[企业管理]第十二章项目采购管理

1、2021-10-151第十二章第十二章项目采购管理项目采购管理董会忠2021-10-152第一节第一节 项目采购管理概述项目采购管理概述 一、什么是采购？一、什么是采购？ 采购：采购：（buy; purchase) 一般意义上的购买；一般意义上的购买； 采购：采购：（procurement)努力获得，设法搞到，努力获得，设法搞到，采办；采办； 世界银行世界银行指以不同方式通过努力从系统外部获得货物指以不同方式通过努力从系统外部获得货物（goodsgoods）、成果）、成果(works)(works)和服务和服务(services)(services)的整的整个采办过个采办过 程。程。 pmip

2、mi达成项目范围工作而从执行组织外部获取货物和服务达成项目范围工作而从执行组织外部获取货物和服务所需的过程。所需的过程。2021-10-153 在整个项目过程中有关项目组织从外部寻求和采购各种项目所需资源所需资源的管理过程，包括对于项目获得各种商品物料商品物料资源资源和各种劳务各种劳务的管理。一类是项目实施组织作为买方采购资源时的合同管理；一类是项目实施组织作为买方采购资源时的合同管理；一类是项目实施组织作为卖方提供资源时的合同管理一类是项目实施组织作为卖方提供资源时的合同管理什么是采购管理？什么是采购管理？2021-10-154项目采购的关键角色项目采购的关键角色o 涉及到四个相关利益主体：

3、涉及到四个相关利益主体：o 1 1、项目业主、项目业主/ /顾客顾客o 2 2、项目实施组织、项目实施组织o 3 3、供应商、供应商o 4 4、项目分包商和专业咨询服务专家、项目分包商和专业咨询服务专家2021-10-155o项目采购中个角色的关系图项目业主项目业主/客户客户承包商承包商/项目团队项目团队资源供应商资源供应商分包商分包商/专家专家实线表示委托实线表示委托-代理关系方向和资金流向代理关系方向和资金流向虚线表示项目采购中的责任关系虚线表示项目采购中的责任关系2021-10-156 1 1项目业主项目业主/ /客户客户 2 2外部劳务市场外部劳务市场 3 3分包商和专业技术顾问分包商

4、和专业技术顾问 4 4物料和设备供应商物料和设备供应商项目所需资源和劳务的来源项目所需资源和劳务的来源2021-10-157二、项目采购管理中的合同二、项目采购管理中的合同o经济合同是法人经济合同是法人/ /自然人之间为了一定的经济目的而自然人之间为了一定的经济目的而签订的用于明确相互权利义务关系的协议。签订的用于明确相互权利义务关系的协议。o有效的经济合同必须具备下列几个条件：有效的经济合同必须具备下列几个条件： n当事人必须具有签订该经济合同的权利能力和行为能力当事人必须具有签订该经济合同的权利能力和行为能力n合同必须是双方当事人真实的、完全一致的意思表示，是合同必须是双方当事人真实的、完

5、全一致的意思表示，是当事人在自愿的基础上各自充分表达了意见，经过协商一当事人在自愿的基础上各自充分表达了意见，经过协商一致达成的协议，不允许任何一方违背对方意志，把自己的致达成的协议，不允许任何一方违背对方意志，把自己的意志强加给对方。意志强加给对方。n合同的内容和形式必须合法。合同的内容和形式必须合法。2021-10-158经济合同主要条款经济合同主要条款o 当事人名称、法定地址；当事人名称、法定地址；o 标的（指货物、劳务、工程项目等）；标的（指货物、劳务、工程项目等）；o 数量和质量；数量和质量；o 价款或酬金；价款或酬金；o 履行合同的期限、地点和方式；履行合同的期限、地点和方式；o

6、违约责任；违约责任；o 争议解决。争议解决。2021-10-159合同订立的过程合同订立的过程o 合同的订立必须经过合同的订立必须经过要约要约和和承诺承诺这两个过这两个过程。程。o 要约，又称要约，又称发盘或报价发盘或报价，是一方当事人以，是一方当事人以订立经济合同为目的，向另一方所作的意订立经济合同为目的，向另一方所作的意思表示，即通知对方，表明自己有按一定思表示，即通知对方，表明自己有按一定条件与对方订立经济合同的愿望。发要约条件与对方订立经济合同的愿望。发要约的一方，称为要约人；对方，称为被要约的一方，称为要约人；对方，称为被要约人。人。2021-10-1510要约的基本特征要约的基本特

7、征o 以订立经济合同为目的；以订立经济合同为目的；o 通常是向特定人发出的；通常是向特定人发出的；o 有明确、肯定的内容，包括拟订立合同的主要条有明确、肯定的内容，包括拟订立合同的主要条款和具体条件，一旦被要约人表示承诺，就足以款和具体条件，一旦被要约人表示承诺，就足以成立一项有约束力的合同；成立一项有约束力的合同；o 在要约有效期内，要约对要约人具有约束力：在要约有效期内，要约对要约人具有约束力：不得任意变更要约的内容或撤消要约；不得任意变更要约的内容或撤消要约；不得拒不得拒绝被要约人的承诺。绝被要约人的承诺。2021-10-1511承诺的基本特征承诺的基本特征o 承诺是指被要约人无条件地完

8、全同意要约人在要约中承诺是指被要约人无条件地完全同意要约人在要约中提出的成交条件，并愿意按此条件缔结经济合同的一提出的成交条件，并愿意按此条件缔结经济合同的一种意思表示。构成一项有效的承诺，必须具备以下条种意思表示。构成一项有效的承诺，必须具备以下条件：件：n 必须是被要约人（包括其合法代理人）作出的；必须是被要约人（包括其合法代理人）作出的；n 必须在要约的有效期间（规定的承诺期间）内作出；必须在要约的有效期间（规定的承诺期间）内作出；n 必须是完全接受要约的内容和条件。必须是完全接受要约的内容和条件。2021-10-1512合同成立合同成立o 在一般情况下，除非另有规定，只要一方在一般情况

9、下，除非另有规定，只要一方要约，另一方在规定时间内作出了承诺，要约，另一方在规定时间内作出了承诺，在要约方收到承诺时，合同即告成立，并在要约方收到承诺时，合同即告成立，并不一定非要具有双方同时签字的书面文件不一定非要具有双方同时签字的书面文件不可。不可。o 招标投标是最常用的达成项目合同的办法。2021-10-1513 按照支付方式的不同，项目采购合同一般可以分按照支付方式的不同，项目采购合同一般可以分为三种类型：为三种类型： 1 1固定价格合同固定价格合同 在这类合同中，买主和分包商或供应商对在这类合同中，买主和分包商或供应商对他们严格定义的产品（主要是劳务）设定一个双他们严格定义的产品（主

10、要是劳务）设定一个双方认同的总体价格，这个价格是固定不变的，除方认同的总体价格，这个价格是固定不变的，除非经双方协商同意后方可改变。非经双方协商同意后方可改变。项目采购管理合同类型项目采购管理合同类型2021-10-1514 2成本补偿合同成本补偿合同 这类合同要求项目组织（买主）给供应商或这类合同要求项目组织（买主）给供应商或分包商支付（偿还）其提供资源的实际成本和一分包商支付（偿还）其提供资源的实际成本和一定比例的利润。这些成本通常被分为直接成本和定比例的利润。这些成本通常被分为直接成本和间接成本。间接成本。 3单位价格合同单位价格合同 在这种类型的合同中，供应商或分包商从自在这种类型的合

11、同中，供应商或分包商从自己付出的每单位劳务中得到一个预定数量的报酬。己付出的每单位劳务中得到一个预定数量的报酬。2021-10-1515合合同同类类型型风风 险险合合 同同 管管 理理优点优点缺点缺点优点优点缺点缺点总总价价合合同同业主：固定价格，除非允许合同价格调整，没有任何风险承包商：承担所有的风险业主：相对简单承包商：有很大的积极性业主：因承包商在合同价中考虑风险，合同价高；而且签订合同前的准备工作时间长、要求高承包商：管理任务繁重单单价价合合同同业主和承包商分担风险合理分担风险是一件困难的事情，合同实施中双方可能对某些风险由哪方承担产生分歧业主获得合理的合同价格，双方都有积极性双方的管

12、理工作任务重，承包商可能对某些情况索赔工期和成本，处理索赔费时费力成成本本加加成成合合同同承包商：没有风险业主：没有其他的合同种类适用时的选择业主：承担所有风险，很难控制工程成本招标前的准备工作时间短业主的管理工作非常繁重，承包商没有积极性来控制成本和工期2021-10-1516采购管理也是一个管理过程，这些管理工作采购管理也是一个管理过程，这些管理工作过程包括：过程包括： 1制定项目采购计划制定项目采购计划 根据项目的集成计划和资源计划，明确项目根据项目的集成计划和资源计划，明确项目在什么时间，需要采购什么产品和怎么采购这些产在什么时间，需要采购什么产品和怎么采购这些产品，并据此编制出详细可

13、行的项目采购计划。品，并据此编制出详细可行的项目采购计划。三、项目采购管理的过程三、项目采购管理的过程2021-10-1517 2制定项目采购作业计划制定项目采购作业计划 为了保证能够按时、按质、按量获得资源和劳务还必须为了保证能够按时、按质、按量获得资源和劳务还必须制定出详细的项目采购作业计划。制定出详细的项目采购作业计划。 3询价询价（通过各种渠道发现资源和劳务的市场价格）通过各种渠道发现资源和劳务的市场价格） 4供应来源选择供应来源选择（依各供应商报价等情况做出选择）依各供应商报价等情况做出选择） 5合同管理合同管理（进行项目各种采购合同的履约管理）（进行项目各种采购合同的履约管理） 6

14、合同完结合同完结（进行项目各种合同完结的交割工作）（进行项目各种合同完结的交割工作）三、项目采购管理的过程三、项目采购管理的过程2021-10-1518四、项目采购管理方法四、项目采购管理方法 项目采购管理的过程中经常用到的方法和技术包括： 1 1、“制造或购买制造或购买”的决策分析的决策分析 项目实施过程中所需的各种物料资源，首先要项目实施过程中所需的各种物料资源，首先要进行是自行生产制造，还是从外部购买的分析和进行是自行生产制造，还是从外部购买的分析和决策。这种分析和决策的核心问题是经济性问题，决策。这种分析和决策的核心问题是经济性问题，其次是能力等其他方面的问题。其次是能力等其他方面的问

15、题。2021-10-1519 2 2、项目采购管理的要素法、项目采购管理的要素法 采购什么？（具体资源及其特性） 何时采购？（订货和到货的时间） 如何采购？（直接还是通过中介或第三方服务） 采购多少？（资源的需求数量和批量） 向谁采购？（供应商的选择） 以何种价格采购？（增加能力的分析和价格的确定）四、项目采购管理方法四、项目采购管理方法2021-10-1520项目采购合同的谈判项目采购合同的谈判 初步洽谈阶段初步洽谈阶段 这又分为前期准备和初步接洽两个具体阶段。在前期准备中，要求谈判双方做好市场调查、签约资格审查、信用审查等工作。在初步接洽中，双方当事人一般为了达到预期效果，都会就各自关心的

16、事项向对方提出要求或说明，并澄清一些相关的问题。四、项目采购管理方法四、项目采购管理方法2021-10-1521 实质性谈判阶段实质性谈判阶段 实质性谈判是双方在取得一定相互了解的基础上所开展的正式谈判。在实质性谈判中需要对资源或产品采购合同需要涵盖的所有主题进行全面的谈判，具体问题如下。 合同的标的 质量和数量 价格和支付办法四、项目采购管理方法四、项目采购管理方法2021-10-1522 合同履行的时间、地点和方式 资源验收 违约责任 其他事项 签约阶段签约阶段 项目组织与供应商或分包商在就合同所涉及的条款达成一致意见之后，就进入签约阶段。四、项目采购管理方法四、项目采购管理方法2021-

17、10-1523第二节第二节 项目采购计划的制定项目采购计划的制定 一、项目采购计划的概念一、项目采购计划的概念 一般地讲，项目采购计划的制定是指：一般地讲，项目采购计划的制定是指：从识别项目组织需要从外部采购哪些产品和从识别项目组织需要从外部采购哪些产品和劳务开始，然后制定出能够最好地满足项目劳务开始，然后制定出能够最好地满足项目需求的采购工作计划安排的管理过程。需求的采购工作计划安排的管理过程。2021-10-1524 1 1项目的范围信息项目的范围信息 2 2项目产出物的信息项目产出物的信息 3 3项目资源需求信息项目资源需求信息 4 4市场条件市场条件 5 5其他的项目管理计划其他的项目

18、管理计划 6 6约束条件与假设前提约束条件与假设前提二、制定项目采购计划所需的信息二、制定项目采购计划所需的信息2021-10-1525 一个项目组织在编制采购计划中需要开展下一个项目组织在编制采购计划中需要开展下述工作和活动：述工作和活动： 1 1 “ “制造或购买制造或购买”的决策分析的决策分析 2 2 各种信息的加工处理各种信息的加工处理 3 3 采购方式与合同类型的选择采购方式与合同类型的选择 4 4 项目采购计划文件的编制项目采购计划文件的编制三、项目采购计划的编制三、项目采购计划的编制2021-10-15261项目采购计划项目采购计划 项目采购工作的总体安排项目采购工作的总体安排

19、采购所用的合同类型采购所用的合同类型 外取资源的估价办法外取资源的估价办法 项目采购工作责任的确定项目采购工作责任的确定 项目采购计划文件的标准化项目采购计划文件的标准化 如何管理资源供应商如何管理资源供应商 如何协调采购工作与其他工作如何协调采购工作与其他工作四、项目采购计划编制的成果四、项目采购计划编制的成果2021-10-1527 2 2 项目采购作业计划项目采购作业计划 项目采购计划工作的第二项成果是编制和生成的项目采购作业计划。项目采购作业计划是指根据项目采购计划与各种资源需求信息，通过采用专家判断法和经济期量标准、经济定货点模型等方法和工具，制定出的项目采购工作的具体作业计划。第三

20、节第三节 项目采购计划的制定项目采购计划的制定2021-10-1528 3 3 采购要求说明文件采购要求说明文件 项目采购计划编制工作的第三个重要成果是编制出采购要求说明文件。 在采购要求说明文件中，应该充分详细地描述采购要求的细节，以便让供应商确认自己是否能够提供这些产品或劳务。第三节第三节 项目采购计划的制定项目采购计划的制定2021-10-1529 4 4采购工作文件采购工作文件 这是项目组织在采购工作过程中所使用的一系列的工作文件。项目组织借助这些采购工作文件向供应商寻求报价和发盘。 采购工作文件有不同的类型，它们常用的名称有：投标书、询价书，谈判邀请书、初步意向书等等。第三节第三节

21、项目采购计划的制定项目采购计划的制定2021-10-1530 5 5 采购评价标准采购评价标准 在项目采购计划的制定过程中，项目组织还应为下一步的采购招投标等活动，设计出如何评价供应商的采购评价标准。通常需要使用这些评价标准来给供应商和他们的报价书、发盘或投标书评定等级或打分。第三节第三节 项目采购计划的制定项目采购计划的制定2021-10-1531第四节第四节 项目采购计划的实施项目采购计划的实施 一、商品采购的实施一、商品采购的实施 通常项目所需商品的采购计划实施工作主要包括下面几项内容： 1开展询价工作 2获得报价的工作 3供应商评审 4还盘并讨价还价的工作 5谈判签约2021-10-1

22、532o 招标投标是最常用的达成项目合同的办法。招标投标是最常用的达成项目合同的办法。o 一般是先由业主发布招标广告和招标文件，一般是先由业主发布招标广告和招标文件，承包商准备和继而提交投标文件，然后业承包商准备和继而提交投标文件，然后业主对各承包商的投标报价、工程进度计划、主对各承包商的投标报价、工程进度计划、施工方法、人员、施工设备等情况进行详施工方法、人员、施工设备等情况进行详细综合评审、比较，最后决定接受哪一家细综合评审、比较，最后决定接受哪一家的投标，并发出授标信。的投标，并发出授标信。二、项目招标工作的实施（对于劳务的采购）二、项目招标工作的实施（对于劳务的采购）2021-10-1533 1招投