2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题二

1、2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题二答案：B参考解析：中华人民共和国公司法第一百八十六条规定，公 司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿 金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股 东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。第2题向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业 资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。A. 证券分析师B. 证券咨询师C. 理财师D. 证券投资顾问参考答案：D参考解析：参见证券投资顾问业务暂行规定第七条规定。第3题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不 得低于人民币（

2、）万元。A. 50B. 100C. 200D. 500参考答案：B参考解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。第4题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责 令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A. 1倍以上3倍以下B. 1倍以上5倍以下C. 3倍以上5倍以下D. 3倍以上10倍以下参考答案：A参考解析：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停

3、业整顿或 者吊销期货业务许可证。第5题证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理 报告，对报告期内客户资产的配置状况、 价值变动等情况做出详细说 明。A. 每日B. 每月C. 每季度D. 每年参考答案：C参考解析：证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完 整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、 价值变动等情 况做出详细说明。第6题证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资 本的（）。A. 25%B. 30%C. 35%D. 40%参考答案：B参考解析：证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司的 股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股

4、东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。第7题与客户权益变动相关业务的经办人员之间， 应当建立（）机制。A.监督B管理C. 制衡D. 审核参考答案:C参考解析:与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。第8题下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交 的文件的是（）。A. 由注册会计师提供的验资报告B. 年检申请报告C. 机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单 及其学历、工作经历和从业资格证书D. 业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码参考答案:B参考解析:B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。第9题下列关

5、于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。A. 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B. 可由财务负责人担任C. 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D. 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3个工作日内将 解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构参考答案：C参考解析：参见证券公司监督管理条例第二十三条规定。第10题股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A. 10B. 15C. 20D. 30参考答案：C参考解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会 年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。第11

6、题诚信信息以（）形式保存。A. 电子文档B. 纸质文档.C. 电子文档和纸质文档D.以上均正确参考答案：A 参考解析：诚信信息以电子文档形式保存。第12题证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。A. 1B. 3C. 5D. 10参考答案：B参考解析：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于 3年。每年4月底前，证券公司和证券 营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况， 分别报证券 公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。第13题期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期 货交易的（）。A. 场所固定B.

7、结算统一C. 保证金制度D.商品特殊参考答案：C参考解析：期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集 中表现为期货交易的保证金制度。第14题按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管 理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。A. 董事会B. 司法机关C. 所在机构的高级管理人员D. 中国证监会或者中国证券业协会参考答案：D参考解析：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机 构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为， 机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证 券业协会报告。第15题证券市场

8、的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）A. 由国务院制定并颁布的行政法规B. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并 颁布的法律C. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件参考答案：B参考解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：（1 ）由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法 律。（2）由国务院制定并颁布的行政法规。（3）由证券监管部门和 相关部门制定的部门规章及规范性文件。（4）由证券交易所、中国证 券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四

9、个层次的法律效力依次降低。第16题证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理 机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。A. 1个月B. 3个月C. 1年D. 2年参考答案：B参考解析：证券公司风险处置条例第七条规定，证券公司风 险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院 证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整 顿。停业整顿的期限不超过 3个月。第17题()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A. 证券代销B. 证券包销C. 证券助销D. 承销团承销参考答案：B参考解析：证券包

10、销是指证券公司将发行人的证券按照协议全 部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方 式。第18题专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人 员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能 力。A. 初中B. 高中C. 专科D. 本科参考答案：B参考解析：专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格 考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事 行为能力。第19题（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A. 股东会B. 董事会C. 监事会D. 理事会参考答案：C参考解析：股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限 责任公司的业务执

11、行机关享有业务执行权和日常经营的决策权。监 事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关专司监督职能。第20题按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。A. 债券基金、股票基金与货币市场基金B. 封闭式基金与开放式基金C. 成长型基金与收入型基金D. 契约型基金与公司型基金参考答案：B参考解析：按运作方式不同，证券投资基金可分为圭寸闭式基金 与开放式基金。第21题下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A. 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B. 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C. 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户

12、和期货交易所专用结算账户内D. 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金 账户内参考答案：C参考解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保 证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期 货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。第22题证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供 充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考， 不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益 的承诺。A. 口头B. 书面C. 电子D. 网络参考答案：B参考解析：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信 原则，提供充分合理的依据，并以书面方

13、式特别声明：所述预期仅供 客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低 投资收益的承诺。第23题为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直 接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。A. 证券投资咨询B. 证券投资顾问C. 证券投资服务D. 证券投资经纪参考答案：A参考解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及 其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或 者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。第24题甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下 列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。A. 乙公司是甲公司的子公司B. 丙公司是甲公司的

14、分公司C. 乙公司具有法人资格D. 丙公司可以领取企业法人营业执照 参考答案：D参考解析：公司法第十四条规定， 公司可以设立分公司。 设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司 不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子 公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。第25题下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。A. 25 人B. 51 人C. 76 人D. 100 人参考答案：A参考解析：根据公司法第二十四条规定，有限责任公司由 50个以下股东出资设立。第26题证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经 纪业务的对象。A. 证券经纪商的

15、中介性B. 业务对象的广泛性C. 客户资料的保密性D. 客户指令的权威性参考答案：B参考解析：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对 象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。第27题取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过 证券经营机构申请统一的执业证书。A. 未被机构聘用B. 存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形C. 被中国证监会认定为证券市场禁入者D. 5年前受过轻微的刑事处罚参考答案：D参考解析：取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：（1 ）已被机构聘用。（2） 最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在中华人民共和国证

16、券法 第一百三十二条规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁 入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有良好的职业道德。（6） 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。第28题基金份额持有人的权利不包括（）。A. 参与分配清算后的剩余财产B. 分享基金财产收益C. 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D. 查阅或复制公开披露的基金信息资料 参考答案：C参考解析：基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产 收益。（2 ）参与分配清算后的剩余财产。（3）依法转让或者申请赎 回其持有的基金份额。（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会。（5）对基金份额持有人大会审议事

17、项行使表决权。（6）查阅或复制 公开披露的基金信息资料。（7）对基金管理人、基金托管人、基金份 额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（8）基金合同约定 的其他权利。第29题下列哪一项不属于资本市场的功能？（）A. 筹资一投资功能B. 资本定价功能C. 调控经济功能D. 资本配置功能参考答案：C参考解析：资本市场的功能包括：筹资一投资功能，资本定价功能和资本配置功能。第30题中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机 构从事证券服务业务，须经（）批准。A. 证券交易所B. 中国证券业协会C. 证券公司D. 国务院证券监督管理机构 参考答案：D参考解析：中华人民共和国证券法规定，投

18、资咨询机构、财 务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。第31题()包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册 资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。A. 证券账户管理B. 证券委托买卖C. 证券业务监督D. 证券运营管理参考答案：A参考解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户的挂 失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交 易过户等。第32题证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起 ()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理 机构。A. 1B. 3C. 5D. 7 参考答案：B参考解析：证券公司解聘

19、合规负责人，应当有正当理由，并自 解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券 监督管理机构。第33题集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计 不得超过（）人。A. 50B. 100C. 200D. 400参考答案：C参考解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格 投资者累计不得超过200人。第34题在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有 持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A. 1B. 2C. 3D. 5参考答案：C参考解析：在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际 控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法

20、违规记录第35题自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能 用于形成（）高流动性资产，不得用作其他用途。A. 非股票类B. 股票类C. 债券类D. 基金类参考答案：A参考解析：自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失 之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。第36题证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时 间应当连续不少于（）个工作日。A. 5B. 10C. 15D. 20参考答案：B参考解析：证券营业部负责人应当每 3年至少强制离岗一次， 强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。第37题根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类 证

21、券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。A. 40%B. 50%C. 60%D. 80%参考答案：D参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持 有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。第38题证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不 包括（）。A. 网上查询B. 书面查询C. 电话查询D. 营业场所公示参考答案：C参考解析：证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营 业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证 券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪 人证书编号等信息。第39题有限责任公司的权力机关是（

22、）。A. 股东会B. 董事会C. 监事会D. 理事会参考答案：A参考解析：股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限 责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。 事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职 能。第40题取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培 训是（）。A. 所在机构组织的培训B. 协会远程系统的培训C. 所在辖区地方证券业协会组织的培训D. 所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训参考答案：D参考解析：取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以 参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖 区地方证券业协会组织的

23、培训。第41题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件 不包括（）。A. 公司净资本符合中国证监会的规定B. 财务顾问主办人不少于3人C. 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核 机制D. 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3年无重大违法 违规记录参考答案：B参考解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应 当具备下列条件：（1 ）公司净资本符合中国证监会的规定。（2 ）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险 评估和内核机制。（4 ）公司财务会计信息真实、准确、完整。（

24、5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。（6）财务顾问主办人不少于 5人。（7）中国证监会规定的其他 条件。第42题证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证 券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上A. 半年B. 1年C. 2年D. 3年参考答案：A参考解析：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融 券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间 连续计算满半年以上。第43题委托人在受托人按其委托要求成交后， 必须如期履行（）手续, 否则即为违约。A. 变更B. 交割C. 转账D. 托管参考答案：B参考解析：委托

25、人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履 行交割手续，否则即为违约。这是委托人必须要承担的义务。第44题下列不属于基金托管人义务的是（）。A. 保管基金资产B. 保管与基金有关的重大合同及有关凭证C. 保存基金的会计账册、记录15年以上D. 执行基金管理人的投资指令参考答案：C参考解析：基金托管人的义务包括：（1 ）保管基金资产。（2） 保管与基金有关的重大合同及有关凭证。（3 ）负责基金投资于证券的 清算交割执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。第45题（）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定 的其他证券的行为。A. 证券自营业务B. 证券经纪业务C. 证券承销业务

26、D. 证券发行业务参考答案：A参考解析：证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市 证券以及证监会认定的其他证券的行为。第46题证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假 资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消 从业资格，并处以（）的罚款。A. 1万元以上3万元以下B. 1万元以上5万元以下C. 3万元以上5万元以下D. 5万元以上10万元以下参考答案：C参考解析：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券 交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作 人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资 者买卖证券的，取消从业资格

27、，并处以 3万元以上5万元以下的罚 款。第47题对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请， 国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）内作出批准或者不予批 准的书面决定。A. 20个工作日B. 30个工作日C. 1个月D. 3个月参考答案：A参考解析：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职 资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内 作出批准或者不予批准的书面决定。第48题下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错 误的是（）。A. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办 理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的

28、 协作程序和规则B. 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、 经营场所等分开隔离C. 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有 关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D. 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务参考答案：B参考解析：B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独 立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。第49题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应 当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国 务院证券监督管理机构。A.1B. 2C. 3D. 5参

29、考答案：B参考解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告 报送国务院证券监督管理机构。第50题中国证监会按照（）的授权和相关法律法规对证券市场进行集 中、统一监管。A. 全国人大B. 国务院C. 全国人大常务委员会D. 中国人民银行参考答案：B参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按 照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。41答案：A参考解析：除了题中I、H、皿、W四项外，证券投资咨询机 构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包 括:（ 1 ）建立健全内部管理制度，实现对

30、营销和服务过程的客观、完 整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自 相关协议终止之日起不得少于 5年。（2）通过网络、电话、短信方 式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提 醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时， 可以向本公司反 映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。（3）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传， 不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。（4）产品销售、协议 签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展， 不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。第84题上市公司及其

31、（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。I 高级管理人员H 实际控制人皿.董事w .控股股东A. H、皿、WB. I、H、皿C. I、H、皿、WD. I、H、W参考答案：C参考解析：上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控 制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵 该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。第85题证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并 载明（）。I .当事人的名称、住所及法定代表人姓名II .代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格皿.代销、包销的期限及起止日期IV

32、.违约责任A. I、I、VB. I、I、皿C. I、皿D. I、I、皿、V参考答案：D参考解析：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包 销协议，载明下列事项：（1 ）当事人的名称、住所及法定代表人姓名。（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。 （3）代销、 包销的期限及起止日期。（4）代销、包销的付款方式及日期。（5） 代销、包销的费用和结算办法。（6）违约责任。（7）国务院证券监 督管理机构规定的其他事项。第86题根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息 包括（）。I 受处罚处分机构或个人名称H 受处罚处分机构责任人皿.处罚处分时间W .处罚处分类比A. I、H、W

33、B. I、H、皿、WC. I、H、皿D. 皿、W参考答案：B参考解析：参见中国证券业协会诚信管理办法第十条规定。第87题股份有限公司的董事会成员可以是（）人。I .5 II .15皿.20 IV .25a. inB. 皿、WC. I、H、皿、WD. I、皿参考答案：A参考解析：股份有限公司的董事会成员为 5人至19人。第88题证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、 资产管理业务、 承销保荐业务及其他业务分开操作， 建立防火墙制度，确保自营业务 与其他业务在（）方面严格分离。I .人员II .账户皿.信息W .资金A. I、I、WB. I、I、皿、WC. I、皿D. I、皿、W参考答案：B参

34、考解析：证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资 产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度， 确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面 严格分离。第89题操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。I .上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控 股股东或者其他关联人单独或者合谋， 利用信息优势，操纵该公司证 券交易价格或者证券交易量的II 单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货 合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者 该种期货合约总申报量50%以上的皿单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期

35、货 合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者 该种期货合约总申报量30%以上的IV 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券 或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20%以上的A. I、I、皿B. I、I、VC. I、I、皿、VD. I、I参考答案：B参考解析：操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一 是：单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约 并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种 期货合约总申报量50%以上的。故皿项错误。第90题 下列选项中，属于账

36、户管理内容的有（）。I .证券账户的合并、挂失补办II 账户的开立、信息变更、注销皿账户信息比对与报送IV 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理A. I、I、皿、VB. I、I、VC. I、I、皿D. I、皿、V参考答案：C参考解析：账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销; 证券账户的合并、挂失补办；不合格账户、休眠账户及风险处置休眠 账户的管理；账户信息比对与报送；客户账户档案管理等。第91题下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。I .接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务I .举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等皿.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文

37、章、评论、报告，以 及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务V .通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A. I、H、WB. I、H、皿、WC. I、H、皿D. 皿、W参考答案：B参考解析：证券、期货投资咨询业务包括：（1）接受投资人或 者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。（2）举办有关证券、期 货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。（3）在报刊上发表证券、期 货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播 媒体提供证券、期货投资咨询服务。（4 ）通过电话、传真、电脑网络 等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。（5）中国证券监

38、督 管理委员会认定的其他形式。第92题下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。I .现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法II .现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金 法皿.现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例IV .现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法A. I、I、皿B. I、I、VC.皿、wd. in参考答案：C参考解析：现行的证券市场法律主要包括中华人民共和国证 券法中华人民共和国证券投资基金法 中华人民共和国公司法 以及中华人民共和国刑法等。第93题开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。I 存续期限不同H 规模可变性不同皿可赎回性不同W 市场主

39、体不同A. H、皿、WB. I、皿C. I、H、皿D. I、H、W参考答案：C参考解析：开放式基金与封闭式基金的主要区别有： （1）存续 期限不同。（2）规模可变性不同。（3 ）可赎回性不同。（4）交易价 格计算标准不同。（5 ）投资策略不同。第94题下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。I .证券账户、结算账户的设立和管理H .证券的存管和过户m 证券持有人名册登记及权益登记IV .证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理a. inB. I、U、Vc. i、u、m、vd. i、m、v参考答案：c参考解析：根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职 能：证券账户、结算账户的设

40、立和管理；证券的存管和过户；证券持 有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算、 交收及 相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、 信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务， 如为证券持有人代理投票服务等。第95题证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的 规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。I .自愿II .平等m .诚实信用V .公平A. I、I、Vb. i、i、mc. i、i、m、vd. i、m、v参考答案：C参考解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规 和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则， 避免利益冲突，不得损害客户合法权益。第96题证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。I 收购债权II 弥补客户的交易结算资金皿可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查IV 对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚A. I、IB. I、I、皿C. I、皿、VD. I、I、V参考答案：B参考解析：证券公司风险处置条例第五十三条规定，I、I、 皿三项均属于证券投资者保护基金管理机构的职权。 V项属于证券监 督管理机构的职权。第97题根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。I .具有法定最低限额以上的实收货币资本I .主要负责人中2/3的人员有