基于数据包络分析法的国际工程风险评价研究

1、基于数据包络分析法的国际工程风险评价研究 分类号 TV-9 密级 公开 U D C 626 硕 士 学 位 论 文 基于数据包络分析法的国际工程 风险评价研究 学 位 申 请 人：刘倩 学 科 专 业：管理科学与工程 指 导 教 师：郭琦 教授 二一二年五月 A Dissertation Submitted in Partial Fulfillment of the Requirements for the Degree of Master of Science in Engineering Research on Risk Evaluation of International Projec

2、t Based on DEA Graduate Student: Liuqian Major: Management Science and Engineering Supervisor: Prof.Guoqi China Three Gorges University Yichang, 443002, a May, 2012 三 峡 大 学 硕 士 学 位 论 文 三峡大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作 所取得的成果，除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经 发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人

3、和集体均已在文中以明 确方式标明，本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 学位论文作者签名： 日 期： I 三 峡 大 学 硕 士 学 位 论 文 内 容 摘 要 随着中国建筑企业拓展海外建筑业务的进程加快，力度加强，我国越来越多建筑 企业走出国门承建国际工程项目，国际工程承包市场企业的经营发展要求越来越高。 由于国际工程承包市场较国内市场其风险因素多、更复杂，如何合理并且有效地规避 所面临的各种风险成为影响中国建筑企业在国际工程承包市场上发展成败的重要问 题。本文站在承包商的角度对国际工程风险评价进行了以下研究： 第一，介绍了风险的基本概念，根据国际工程承包项目的特点对国际工程中常见 风

4、险因素进行了概述并分类。 第二，对工程中常见的风险度量模型进行了综合评述，介绍了各种模型的应用步 骤，并分析了各种模型的优缺点及适用情况。 第三，本文详细介绍了数据包络分析法的原理，并将数据包络分析法引入到国际 工程项目风险评价中，建立了数据包络分析风险评价法。并介绍了数据包络分析风险 评价法的理论模型，应用的原理以及用于国际工程风险评价的主要步骤。 第四，结合国际工程项目的实际情况，利用数据包络分析方法对我国对国际工程 承包风险做了算例分析，最后通过专家调查与打分法对结论进行一致性检验。算例分 析结果和一致性检验结果表明，数据包络分析风险评价法是合理的并且具有一定的实 用性。 本文采用理论研

5、究和实证分析并重的方式。对中国工程承包企业开拓海外工程市 场，提升风险控制能力，增加盈利水平具有一定的借鉴意义。 关键词：国际工程 风险评价 数据包络分析方法 II 三 峡 大 学 硕 士 学 位 论 文 Abstract As the Chinese construction enterprises expanding their oversea market, the international market requests more operation and development of enterprises. As the risk factors of internationa

6、l project contracting market are much more complex than domestic markets, how to avoid them reasonably and effectively is very important and which will affects the development of Chinese construction enterprises. This paper has done the following major studies on the side of contractors: Firstly, th

7、is paper explained the basic conception of risk and analyzed typical risk factors of international construction project according to the characteristics of the international construction projects; Secondly, conducted a comprehensive review of the project risk measurement models, and also analyzed th

8、e advantages and disadvantages of various models and their application. Thirdly, Date Envelopment Analysis is adopted to develop risks scoring model for construction enterprises of China. This paper explained the theoretical model, application and four steps of this new method. Fourthly, combined wi

9、th the practice in international projects, the author analyzed international contracting risk with DEA, and the results were validated via expert judgment. To find the best and practical method, the quantitative analysis and experimental study are emphasized. Key Words ：International project, Risk m

10、anagement, Data Envelopment Analysis III 三 峡 大 学 硕 士 学 位 论 文 目 录 1 绪论. 1 1.1 研究背景和意义. 1 1.2 风险管理国内外研究现状. 2 1.3 研究的方法和技术路线. 5 2 风险管理的基本理论. 6 2.1 风险概述. 6 2.2 风险管理的基本内容. 7 2.3 风险分析的相关理论. 8 2.4 国际工程项目承包的特点和风险管理的意义. 14 3 数据包络分析法用于风险评估的原理. 17 3.1 DEA 方法原理. 17 3.2 DEA 方法用于工程风险评估. 19 3.3 DEA 风险评分方法的主要步骤. 21

11、 4 数据包络分析法用于风险评估的算例分析. 22 4.1 项目样本的选取. 22 4.2 输入输出指标的选取. 23 4.3 DEA 风险分析方法的算例研究. 25 4.4 算例结果一致性检验. 26 5 结论、建议与不足. 27 5.1 结论. 27 5.2 建议. 28 参 考 文 献. 29 后 记. 32 附 录. 33 IV 三 峡 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 绪论 1.1 研究背景和意义 研究背景 国际工程承包是一项充满不确定性和高风险的事业，由于国际政治的风云变幻、 国际经济的发展变化、国际市场环境的动荡等都将对国际工程承包事业造成直接或是 间接的影响。而且现代工程项目

12、的特点是工程规模大、采用技术新颖、工程持续时间 长、参加单位众多、与环境接口复杂，总的来说国际工程项目整体环境十分复杂，在 项目实施过程中危机四伏。由于风险对工程项目的影响大，造成的危害也很大，特别 是在国际工程承包领域，风险是项目失败的主要原因之一。 但是风险与机会是共存的，通常风险较大的项目才会有较高的盈利机会，因此加 强工程项目管理，加强工程项目的风险管理是国际工程承包企业确保项目顺利实施的 关键，这样才能取得较好的经济效益。国际上对工程项目进行风险分析、评价、控制 已经成为惯例，除了对项目本身的风险进行估计、预测外，还要对工程所在地的政治、 经济和社会等各项影响因素进行分析，以及国际市

13、场的环境进行分析、预测。如对各 种不同的的风险进行预测、辨识，并采取有效的手段避免或减小风险，那么将会获得 很好的经济效果，同时有助于提高企业竞争能力，素质和管理水平。 风险管理是工程项目管理中不可缺少的一部分。对于国际承包工程的风险，我们 要进行科学的分析和预测，及时采取有效的措施，将风险带来的损失减到最小，并尽 最大可能的利用风险给我们带来可观的经济效益。12 在一般情况下，风险会导致工程项目实施中出现如进度拖延、施工计划修改、施 工成本增加等一些失控的情况，造成工程经济效益降低的不良后果，甚至导致工程建 设最终失败。这些年来，虽然我国国际工程承包企业的水平有所提升，但依然不能与 世界发达

14、国家的工程承包企业相比。除此之外，一些国家的政治动荡事件和一些国际 突发事件也对国际工程承包企业所处的环境带来不利影响。如利比亚事件和在巴基斯 3 坦、阿尔及利亚、尼日利亚等国家发生针对中国工程施工人员的恐怖袭击事件等。 2011 年上半年发生的利比亚动乱导致中国在利承包企业损失惨重。在利比亚动 乱发生前，75家中国企业承建了50个工程项目，总投资达118亿美元。这些项目主 要涉及土建工程、铁路建设、市政配套设施、石油化工和电信等领域。其中几家央企 在利比亚在建项目实施情况如下： 中国石油天然气集团2002年进入利比亚并成立了5个子公司。中国石油天然气 集团公司下属的中石油在内乱发生后宣布暂停

15、在利比亚的开采活动，全部撤离近400 名员工，封存设备。 中国葛洲坝集团公司在利比亚承建了7300套房建工程施工项目，合同金额约为 1 三 峡 大 学 硕 士 学 位 论 文 55.4亿美元。截至2011年2月18 日，已完成合同工程量的16.8%。 中国铁道建筑工程总公司在利比亚承建了3个铁路工程项目，分别为沿海铁路及 延长线 的黎波里-苏尔特 、西线铁路 的黎波里-加迪尔角 和南北铁路 黑谢-塞 卜 哈 ，合同总金额达到42.37亿美元，目前已实施完成合同额6.86亿美元;未完成合 同金额为35.51亿美元。 中国建筑工程总公司目前承建了 2 万套政府国民住宅项目，累计合同金额约合 27.

16、83亿美元，工期为40个月，已完成合同工程量近半。 2009年 10月28 日中国建筑材料集团有限公司下属的中建材国际装备有限公司 在利比亚签订了日生产量为4600 吨熟料水泥厂的土建和安装合同，合同总金额超过 1.5亿美元。 中国十五冶建设有限公司在利比亚承建了两个工程项目分别为：NALOUT 水泥厂 和FWAM水泥厂。 中国冶金科工集团的子公司中国一冶集团有限公司在利比亚承建了 2 个工程承 包项目。这两个项目分别为利比亚米苏拉塔水泥厂生产线一期土建工程项目和 EAST MELITA地区5000套住宅和配套服务设施的EPC工程总承包项目。其中，水泥厂项目 是施工分包项目，合同金额约为人民币

17、 1.65亿元，目前该合同已实施金额约人民币 1.47亿元;住宅项目为利比亚政府项目，合同金额约合人民币54.21亿元，目前该合 同已实施金额人民币3.08亿元。这2个项目未完成合同金额约合人民币51.31亿元。 除此之外，中石油公司、中工集团、中交建设、华为、中兴通讯在利比亚投资金 额分别为：3.8、40、48、0.4、0.927亿美元，已实施完成金额尚未统计。4 综上所述，国际工程施工中的风险问题已经成为影响国际工程承包的一个非常重 要的因素。风险管理是衡量企业管理水平的一项重要指标，是提高管理水平的主要途 径之一。因此建筑企业必须不断提高建筑企业的风险管理水平，通过良好的风险管理 为企业

18、带来巨大的经济效益，增强企业自身竞争力。 研究意义 第一，以往的国际工程风险研究，多注重从项目的开发商、投资者或业主的角度 出发，本文则从承包企业的角度出发。 第二，本文引进了一种新的工程风险评分方法DEA评分方法，介绍了这种新 方法的理论模型，评分原理和评分步骤，并结合算例探讨了DEA风险评分方法在我国 国际工程承包企业风险评价中的应用。并对算例结果进行了检验，得出了DEA风险评 分方法的合理性和在国际工程风险评价中的适用性，为决策提供依据。 1.2 风险管理国内外研究现状 16世纪欧洲文艺复兴时期,人们便开始了对风险的研究。公元前916年建立的共 2 三 峡 大 学 硕 士 学 位 论 文

19、 同海损制度以及公元前400年建立的船货押贷制度是保险思想的雏形，也可以将它看 5 做是风险管理理论思想的雏形 ；18 世纪产业革命时期，被称为 “现代经营管理之 父” 的法国管理学家 HenriFayol （亨端法约尔）在他的著作 一般管理和工业管 理中首次把风险管理的思想引入了企业的经营管理，直到 1949年，在Gallagher 加 拉格尔 的调查报告风险管理-成本管理的新阶段 中第一次使用了 “风险管理” 一词。1950 年，Mowbay 莫布雷 等学者在 保险学一书中详细地阐述了“风险管 6 理”的概念。但是风险管理却长期以来一直没有能够形成完整的体系与制度 。 1963 年，美国的

20、Mehr 梅尔 和Hedges 赫奇斯 合著了企业的风险管理 Risk Management inBusinessEnterprise 一书，引起欧美各国的普遍重视，该书后来 成为风险管理领域影响最为深远的文献之一。此后，人们对风险管理的研究逐步趋向 系统化、专门化，使得风险管理逐渐成为企业管理中一门独立学科。 1975 年，美国保险管理协会 ASIM 更名为风险与保险管理协会 Risk &InsuranceManagementSociety，简称 RIMS ，这标志着风险管理从以前的采用保 险的方式处理风险转变到真正地按照风险管理的方式来处理风险。 1983 年，在美国 RIMS 年会上，专

21、家学者讨论并通过了“101 条风险管理准则”， 并将此为各国风险管理的一般准则 其中包括风险识别与衡量、风险控制、风险财务 处理、索赔管理、职工福利、退休年金、国际风险管理、行政事务管理、保险单条款 7 安排技巧、交流、管理哲学等 ，这标志着风险管理理论已经到达了一个新的阶段 。 南安普man教授在RiskAnalysisforLargeProjects:Models, MethodsandCases一书中，提出了 “风险工程”的概念。C. B. Chapman 教授认 为，风险工程是对各种分析技术及管理方法的集合，其目的是为了实现更高效的风险 管理，并且范围更广，方式更加灵活。构建这种框架模

22、型可以弥补单一过程的风险分 析技术的不足，可以在较高层次上大规模地应用风险分析领域的研究成果。8 1984年，美国项目管理学会PMI ProjectManagementInstitute 制定的PMBOK 中将项目风险管理作为项目管理的一个重要组成部分，并于2000年对其进行了修正， 标志着风险管理作为项目管理知识体系的一部分已经得到了世界范围内的广泛认可。 9 我国对于风险问题的研究起步较发达国家晚。汤礼智在 国际工程承包实务中 最早阐述了国际工程风险的相关内容，他认为国际工程是一项风险事业，但同时风险 和利润是矛盾和对立的统一体，相互对立而又相互联系，在任何一项承包工程中，风 险和利润总是

23、潜在和并存的，没有脱离风险的纯利润。根据风险的来源的性质，他对 10 国际工程的风险进行了分类，并相应地提出了一些应对措施 。李惠强在 国际工程 承包管理中曾指出国际工程承包是一项风险性很大的活动，主要存在社会风险、经 3 三 峡 大 学 硕 士 学 位 论 文 济风险、技术风险和管理风险四个方面的风险因素。在工程承包过程中，这些风险因 1 素都可能给工程进度、费用、质量的控制等造成极大影响 。朱瑶宏在 海外工程项 目的风险管理、国际工程风险实例分析等文中将国际工程风险分为可控风险和不 可控风险，认为项目的风险是融合于项目具体的实施过程中，并结合具体典型实例分 11 析项目的风险，最后采用专家

24、打分法等方法对风险因素加以分析和计算 。 随着风险管理知识运用到现代建设项目和高科技开发项目中，风险管理受到欧美 各国学者的普遍重视。其主要研究内容集中在两个大的方面：一是风险管理理念与体 系的研究；二是具体风险分析技术与方法的研究。前者主要针对行业、企业、项目层 次的风险战略进行研究，建立风险管理的基本程序，提出风险理念上的新的观点和新 的体系。后者是对风险管理每一步骤中涉及到的具体方法和手段进行研究，即借鉴其 他学科和管理学科的最新理论研究成果，寻求科学、合理、高效的手段来完成风险管 理每一阶段的任务目标，为风险管理服务。 关于风险管理理念和体系，主要分为静态风险管理体系和动态风险管理体系

25、。静 态风险管理体系的特点是将风险管理视为一个线性过程，而且只有风险管理的实施阶 段与项目本身的进行发生关系，其他阶段一般在项目具体实施前或后进行。这样的风 险管理观念是一种静态的管理，它将风险管理与风险分析、项目过程完全隔离开来。 静态风险管理只是将事先预定好的措施加以实施，但是不能根据项目的实际实施 过程动态地对管理措施进行修正。随着风险管理的发展，人们己经逐渐认识到静态风 险管理理念不适应风险管理的实际情况，有不少学者对此进行了有益的探索。 例如 1992年A. B. Huseby 和 S. Skogen 提出了连续项目风险评审模式。同年 A. DelCano提出了动态风险分析DynRi

26、sk模式，1994年H. Ren提出了风险生命期 概念。2001年AliTaafari提出了生命周期风险管理LCPM。在这些动态模型中，将 风险识别与评价贯穿于项目的整个生命期当中，这无疑是风险管理观念上的一个大的 飞跃。当然，具体到风险管理的每个环节和步骤，不同学者和机构有着不同的看法。 软件工程协会 SEI 把软件项目风险管理视为五个独立的阶段：识别、分析、应对计 划、跟踪与控制，并与风险沟通相联系。项目管理协会 PMI 把项目风险管理定义为 项目风险管理规划、风险识别、分析、应对和监控等主要风险管理过程。通过把这些 阶段有机的结合起来，形成较为完善的风险管理体系。鉴于动态风险管理的流动性

27、特 点，人们需要在过程中不断根据实际情况，制订和调整和执行策略。但是遗憾的是， 在上述已经提出的方法和观念中，并没有给出具体的、可供实际操作使用的系统性技 术手段。如何为动态风险管理的实际操作寻求具体的系统性技术解决方案成为人们新 的研究目标。 至于风险分析技术与方法，目前比较常用的有：预期货币值 ExpectedMonetary 4 三 峡 大 学 硕 士 学 位 论 文 Value ，统计和 StatisticalSums ，风险报酬法，决策树 DecisionTrees ，蒙特 卡洛分析 MonteCarloAnalysis ，德尔菲法，层次分析法 AnalyticHierarchy P

28、rocess简称AHP ，模糊数学法，影响图 InfluenceDiagram ，风险评审技术 Venture EvaluationandTechnique 简称 VERT ，马尔可夫链 Markov 分析，人工神经网 12 络方法 ANN ，风险价值VaR ValueatRisk 等方法 。一般而言，运用一种分析 技术和方法很难全面地对风险进行评估，因此在实际的工作过程中，往往采用多种方 法组合的方式进行。 1.3 研究的方法和技术路线 本文站在国际工程承包商的立场，系统的对我国承包商怎样在国际工程项目承包 中实施风险管理进行了分析研究。首先对国际工程项目可能存在的风险因素进行分 析，并应用

29、数据包络分析法结合国际工程算例对工程风险进行了分析和评价。图 1.1 所示为本文的逻辑框架图。 国际工程项目承包中的风险管理 风险评价 DEA 方法 样 风 一 本 险 致 选 指 性 择 标 评 检 价 验 结论 5 三 峡 大 学 硕 士 学 位 论 文 2 风险管理的基本理论 2.1 风险概述 风险的定义 为了分析研究工程项目的情况、对项目进行立项及对项目的实施情况作出合理的 计划，项目管理人员需全面的掌握的项目的相关信息 （包括社会经济、政治情况、社 会人文、自然环境等）并预测将来有可能会发生的一些情况。 而在项目的具体实施和实际运行过程中，上述项目的相关信息随时都有可能发生 改变而致

30、使项目不能在原定计划的基础上进行下去，从而使项目偏离原定的目标,严 重的甚至可能导致工程项目失败。 对于一些事先并不能购确定，而且有可能会导致发生项目目标偏移甚至导致项目 失败等损失的干扰指标，这就是项目的风险。 项目风险就是在项目的建设过程中可能发生的对项目产生不利的影响，或是项目 承包单位发生损失的情况，风险用下列函数表示： R f ?P ,C ? 其中，R 表示不利事件的风险等级 （也就是不利事件的严重性），并且 R 介于 0 到1之间；P 表示不利事件风险的发生概率，且P介于0到1之间。C表示风险影响 的程度。13 风险的分类 为了让国际工程承包商能够进一步全面和深入地认识项目承包所可

31、能发生的风 险，把不同情况下所产生的风险进行分类，以便于各承包商能够针对所产生的风险的 类型进行正确的管理并能够采取适当的处理措施。根据风险所产生的不同的原因和时 间段，国际上把风险分类为以下几种情况： 1）纯粹和投机风险 上面两类风险是将风险按照其产生的后果进行划分的。 纯粹风险是指当风险发生的时候，只会使承包商遭受损失而不可能获得收益 如 地震等自然灾害 ；投机风险是指风险发生时，承包商有可能从中获得收益，也可能 蒙受损失 （如工程所在国家的政策发生变化时带来的风险），该风险既可能对承包商 有利使其从中获得更多利润，也可能对承包商不利使其造成损失。14 2 ）自然和人为风险 上面两类风险是

32、根据发生的风险源将风险进行划分的。 自然风险是指由于大自然的作用而导致的财产损失和人员伤亡的风险 （如地震， 海啸）。人为风险指那些因为人们的行为活动所造成的风险。人为风险包括因战争或 政局动荡等政治原因而产生的政治风险、由于社会的需求发生变动或商品市场竞争或 6 三 峡 大 学 硕 士 学 位 论 文 经营的决策失误或者经营管理不善而发生的商品生产和流通过程中发生的经济风险、 由于一些个人的反常活动或一些不能预见结果的集体活动造成的社会风险、由于新的 工程技术的发展而造成一些副作用的技术风险等。 3 ）静态和动态风险 上面两种风险是按照风险的发生形态划分的。 静态风险指的是在社会的经济秩序正

33、常运行的前提下，由于大自然的力量的不规 则作用 （如地震，海啸等）或是人们的错误判断或失误 （如SARS等）所造成的风险。 由于社会经济、社会政治等环境发生变化 （如股市行情变化等）以及人类的需求、劳 动技术、工作制度等变动而导致社会经济发生变化 （如金融危机等）而产生的风险为 动态风险。14 4 ）财产及人身风险 上面两种风险是将风险根据可能造成的损失类型划分的。 财产风险是指风险发生时可能造成财产发生贬值、损坏、灭失 （例如施工机械设 备、材料由于火灾或其他的原因造成损失）。人身风险是指在发生时会对人员造成身 体伤害的风险 （如施工现场工人因事故发生伤亡）。 5 ）可承受以及不可承受的风险

34、 上面两种项目风险是根据不同项目主体对风险的承受能力不同进行划分的。 参与项目建设的单位根据自身的经济状况和自身对风险的承受能力的实际情况 进行全面的分析后，确定自身所能够承受的最大损失，低于最大损失的风险则为可承 受的风险，而超过这一损失的风险则为不可承受风险。 6 ）设计、采购、施工以及试运行过程中的风险等 该风险是根据项目寿命周期进行划分的。 7 ）其他风险 政府、投 融 资方、业主、承包商、勘测设计单位、咨询评估机构风险、监理单 位、分包商、供应商、担保方和保险公司风险等。 此种分类方式是按风险的后果由谁承担将项目的风险进行划分的。 在通常情况下，国际工程风险管理的实践需要多种分类方法

35、结合使用，往往使用 一种分类方法并不能将国际工程的风险完全区分开。 2.2 风险管理的基本内容 风险管理活动的定义是：为了用最小的成本获得最大的利益，项目管理部门在对 风险进行识别并计量后，采用合理的的措施对风险进行处理。但是各国的学者对于风 险管理的内容持有不同的意见。在 2000 年出版的项目管理知识体系 （Project ManagementBodyOfKnowledge，简称为PMBoK）中，美国项目管理协会将风险管理 7 三 峡 大 学 硕 士 学 位 论 文 划分为6个阶段，这6个阶段分别为：风险的管理计划（RiskManagementPlanning）， 风险的识别（RiskId

36、entification），风险的评价（RiskAssessment），风险的量化 （RiskQuantification），风险的应对计划（Riskresponseplanning）以及风险的 9 监测和控制 Risk monitoring and control 。 然而现在国际上最普遍的一个观点 是：风险管理包括五个阶段即风险的识别，风险的估计，风险的评价，风险的应对， 风险的监测和控制。 1）风险识别 风险识别是指在风险发生前需要对风险的情况做出正确的分析和判断，并且对工 程项目可能面临的未知的风险进行分析、判断和归类并对此风险进行详细的定性分 析，这是风险管理的第一步。 2 ）风险估

37、计 与风险识别的定性分析不同，风险估计是对风险进行定量分析。首先对风险进行 识别，然后在该基础上大量的收集项目的相关资料，估算项目可能产生的风险的概率 和分析该风险的性质，并清楚的知道风险可能造成怎样的损失，让相关的部门可以做 出正确的举措，将风险可能造成的损失尽量降到最低。15 3 ）风险评价 风险评价就是采用科学合理的方法对工程项目可能出现的风险进行评估，充分的 考虑风险发生的可能性及风险发生后会造成怎样的后果是对工程项目总体风险进行 的评估。16 4 ）风险应对 在风险评价后，我们就会对项目可能出现的风险有了一定程度的了解，在此基础 上我们可以采取有效的措施，最大程度上避免该风险的发生，

38、或者是减少风险发生时 为我们带来的损失。17 5 ）风险的监测以及控制 从文字上看，风险的监测以及控制就是指监测工程项目实施过程中可能发生的各 种风险并在风险发生后控制该风险发生的影响及范围，从而达到将风险发生所造成的 损失降低到最小程度。18 由于国际工程项目实施过程中的各种条件因素都是不断变化的，所以可能会诱发 风险的环境则是不断变化的。对风险管理也要求是一个动态的、预见性的、持续的， 能够随环境变化而调整的。 2.3 风险分析的相关理论 常见工程风险度量方法简述 工程项目的估计和评价是指运用定性和定量相结合的方法找出风险源，估计风险 8 三 峡 大 学 硕 士 学 位 论 文 的大小，风

39、险发生的时间及影响程度。国际工程项目管理人员根据风险评估的结论对 风险的状况进行掌控，并采取相应措施来应对各种工程风险。 用于国际工程项目风险估计和评价的方法非常多，主要有以下8种：1调查和专 家打分法，2层次分析法，3统计和概率法，3模糊数学法，5敏感性分析法，6蒙特 卡罗模拟法，7CIM模型,8影响图法等。19 上述方法中，定性分析方法包括调查和专家打分法和层次分析法；定量分析方法 包括统计和概率法以及模糊数学法；定性分析方法和定量分析方法结合的综合分析方 法包括敏感性分析法，蒙特卡罗模拟法以及CIM模型和影响图。 1）调查和专家打分方法 由于调查和专家打分法应用起来比较简单，是工程风险分

40、析中经常用到的定性分 析方法。调查和专家打分法第一步是要识别欲评价的工程项目中可能存在的所有风险 并列出风险调查表，然后专家根据自身的专业素质以及丰富的实践经验确定可能存在 20 的风险，并对这些风险指标的重要性逐个进行评价，形成项目整体风险。 调查和专 家打分法详细步骤为： 第一步：为了区别各个风险指标对项目风险的影响程度大小，赋予每一个风险指 标不同权重。 第二步：按风险发生的概率将每一个风险指标划分为五个等级，分别为很大概率、 大概率、中等概率、概率不大、小概率，且每个等级的分数别为1.0，0.8，0.6，0.4 和0.2。 第三步：则每项风险指标的得分为该项风险指标的权重乘以等级得分。再将工程 项目所有风险指标得分求和。最终总分被称为风险度，风险度用于衡