上海黄金交易所年优秀会员评选办法

1、上海黄金交易所 年度优秀会员及优秀交易 员评选办法第一 章 总 则第一条 为了评选表彰在推 动上海黄金交易所（以下简称“交易所 ”） 业务发展中做出 突出业绩和重大贡献的会员单位及其交易员，进一步推 动市场规范运作，引导会员诚信经营、合规发展，激励广大会员单位积 极开展相关 业务，根据上海黄金交易所 会员管理办法及相关业务管理 规定，制定本办法。第二条 会员管理部负责组织 年度优秀会员单位的 评选工作；负责向 交易所 领导提交评选结果，由交易所对先进会员及优秀交易员进行表彰第三条 优秀会员的评选表彰工作 应当本着实事求是，公平、公正、 公开的原 则开展。第二 章 评选 范围和条件第四条 优秀会

2、 员的评选 范围包括年度内的交易所 所有会员。第五条 凡认真执行国家黄金市 场管理相关法 律法规，模范遵 守交 易所交易 规则和业务管理相关规定，在推动和发展交易所 业务工作中做 出显著成 绩，在行业内得到广泛 认同，并具备下列条件的 会员单位，均 可参加 评选：（一在）参与交易所各品种交易和品种推广中做 出重大贡献，为 活跃 黄金市 场 做出重 大贡 献的；二）全年交易量排名在前 20 位的；三）全年黄金、白银和铂金单品种交易 量排名在前 5 位的；四）长期参与交易所 业务且业务发 展成绩突出的。第六条 在开展黄金 业务过程中发生以下行为之一的 会员均不纳入 评优范围。（一）违法违纪受到行

3、政处罚或刑事处罚。（一）违反国家税收管 理制度，影响市场经济发 展政策。（二）因经济行为过失，引发群体性投 诉，造成一定社会影响。（三）未严格执行交易 所风险控制办法，产生市场风险，造成投资者利益 损害。（四）擅自降低手续费、保证金比例，引起市场不正当竞争，扰乱市场正 常运行。第三 章 评优程序第七条 会员管理部组织业务 部门按照业务合规程度、年度交易量、 年度手 续费三个方面情况对会员单位进行评优。第八条 为保证审核评定工作 质量，交易所会员管理部将依据会 员业务考评情况，同时向清算部、交易部核实交易信息，进行筛选评 定。第九条 交易所优秀会员评选总额为 20 名，分别设置特等奖、一等奖、二

4、等奖和三等 奖四档 奖项。具体名额根据年度情况适当 调整。第十条 交易所针对年度内在黄金市场中具有极 强行业影响力、交易活跃的会员，因其在优秀会员中表现特别突出，单独设置特等奖第十一条 对在交易所黄金、白 银和铂金交易 业务中成绩优秀的会 员单位，交易所各设交易单项奖 5 名。第十二条 会员管理部评定出年度 优秀会员单位后，向所领导提交 评定结果。由交易所领导最终审核，确定优秀会员单位名单。第四 章 优秀交易 员评选第十三条 优秀交易 员的评选范围为优秀会员单位推荐的交易员。第十四条 在评选出优秀会员单位后，由优秀会员单 位向交易所推 荐本单位的 3 名交易 员参加优秀交易 员评选，向交易所提

5、交推荐材料。第十五条 会员管理部根据 推荐 材料进行优秀交易 员统 一评选， 向所领导提交评定结果。由交易所领导最终审核，确定优秀交易员名单第五 章 表彰和 处罚第十六条 组织召开年度 优秀会员和优秀交易 员表彰会宣布获奖 名单，在交易所网站 进行公布。第十七条 通过评选获 得表彰的会 员单 位和优秀交易员，由交易所 分别授予年度 “优秀会员单位”、年度“优秀交易 员”荣誉称号，颁发荣 誉证书，并对其进行社会宣 传。通过评选获得优秀会员单位和优秀交易 员，交易所将给予奖励。第十八条 会员单 位或交易 员在评选表彰活动年度中 隐瞒违规行为 或弄虚作假的，一 经发现，交易所将撤销其称号，并在 2 年内不得参加交易所 组织的评选