IATF纠正和预防措施控制程序5页

1、 纠正和预防措施控制程序编 号JX-CX-2017-001版 本第 B 版版 次第 2 次修改页 码第 6 页 共 6 页1、 主题内容与适用范围为进一步规范公司工业物料的使用，节约生产资金，降低材料成本，对于公司在生产加工过程中出现的边角余料等工业废旧物资的再利用作出有关规定。2、 职责2.1 研制所：负责针对公司各种车型的原、辅材料及小五金材料等制定合理的材料消耗工艺定额，并定期进行分析与修订。2.2 车间：生产过程中产生的各类边角余料大于一定规格的（见附件），不得进入废料堆；出现的边角余料能套材的，应当尽量套材再利用；不能套材使用的，用于制作工位器具；无法再利用的按不同规格分类存放于定点

2、货架或其他工位器具。2.3 采购部：按照车间及研制所要求，对于达到一定生产规模的主要车型，不断扩大原辅材料定尺采购范围。2.4 物管部：对于车间多余的边角料，定期送至指定地点（焊装车间分类后，由物管定期送至附件车间或试制室优先使用），并会同采购部联系厂家销售。2.5 技质部：负责会同研制所人员不定期到现场检查，查看修旧利废效果，并将检查结果纳入部门绩效考核（“成本控制”项）。2.6 实业公司：负责收集各车间废弃的工业垃圾，并按不同材料分拣、装箱。3、 边角料的销售3.1 对于销售至外钣金厂家的边角料。车间多余用不完的边角料，由采购部了解后联系厂家并商定价格，经财务核定价格后出售。3.2 对于废

3、弃的工业垃圾。由实业公司绿化班进行分拣并分类装箱、磅秤，物管部对工业垃圾的重量、采购部对材料及规格进行确认，经由财务部核价后售出。4、 有关规定4.1 车间不得使用整板下料用于小件制作（边角料缺规格除外）。4.2 车间在领料时开具领料单，物管部严格依据定额核料，领取时由保管员监督发料，必要时履行签字手续。4.3 不得将废旧物资混放或虚报数量出售。人事部将不定期对出厂的废旧物资抽查，如发现一例，将对有关责任人罚款5005000元。4.4 废旧材料再利用按如下标准奖励：编制/日期审核/日期批准/日期修改标记处 数修改/日期纠正和预防措施控制程序1.目的为消除实际和潜在的不合格，进行分析原因，采取措

4、施，实施控制，确保产品质量体系的有效实施和改进，特制定本程序。2.范围适用于纠正/预防措施的制定、分析、实施及验证的控制。3.定义3.1纠正措施：是通过对已存在的不合格进行原因分析，采取相应的措施，以消除不合格原因从而防止其再发生。3.2预防措施：是对潜在的不合格进行原因分析，采取相应的措施，以消除不合格原因从而防止不合格的发生4.职责4.1各相关部门根据要求进行原因分析，制定改进、纠正和预防措施，并组织实施。4.2管理者代表负责质量管理体系纠正和预防措施的批准、协调和监督。5.内容5.1纠正措施5.1.1收集纠正措施信息a)纠正措施信息来源设计开发过程的不符合或改进的输出；顾客反馈；内、外审

5、不符合报告；管理评审的输出；数据分析的输出；满意度测量的输出；过程监视和测量的输出；产品监视和测量的输出；b)识别分类设计开发过程的不符合或改进的输出由技术部负责组织收集；顾客反馈、与产品相关的内、外部不合格信息、制造过程监视和测量的不合格信息由质量部负责收集；内、外审、过程监视和测量、管理评审涉及的不符合由质量部负责收集；满意度测量的输出信息由销售部负责收集；c)信息登记、信息传递各部门对收集不合格信息进行登记并将收集不合格信息，传递到相关部门和相关人员。5.1.2不合格原因调查和分析a)分析方法：在分析原因时应重点从人、机、料、法、环、测等方面进行原因分析。b)统计技术应用对不合格原因进行

6、调查时，可应用因果图、排列图、能力调查、直方图、相关图、FMEA分析等统计技术，确定主要问题以及与问题有关的因素。c)识别确定责任不合格原因调查、分析结果均须识别确定责任部门，并保持记录。对重大的和重复发生的不合格原因调查、分析还须形成8D分析报告，客户有特殊要求时，按照客户要求执行。5.1.3纠正措施制订和实施5.1.3.1制订纠正措施a)必须严格遵循PDCA循环的方法，实施规定的解决问题的过程，以识别和消除根本原因。若顾客规定了解决问题的格式，必须采用顾客规定的格式。b)对不合格所采取的措施应优先考虑“防错技术”的应用。防错技术包括：自动化装置、防误装置、锁止装置、防差错系统等。防错针对下

7、列方面：产品/过程的设计和开发、过程策划、工装策划、设施与设备的策划等。c)对顾客投诉、顾客反馈、顾客满意度测量、产品交付和顾客退货、安全性等方面发生的不合格，应优先采取纠正预防措施。由质量部会同技术部等相关部门共同分析原因，制定纠正措施，并经管理者代表审批。d)项目开发中出现的不符合，由技术部组织分析原因，采取纠正措施，并组织实施、验证。e)对重大的或跨部门质量问题，在管理者代表的协调下，由质量部组织责任人员和相关的职能部门制定纠正措施计划，并由管理者代表审核，经总经理批准后实施。f)内/外部审核所发现的不合格项，由内审组或审核员下达不符合报告，由责任部门分析原因，制定纠正措施，经部门负责人

8、审批。g)对过程监控、各种检验和作业、等方面反映出的一般、轻微不符合或不良信息，由责任部门负责对不合格的原因进行调查分析，制定纠正预防措施，以消除不合格原因。h)为消除不合格原因所采取的任何纠正/预防措施应与问题的重要性及所承受的风险程度相适应。针对分析出来的真正或根本原因，采取相应的纠正/预防措施，应一条原因一条对策，一一对应。所确定的纠正措施应注重消除不合格的产生原因，以避免其再发生。制订措施时并应考虑成本和有效性。i)纠正措施应明确完成日期和负责人，纠正预防措施计划表必须发送至责任部门和相关人员。5.1.3.2纠正措施实施经批准的纠正措施计划，由责任部门按要求组织实施，并记录实施结果。在

9、实施过程中，归口部门负责跟踪措施实施进度。5.1.4纠正措施跟踪和验证a)归口部门对纠正措施的有效性进行跟踪和验证，并记录验证结果。b)管理者代表组织对重大的、跨部门的纠正措施的验证。c)纠正措施没有达到预期效果时，由责任部门按“8D”及PDCA循环进一步分析原因，重新制定纠正措施。d)纠正措施完成后，对已证明有效的改进，包括设计和工艺的改进应纳入相关文件，文件的更改按文件记录控制程序执行。e）各部门将纠正防措施的实施情况及时进行分析汇总，并将有关信息提交管理评审，具体按管理评审控制程序执行。f)顾客要求时，须提供所有的记录。5.2预防措施5.2.1收集潜在不合格信息a) 质量部负责收集整理内

10、外部潜在不合格信息，并进行登记，作为制定纠正措施的依据。 b)信息来源：通过采取适宜方法（包括对以往数据的评价以判定趋势）所获得的数据，数据可来自：故障模式和影响分析；顾客需求和期望的评审；市场分析；管理评审的输出；数据分析的输出；满意程度的测量；过程测量；相关方信息来源的汇总系统；有关质量管理体系的记录；从以往经验获得的教训；自我评价结果；提供运作条件失控的早期报警过程。c)信息登记、识别分类、信息传递按本程序5.1.1的相关内容进行。5.2.2潜在不合格原因分析a) 各部门可采用FMEA、流程分析、DOE等方法进行潜在不合格原因的分析，以发现和消除不合格的潜在原因。不合格潜在原因的分析按本

11、程序5.1.2的相关内容进行。b)质量部负责对产品质量检验结果、每月质量总结、不合格统计、内外部质量审核结果进行分析，以发现潜在的不合格影响因素，需要时提出预防措施的计划。c)技术部负责对过程控制和过程能力的信进行分析，发现潜在不合格，并提出预防措施的计划。d)销售部负责对顾客满意度信息及对产品意见、服务报告进行分析，发现潜在的不合格，并提出预防措施计划。5.2.3预防措施计划制定和实施a)各部门可采用FMEA、流程分析、DOE等方法进行潜在不合格原因的分析，以发现和消除不合格的潜在原因。不合格潜在原因的分析按本程序5.1.2的相关内容进行。预防措施需明确完成日期及责任人，并将纠正预防措施计划

12、表报部门负责人批准后实施，如未获批准，责任部门需重新分析研究。b)采取的预防措施应与潜在问题的严重程度相适应。c)预防措施计划制定和实施按本程序5.1.3的相关内容进行。c)预防措施完成后，责任部门应能提供实施的证实材料，责任部门负责人检查确认后，由归口部门在纠正预防措施计划表效果验证栏中填写预防措施完成情况并签字。5.2.4预防措施跟踪验证a)归口部门负责对预防措施的跟踪验证，并记录验证结果，以确保其有效性。具体按本程序5.1.4的相关内容进行。b)技术部负责将消除潜在不合格的经验和情况更新FMEA及对应的控制计划中去，并可作为优化和修改各种规范、流程、检测和加工设备、指导书的依据。c)由于采取预防措施而导致相应文件需要修改时，应按文件记录