质量、环境、职业健康安全管理体系管理程序汇编

1、-质量、环境、职业健康安全管理体系管理程序汇编 中国水利水电建设股份有限公司 质量/环境/职业健康安全管理体系 管理程序汇编 中国水利水电建设股份有限公司 二一三年九月一日 中国水利水电建设股份有限公司 质量/环境/职业健康安全管理体系 管理程序汇编 依据以下标准编制 GB/T19001-2008 GB/T24001-2004 GB/T28001-2011 GB/T50430-2007 文件编号：SHC-MS-B 版号：A/O 受控状态：受控 分发号： 发布日期：2013年9月1日 实施日期：2013年9月1日 批准人：宗敦峰 审核人： 郑平、高翔 编写人：杜永昌、李铁路、门旭、赵伟亮、王磊

2、陈魏龙、汪新槐、谢玉华、张海库 文件会签表 目 录 1、方针、目标管理控制程序1 2、文件控制程序5 3、记录控制程序.12 4、法律法规控制程序.17 5、信息沟通控制程序.21 6、人力资源控制程序.26 7、投标及合同管理控制程序.32 8、施工质量检查控制程序.36 9、试验和检测管理控制程序.41 10、内部审核控制程序44 11、监视和测量控制程序50 12、事件调查、不符合控制程序.56 13、质量信息管理控制程序.61 14、纠正和预防措施控制程序65 15、管理评审控制程序70 16、环境和职业健康安全运行控制程序75 17、相关方管理控制程序80 18、应急准备和响应控制程

3、序84 19、合规性评价控制程序90 20、环境因素识别与评价控制程序.93 21、危险源辨识、风险评价及控制措施的确定控制程 序.99 22、国内工程项目控制程序106 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 中国水利水电建设股份有限公司 方针、目标管理控制程序 SHC-MSB01 批准人：宗敦峰 审核人：郑平 编写人：赵伟亮 主管部门：工程科技部 1 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 1、方针、目标管理控制程序

4、 1目的 本程序规定了公司管理方针、目标的制定、展开、实施检查和评 价的定义方法。 2适用范围 适应于公司管理方针、目标的管理。 3职责与权限 3.1总经理负责组织制定公司的管理方针和目标，总经理批准并 发布实施； 3.2工程科技部、安全监督管理部负责把目标分解到各部门，并 负责目标的考核工作； 3.3根据目标分解，各部门制定措施，确保目标的实现。 4管理程序 4.1管理方针的制定 4.1.1管理方针应能体现以下承诺： 1）遵守国家法律、法规，满足合同约定的质量要求； 2）在工程施工过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增 强其满意程度，树立施工企业在市场中的良好形象； 3）追求质量管理改进

5、，提高质量管理水平； 4）适合公司环境影响、职业健康安全风险的性质和规模； 5）包括防止人身伤害与健康损害和持续改进职业健康安全管理 与职业健康安全绩效、持续改进和污染预防的承诺； 6）包括至少遵守与公司环境因素、职业健康安全危险源有关的 适用法律法规要求及公司应遵守的其他要求的承诺； 2 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 7）为制定和评审环境、职业健康安全目标提供框架； 4.1.2方针形式可以是连续的几组词、也可以是连续的几句话， 要求短而精、朗朗上口、便于宣传和记忆。 4.2质量、环境、职业健康安

6、全目标的制定 4.2.1质量、环境、职业健康安全目标分长期目标、阶段性目标 和年度目标等形式，我公司采用长期目标和年度目标形式相结合方式。 4.2.2质量、环境、职业健康安全目标需涵盖以下内容： a)工程质量水平的目标； b)业主满意程度的目标； c)质量、环境、职业健康安全管理的目标，包括对预防污染、防 止人身伤害与健康损害，符合适用法律法规要求与组织应遵守的其他要求，以及持续改进的承诺； 4.2.3质量、环境、职业健康安全目标应满足一下要求： a)与管理方针协调一致; b)目标应有具体的数值或数量，具有可测量性; c)目标应有实现的时间要求。 4.3发布 总经理批准，发布实施。 4.4目标

7、分解 每年年初，工程科技部、安全生产监督管理部根据公司的目标组 织分解到各部门和项目部。 各职能部门和子公司、项目部根据本部门的分解目标制定措施， 确保分解目标的实现。 4.5考核 4.5.1工程科技部会同安全生产监督管理部组织考核，测量目标 的实施情况。 4.5.2考核方式： 3 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 目标的考核： 主要通过每年的内审、管理评审之前，组织对各部门分目标、指 标是否完成、措施是否落实进行考核；由各部门根据本部门的目标情况，将完成情况填写在质量、环境、职业健康安全目标分解考核

8、表上，上报给管理者代表进行审核，以确认公司整体质量、环境、职业健康安全目标是否达到。并将最终考核结果作为管理评审的输入。 4.6修订 应根据目标考核结果，对质量、环境、职业健康安全目标进行必 要的修订。如目标过高不易实现或太过容易，管理者代表应报请总经理，在总经理领导下组织修订，修订后，总经理批准，发布实施。 5相关文件： 5.1管理评审程序 5.2内部审核控制程序 6记录 4 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 中国水利水电建设股份有限公司 文件控制程序 SHC-MSB02 批准人：宗敦峰 审核人：何

9、明 编写人：杜永昌 主管部门：股份公司办公室 5 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 2、文件控制程序 1目的 对管理体系范围内的文件进行控制，保证所有与质量、环境、职业健康安全活动有关的部门及场所得到并使用有效版本，保证一体化管理体系的有效运行。 2适用范围 适用于公司一体化管理体系覆盖的所有部门所使用的相关文件的管理控制。 3职责与权限 3.1股份公司办公室 股份公司办公室负责本程序的制订、修订和实施过程的归口管理。 3.2工程科技部 负责组织工程施工有关文件的编制、修订管理。 3.3其他职能部门负

10、责本部门职责所涉及的管理体系文件的制定，修订和实施管理，其职责见下表： 6 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 4管理程序 4.1文件的分类及编号 4.1.1文件分受控和非受控两类 4.1.1.1受控文件包括： a）管理体系文件：管理手册、程序文件、作业文件； b）公司总部与一体化管理体系有关的支持性管理文件：总部使 用的规章制度、管理办法，股份有限公司发给各成员企业的规章制度、管理办法和重要文件。 c）外来文件：国家法律、法规，部委的规范、标准和重要政策 性或机密性文件。 d）招标文件、投标文件、合同

11、、设计文件、设计变更、施工组 织设计、质量计划、施工现场使用的各类制度、业主和监理的重大来文和来函； e）其他与管理体系相关的文件。 4.1.1.2非受控文件： a）发给顾客的文件； b）除4.1.1.1受控文件外，其他为非受控文件。 4.1.2文件的编号 4.1.2.1管理手册的编号为：SHC-MS-A 其中：SHC为中国水利水电建设股份有限公司的英文缩写；A为 管理体系A层次文件。 4.1.2.2程序文件的编号为：SHC-MS-B- 其中：B为管理体系B层次文件；为程序文件的顺序号，如 01、02、03、04。 4.1.2.3作业文件（包括工程建设施工企业质量管理规范要求的 各种制度）可参

12、照上述文件编号方法，编为SHC-MS-C-，其中：C为管理体系C层次文件；为作业文件的顺序号，顺序号由工程科技部统一控制。 7 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 4.1.2.4文件的修订状态用阿拉伯数字顺序表示。 4.1.3各部门负责编制各自使用的“受控文件清单”，并由部门 负责人审核，文件和资料管理员负责归档、控制和管理。受控文件应加盖“受控”印章。 4.1.4文件通过公司办公自动化系统（以下简称“OA系统”）进 行编制、审批、发放。电子文本采用加密文档，对所属各单位、部门赋予相应的使用和管理权限。

13、无法通过公司OA系统拟稿和发放的文件，以纸质形式管理。 4.2文件的编制和审批 4.2.1管理体系各层次文件由各归口管理部门负责组织编制，由 主管领导或管理者代表审核批准。 4.2.2管理手册由工程科技部组织编写，管理者代表审核，总经 理批准后发布，由工程科技部发放。 4.2.3程序文件分别由各主管部门负责编写，经各职能部门负责 人审核会签后，由管理者代表批准后发布，工程科技部负责发放。 4.2.4作业文件（包括工程建设施工企业质量管理规范要求的各 种制度）分别由各部门负责组织编写和审查，由主管领导批准发布，各部门负责发放，发放清单抄送工程科技部备案。 4.3总部文件管理 4.3.1公司总部行

14、政文件全部通过OA系统进行编制、审批、发放。 4.3.2发文具体流程：主办部门拟稿主办部门负责人核稿主 办部门送会签部门会签主办部门送股份公司办公室核稿股份公司办公室送股份公司领导审签、签发股份公司办公室编号、打印主办部门校对股份公司办公室复核、盖章、分发股份公司办公室归档管理。 4.3.3无法通过OA系统发送的文件，以纸质形式发送。 4.4文件的批准和发布 4.4.1管理手册由总经理批准、程序文件由管理者代表批 准后下发。 4.4.2有关工程施工、环境保护的各类技术规范、操作规程、标 准等。由工程科技部负责审核并确认其有效性后，经主管领导确定分 8 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A

15、/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 发范围后批准下发，具体执行法律法规控制程序。 4.4.3职业健康安全的法律法规、标准、规范，由安全生产监督 管理部收集，识别其适用性后发布实施，具体执行法律法规控制程序。 4.4.4政府、上级主管单位和股份有限公司下发的有关规程、制 度和行政文件等，由股份有限公司总经理审阅、批准签字或指定主管领导审阅、批准后下发。 4.4.5与顾客签订的合同，由法人或其授权人签署，具体参照国 家颁布的合同法执行。 4.4.5图纸类文件，包括工程施工图纸、设计变更、工程洽商， 由相关负责人签发。 4.4.6工程建设施工企业质量

16、管理规范要求的各种制度由有 关部门负责拟定，按照流程审核批准后发放到有关单位，施工现场需要的各项规定也可以由项目部组织编制，经项目部负责人批准后在本项目执行。 4.4.7受控的管理体系文件由工程科技部统一编制分发号，并填 写“受控文件发放（领用）登记表”，经单位、部门负责人或分管领导审核批准后，按发放（领用）范围发放，以确保对管理体系有效运行起重要作用的各个场所都能得到相应文件的有效版本。 4.5受控文件的签收 4.5.1在OA系统中拟稿、分发的文件，由主办部门在拟稿时选 择标注“受控”字样，各单位收到文件后，作为受控文件管理。 4.5.2不通过OA系统发放的受控文件，由文件领用人在“受控 文

17、件发放（领用）清单登记表”上签收，注明日期，以便追溯。 4.6受控文件的更改 4.6.1与一体化管理体系有关的受控文件需更改时，应由该受控 文件的职责部门提出，并说明重新修订的事由，经公司分管领导审核同意后，再送管理者代表或总经理审核批准。 4.6.2受控的A、B层次文件更改的标识和保存 4.6.2.1需更改少量文字的，采用“划改”的方法，按更改指令 用单斜线划掉被更改文字，再在原有文字的适当位置用钢笔或签字书 9 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 工整书写更改的内容，并注明更改的依据。 4.6.2.

18、2需更改部分条款的换页，增加一页按“.1”表示，如 ，则编为10.1，其余类推。减少一页按“-1”表示，如减少，则合并为9、10页。在原条款后加“+1”、“+2”，其中“+1”、“+2”，表示新增的第1、2条款，如在4.3条款后面增2个条款，则分别表示为“4.3+1”、“4.3+2”，若原条款是最后一个条款，则可直接增加条款编号。 4.6.3作业文件及其它有关文件的更改可参照4.6.2执行。 4.6.4受控文件更改批准正式印发后，原受控文件应随即作废， 确保受控文件清晰、易于识别。 4.7文件的换版与作废 4.7.1文件经过多次更改或要进行大幅度修改时，应进行换版。 发放新版时，应及时收回作废

19、的旧版本。 4.7.2收回的失效或作废的文件，由文件资料管理员填写“文件 销毁申请单”，经文件管理部门负责人审批后，统一销毁。需保留的作废文件，应加盖“作废”、“保留”标识，以防止作废文件的非预期使用。 4.8文件的归档、借阅 4.8.1通过OA系统拟稿、分发的文件，由股份公司办公室在OA 系统中归档。纸质文件应填写“受控文件清单”，由文件资料管理员负责归档、控制和管理。 4.8.2股份有限公司档案部门的档案管理，按档案管理的规定进 行。 4.8.3需临时借阅文件的人员，应填写“文件借阅申请单”。借 阅者应在指定日期内归还文件，到期不归还的由文件资料管理人员限期收回。原版文件一律不外借，以防丢

20、失和损坏。 4.8.4文件资料管理员应经常检查各类在用文件的有效性，发现 问题及时处理，以防止失效或作废文件被使用。 4.9持有文件的人员离岗或调离公司，文件资料管理人员应及时 收回其领取的受控文件，并在“受控文件发放（领用）登记表”备注栏注明。 10 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 4.10对其它外来文件的控制，由股份公司办公室进行登记、标 识，按公司公文处理办法的相关规定进行处理，其原件由股份公司办公室存档。部门接收到传给公司的外来文件，也应转给股份公司办公室统一登记，按公文处理办法的相关规定进

21、行处理、归档。 4.11公司局域网电子文档分类、登记转发、存档（备份）由信 息中心统一管理，按照公司相关规定执行。 4.12公司将受控文件的审核、批准、发放和更改作为重要的监 视点，管理者代表应定期组织有关部门对体系文件的使用和有效性情况进行检查、评定，确保体系文件的规定和使用与公司实际情况相适宜。 5相关文件 5.1法律法规控制程序 5.2办公自动化系统运行管理办法 5.3记录控制程序 5.4其他支持性文件 6记录 6.1受控文件发放（领用）登记表 6.2受控文件更改申请单 6.3受控文件更改通知单 6.4文件销毁申请单 6.5文件借阅申请单 6.6文件归档登记表 6.7受控文件清单 6.8

22、发文处理签 6.9收文处理签 11 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 中国水利水电建设股份有限公司 记录控制程序 SHC-MSB03 批准人：宗敦峰 审核人：何明 编写人：李铁路 主管部门：股份公司办公室 12 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 3、记录控制程序 1目的 通过实施本程序，对记录进行控制和管理，提供质量、环境和职 业健康安全符合要求和一体化管理体系有效运行的证据，实现质量、环境和职业健康安全管理

23、活动的可追溯性。 2适用范围 本程序适用于公司对质量、环境和职业健康安全管理体系运行记 录的控制和管理。 3职责与权限 3.1股份公司办公室为本程序的归口管理部门，负责制订、修订 和实施本程序，并不定期指导、检查各部门保管和管理有关的记录。 3.2股份公司办公室负责对公司总部各部门适用的各种记录表格 的编制和标识进行控制，并督促各管理部门在内审过程、外审过程、管理评审会议中形成的有关记录和资料进行收集、归档。 3.3各部门负责本部门记录的填写、传递、编目、查阅，收集、 归档、保管和处理。 3.4各部门应负责将收集、整理、编目、组卷的资料，按档案管 理的有关规定及时向股份有限公司股份公司办公室移

24、交、归档，股份公司办公室负责按档案管理的规定进行管理。 4管理程序 4.1记录类别：产品实现过程记录、质量、环境、职业健康安全 体系管理记录及其他记录。直属施工项目部的生产和管理的各项记录及其他记录，应该符合工程建设施工企业质量管理规范的要求。 记录的形式以书面的文字记录为主，同时可采用磁盘、照片、胶 片、电子媒体以及其他可以提供追溯的形式，记录填写或制作要求字迹清楚，便于辨认。 4.2记录表格由各个使用部门负责设计和编制，表格的格式和要 求必须与股份有限公司和有关法律法规条文的规定相一致。 4.3各部门所使用的记录表格由部门负责人审批，并报股份公司 办公室备案、标识。 13 中国水利水电建设

25、股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 4.4记录表格标识规定如下： 4.4.1记录标识、编号方法如下： SHC- 记录顺序号 程序文件（支持性文件）编号 体系文件的层次代号（英文字母的大写体） 中国水利水电建设股份有限公司（英文缩写大写体） 4.4.2记录使用编号如下： 用年号加记录号顺序号表示即： 记录顺序号 年号 4.5记录的填写用钢笔或签字笔，颜色为蓝色或黑色，记录的填 写应真实、准确、完整、字迹清楚、工整，记录人必须签全名和日期。 4.6记录内容应填写齐全，不能随意涂改。如填写错误需更改划 “”符号，在旁边写上正

26、确的内容，并由更改人签字或盖章。如出现重大更改，应由部门主管领导审批后方可更改，并保存原始记录。记录的空格处划“”符号。 4.4记录的传递、保存、归档和处理 4.4.1各部门按管理体系文件规定而形成的记录（包括外来记 录），由主管部门有关人员识别记录的适用性及明确发放范围，经主管领导审核批准后，按规定时间和要求向有关部门和人员传递，传递后应留下签字记录。 4.4.2记录的保管方式应便于存取和检索，保存环境要适宜，注 14 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 意通风、干燥并采取防潮、防火、防虫、鼠害、防丢

27、失等有关措施。 4.4.3对于有法规要求、证明产品（工程）、股份有限公司资质 能力和管理体系的重要记录要及时登记、归档保存。 4.4.4各部门要指定专人负责记录的管理工作，定期对记录整理 归档。 4.4.5股份公司办公室对各部门移交的记录要及时进行登记，并 按档案管理的有关规定分类、保存。 4.4.6记录的保存期限按有关规定确定，一般分为永久和长期， 其中长期分为10年、30年。 4.4.7超过保存期限的记录需要销毁处理时，应由记录主管部门 填写“记录处理审批表”，注明处理的名称、记录编号、处理份数及处理的原因等，经记录主管部门签写意见后，主管部门负责人批准，方可进行处理，并由处理人、监护人签

28、字。“记录处理审批表”作为追溯的依据，其保留期限如有其他规定外，一般不应低于五年。 4.5记录借阅时应进行借阅登记，规定借阅期限，按期归还。 4.6记录表格的换版 4.6.1各部门使用中的记录表格，如不适用需要更改，应由使用 部门提出申请，并得到主管领导批准后方可使用，主要记录表格更改后应报股份公司办公室备案。 4.6.2记录表格更改后应变更其版本号，由原发放部门发放到使 用部门或使用人，并收回作废版本表格。 4.7记录的控制作为过程应实施监视，将记录表格的设计、发放、 更改、填写和归档作为监测点进行控制，股份公司办公室不定期对其实施检查和管理。 5相关文件 5.1文件控制程序 5.2档案管理

29、制度 6记录 6.1主要记录汇总表 6.2记录交接（传递）登记表 15 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 6.3记录归档清单 6.4记录借阅申请表 6.5记录处理审批表 6.6法律法规及其他要求清单 16 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 中国水利水电建设股份有限公司 法律法规控制程序 SHC-MSB04 批准人：宗敦峰 审核人：郑平 编写人：赵伟亮 主管部门：工程科技部 17 中国水利水电建设股份有限公司

30、文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 4、法律法规控制程序 1目的 用来确定适用于公司活动、产品和服务中质量、环境和职业健康 安全相关的法律、法规及其他应遵守的要求，并建立获取和更新这些法律和要求的渠道。 2适用范围 本程序适用于公司与质量、环境和职业健康安全管理体系活动相 关的法律、法规、标准和其他要求的控制。 3职责与权限 3.1工程科技部 负责工程产品及总部通用的质量、环境相关的法律法规、标准和 其他要求的收集。 3.2安全生产监督管理部 负责职业健康安全相关的法律法规、标准和其他要求的收集。 3.3各部门 及时收集、识别、获取

31、本部门适用的法律法规，并在相关范围内 传递。 4管理程序 4.1法律法规和标准及其他要求的具体内容 4.1.1与公司相关的质量法律、法规和产品标准。 4.1.2与公司相关的国家及地方环境法律、法规和其他要求包括： a)国家环境保护法律、法规、标准及各部委规章； b)省(直辖市)环境保护法规、规章、标准； c)地区环境保护法规、规章、标准； d)执法（相关）部门的通知、公报等其他要求； e)应遵守的国际公约。 f）海外施工所在国的法律法规 18 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 4.1.3与公司相关的国

32、家及地方职业健康安全法律、法规和其他 要求包括： a)国家职业健康安全法律、行政法规、规章； b)省(直辖市)职业健康安全法规规章； c)地区职业健康安全法规、规章； d)执法（相关）的部门的通知、公报等其他要求； e)应遵守的国际公约。 4.2获取的方法和渠道 4.2.1工程科技部通过走访、电话、邮件、文件、会议等方式获 取新的国家法律法规信息。 4.2.2各部门还可以通过会议、报刊、出版社以及各级政府部门 （包括海外项目所在国）的官方网站或相关国际组织的网站等渠道，获取相关的文件、法律法规。 4.3选择、确认 各部门内部使用的法律法规由使用部门进行评价，记录在“法律 法规获取、评价表”上，

33、并登记在公司“法律法规及其他要求清单”中。 4.4法律法规的传达、学习 4.4.1各部门负责将相关法律、法规和要求传达给有关员工。需 要进行培训的，执行股份有限公司的人力资源控制程序。 4.4.2各部门内部使用的法律法规由使用部门负责组织本部门员 工学习、理解，并遵照执行股份有限公司的人力资源控制程序。 4.5法规的更新 对于本公司使用的法律、法规和其他要求，工程科技部和安全生 产监督管理部要组织各部门关注法规的变化情况，及时进行获取和更新，并把更新的法规及时传递到工程科技部和安全生产监督管理部，以便向全公司进行传达。 5相关文件 5.1文件控制程序 5.2记录控制制度 19 中国水利水电建设

34、股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 5.3信息沟通控制程序 5.4人力资源控制程序 6记录 6.1法律法规及其他要求清单 6.2法律法规获取、评价表 20 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 中国水利水电建设股份有限公司 信息沟通控制程序 SHC-MSB05 批准人：宗敦峰 审核人：郑平 编写人：李铁路 主管部门：股份公司办公室 21 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-

35、B 生效日期：2013年9月1日 5、信息沟通控制程序 1目的 为了及时、准确地收集、传递和反馈一体化管理体系运行中的有 关信息，保证公司一体化管理体系信息交流的及时性、有效性，确保一体化管理体系的有效运行，特制定本程序。 2适用范围 本程序适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系的内、外 部信息的交流、传递和处理。 3职责与权限 3.1股份公司办公室 负责编制本程序，管理公司内部和对外的信息沟通管理。 3.2工程科技部、安全生产监督管理部 分别负责质量、环境和职业健康安全相关信息的内、外部沟通。 3.3各部门 负责进行职责范围内的内、外部沟通，并将有关信息报告主管部 门。 4管理程序 4.

36、1内部沟通 4.1.1内部沟通的主要内容 a）总部管理方针和管理目标的完成情况，各部门目标、指标的 完成情况。 b）上级主管部门的管理动态。 c）总部重要活动等信息。 d）新出台的国家及地方法律、法规、标准、规范及相关信息。 各部门、各单位按职责范围负责新出台的国家及地方法律、法规、标准、规范等信息的跟踪、收集和传递，并做好记录。 e）技术信息、管理信息。 f）工程、投资信息。 22 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 g）内部审核、管理评审和外审采取的纠正和预防措施情况。 4.1.2沟通方式 内部沟通

37、的主要形式：公文、会议、报表、书面报告、报纸、简 报、邮件、rtx、在线报送系统、内网门户信息发布、电话等。 4.1.2.1会议制度执行公司工作规则的会议制度规定 a）总经理办公会议：公司的重大事项和重要信息的高层沟通会 议，原则上每月召开一次，可根据具体情况决定召开时间和次数。会务工作由股份公司办公室负责。 b）年度工作会议：总结部署公司年度工作的信息沟通会议，每 年召开一次。股份公司办公室牵头负责公司年度工作会议的筹备、组织、信息传递，各部门按职责准备各自的会议信息。 c）专题办公会议：就管理体系中的具体事项专门召开的沟通会 议。不定期召开，会务由相关业务主管部门负责。 4.1.2.2报表

38、制度 市场经营部具体负责公司综合统计工作，保证年报、半年报、季 报在内部和对外的有效沟通。各部门负责职责范围内的各类信息、数据的收集、汇总工作。 4.1.2.3检查制度 公司建立质量、环境和职业健康安全制度，对各单位的管理体系 绩效进行监督和检查，执行监视和测量控制程序。 各部门、各单位之间一般采用检查、巡查、参观学习等形式进行 交流、沟通。 4.1.2.4文件沟通 公司通过各类文件的制定、传递，对各类管理信息进行沟通，具 体执行公司文件控制程序。 4.1.2.5网络沟通 公司建立了局域网、广域网，基于网络发布了邮件系统、RTX即 时通讯系统、内网门户系统以及各种在线信息报送系统，各部门根据信

39、息属性选择适合的方式进行即时、异步的信息沟通。信息中心负责规划和开发公司各类信息数据库及各种沟通系统的推广应用，促进内部重要活动信息通过信息网络实现快速高效的收集、分析、处理、传 23 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 递，提高信息的实效性并扩大受众面。 4.1.2.6其他沟通方式 a）股份公司办公室负责编发公司工作日志，每月一期，发公司 领导，促进领导间的信息沟通。 b）水利水电工程报社负责内部重要活动信息在公司范围内的发 布；c)走访面谈等； 4.2外部沟通 4.2.1外部沟通的主要内容 a)顾客

40、的需求和期望，以及业主的反馈信息； b)公司重大事项或阶段性工作情况向国家有关部委的汇报； c)来自供方的信息； d)来自上级部门的信息； e)来自职工的信息； f)公司环境和职业健康安全管理要求向外部传递的信息； g)其他外部相关方的信息：如市场信息、检查或监视类信息等。 4.2.2沟通方式 4.2.2.1通过企业门户网站、行业及部委网站、企业微博、宣传 资料等途径，将信息向外界宣传； 4.2.2.2通过书面汇报或领导当面汇报等方式，向国家有关部委 传达重要信息。 4.2.2.3市场经营部等部门负责对集团各单位的工程产品进行跟 踪和检查，与顾客、业主进行充分沟通，获得顾客及业主反馈信息； 4

41、.2.2.4工程科技部、安全生产监督管理部分别负责质量、环境 和职业健康安全法律法规、标准、规范的收集、识别、培训工作，具体执行法律法规控制程序。 4.2.2.5工程科技部、安全生产监督管理部分别负责明确环境、 职业健康安全方面需要与外部沟通的重要内容，并组织相关部门实施，如：股份公司办公室负责与物业公司沟通总部所在地的相关环境、职业健康安全信息，并监督其实施。 24 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日期：2013年9月1日 4.2.2.6各部门负责在各自职责范围内就管理体系相关事宜与相 关方进行充分沟通，确保公司质量、环境和职业健康安全业绩的持续改进。 5相关文件 5.1文件控制程序 5.2法律法规控制程序 5.3监视和测量控制程序 6记录 补充具体的记录内容 25 中国水利水电建设股份有限公司 文件版本：A/0 管理程序汇编 页码： 文件编号：SHC-MS-B 生效日