款的规定执行。 6.4.3 召回的不合格成品的处理，按本文件6.3.3-6

16、.3.5条款的规定执行。6.4.4 仓储环节出现的、流通环节退回或召回至仓库的不合格成品，仓务部必须隔离存放并及时挂贴“不合格品”标识单（或标牌）。编写人/日期审核人/日期批准人/日期修改标志修改次数修改人/日期 7.2不合格品控制程序 7.3产品回收程序 8.0质量记录表单8.1零星异常品报告单 8.2批量异常品报告单 8.3不合格品报废申请单 编写人/日期审核人/日期批准人/日期修改标志修改次数修改人/日期零星异常品报告单 表格编号：报告人部 门发生地点产品名称生产日期班 次异常品时段异常品数量异常发生状态 持续性 间断性异常状况描述：（生产部/品检部填写） 填写/日期： 审核/日期：异常原因分析：（品检部填写） 填写/日期： 审核/日期：纠正措施：（品检部填写） 填写/日期： 审核/日期：异常品处理意见：（品检部填写）填写/日期： 审核/日期：批准：处理结果验证：（品检部填写）批量异常品报告单 表格编号：报告人部 门发生地点产品名称生产日期班 次异常品时段异常品数量异常发生状态 持续性 间断性异常状况描述：（生产部/品检部填写） 填写/日期： 审核/日期：异常原因分析：（品检部填写）异常品处理建议： 隔离管制