股权投资基金项目投资工作手册

1、xxxx资本管理有限公司项目投资工作手册（2016年6月30日前执行）2016年1月31日XXX/资本管理有限公司项目投资工作手册为使公司在项目投资过程中做到有章可循， 有效控制风险，提咼 工作效率，参考兄弟公司成熟做法制订本执行手册。一、项目初步筛选项目初步筛选工作由项目部负责。每个项目部基本建制为8-108-10人。每个项目部每周召开1-21-2次碰头会。碰头会可邀请投资总监和风 险控制部门人员参加。每周五下午 1717 : 0000将项目基本情况形成汇报 材料报投资总监，同时抄送风控部门和公司法务专员。 汇报材料由部 门经理撰写或其指定人撰写。汇报材料比照融资方案概况或以其 他合适方式撰

2、写，最大限度包含公司提供的融资方案概况版本中 的“一级目录相关内容（信息量少影响项目判断）。根据需要，投资 总监有权就某个特别项目指示项目部进行专题研究，并限期报送汇报材料。报送汇报材料时，部门经理可先将项目内容以短信方式发送给 投资总监，抄送风控部门和公司法务专员，每个项目的短信内容包括： 项目名称、成立日期、注册资本、经营场地、主要业务、行业地位、 净利润、发行方案等关键数据和信息。项目部每周报送的项目数量不 低于5 5个，若低于5 5个，部门经理需要向投资总监进行解释。二、投资项目复选项目部将项目名单报投资总监处后一周内， 投资总监或其指定的 人在征求风控部、法务专家对项目意见后对项目进

3、行研究判断。 必要 时由投资总监召集项目判断讨论会，邀请项目部经理、项目发现人、 风控总监、法务专家等进行讨论，此后，投资总监会同有关方确定： 拟立项项目、拟继续跟踪项目及拟暂时入库等待等项目。 投资总监应 当将判断结果及时反馈给项目部，由项目部做好项目立项、继续跟踪 及入库等待项目有关后续工作。项目部应建立项目目录，做好信息分 类保存工作。对拟继续跟踪和入库等待项目做好跟踪等后续安排工作。 同时投资总监指派专人在公司层面对拟立项、拟继续跟踪及入库等待 项目的信息做好统一分类保存工作。三、投资项目立项对投资总监认为应当立项的项目，项目部应安排人员办理立项手 续。立项手续应当在项目确定后5 5个

4、工作日内完成。立项手续办理完 毕后，项目部应确定项目小组（其中组长 1 1名，项目组员1-21-2名）， 报投资总监确认后生效。项目组成立后即可开展项目尽职调查、 收集 材料、撰写报告等工作，工作结果是形成融资方案概况、商业计 划书、尽职调查报告、工作底稿等文件（以下简称“投资文件” 有条件可以聘请证券公司研究部门研究员做为公正的第三方出具投资价值分析报告，若有其他专业机构出具的审计报告、法律意 见书等专业文件应一并向上一级汇报提交。广义的投资文件包含融资方案概况、商业计划书、尽职调查报告、投资价值分 析报告、申报报告、法律意见书、工作底稿等。该程序原则 上从项目组组建到撰写完毕投资文件不超过

5、 3030日（含节假日）。四、投资决策程序投资文件报批过程中，投资总监将安排1 1名文件跟单员跟踪项目 的审批过程，负责各个环节疏通、文件传递、催要督办、投资文件归 档等工作。跟单员不到位期间，由项目组组长承担该类工作，（）投资总监审核意见投资总监对项目组提交的投资文件进行初审并提出审核意见， 该 意见是下一步开展工作的重要依据。该程序原则上从收到投资文件 到初审后出具审核意见不超过 5 5日（含项目组反馈时间）。（三）风控总监审核意见公司风控部门对项目组提交的 投资文件及投资总监审核意 见进行风险控制性审核并提出审核意见， 提交风险控制部门进行审 核的文件有：投资文件、投资总监审核意见。该步

6、骤完成时间原 则上不超过5 5日（含项目组反馈时间）。公司设立风控部门，常设财务专员和法律专员（目前和公司法务 人员相互兼职）。现阶段，风控部门是公司投资文件的主力审核部门（类似证券公司内核办），风控总监应根据审核情况出具意见。在项 目审核过程中，财务专员负责投资文件财务问题审核， 法律专员负责 法律和合规性问题审核，投资总监负责项目业务与经营问题审核。 在法律专员缺席时，由投资总监指定其他的人代替其工作（四）咨询委员会意见为有效规避项目风险，公司成立投资决策咨询委员会，咨询委员 会由1010名成员，分为两组，每组5 5人，设组长1 1人，由证券、会计、 法律、经济及行业专家组成。表决时3 3

7、票通过为通过。提交咨询委员 会进行表决的文件有：投资文件、投资总监审核意见、风控总 监审核意见。表决结束后由咨询委员会小组组长汇总小组成员意见 并填写相关表格。该步骤完成时间原则上不超过 5 5日（含项目组反馈 时间）。（四）质控部门会审意见为保证公司出具的投资文件更具专业性，公司设立质量控制 部门，负责投资文件的齐全性、规整性、优美性及文章格式、文 字的规范性等工作，没有质控部门相关人员签署意见，项目投资文 件不能报基金投资决策委员会或第三方理财机构。投资文件撰写可 参照中国证监会发布的招股说明书格式指引。在质控部门尚未成 立前，由公司指定人员担负担起该项工作，直到公司成立质控部门。（五）投

8、资决策委员会意见为有效规避项目风险，每只基金设立一投资决策委员会，由5 5人组成，设组长1 1人，由基金主要投资人、证券、会计、法律、经济 及行业专家组成。表决时4 4票通过为通过。提交投资决策委员会进行表决的文件有：投资文件、投资总监审核意见、风控总监审核 意见、咨询委员会审核意见、内控意见。表决结束后由投资决 策委员会小组组长汇总表决意见。该步骤完成时间原则上不超过 5 5日（含项目组反馈时间）。若项目交第三理财，则投资决策委员会由公司和第三方理财机构 共同组建或尊重第三方理财机构投资决策委员会意见。五、投资完成阶段对表决后公司决定投资的项目， 项目组将投资文件交融资部（产品部）或第三方理

9、财部门，项目组与融资部或第三方理财一起展 开项目融资及投资手续办理工作。六、奖惩措施落实为保证公司出具的投资文件的专业性，维护公司市场形象，公司将设置投资文件优劣奖惩制度，投资总监、风险控制部门、法务专员、内控人员、跟单员均有权就项目投资文件质量问题向 人事部门投诉并建议对有关人员进行处罚。投资文件质量控制的主要环节在项目组、 项目部，风控部门 也应负起责任。实践中，应摸索出切实可行的办法，如项目部内部设 置项目组A A、项目组B B互相阅读审核文件等。xxx资本管理有限公司XX年 XX月 XX 日后附:一、二、三、四、五、六、七共7 7个附件附件一：投资总监审核意见项目名称项目组成员拟投资额

10、度（万元）投资总监审核意见签字：XX年月日附件二：风控总监审核意见项目名称项目组成员拟投资额度（万元）投资总监审核意见见本表附件（或摘录主要意见）风控部门审核意见（部门经理填写）签字：XX年 月日附件三：咨询委员会审核意见项目名称项目组成员拟投资额度（万元）投资总监意见见本表附件（或摘录主要意见）风控部门意见见本表附件（或摘录主要意见）表决结果统计与结论（表决票附后）咨询委员会 审核意见（组长填写）签字：XX年 月日附件四：质控部门审核意见项目名称项目组成员拟投资额度（万元）投资总监意见见本表附件（或摘录主要意见）风控部门意见见本表附件（或摘录主要意见）咨询委员会表决意见见本表附件（或摘录主要意见）内控部门审空人员：1 1、赵三星2 2、刘大同内控意见签字：XX年 月日附件五：投资决策委员会审核意见项目名称项目组成员拟投资额度（万元）投资总监审核意见见本表附件（或摘录主要意见）风控部门审核意见见本表附件（或摘录主要意见）咨询委员会审核意见见本表附件（或摘录主要意见）内控人员意见见本表附件（或摘录主要意见）表决结果统计与结论（表决票附后