XXXX公司采购管理办法(暂行).doc

1、XXXX 公司采购管理办法 （暂行 ）1XX 基金管理公司采购管理办法（试行）第一章总则第一条为规范 XX 基金管理公司（以下简称公司或本公司）的采购行为， 加强支出管理 , 保证采购质量和资金使用效益，根据国家有关法律、行政法 规，制定本办法。第二条本办法所称采购，是指公司以购买、租赁、委托、雇佣等方式获取 大宗物品、工程和服务的行为。第三条本办法所称大宗物品，是指所采购物品单价超过 2000 元人民币， 或单次采购价值超过 5000 元人民币的物品。第四条采购工作的原则是：集中操作、用采分离、价格竞争、集中评审。第五条采购工作的目的是：降低成本、保障供给、确保公正、预防腐败。 第六条公司综

2、合管理部是采购工作的业务主管部门。第二章组织机构与职责第七条总经理办公会。总经理办公会是公司采购工作的最高决策机构。其 主要职责是：（一）领导和管理采购工作；（二）审定采购工作规章制度；（三） 指导采购管理部门的日常工作；（四） 审批采购过程重要环节的事项；（五） 审批其它重要事项。第八条综合管理部。其主要职责是：（一） 负责采购工作的统一管理和监督；（二） 负责拟定采购工作规章制度；（三） 负责制定采购工作方案；（四） 组织成立项目采购小组，管理和监督采购小组工作的全过程；（五） 发布投标邀请书、澄清函，发布招标、谈判、询价文件，发布中 标通知书等；（六） 审核和签订合同文本；（七） 组织采

3、购项目验收，付款审核，开展采购项目后评价；（八） 记录、整理、保管采购工作档案资料；（九） 受理并处理采购工作中供应商的询问和质疑等；（十）总经理办公会布置的其它工作。第九条监察稽核部。其主要职责是：（一）审查采购合同文本的合法性；（二） 对采购全过程进行法律监督；（三） 协助综合管理部处理法律纠纷；（四） 总经理办公会布置的其它工作。第十条使用需求部门。其主要职责是：（一） 提出采购需求；（二） 参与拟定采购项目的技术需求和技术方案；（三） 参与审核采购合同文本；（四） 参与项目验收和采购项目后评价工作；（五） 总经理办公会布置的其它工作。第十一条采购小组。采购小组由综合管理部按采购项目逐一

4、组建。采购小 组由综合管理部牵头，使用需求部门参与。采购小组组长原则上由综合管理部 负责人担任。其主要职责是：（一） 拟定技术需求；（二） 拟定入围供应商标准；（三） 拟定招标、谈判、询价文件；（四） 负责解答米购工作中供应商的询冋和质疑；（五） 拟定采购合同文本；（六） 向总经理办公会报告采购进展情况、重要事项、存在问题及建议等；（七）总经理办公会布置的其它工作。第三章采购程序第十二条使用需求部门报送采购申请。由使用需求部门向综合管理部报送 采购申请表（格式见附件 1 ）。第十三条综合管理部受理采购申请后，编制采购方案（格式见附件2） .采购方案应包括以下主要内容：（一）采购项目的基本情况；

5、（二）拟组建采购小组的组长及成员；（三）拟采用的采购方式及采用此方式的依据及理由；（四）入围供应商选择的标准、方法或推荐供应商的名单及理由；（五）采购工作日程安排；（六）需要总经理办公会授权的事项。第十四条采购小组编制投标邀请书（格式见附件3）、招标、谈判、询价文件后，经综合管理部审定并发布。第十五条采购小组根据项目需要，组织入围或推荐供应商进行现场踏勘，召开评审前答疑会。第十六条采购小组接收供应商的投标文件、采购样品等，采购结束后交综合管理部保存。第十七条采购小组组织项目评审，并根据评审结果编制评审报告（格式见 附件 4）。第十八条综合管理部向中标供应商发放中标通知书（格式见附件5），并将结

6、果通知未中标供应商。第十九条采购小组拟定采购合同文本后，交监察稽核部和综合管理部审查 和审核。第二十条经总经理授权后，由综合管理部填写公司用印审批表（格式见附件 6 ）并对外签订采购合同。第二十一条按照合同约定，由综合管理部组织、使用需求部门参与验收合 同标的物，并由综合管理部出具验收报告（格式见附件 7）。第二十二条依据合同约定的付款条件，综合管理部提出付款申请，审核付款条件，实施付款结算。第二十三条综合管理部整理归档采购资料，对采购项目进行后评价。第四章采购方式第二十四条采购采用以下方式：（一）邀请招标，是指公司以投标邀请书的方式邀请 3 个以上特定的法人 或者其他组织投标的采购方式。（二

7、）竞争性谈判，是指直接邀请 3 家以上的供应商就采购事宜进行谈判 的方式。（三）单一来源采购，是指只有唯一供应商可提供产品或服务的采购方式。（四）询价，是指对 3 家以上的供应商提供的报价进行比较，以确保价格 具有竞争性的采购方式。第二十五条金额 10 万元人民币以上的货物或者服务，采用邀请招标方式采 购。第二十六条邀请招标方式采购的基本要求是：（一）确定投标人。确定三个以上投标人，投标人应符合下列条件：1、投标人之间应具有竞争关系；2、投标人应具有与招标文件相适应的产品、服务和供货能力；3、投标人应具有相应的资格证明和业绩证明；4、资信情况良好；5、未被列入公司“黑名单”。（二）发出投标邀请

8、书。投标邀请书应该包括以下内容：1、招标项目的名称、数量；2、招标文件发放的办法和时间；3、投标时间和地点；4、投标物品或服务的基本要求；5、采购评审方法；6、其它证明文件。根据招标项目本身的技术特点，在投标邀请书中还可以要求投标人提供以 下证明文件：1、注册资本；2、营业执照；3、经营业绩；4、人员素质和技术能力；5、设备情况；6、企业资信；7、近三年的财务状况；8、相关的行业资质证明。（三）编制招标文件（格式见附件 8）。采购小组根据招标项目的要求编 制招标文件，招标文件应包括以下内容：1、投标人须知；2、投标项目的性质、数量、质量、技术规格；3、投标价格的要求及其计算方式；4、交货、竣工或者提供服务的时间；5、投标人提供的有关资格和资信证明；6、投标文件的编制要求；7、提供投标文件的格式、地点和截止时间；8、开标和评标的时间及地点；9、评标标准和方法；10、合同条款；11、其它应说明的事项。（四）开标