第四章 提单及提单业务

1、第四章第四章 提单及提单业务提单及提单业务第四章第四章 提单及提单业务提单及提单业务v第一节第一节 提单的概念提单的概念v第二节第二节 有关提单的国际公约有关提单的国际公约v第三节第三节 提单的正面内容提单的正面内容v第四节第四节 提单的背面条款提单的背面条款v第五节第五节 集装箱提单集装箱提单v第六节第六节 提单业务提单业务第一节第一节 提单的概念提单的概念一、提单的定义一、提单的定义是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货付货物的单

2、证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。交付货物的保证。 二、提单的功能二、提单的功能u是海上货物运输合同的证明。是海上货物运输合同的证明。u是承运人保证凭以交付货物的物权凭证。是承运人保证凭以交付货物的物权凭证。u是证明货物已由承运人接管或已装船的是证明货物已由承运人接管或已装船的货物收据。货物收据。第二节第二节 提单的分类提单的分类u1、按、按货物是否已装船为标准货物是否已装船为标准l 已装船提单已装船提单(on board

3、B/L;shipped B/L)p整票货物已全部装进船舱或装在舱面甲板上整票货物已全部装进船舱或装在舱面甲板上, ,承运船舶的大副验收并签发收货单后承运船舶的大副验收并签发收货单后, ,根据托根据托运人的要求运人的要求, ,由承运人由承运人, ,装运船舶的船长或经承装运船舶的船长或经承运人授权的代理人签发的载明装运船名和装船运人授权的代理人签发的载明装运船名和装船日期的提单日期的提单l 收货待运提单收货待运提单(received for shipment B/L)p是在托运人已将货物交给承运人是在托运人已将货物交给承运人,承运人已接管承运人已接管等待装船的货物后等待装船的货物后,向托运人签发的

4、提单向托运人签发的提单.u2、按对货物外表状况有无批注为标准、按对货物外表状况有无批注为标准p清洁提单（清洁提单（clean B/L）是指货物装船时，货物的外表状况良好，对提单上是指货物装船时，货物的外表状况良好，对提单上所记载的所记载的“外表状况明显良好外表状况明显良好”（in apparent good order and condition）没有作相反的批注，或其他有碍）没有作相反的批注，或其他有碍结汇的词句或批注的提单。结汇的词句或批注的提单。p不清洁提单（不清洁提单（unclean B/L, or foul B/L）承运人在提单上加注了有关货物及包装状况不良或承运人在提单上加注了有关

5、货物及包装状况不良或存在缺陷等批注的提单。存在缺陷等批注的提单。 v案例分析：案例分析：v 某年某年4 4月，被告月，被告GYGY公司所属公司所属A A轮在巴基斯坦某港装载袋装白糖轮在巴基斯坦某港装载袋装白糖1200012000吨。装船过程中，船长先后向托运人和港口装货人发吨。装船过程中，船长先后向托运人和港口装货人发出书面声明和抗议，指出货物堆放于码头无任何遮盖物并发出书面声明和抗议，指出货物堆放于码头无任何遮盖物并发生了污染，宣布货物为不清洁；抗议装卸工人采用手钩装货生了污染，宣布货物为不清洁；抗议装卸工人采用手钩装货以及不断向船上装载破包货；理货员理货不准确，理货数量以及不断向船上装载破

6、包货；理货员理货不准确，理货数量与船方水尺计重相差甚大。与船方水尺计重相差甚大。p 但是，装货人致函船长，承诺承运人在卸货港无须对货物的任何情况负责。但是，装货人致函船长，承诺承运人在卸货港无须对货物的任何情况负责。装船完毕后，船长再次声明，称装上船的货物总重量只有装船完毕后，船长再次声明，称装上船的货物总重量只有1160211602吨，船东对吨，船东对卸港货物若有任何短少均无责任。该声明由卸港货物若有任何短少均无责任。该声明由A A轮船长、托运人代理人及装货轮船长、托运人代理人及装货人三方签字确认。随后，船长签发了编号为人三方签字确认。随后，船长签发了编号为STLSTL0101、STLSTL

7、0202和和STLSTL0303的的三套清洁提单。其中，三套清洁提单。其中，STLSTL0101、STLSTL0202号提单项下共号提单项下共1100011000吨白糖，系吨白糖，系B B粮粮油公司进口。油公司进口。B B粮油公司作为被保险人，向原告粮油公司作为被保险人，向原告C C保险公司投保。保险公司投保。A A轮抵达北轮抵达北海港后卸下了全部货物。经港口理货公司确认三票货物共短少海港后卸下了全部货物。经港口理货公司确认三票货物共短少36083608包，破空包，破空袋袋25592559包，破损包，破损47454745包。后经原广西商检局检验，确认包。后经原广西商检局检验，确认STLSTL0

8、101、STLSTL0202号号提单项下，累计货损共净重提单项下，累计货损共净重405405571571吨。吨。C C保险公司依据保险合同支付了被保险公司依据保险合同支付了被保险人保险人B B粮油公司货损保险赔款粮油公司货损保险赔款1949571949579898美元，取得了美元，取得了B B粮油公司的权益转粮油公司的权益转让书。让书。p C C保险公司随后向法院提起诉讼，请求法院判令被告赔偿货物损失保险公司随后向法院提起诉讼，请求法院判令被告赔偿货物损失1949571949579898美元及其利息，以及货物检验费、整理费人民币美元及其利息，以及货物检验费、整理费人民币1272412724元，

9、并承担本案诉元，并承担本案诉讼费。讼费。p 被告答辩认为：该批货物中破损包、漏空包及短少包的损失，不能全部归被告答辩认为：该批货物中破损包、漏空包及短少包的损失，不能全部归于于STLSTL0101和和STLSTL0202提单，不能排除属于提单，不能排除属于STLSTL0303提单的货损。此外，被告提单的货损。此外，被告的责任与免责应依据提单背面条款的规定，适用海牙规则。根据海牙规则第的责任与免责应依据提单背面条款的规定，适用海牙规则。根据海牙规则第四条第五项的规定，如被告对原告所宣称的损失四条第五项的规定，如被告对原告所宣称的损失405405571571吨应予负责，最多吨应予负责，最多赔付赔付

10、62936629367575美元。美元。 p 审判审判 海事法院认为，本案事实表明，海事法院认为，本案事实表明，A A轮在起运港装货时，船长已经发现所装的轮在起运港装货时，船长已经发现所装的货物发生了污染及货损。但船长不顾事实，仍然认可托运人所确定的货物重货物发生了污染及货损。但船长不顾事实，仍然认可托运人所确定的货物重量、数量，未如实在提单上批注。量、数量，未如实在提单上批注。GYGY公司作为承运人，应当按照提单所记载公司作为承运人，应当按照提单所记载的货物数量、重量交付货物，对所交付的货物不符合提单记载，应承担赔偿的货物数量、重量交付货物，对所交付的货物不符合提单记载，应承担赔偿责任。责任

11、。GYGY公司明知装船的货物包装破损、数量短少，仍签发清洁提单，属于公司明知装船的货物包装破损、数量短少，仍签发清洁提单，属于明知可能造成损失而轻率地不作为，无权享受责任限制的权利。明知可能造成损失而轻率地不作为，无权享受责任限制的权利。C C保险公司保险公司提出货物损失及其利息的请求，应予支持，但具体数额应以短少货物装船时提出货物损失及其利息的请求，应予支持，但具体数额应以短少货物装船时的价值加运费加保险费据实计算，不能以依据保险合同向被保险人赔付的数的价值加运费加保险费据实计算，不能以依据保险合同向被保险人赔付的数额为准。额为准。 海事法院判决：海事法院判决：GYGY公司赔偿公司赔偿C C

12、保险公司货物损失保险公司货物损失177234177234527527美元、人民币美元、人民币651865187777元及其利息，货物检验费、整理费人民币元及其利息，货物检验费、整理费人民币1272412724元。元。 评析评析 承运人或者代其签发提单的人，知道或者有合理的根据怀疑提单记载的承运人或者代其签发提单的人，知道或者有合理的根据怀疑提单记载的货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积与实际接收的货物不符，货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积与实际接收的货物不符，在签发已装船提单的情况下怀疑与已装船的货物不符，或者没有适当的方法在签发已装船提单的情况下怀疑与已装船的货物不符，或

13、者没有适当的方法核对提单记载的，可以在提单上批注，说明不符之处、怀疑的根据或者说明核对提单记载的，可以在提单上批注，说明不符之处、怀疑的根据或者说明无法核对。无法核对。经过批注的提单称为不清洁提单。对于不清洁提单，承运人可以经过批注的提单称为不清洁提单。对于不清洁提单，承运人可以在批注的范围内对收货人免除责任在批注的范围内对收货人免除责任。 本案承运人或者代其签发提单的人未在提单上批注货物表面状况的，该提单本案承运人或者代其签发提单的人未在提单上批注货物表面状况的，该提单为清洁提单，表示货物的表面状况良好。对于清洁提单，承运人须向收货人为清洁提单，表示货物的表面状况良好。对于清洁提单，承运人须

14、向收货人或提单持有人交付与提单记载相符的、表面状况良好的货物，否则应承担赔或提单持有人交付与提单记载相符的、表面状况良好的货物，否则应承担赔偿责任。偿责任。 本案所涉提单是清洁提单，本案所涉提单是清洁提单，承运人有义务向提单持有人交付与提单记载一致承运人有义务向提单持有人交付与提单记载一致的、表面状况良好的货物的、表面状况良好的货物。 事实表明，本案向提单持有人交付的货物数量短少，毫无疑问，事实表明，本案向提单持有人交付的货物数量短少，毫无疑问，承运人承运人应对应对提单持有人（在货物保险人依据保险合同提单持有人（在货物保险人依据保险合同赔偿了提单持有人损失赔偿了提单持有人损失、取得权益、取得权

15、益转让的情况下，向保险人）转让的情况下，向保险人）承担赔偿责任承担赔偿责任。 问题在于，本案被告能否享受责任限制的权利？问题在于，本案被告能否享受责任限制的权利？p 依据提单选择适用的海牙规则和我国海商法，在承运人依法应依据提单选择适用的海牙规则和我国海商法，在承运人依法应当承担责任的情况下，有权将赔偿责任限制在规定的限度内。当承担责任的情况下，有权将赔偿责任限制在规定的限度内。p 海牙规则和我国海商法同时规定，如果货物的灭失或损坏是由海牙规则和我国海商法同时规定，如果货物的灭失或损坏是由于承运人的故意或者明知可能造成损失而轻率地作为或者不作于承运人的故意或者明知可能造成损失而轻率地作为或者不

16、作为造成的，则承运人不能限制赔偿责任。为造成的，则承运人不能限制赔偿责任。p 本案中，承运人在装船时和装船后，已经知道装船货物短少以本案中，承运人在装船时和装船后，已经知道装船货物短少以及破损，并向托运人和装船人提出过声明和抗议，但及破损，并向托运人和装船人提出过声明和抗议，但没有将货没有将货物短少和破损的情况在提单上作批注物短少和破损的情况在提单上作批注。p 承运人承运人明知明知这样做的结果是在目的港这样做的结果是在目的港不可能向收货人交付不可能向收货人交付提单提单记载的货物，而放任这种结果的发生。根据海牙规则和我国海记载的货物，而放任这种结果的发生。根据海牙规则和我国海商法，承运人丧失了限

17、制责任的权利。商法，承运人丧失了限制责任的权利。p 由此可见，货物装船时已发生短少和破损，承运人知道并提出由此可见，货物装船时已发生短少和破损，承运人知道并提出声明和抗议，不仅不能因此免除其对收货人的责任，而且还因声明和抗议，不仅不能因此免除其对收货人的责任，而且还因此丧失了责任限制的权利此丧失了责任限制的权利u3、按提单中收货人栏的填写方式划分、按提单中收货人栏的填写方式划分:所谓背书转让是转让人在提单的背面写明受让人，所谓背书转让是转让人在提单的背面写明受让人，并签名的转让手续。按照背书的方法区分，背书分并签名的转让手续。按照背书的方法区分，背书分为记名背书、指示背书、选择不记名背书和空白

18、背为记名背书、指示背书、选择不记名背书和空白背书（不记名背书）四种。书（不记名背书）四种。 (1)记名提单记名提单:在提货单上的收货人栏中在提货单上的收货人栏中具体写明收货具体写明收货人的名称人的名称, ,货物只能由提单上特定的收货人提取货物只能由提单上特定的收货人提取. .记记名提单不能背书转让名提单不能背书转让. .一般只适用与运输展览或贵一般只适用与运输展览或贵重物品重物品, ,特别特别短途运输中使用有优势短途运输中使用有优势, ,而在国际运输而在国际运输中优势不明显中优势不明显. .v(2)指示提单指示提单:在提单上的收货人栏中只填写在提单上的收货人栏中只填写“凭指示凭指示”( (to

19、 order)to order)或或“凭某人指示凭某人指示”(order of (order of * * * *) )字样字样v(3)不记名提单不记名提单:在提货单上收货人栏内只填写在提货单上收货人栏内只填写“提单提单所有人所有人”, ,或将这一栏空出或将这一栏空出, ,不填写任何名称的提单不填写任何名称的提单. .这这种提单不需要任何背书手续即可转让种提单不需要任何背书手续即可转让, ,或提取货物或提取货物, ,流流通极为简便通极为简便. .但如果提单发生提单被盗窃或遗失但如果提单发生提单被盗窃或遗失, ,然后然后再转入善意的第三者手中再转入善意的第三者手中, ,极易引起纠纷极易引起纠纷,

20、 ,所以在跟单所以在跟单信用证支付方式下信用证支付方式下, ,也极少采用这种提单也极少采用这种提单. .v 4.按运输组织形式的不同按运输组织形式的不同划分划分 (1)直达提单直达提单:由承运人签发的由承运人签发的, ,货物从装货港装船后货物从装货港装船后, ,中途不经中途不经过换船直接运达卸货港的提单过换船直接运达卸货港的提单. . (2)转船提单转船提单:在起运港装船后在起运港装船后, ,船舶不直接驶往货物的目船舶不直接驶往货物的目 的港的港, ,需要在其他中途港口换船运往目的港的情况下承运人所签发的提需要在其他中途港口换船运往目的港的情况下承运人所签发的提单单. . (3)多式联运提单多

21、式联运提单:是指需要经过不同运输工具完成全程运输所是指需要经过不同运输工具完成全程运输所签发的提单签发的提单. .v5.按船舶按船舶营运方式划分营运方式划分: (1)班轮提单班轮提单:由经营班轮运输的承运人或经其授权的代由经营班轮运输的承运人或经其授权的代理人或船长签发给托运人的提单理人或船长签发给托运人的提单 (2)租船提单租船提单:作为货主或作为承运人的承租人作为货主或作为承运人的承租人, ,在货物在货物装船后要求船东或船长签发的提单装船后要求船东或船长签发的提单. . 这种提单要受到租船合同的约束这种提单要受到租船合同的约束, ,不成为一个完整的独不成为一个完整的独立文件立文件. .根据

22、租船合同签发的提单所规定的责任根据租船合同签发的提单所规定的责任, ,一般一般应和租船合同中所规定的船东责任一致应和租船合同中所规定的船东责任一致. .v6.按提单的内容的繁简划分按提单的内容的繁简划分p (1)全式提单全式提单:详细列名有承运人和托运人权利详细列名有承运人和托运人权利, ,义务等义务等条款的提单条款的提单. .在实际业务中所使用的在实际业务中所使用的, ,大都是这种提单大都是这种提单. .p (2)简式提单简式提单:印明印明“简式简式”字样字样, ,而背面并没有列明承而背面并没有列明承运人和托运人的权利运人和托运人的权利, ,义务的条款义务的条款. .v7.按签发提单的时间划

23、分按签发提单的时间划分v(1)倒签提单倒签提单:是指承运人或其代理人应托运人的要求是指承运人或其代理人应托运人的要求, ,在货物装船完毕后在货物装船完毕后, ,以以早于早于该票货物实际装船完毕的日该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发的日期的提单期作为提单签发的日期的提单. .v(2)顺签提单顺签提单:是指货物装船完毕后是指货物装船完毕后, ,承运人或其代理人承运人或其代理人应托运人的要求应托运人的要求, ,以以晚于晚于该票货物实际装船完毕的日期该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单作为提单签发日期的提单. .v (3)预借提单预借提单:这是在信用证规定的结汇起这是在信用证规定的结汇

24、起, ,即信用证的即信用证的有效期即将届满有效期即将届满, ,而货物尚未装船或尚未装船完毕的情而货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下况下, ,托运人为了托运人为了能及时结汇能及时结汇, ,而要求承运人提前签发而要求承运人提前签发的的v 我国某出口公司先后与伦敦我国某出口公司先后与伦敦B B公司和瑞士公司和瑞士S S公司签订两个出售公司签订两个出售农产晶合同，共计农产晶合同，共计35003500吨，价值吨，价值8 8275275万英镑。装运期为当万英镑。装运期为当年年1212月至次年月至次年1 1月。但由于原定的装货船舶出故障，只能改月。但由于原定的装货船舶出故障，只能改装另一艘外轮，至使货物到装

25、另一艘外轮，至使货物到2 2月月1111日才装船完毕。在我公司日才装船完毕。在我公司的请求下，外轮代理公司将提单的日期改为的请求下，外轮代理公司将提单的日期改为1 1月月3131日，贷物日，贷物到达鹿特丹后，买方对装货日期提出异议，要求我公司提供到达鹿特丹后，买方对装货日期提出异议，要求我公司提供1 1月份装船证明。我公司坚持提单是正常的，无需提供证明月份装船证明。我公司坚持提单是正常的，无需提供证明。结果买方聘请律师上货船查阅船长的船行日志，证明提单。结果买方聘请律师上货船查阅船长的船行日志，证明提单日期是伪造的，立即凭律师拍摄的证据，向当地法法院控告日期是伪造的，立即凭律师拍摄的证据，向当

26、地法法院控告并由法院发出通知扣留该船，经过并由法院发出通知扣留该船，经过4 4个月的协商，最后，我个月的协商，最后，我方赔款方赔款2 20909万英镑；买方方才肯撤回上诉而结案。万英镑；买方方才肯撤回上诉而结案。 v 倒签提单是一种违法行为倒签提单是一种违法行为，一旦被识破，产生的后果是严重的。但，一旦被识破，产生的后果是严重的。但是在国际贸易中，倒签提单的情况还是相当普遍。尤其是当延期时是在国际贸易中，倒签提单的情况还是相当普遍。尤其是当延期时间不多的情况下，还是有许多出口商会铤而走险。当倒签的日子较间不多的情况下，还是有许多出口商会铤而走险。当倒签的日子较长的情况出现，就容容易引起买方怀疑

27、，最终可以通过查阅船长的长的情况出现，就容容易引起买方怀疑，最终可以通过查阅船长的航行日志或者班轮时刻表等途径加以识破。航行日志或者班轮时刻表等途径加以识破。 v 倒签提单。倒签提单。承运人接受托运人的保函倒签提单日期，使出口商能够承运人接受托运人的保函倒签提单日期，使出口商能够在信用证规定期限内顺利结汇而获得货款。如果贸易市场稳定，货在信用证规定期限内顺利结汇而获得货款。如果贸易市场稳定，货物迟到时间不长，往往平安无事皆大欢喜，但是货物跌价或应节商物迟到时间不长，往往平安无事皆大欢喜，但是货物跌价或应节商品货物迟到可能会给进口商造成极大的损害。他只要向装货港当局品货物迟到可能会给进口商造成极

28、大的损害。他只要向装货港当局了解一下就很容易查出。银行虽在港口，只核对单证是否符合信用了解一下就很容易查出。银行虽在港口，只核对单证是否符合信用证条款，可照例不需作任何调查顺利结汇证条款，可照例不需作任何调查顺利结汇。v 但必须指出：倒签提单是承运人与托运人合伙对收货人的瞒骗行为但必须指出：倒签提单是承运人与托运人合伙对收货人的瞒骗行为，不会受法律保护。，不会受法律保护。货运代理人千万不可出保函，协助出口商弄虚货运代理人千万不可出保函，协助出口商弄虚作假作假，而应积极同各方联系，保证装船期，或使信用证上的装船期，而应积极同各方联系，保证装船期，或使信用证上的装船期展期。已装船清洁提单展期。已装

29、船清洁提单, ,即为了能及时结汇而从承运人那里借用的已即为了能及时结汇而从承运人那里借用的已装船清洁提单装船清洁提单. . v 8其他各种特殊的提单其他各种特殊的提单v (1)舱面提单舱面提单:俗称甲板货提单俗称甲板货提单, ,这是指将货物积载于露天这是指将货物积载于露天甲板承运甲板承运, ,并在提单上注明并在提单上注明“装于舱面装于舱面”字样的提单字样的提单. .v (2)包裹提单包裹提单:这是指为以包裹形式托运的货物签发的提这是指为以包裹形式托运的货物签发的提单单v (3)最低运费提单最低运费提单:这是指对每一提单上的货物按起码收这是指对每一提单上的货物按起码收费标准收取运费所签发的提单。

30、费标准收取运费所签发的提单。v (4)并提单并提单:这是指根据托运人的要求这是指根据托运人的要求, ,将同一船舶装运的将同一船舶装运的同一装货港同一装货港, ,同一卸货港同一卸货港, ,同一收货人的两批或两批以上同一收货人的两批或两批以上相同或不同的货物合并签发一份的提单。相同或不同的货物合并签发一份的提单。v(5)并装提单并装提单:这是指两批或两批以上品种这是指两批或两批以上品种, ,质量质量, ,装货港装货港和卸货港相同和卸货港相同, ,但分属于不同收货人的液体散装货物并装但分属于不同收货人的液体散装货物并装于同一液体货舱内而分别为每批货物的收货人签发的于同一液体货舱内而分别为每批货物的收

31、货人签发的, ,其其上加盖有上加盖有“并装条款并装条款”印章的提单印章的提单. .v(6)分提单分提单:这是指承运人依照托运人的要求这是指承运人依照托运人的要求, ,将本来属于将本来属于同一装货单的同一装货单的, ,标志标志, ,货种货种, ,等级均相同的同一批货物分开等级均相同的同一批货物分开, ,而签发多份的提单而签发多份的提单. .v (7)交换提单交换提单:这是指在直达运输的条件下这是指在直达运输的条件下, ,根据托运人的根据托运人的要求要求, ,承运人承诺承运人承诺, ,在某一约定的中途港凭在起运港签发在某一约定的中途港凭在起运港签发的提单换发以该中途港为起运港的提单换发以该中途港为

32、起运港, ,但仍以原来的托运人为但仍以原来的托运人为托运人的提单托运人的提单, ,并注明并注明“在中途港收回本提单在中途港收回本提单, ,另换发以另换发以该中途港为起运刚的提单该中途港为起运刚的提单”字样的提单字样的提单第二节第二节 有关提单的国际公约有关提单的国际公约一一、海牙、海牙规则规则海牙海牙规则制定的规则制定的背景背景海牙规则与海牙规则与1931年年6月月2日正式生效。日正式生效。普通法的有关承运人的默示保证：普通法的有关承运人的默示保证： 签订合同时应保证船舶适航；签订合同时应保证船舶适航； 保证船舶合理速遣；保证船舶合理速遣； 保证船舶不发生不合理的绕航。保证船舶不发生不合理的绕

33、航。1983年美国年美国哈特法哈特法的规定：的规定：承运美国货物的承运人免除对装船、积载、保管、承运美国货物的承运人免除对装船、积载、保管、照料货物的疏忽所负责任的条款均属非法；照料货物的疏忽所负责任的条款均属非法；在提单上加注任何减少、减轻或避免船东在谨慎处在提单上加注任何减少、减轻或避免船东在谨慎处理使船舶适航方面所负责任的条款均属无效理使船舶适航方面所负责任的条款均属无效如果船舶适航，驾驶或管理船舶过失所导致的货物如果船舶适航，驾驶或管理船舶过失所导致的货物灭失或损坏，船东或他的代理人免责；灭失或损坏，船东或他的代理人免责；因天灾、海上救助等方面的原因引起的货物灭失或因天灾、海上救助等方

34、面的原因引起的货物灭失或损坏，船东可免责；损坏，船东可免责；船东或船长或代理人有义务签发提单，并注明货物船东或船长或代理人有义务签发提单，并注明货物的详细情况，并成为收到货物的初步证据。的详细情况，并成为收到货物的初步证据。2.2.海牙海牙规则的主要内容规则的主要内容: :p 承运人责任期间、承运人免责、承运人的赔偿责任承运人责任期间、承运人免责、承运人的赔偿责任限制、诉讼时效、公约适用范围、公约适用的强制限制、诉讼时效、公约适用范围、公约适用的强制性等。性等。3.3.海牙规则存在的主要问题海牙规则存在的主要问题: :(1)(1)较多地维护了承运人的利益较多地维护了承运人的利益(2)(2)在风

35、险分担上很不平衡在风险分担上很不平衡(3)(3)对有些条款解释至今仍为统一对有些条款解释至今仍为统一(4)(4)未考虑集装箱运输形式的需要未考虑集装箱运输形式的需要. .(5)(5)赔偿责任限额过低赔偿责任限额过低(6)(6)诉讼时效太短诉讼时效太短v4.修改海牙规则的两种观点修改海牙规则的两种观点：v（1 1）是以广大第三世界国家为代表的意）是以广大第三世界国家为代表的意见见, ,他们从货主的地位出发他们从货主的地位出发, ,认为海牙规认为海牙规则过多的维护了承运人的利益则过多的维护了承运人的利益, ,危害了第危害了第三世界国家的贸易和航运的发展三世界国家的贸易和航运的发展. .v(2)(2

36、)是以北欧国家和英国等航运发达国家是以北欧国家和英国等航运发达国家为代表的意见为代表的意见, ,认为认为虽然有关提单法律的虽然有关提单法律的修订不能墨守陈规修订不能墨守陈规, ,但是但是, ,如果不顾现实如果不顾现实情况情况, ,急于求成急于求成, ,也不易为各方所接受也不易为各方所接受. .二二. .维斯比维斯比规则规则关于修订统一提单若关于修订统一提单若干法律规定的国际公约的议定书干法律规定的国际公约的议定书 v1. 1.维斯比规则修订的简略经过维斯比规则修订的简略经过v2.维斯比规则对海牙规则修订维斯比规则对海牙规则修订,补充的主补充的主要要内容内容:v (1)(1)关于提单的证据效力关

37、于提单的证据效力v (2)(2)关于承运人的赔偿责任限制关于承运人的赔偿责任限制v (3)(3)关于侵权行为请求的权利关于侵权行为请求的权利v (4)(4)关于规则的适用范围关于规则的适用范围v (5)(5)关于诉讼时效关于诉讼时效三三. .汉堡汉堡规则规则1978年联合国年联合国海上货物运输公约海上货物运输公约v 1.制定汉堡规则的背景制定汉堡规则的背景:v 2.汉堡规则的主要内容汉堡规则的主要内容:v ( (1)1)关于承运人的责任关于承运人的责任于于19921992年年1111月月1 1日起正式生效日起正式生效期间期间v (2)(2)关于承运人的责任基础关于承运人的责任基础: :是以是以

38、“完全过失责任制完全过失责任制”为为基础来规定承运人的责任的基础来规定承运人的责任的v (3)(3)关于迟延交付货物的责任关于迟延交付货物的责任: :汉堡规则规定汉堡规则规定“承运人对承运人对迟延交付的赔偿责任迟延交付的赔偿责任, ,以相当与迟延交付货物以相当与迟延交付货物应支付应支付运费的运费的2.52.5倍的数额为限倍的数额为限, ,但不得超过海上货但不得超过海上货物运输合同规定的应付运费总额物运输合同规定的应付运费总额”。v(4)(4)关于赔偿责任限额关于赔偿责任限额: :p在在第第6 6条第条第1 1款中规定款中规定“承运人对货物灭失或损坏造承运人对货物灭失或损坏造成损失所负的赔偿责任

39、成损失所负的赔偿责任, ,以灭失或损坏的货物每件或以灭失或损坏的货物每件或每其他货运单位相当于每其他货运单位相当于835835记账单位或毛重每公斤记账单位或毛重每公斤2.52.5记账单位的数额为限记账单位的数额为限, ,以两种较高的数额为准以两种较高的数额为准. .v(5)(5)关于提单的证据效力关于提单的证据效力v(6)(6)关于保函的法律效力关于保函的法律效力v(7)(7)关于诉讼时效关于诉讼时效第三节第三节 提单的正面内容提单的正面内容v一一.必要记载事项及其证据必要记载事项及其证据效力效力v是按有关提单的国内立法或国际公约的规定是按有关提单的国内立法或国际公约的规定, ,使提单具有证据

40、效力使提单具有证据效力, ,在提单正面必须记载的在提单正面必须记载的内容。内容。第三节第三节 提单的正面内容提单的正面内容p提单内容，包括：提单内容，包括： 船名船名 承运人名称承运人名称 托运人名称托运人名称 收货人名称收货人名称 通知人名称通知人名称 装货港、卸货港和转运港装货港、卸货港和转运港 货物名称、标志、包装、件数、重量和体积等货物名称、标志、包装、件数、重量和体积等 运费的支付运费的支付 多式联运提单增列接收货物地点和交付货物的地点多式联运提单增列接收货物地点和交付货物的地点 提单的签发日期提单的签发日期,地点和份数地点和份数 运费的支付运费的支付 承运人或者其代表的签字承运人或

41、者其代表的签字关于提单上必要记载事项的证据效力关于提单上必要记载事项的证据效力:是承运人已经是承运人已经按照提单所记载状况收到货物或者已经装船的初步按照提单所记载状况收到货物或者已经装船的初步证据证据,承运人向善意受让提单的包括收货人在内的第承运人向善意受让提单的包括收货人在内的第三人提出与提单所载状况不同的证据三人提出与提单所载状况不同的证据,不予承认不予承认.二、一般记载事项二、一般记载事项p 以以印刷、打印、手写或印章印刷、打印、手写或印章形式记载的事项形式记载的事项,其内其内容容一般不影响提单的法律效力一般不影响提单的法律效力,只不过是因承运人在只不过是因承运人在业务上的需要业务上的需

42、要,或为了进一步明确区分承运人与托运或为了进一步明确区分承运人与托运人之间的责任人之间的责任,或为了减轻或免除承运人的责任而加或为了减轻或免除承运人的责任而加注的内容而已注的内容而已.第四节第四节 提单的背面条款提单的背面条款v 提单的背面条款一般分两类提单的背面条款一般分两类: :v1 1. .属于强制性条款属于强制性条款, ,其内容不能违背有关国家的海商法规其内容不能违背有关国家的海商法规, ,国际公约或港口惯例的规定国际公约或港口惯例的规定, ,违反或不符合这些规定的条款违反或不符合这些规定的条款是无效的是无效的. .v 2.2.上述法规上述法规, ,公约和惯例没有明确规定公约和惯例没有

43、明确规定, ,允许承运人自行拟定允许承运人自行拟定的条款的条款, ,都属于都属于任意性条款任意性条款. .v 结合我国结合我国海商法海商法及有关提单的国际公约中的规定及有关提单的国际公约中的规定, ,提单提单的背面主要条款的背面主要条款: :v一一. .首要条款和提单的适用法首要条款和提单的适用法: :是承运人按照自己的意是承运人按照自己的意志志, ,印刷与提单条款的上方印刷与提单条款的上方, ,用以明确提单的适用法规的条款。用以明确提单的适用法规的条款。 第四节第四节 提单的背面条款提单的背面条款二、定义条款二、定义条款是提单中或有关提单的法规中是提单中或有关提单的法规中,对与提单有关用语对

44、与提单有关用语的含义和范围作出释义的条款的含义和范围作出释义的条款.p“承运人承运人”p“货物货物”包括货物、制品、商品和任何种类的物品包括货物、制品、商品和任何种类的物品，但活牲畜以及在运输合同上载明装载于舱面上并，但活牲畜以及在运输合同上载明装载于舱面上并且已经这样装运的货物除外。且已经这样装运的货物除外。p “船舶船舶”是指用于海上货物运输的任何船舶。是指用于海上货物运输的任何船舶。 三、承运人责任条款三、承运人责任条款u承运人的基本责任承运人的基本责任我国的我国的海商法海商法第第47条规条规定定“承运人在船舶开航前和开航当时承运人在船舶开航前和开航当时,应当谨慎处理应当谨慎处理使船舶处

45、于适航状态使船舶处于适航状态,妥善配备船员妥善配备船员,装备船舶和配装备船舶和配备供应品备供应品,并使货舱并使货舱,冷藏舱和其他载货处所适于并冷藏舱和其他载货处所适于并能安全收受能安全收受,载运和保管货物载运和保管货物”第第48条还规定条还规定“承运承运人应当妥善地人应当妥善地,谨慎地谨慎地,装载装载,搬移搬移,积载积载,运输运输,保管保管,照照料和卸载所运货物料和卸载所运货物”。三、承运人责任条款三、承运人责任条款u从上述两条可归纳从上述两条可归纳:提供适航的船舶提供适航的船舶 承运人在船舶开航前和开航当时，应当谨慎处理，承运人在船舶开航前和开航当时，应当谨慎处理，使船舶处于适航状态，妥善配

46、备船员、装备船舶和使船舶处于适航状态，妥善配备船员、装备船舶和配备供应品，并使货舱、冷藏舱、冷气舱和其他载配备供应品，并使货舱、冷藏舱、冷气舱和其他载货处所适于并能安全收受、载运和保管货物。货处所适于并能安全收受、载运和保管货物。管理货物管理货物第四十八条第四十八条 承运人应当妥善地、谨慎地装载、搬移、承运人应当妥善地、谨慎地装载、搬移、积载、运输、保管、照料和卸载所运货物。积载、运输、保管、照料和卸载所运货物。u不得绕航不得绕航约定约定/习惯习惯/地理上的航线地理上的航线 四、承运人的责任期间四、承运人的责任期间第四十六条第四十六条 p 承运人对承运人对集装箱装运的货物集装箱装运的货物的责任

47、期间，是指从的责任期间，是指从装货港装货港接收货物时接收货物时起至起至卸货港交付货物时卸货港交付货物时止，货物止，货物处于承运人掌管之下的全部期间。处于承运人掌管之下的全部期间。p 承运人对承运人对非集装箱装运的货物非集装箱装运的货物的责任期间，是指的责任期间，是指从货物从货物装上船时装上船时起至起至卸下船时止卸下船时止，货物处于承运人，货物处于承运人掌管之下的全部期间。掌管之下的全部期间。五、承运人的免责条款五、承运人的免责条款p 归纳为四类归纳为四类:p 1.因除外危险而免责因除外危险而免责 (1)火灾火灾,但是由于承运人本人的过失所造成的除外但是由于承运人本人的过失所造成的除外 (2)天

48、灾天灾,海上或者其他可航水域的危险或者意外事故海上或者其他可航水域的危险或者意外事故 (3)战争或者武装冲突战争或者武装冲突 (4)政府或者主管部门的行为政府或者主管部门的行为,检疫限制或者司法扣押检疫限制或者司法扣押. (5)罢工罢工,停工或者劳动受到限制停工或者劳动受到限制p 2.因除外责任而免责因除外责任而免责 (1)船长船长,船员船员,引航员或者承运人的其他受雇人在驾驶或者管引航员或者承运人的其他受雇人在驾驶或者管理船舶中的过失理船舶中的过失 (2)在海上救助或者企图救助人命或者财产在海上救助或者企图救助人命或者财产. (3)竟谨慎处理仍未发现的船舶潜在缺陷竟谨慎处理仍未发现的船舶潜在

49、缺陷五、承运人的免责条款五、承运人的免责条款p归纳为四类归纳为四类:p 3.因托运人过失而免责因托运人过失而免责: (1)托运人托运人,货物所有人或者他们的代理人的行为货物所有人或者他们的代理人的行为 (2)货物包装不良或者标志欠缺货物包装不良或者标志欠缺,不清不清.p 4.因货物本身性质而免责因货物本身性质而免责六、赔偿责任限制六、赔偿责任限制p赔偿责任限制赔偿责任限制指已明确承运人对货物的灭失或指已明确承运人对货物的灭失或损坏负有赔偿责任应支付赔偿金时，承运人对每件损坏负有赔偿责任应支付赔偿金时，承运人对每件或每单位货物支付的最高赔偿金额。或每单位货物支付的最高赔偿金额。海牙规则：海牙规则

50、：每件或每单位超过每件或每单位超过100英镑或与其等值英镑或与其等值的其他货币时，在任何情况下，都不负责。的其他货币时，在任何情况下，都不负责。维斯比规则：维斯比规则：每件或每单位每件或每单位10000金法郎，毛重每金法郎，毛重每公斤公斤30金法郎，以较高者为准金法郎，以较高者为准汉堡规则：汉堡规则：每件或每其他货运单位每件或每其他货运单位835记帐单位或记帐单位或毛重每公斤毛重每公斤2.5记帐单位，以较高者为准记帐单位，以较高者为准海商法：海商法：每件或每其他货运单位每件或每其他货运单位666.67计算单位或计算单位或毛重每公斤毛重每公斤2计算单位计算单位七、关于特定货物的条款七、关于特定货

51、物的条款u舱面货：舱面货：p承运人在舱面上装载货物，应当承运人在舱面上装载货物，应当同托运人达成协议同托运人达成协议，或者符合航运惯例，或者符合有关法律、行政法规的或者符合航运惯例，或者符合有关法律、行政法规的规定。规定。p承运人承运人依照前款规定将货物装载在舱面依照前款规定将货物装载在舱面上，对由于此上，对由于此种装载的种装载的特殊风险造成特殊风险造成的的货物灭失或者损坏货物灭失或者损坏，不负赔不负赔偿责任。偿责任。 p承运人承运人违反本条第一款规定将货物装载在舱面违反本条第一款规定将货物装载在舱面上，致上，致使货物遭受灭失或者损坏的，应当使货物遭受灭失或者损坏的，应当负赔偿责任负赔偿责任。

52、 u危险货物危险货物第六十八条第六十八条 托运人应当托运人应当妥善包装妥善包装，作出危险品标志和标签，作出危险品标志和标签，并将其并将其正式名称和性质以正式名称和性质以及应当采取的及应当采取的预防危害措预防危害措施书面通知承运人施书面通知承运人。 托运人托运人未通知或者通知有误未通知或者通知有误的，承运人可以在任的，承运人可以在任何时间、任何地点根据情况何时间、任何地点根据情况需要将货物卸下、销毁需要将货物卸下、销毁或者使之不能为害，而不负赔偿责任或者使之不能为害，而不负赔偿责任。 托运人对承运人因托运人对承运人因运输此类货物运输此类货物所受到的损害，所受到的损害，应当负赔偿责任。应当负赔偿责

53、任。承运人承运人知道危险货物的性质并已知道危险货物的性质并已同意装运的，同意装运的，仍然可以仍然可以在该项货物对于船舶、人员在该项货物对于船舶、人员或者其他货物构成实际危险时，将或者其他货物构成实际危险时，将货物卸下货物卸下、销毁、销毁或者使之不能为害，而不或者使之不能为害，而不负赔偿责任负赔偿责任。八、索赔通知和诉讼时效八、索赔通知和诉讼时效u索赔通知索赔通知提出索赔通知的时间提出索赔通知的时间第八十一条第八十一条 交付货物时，收货人交付货物时，收货人未将货物灭失或者损坏的情况未将货物灭失或者损坏的情况书面通知书面通知承运人的，视为承运人已经按照运输单证承运人的，视为承运人已经按照运输单证的

54、记载交付以及货物状况良好的的记载交付以及货物状况良好的初步证据初步证据。灭失或者损坏的情况灭失或者损坏的情况非显而易见非显而易见的，在货物交付的的，在货物交付的次日起连续七日内次日起连续七日内，集装箱货物交付的次日起，集装箱货物交付的次日起连续连续十五日内十五日内递交递交进行进行联合检查或者检验联合检查或者检验的，的，无需无需递交递交u诉讼时效诉讼时效海商法海商法规定，就海上货物运输向承运人要求赔偿规定，就海上货物运输向承运人要求赔偿的请求权，的请求权，时效期间为一年时效期间为一年，自承运人，自承运人交付或者应交付或者应当交付货物之日当交付货物之日起计算。起计算。第五节第五节 集装箱提单集装箱

55、提单一、集装箱提单与多式联运提单一、集装箱提单与多式联运提单集装箱提单：集装箱提单：将货物装于集装箱内进行海运所签发将货物装于集装箱内进行海运所签发的提单。的提单。多式联运提单：多式联运提单：是在全程运输中包含了海上运输的是在全程运输中包含了海上运输的多式联运情况下签发的，作为证明多式联运合同以多式联运情况下签发的，作为证明多式联运合同以及证明多式联运经营人接管集装箱货物并负责按合及证明多式联运经营人接管集装箱货物并负责按合同条款交付货物的单据。同条款交付货物的单据。二、有关多式联运的法规及多式联运经营人的二、有关多式联运的法规及多式联运经营人的责任类型责任类型三、集装箱多式联运提单的三、集装

56、箱多式联运提单的正面内容和背面条款正面内容和背面条款u1.集装箱提单的正面内容集装箱提单的正面内容1）集装箱提单的必须记载事项）集装箱提单的必须记载事项2）集装箱提单的正面条款：）集装箱提单的正面条款：具有声明性质的表明提单具有声明性质的表明提单正面记载的某些内容已得到承运人的确认和承托双方相互作正面记载的某些内容已得到承运人的确认和承托双方相互作出承诺出承诺,以及承运人提请货主注意事项以及承运人提请货主注意事项.（1）确认条款）确认条款 承运人表示在集装箱外表状况良好的条件下接承运人表示在集装箱外表状况良好的条件下接收集装箱，并同意承担按照提单上所列条款，将集收集装箱，并同意承担按照提单上所

57、列条款，将集装箱从起运地运往交货地，将货物交给收货人的责装箱从起运地运往交货地，将货物交给收货人的责任的条款。任的条款。 （2）不知条款）不知条款集装箱货物运输的整箱货由货主自行装箱和施以集装箱货物运输的整箱货由货主自行装箱和施以铅封铅封, ,承运人无法对提单上所记载的装箱货物件数和承运人无法对提单上所记载的装箱货物件数和质量进行检验质量进行检验, ,当然也就无法对箱内货物的件数和外当然也就无法对箱内货物的件数和外表状况负责表状况负责. .（3）承诺条款）承诺条款承运人承认提单是运输合同成立的证明，承诺按承运人承认提单是运输合同成立的证明，承诺按照提单条款的规定承担义务和享受权利，而且也要照提

58、单条款的规定承担义务和享受权利，而且也要求托运人承诺接受该提单条款制约的条款。求托运人承诺接受该提单条款制约的条款。（4）签署条款）签署条款承运人表明提单由谁签发，以及签发正本提单的承运人表明提单由谁签发，以及签发正本提单的份数和各份正本提单具有相同效力的条款。份数和各份正本提单具有相同效力的条款。(5)已装运条款已装运条款:是指在内陆某一地点接受货物时是指在内陆某一地点接受货物时,把在内陆将货物把在内陆将货物装上运输工具视同在装货港将货物装船的条款装上运输工具视同在装货港将货物装船的条款.(6)其他条款其他条款:u2.集装箱提单的背面条款集装箱提单的背面条款p1)多式联运经营人的责任条款多式

59、联运经营人的责任条款(1)承运人的责任期间承运人的责任期间(2)承运人的责任承运人的责任:我国的我国的海商法海商法和和多式联运管理规则多式联运管理规则关于多关于多式联运经营人的赔偿责任都采用了式联运经营人的赔偿责任都采用了网状责任制网状责任制,规定规定多式联运经营人应对全程运输负责多式联运经营人应对全程运输负责,并规定并规定,对于明对于明确了发生区段的确了发生区段的货物灭失货物灭失,损坏或延迟交付损坏或延迟交付,按适用按适用与该区段的法律法规的规定赔偿与该区段的法律法规的规定赔偿.p2.集装箱提单的背面条款集装箱提单的背面条款（3）承运人的赔偿责任限制）承运人的赔偿责任限制每件每件666.67

60、计算单位，或者毛重每公斤不超过计计算单位，或者毛重每公斤不超过计算单位，以算单位，以二者较高的为准二者较高的为准。载明装载明装集装箱中的集装箱中的货物件数或者其他货运单位货物件数或者其他货运单位数，数，按所记载的按所记载的数量计算数量计算；未载明的未载明的，每一集装箱视为，每一集装箱视为一件或者一个单位。一件或者一个单位。集装箱集装箱不属于承运人不属于承运人所有，所有，集装箱应集装箱应当视为当视为一件或一件或者一个单位。者一个单位。 u2.集装箱提单的背面条款集装箱提单的背面条款2)承运人的运价本的条款承运人的运价本的条款3)分立契约分立契约,赔偿以及赔偿以及 抗辩条款抗辩条款.4)免除事故和