供应商货源配额管理规定

1、供应商货源配额治理规定1 目的为进一步规范供应商货源配额的治理，建立良好的供需双方经营合作伙伴关系，促进供应商之间的良性公正竞争，为公司选购货源的可连续健康、稳固进展供应保证，实现公司选购货源配额安排治理公开、透亮；2 适用范畴适用于公司直接外购物料（含配套厂参加供货的物料）和配套厂直接外购物料；3 定义供应商货源配额治理是指我司（含配套厂）外购物料（含配套厂参加供货的物料）有两个或两个以上供方同时可以满意我司供货要求，为促进良性公正竞争，让有竞争优势的供应商得到更好的鼓励和优待，对各供方供货份额安排进行的治理、监督机制；4 职责4.1 选购中心4.1.1 供应链治理部负责对具备货源配额安排治

2、理的物料依据货源配额安排治理原就和标准提出选购配额申请；负责配额执行反常情形的跟踪处理及因价格情形、质量状况、交货情形、服务协作等因素显现重大变化或反常时提出调整申请建议；4.1.2 物控部物料供应科负责按配额安排治理原就和标准严格执行已批准的配额，和对执行 配额过程显现的反常情形准时反馈或提出配额执行反常反馈表；负责定期向选购资源治理部提交配额执行记录及对反常偏差供应依据；4.1.3 选购中心总监负责 供应商货源配额调整申请表 和配额执行反常反馈表 的审核， 并负责监督选购配额执行的精确性、真实性；4.2 配套厂4.2.1 配套厂选购职能部门负责对具备货源安排治理的物料依据货源配额安排治理原

3、就和标准提出配额申请；负责执行已批准配额，并对执行配额过程显现的反常情形准时反馈或提出配额调整申请和跟踪处理；负责定期向选购资源治理部提交配额执行记录及对反常偏差供应依据；4.2.1 配套厂第一负责人负责货源配额申请和配额调整申请的审批，并负责监督选购配额执行的精确性、真实性；4.3 营运绩效治理中心4.3.1 选购资源治理部负责总部供应商货源配额调整申请表和配额执行反常反馈表的审核；负责对选购货源配额执行的监督考核；负责定期收集总部及配套厂选购配额执行数据，及对执行情形进行整理、分析、总结，并定期通报给公司相关部门；4.3.2 营运绩效治理中心总监负责 供应商货源配额调整申请表 和配额执行反

4、常反馈表的批准；4.4 常务副总裁 / 总裁负责对供应商货源配额调整申请表和配额执行反常反馈表申请部门与审核部门看法不一样时进行仲裁或批示；5 工作流程5.1 货源配额安排条件5.1.1 一个物料有两家或两家以上合格供应商可以供应的生产性物料原就上均应纳入货源安排治理范畴；但在以下情形下可以不实行配额安排；a、客户指定某个供应商的产品；b、年供货金额总量低于 10 万元的供应商供应的物料、单个物料年选购金额低于2 万元或年选购批次少于 10 批；c、货源紧急，供不应求， 需求量大于现有货源产能，对应供应商须同时启动最大产能才能满意需求；5.1.2 设备及其配件物料的选购原就上不实行货源安排治理

5、；5.1.3 生产性物料原就上均需有两家或两家供应商货源（合理独家供应物料除外） ，在以下情形下答应独家供应：a、受模具限制，由我司负责开模发外加工的物料（如塑料件） ，一套模具足以应对现阶段生产需求；b、配套厂供应物料，其产能、质量、交货等方面均能达到总部要求；c、特别认证（如 ul 认证），开发新供方需我司承担较高认证费用，或选购需求量较少等因素，不具备开发新供方条件；d、客户指定某个供应商产品，或涉及技术专利（如压缩机）、垄断性产品等；e、年供货金额总量低于10 万元的供应商供应的物料、单个物料年选购金额低于2 万元；5.2 货源配额安排的原就5.2.1 供应商的货源配额依据物料种类及特

6、性按年度进行确定，主要依据新年度的商务合同（协议）和上一年度交货情形、服务协作情形、价格情形、质量状况等方面对供应商进行综合评判；5.2.2 按年度确定的供应商货源配额，各相关部门可依据实际运行中的反常情形提出货源配额调整建议，经选购责任单位负责人（选购中心总监或配套厂第一负责人）初步审核后，报营运绩效治理中心审批后进行相应调整；5.2.3 供应商货源配额的确定主要从以下四个指标进行考评，即：价格情形、质量状况、交货情形、服务协作情形，各个考核指标所占权重分别为： 50%、15%、20%、15%；综合评分100四个季度以上分值之和/4选购资源治理部5.2.3.1 总部供应商货源配额考核指标评分

7、基准参照 年第 季度供应商综合评判表对应项目评分结果，具体评判方法如下：评判项目权重（ %）评分依据评分方法评判部门价格情形50商务条件 *50%供应链治理部质量状况15质量状况 *15%品质中心交货准时情形20年第 季度供交货准时率 *20%物控部服务协作情形15应商综合评判表服务配额度 *15%物控部5.2.3.2 配套厂供应商货源配额考核指标评分参照附表一：供应商货源配额考核指标一览表进行评定；5.2.3.3 价格情形指标的考核部门为选购中心供应链治理部或配套厂选购职能部门；质量状况指标的考核部门为品质中心或配套厂品质治理部门；交货准时情形、服务协作情形指标的考核部门为选购中心物控部或配

8、套厂选购职能部门；5.2.3.4 各部门按以上要求客观、真实评判，将各供应商的最终综合评分分值，将供应商分为四类：a、总分 98 分，为 a 类供应商；b、98 分总分 85 分，为 b类供应商； c、85 分总分 60 分，为 c类供应商； d、60 分总分，为 d 类供应商；5.2.3.5 供应商年度货源配额考核指标综合评分须在每年元月15 日前评出（见 年度供应商货源配额考核指标综合评判表），每年元月二十五日前将年度货源配额审批完成，并于2 月 1 日起开头执行；5.2.4 当新增具有竞争优势的供应商以及5.2.3考核指标显现重大变化或反常时，由选购责任单位（选购中心供应链治理部或配套厂

9、选购职能部门）提出调整建议并经选购责任单位负 责人审核后，报营运绩效治理中心审批；5.2.5 货源配额的安排遵循以下原就，即：单个a 类供应商所获得的份额应比单个b 类供应商所获得的份额 20%，单个 b 类供应商所获得的份额应比单个c 类供应商所获得的份额 20%； d 类供应商原就上不参加货源安排；5.2.6 同类不同分值的供应商所得份额不同，如同类供应商之间分值相差在3 分以内，就所得份额相同；如同类供应商之间分值相差大于3 分且小于 5 分，就分值较大的供应商所得份额多 10%；如同类供应商之间分值相差大于5 分，就分值较大的供应商所得份额多20%；5.2.7 原就上每种物料的供应商不

10、能多于三家；如多于三家，就通过招标方式确定三家供应商，的确需要超过三家以上供货的，就需做具体说明；5.2.8 依据可能存在的情形，列出以下13 种货源配额安排，实际操作中按表中说明进行货源的安排（附表二： 货源配额安排标准表）；其中，如某种物料只有c类供应商供货时， 应立刻开发新供应商；5.2.9 选购中心供应链治理部或配套厂如对审批的年度货源配额方案提出调整，需填写供应商货源配额调整申请表，由选购责任单位负责人初步审核后报营运绩效治理中心审批；5.2.9.1 非招标物料：在无重大质量风险的情形下，选购责任单位综合成本掌握、经营合作需要、当前行业状况等多方面因素启动供应商货源配额调整申请表，报

11、选购责任单位负责人（选购中心总监或配套厂第一负责人）初步审核后，报营运绩效治理中心审批；5.2.9.2 招标物料：1、选购资源治理部指派人员作为招标小组成员参加招标工作；2、由选购中心供应链治理部或配套厂选购职能部门依据招标情形，启动供应商货源配额调整申请表（对于不能马上按招标配额情形执行的物料，责任部门需要有过渡期配额执行方案），经选购责任单位负责人（选购中心总监或配套厂第一负责人）初步审核后，报营运绩效治理中心审批；5.2.9.3 当供应商供应物料显现质量问题， 品质中心 / 配套厂品质部门宣布临时停止该供应商部分物料或全部物料的供货资格时，选购责任单位依据该物料的货源实际情形重新调整物料

12、 配额；当供应商整改完毕，品质中心/ 配套厂品质部门复原其供货资格后（原就上为停用三个月），选购责任单位（供应链治理部/ 配套 厂选购职能部门）可重新依据货源情形调整配额，经选购责任单位负责人（选购中心总监、配套厂第一负责人）初步审核后，报营运绩效 治理中心审批；5.3 货源配额执行5.3.1 总部货源配额执行5.3.1.1 供应链治理部接到最终审批的配额文件及相关数据后，必需在半个工作日内对sap系统中相应物料的货源清单进行保护；对招标物料供应链治理部需跟进中标供应商的开模情形以及零部件确认情形，将确认结果准时知会选购资源治理部；5.3.1.2 选购资源治理部在接到经最终审批确认的配额文件及

13、相关数据后，半个工作日内将最终审批的纸介供应商货源配额调整申请表准时传递给物控部物料供应科执行；5.3.1.3 选购资源治理部在新配额执行之前，对调整前的执行周期执行情形进行核查；当发现配额执行的偏差超过答应范畴之内时，须在第一时间以书面形式知会物控部物料供应科进行修正；5.3.2 配套厂货源配额执行5.3.2.1 配套厂接到最终审批的配额文件及相关数据后，按审批看法严格执行配额；并在执行新配额前，配套厂选购职能部门须将调整前的配额执行数据发至选购资源治理部备案、核查，当发觉调整前配额执行超出正常答应范畴时，选购资源治理部须第一时间知会对应选购员修正；5.3.3 配额执行时应遵守以下原就：5.

14、3.3.1 依据物料的选购及产品应用特性，在确定供应商货源配额时，部分物料（如连接线、彩箱、蜂窝纸板）可只明确到物料名称类别（不细分到规格），其他物料需明确到物料编码（即细分到具体规格及特别要求）；5.3.3.2 依据工艺要求， 必需是同一供货厂家才能配套使用的物料，仅对主要部件设定配额， 附件不设定配额；5.3.3.3 对于有配额物料的备货式批量选购，应依据该物料的配额执行情形分析确定是否需拆分给多家供应商；5.3.3.4 对于 sap系统按需求产生的选购申请、不行以拆分给多家供应商供货的，配额执行期内第一份订单应安排给最大配额供应商；后期订单按供应商配额大小次序依次进行安排； 总体原就为对

15、大配额供应商优先安排，动态安排额应为0 或正偏差，对于小配额供应商的动态安排额应为 0 或负偏差；5.3.3.5 考虑到各种缘由影响，配额执行的答应偏差值为：a、选购总量（件、套、个等）为： x 1 万 的物料，须尽量减小偏差，暂不限定偏差要求， 但必需严格按第（ 5.3.4 ）条原就进行安排；b、选购总量为： 1 万 x 5 万的物料，答应配额偏差值为5% ；c、选购总量为： 5 万 x 10 万的物料，答应配额偏差值为 3% ； d、选购总量为： 10 万 x20 万 的物料，答应配额偏差值为 2% ； e、选购总量为： 20 万x 的物料，答应配额偏差为 1% ；5.3.3.6 供应商货

16、源配额调整申请表和配额执行反常反馈表批准下发前，选购资源治理部须明确配额执行日期； 未明确执行日期的物控部物料供应科在每月 25 日前收到的供应商货源配额调整申请表或配额执行反常反馈表，从次日开头执行下单；每月 25 日后收到的，在下月 1 日执行下单；5.3.3.7 配额执行数据的统计，统一按选购订单下达日期进行统计（含手工统计、 sap系统统计）；5.3.4 配额执行方法：5.3.4.1 由选购业务员采纳 excel表格人工实时记录选购订单下单数据、实际安排额度；5.3.4.2 每份选购订单安排前查看该记录数据，依据偏差情形确定该单应安排的供应商，通过动态调整到达实际安排总量的平稳；5.3

17、.4.3 选购业务员在执行新配额时，先对前期配额执行记录数据备份、存档，并将备份电子表发送给选购资源治理部；5.3.4.4 选购货源配额执行部门（物料供应科 / 配套厂选购职能部门）每月3 号（遇节假日顺延）前将上一个月的配额执行数据发至选购资源治理部备案、监督；5.4.4.5选购资源治理部于每月 10 号（遇节假日顺延）前对上月配额执行情形进行总结分析，并发至各相关部门；5.4 总部配额执行反常处理5.4.1 物控部物料供应科选购员在执行供应商货源配额选购的过程中，依据所发生的现反常情形，启动配额执行反常反馈表给供应链治理部处理；供应链治理部正常须在半个工作日内处理完毕后，交选购资源治理部审

18、批、备案；如遇特别情形，不能在规定时间内处理完毕的，供应链治理部须在第一时间知会选购资源治理部和物控部物料供应科；5.4.2 配额执行反常反馈表的审批原就：5.4.2.1 配额执行反常反馈表中只对个别订单数量的调整，但不转变原配额治理部审批的配额比例，此情形由选购中心总监审批同时报选购资源治理部备案即可；5.4.2.2 对于原材料检验部发出的原材料检验记录更换申请表，由物控部物料供应科视具体情形启动配额执行反常反馈表：1、在品质中心仍没有发出正式的停用通知（含停用几个月整改与永久停用）之前，为保证正常下单，如此订单需先调到其他供应商的，由物控部物料供应科启动配额执行反常反馈表，最终由选购中心总

19、监审批即可，同时报选购资源治理部备案；2、品质中心停用通知正式下发后，假如需转变原审批的配额比例, 就启动的配额执行反常反馈表报选购资源治理部审批；5.4.2.3 由于其他缘由 如价格变动、无相关文件说明等情形 要求调整配额，就需报选购资源治理部审批；5.4.3 因供应商自身缘由不能接单、 或供货延误较多情形， 已进行反常反馈并已调整配额的， 在供应商接单、供货复原正常时，由选购业务员凭供应商申请复原供货的沟通函启动配额执行反常反馈表进行审批；5.4.4 反常类型及处理方式：序号反常类型处理方式配额统计方法供应商自身问题不能接受某份采1购订单作反常记录视作已安排给该供 应商，不另补选购量供应商

20、自身问题造成 8 天（含）2以上不能接单订货次数少的物料，同一份订单启动反常反馈表后期不补选购量3数量较大且不答应拆分的情形， 将造成配额执行偏差值较大供应商自身缘由造成供货延误较4多因 bom更换、工艺变更、生产5方案取消造成配额执行偏差因我公司责任的供应商库存，消6化库存就造成配额执行偏差大风险选购、新供应商物料小批试7用，此类情形无配额某物料在 sap无保护供应商资8料、合同等数据、无送样确认， 已报批配额无法执行作反常记录按年度总安排量运算按新批准配额执启动反常反馈表行按累计安排量进作反常记录行平稳此消化库存的选购量除此之外的选购不记入配额安排总量，量才按配额执行单独记录；该类选购量分

21、开记录不算入安排总量启动反常反馈不执行该配额5.5 配套厂配额执行反常处理5.5.1 配套厂配额执行反常处理由各配套厂内部制定相应的原就及方法；确保配额执行数据科学、合理、精确；6 货源配额考核治理6.1 货源配额申请部门须按本治理规定相关要求对符合货源安排条件的物料提交配额申请， 如发觉符合条件未提交配额申请的物料，按物料编码10 元/ 次考核当事人；6.2 货源配额申请部门须按本治理规定的安排原就及要求进行配额安排，如发觉未按安排原就进行安排的，按物料编码 10 元/ 次考核当事人；6.3 各部门须按本治理规定要求时间及要求准时处理相关反常，如无故拖延按10 元/ 次考核当事人；6.4 货

22、源配额执行部门须按本治理规定要求严格执行配额，如显现配额执行偏差超出正常偏差范畴没有合理的理由和记录，按物料编码10 元/ 次考核当事人；6.5 各相关部门未按本治理规定要求对显现的反常情形未准时提出及处理，且不能供应有效证明材料的，按 10 元/ 次考核当事人；6.6 连续三个月选购责任单位（选购中心/ 配套厂）未显现违规现象的，由营运绩效治理中心向公司申请嘉奖 1000 元发放给选购责任单位；6.7 货源配额考核事项由选购资源治理部负责实施，并将考核结果每月通报，考核金额经营运绩效治理中心批准后交财务中心在工资中兑现；6.2 投诉机制：（一）投诉范畴：配额调整申请、实施操作、实际选购数量的

23、核对等相关工作；（二）投诉原就：当事人认为处理结果与事实不符，可向治理部门或其上级投诉；当事人认为仍没有得到明确答复或处理措施时，可向其中心总监投诉；中心总监无法解决或没有解决的，可向常务副总裁或总裁投诉；（三）回复原就：处理部门在接到投诉时，必需在三个工作日内进行调查处理及回复；7 本规定由营运绩效治理中心负责说明，修订；8 本治理规定自批准之日起试行三个月，试行期间不作考核，试行期满后正式执行；9 引用文件无10 相关附件年度供应商货源配额考核指标综合评判表年第 季度供应商综合评判表附件（一）：供应商货源配额考核指标一览表 附件（二）： 货源配额安排标准表zg/jla008-01供应商货源

24、配额调整申请表zg/jla008-02配额执行反常反馈表附表一：评判项目项目所占权重序评分细就定义号供应商货源配额考核指标一览表评分细就所占权重评判评分标准部门交货准时1性交供应商是否依据我司订单要求适量、适时、适地送货，且未造成生产延误60%得分 =准时交货批次总送货批次100 分1、此项只要供应商接受了变更的订单，不论完成情形如何， 均算货20%情况2订单变化接受情形物料反常订单数量、交期等变更时，紧急插入订单时，供应商接受情形30%接受2、得分 =接受变更订单数量订单变更总数量100 分3反馈情形供应商不能按时按量送货时的反馈10%此项基准分为 100 分，未提前知会每次扣1 分服务协作15%1质量问题整改显现质量问题，需要供应商协作整改时，供应商的整改情形4