环保档案目录收集实施细则doc-附件2环保档案目录收

1、附件 2：环保档案目录收集实施细则环保模范城复检企业静态档案目录第 1 项 企业简介 目录解析：企业结合自身情况进行简略说明，内容要 求符合实情，简洁清晰。包括项目：企业经济发展概况、包 括单位名称、详细地址、邮政编码、注册类型、建成投产日 期、企业投资规模、 生产面积、 原材料种类、 生产工艺流程、 产品数量、污染物排放情况、危险废物处置情况等（附工商 营业执照及机构代码证复印件） 。第 2 项 环保工作以及污染治理发展过程 （或年度总结） 目录解析：应包括环保经费投入、环保设施配备、环保 人员落实、污染处理技术和流程、环境污染治理工作进展。资料收集指引：要求企业从成立年份起对本企业的环保

2、工作以及污染治理发展过程进行阶段总结或年度总结，并附 上相关照片或图片资料。第 3 项 企业环境管理机构和管理制度 目录解析：企业环境管理机构指企业有关环境管理机构 设置人员分工和岗位职责。管理制度指岗位责任制、实验室 操作规程及化验制度、监测计划、监测能力、污染物相关管 理规定、污染防治设施运行管理制度等。资料收集指引：若企业环境管理制度较多，各区环保局 或环保分局可只复印管理制度的封面、目录和存档指引说明 存档，而将环境管理制度的完整版本复印一份上交市局。企 业也要将环境管理制度的完整版本自行装订备查。第 4 项 环境影响评价报告书（报告表或登记表）及环 评批复目录解析：包括环境影响评价报

3、告书（报告表或登记 表）、评审专家组意见、环保行政部门对建设项目的环评批 复意见。资料收集指引：对于环境影响评价报告书（或报告表） 各区环保局或环保分局只需将完整版本复印 1 份上交市局， 而将环境影响评价报告书（或报告表）的封面、结论及建议 和环评批复复印一份自行保留归档；对于环境影响评价登记 表，各区环保局或环保分局必须将完整版本和环评批复复印 2 份， 1 份上交市局， 1 份自行保留归档。由于各种原因而没有办理建设项目环保报建的企业，由 各区局督促企业按有关规定补办。第 5 项 环评文件中规定的环境监控监测记录 目录解析：指企业环评报告书（报告表）中要求的企业 在生产过程中对环境空气、

4、水环境（包括地下水） 、环境噪 音及其他周边环境敏感点的监控监测记录。资料收集指引：环评报告书（报告表）中有要求在生产 过程中对环境空气、水环境（包括地下水） 、环境噪音及其 他周边环境敏感点进行监控的企业（例如垃圾填埋场）必须 提供此项资料，没有提及的企业不作要求。按要求只填写环 境影响评价登记表的企业不作要求。第 6 项 环保设施 （ 装置 ） 设计、施工资料（包括平面图、 治理工艺流程图等）目录解析：主要提供污染物治理设计方案（文字说明须 附上处理设施平面图、治理工艺流程图） ，还要说明采用的 环保设施（在图上标注说明） ，处理效果和处理能力等。资料收集指引：企业环评报告书（报告表）中要

5、求安装 环保设施的企业要提供此项资料，其他企业不作要求。若企 业此项资料遗失，可自己作一个补充说明，说明必须包括本 企业环保设施（装置）的设计方案，设施平面图和治理工艺 流程图。第 7 项 环保三同时验收资料 目录解析：主要包括项目验收监测报告、专家组意见、 环保行政部门的验收意见。相关表格应包括验收申请表、验 收登记表。监测报告中应包括企业总平面布置图（废气污染 源、污水排放口位置、噪声源位置） 、污水管网线路图、竣 工验收的结论和建议。验收登记表中要注明环保局下达的企 业污染物排放总量指标。资料收集指引：由于各种原因没有办理验收手续的企 业，由各区局督促企业按有关规定补办。第 9 项 排污

6、许可证（减排总量和限定浓度） 正本、副 本、年检目录解析：排污许可证必须包括正本、副本及附件（污 染物（废水、废气、固废、噪音）年度排放限量和限定浓度） 和年检等复印件。资料收集指引：若企业没有排污许可证，排污许可证已 过期，由各区局督促企业按有关规定补办。对于虽有排污许 可证，但是没有进行年检的企业，由各监察大队督促企业进 行年检。第 14 项 排污口规范化建设情况 （企业和环保部门各保 存一式的排污口登记证，注明排污口经纬度）及自动监控系 统目录解析：提供规范化排污口标志登记证，若登记证上 没有注明排污口经纬度，可在排污口平面示意图空白处另外 手写注明。排污口经纬度必须是精确的，面积较大的

7、企业不 能用企业经纬度代替企业排污口经纬度，另外，企业有几个 排污口，就必须提供几个排污口的精确经纬度。自动监控系 统资料包括提供系统安装、验收和使用等资料，要求标明具 体设备（型号名称） 、监测位置、监测因子、对应不同排污 口、有相关监控设施照片复印件一并提供。资料收集指引：若企业没有规范化排污口标志登记证， 由各区局督促企业按有关规定补办。有安装自动监控系统的 企业必须提供自动监控系统资料，没有安装自动监控系统的 企业不作要求。第 18 项 不符合国家有关政策要求的生产工艺、 生产设 施，淘汰、技改和关停计划及落实情况目录解析：提供不符合国家有关政策要求的生产工艺、 生产设施，淘汰、技改和

8、关停计划的相关文件及落实情况说 明资料收集指引： 国家经贸委颁布了 淘汰落后生产能力、 工艺和产品的目录 ，企业可对应此目录，若企业认为自身 不属于不符合国家有关政策要求的生产工艺、生产设施，淘 汰、技改和关停计划，需出具说明（企业盖章） 。曾经有生 产工艺、设施的淘汰、技改和关停情况的企业需出具书面说 明包括具体情况及落实状况，并提供相关文件复印件。第 20 项 清洁生产情况 （ 进展、验收等 ） （企业不须上交 材料，由环保部门出具）目录解析：清洁生产分为强制性和自愿性。强制性清洁 生产企业应提供审核报告、专家评审意见、实施过程、申请 验收报告、专家组验收意见和结果。审核报告主要包含：审

9、核绩效表、清洁生产管理、 ISO 证书、监测报告等内容。自 愿性清洁生产企业应提供申请验收报告、专家组验收意见和资料收集指引：对于强制性清洁生产企业必须提供此项 资料（广东省有相应强制性清洁生产企业名录出台，在市环 保局科技科处有名单备案） 。第 22 项 防范环境风险事故措施和环境风险事故应急预 案；事故应急演练组织实施方案、记录；环境风险事故总结 材料目录解析：防范环境风险事故措施是指预防环境风险事 故发生的各种管理措施；环境风险事故应急预案必须包括现 场落实事故应急设施、设备和事故应急演练组织实施方案， 附照片及相关图片；事故应急演练记录是指企业对从 2005 年起本企业组织的应急演练所

10、做的记录，包括参加人员，时 间，地点，内容和达到的效果等；环境风险事故总结材料是 指企业从 2005 年起对本企业发生的环境风险事故情况进行 的阶段总结。第 23 项 企业环境管理人员专业技术培训情况目录解析：环境管理人员专业技术培训情况指企业内部 人员参与任何与环境管理有关的专业技术培训的情况记录， 要说明参与专业技术培训的人数，什么时候在何处接受何种 环境管理专业技术培训，取得何种效果等。若企业里有从事 特殊工种或专职环保岗位的人员（即需要经过环保培训方可 上岗操作，培训内容由环保部门统一组织实施并颁发相应的 培训合格证明） ，须提供上岗人员的培训相关证明和情况。第 24 项 适用于本企业

11、的环境保护法律、法规、规章制 度、标准及相关政策性文件目录解析：企业须提交适用于本企业的环境保护法律、 法规、规章制度、标准及相关政策性文件具体名称列表（并 盖章）。但企业必须将适用于本企业的环境保护法律、法规、 规章制度、标准及相关政策性文件的完整版本整理归档备查 （企业可根据名称列表上市环保局公众网站下载） 。资料收集指引 ;若企业缺乏相应法律人员， 可由各区环保 局出示适用相关环境保护法律、法规、规章制度、标准及相 关政策性文件的清单提供给企业， 企业环评报告书 （报告表） 里会列出适用于本企业的环境保护法律、法规、规章制度、 标准及相关政策性文件，企业可自行查阅。环保模范城复检企业动态

12、档案目录第 10 项 “环境保护设施运行情况自检报告：运行台账 （现状处理量、处理效率、运行时间、处理前和处理后排放 情况）、维护情况、监测计划及落实情况（企业自行存档， 不须上交材料）目录解释：运行台帐包括设施运行及维修时段记录，耗 电量、收集处理污水量、投药剂量、危废产生量、脱硫剂耗 量、燃料油耗、电厂的燃煤用量、进出口流量，能核查企业 污染处理设施运行和处理效果。监测计划以及落实情况：企业制订针对污染处理设施进 出口的监测因子（COD、SO2）、浓度数据、监测频率等计 划及执行情况（书面说明和表格均可）。第11项地方环境保护部门对企业污染物排放监督性监测结果（废水、废气、厂界噪音）目录解

13、释：按珠环120号文件国控污染源监测每月一次， 环保部门省、市重点企业污染源年度监测频率至少4次（每季度一次），一般企业污染源每年至少2次，且必须包括提供年度环境统计基础数据的监测报告。资料收集指引：在市环境监测站有监督性监测报告存档，请监测站协助提供。第12项 工业固体废物综合利用情况；工业固废委外处理协议或合同。目录解释：（1 ）提供工业固体废物综合利用情况明细 表，注明每一种固体废物的产生单位、固废名称、产生量和 利用单位、利用方式、利用量等。工业固体废物处置利用情况明细表产生单位固废种类产生量处置利 用单位处置利用 方式处置利用量处置利用率（2）委外处理固废须提供工业固废委外处理协议或

14、合同，若单位没有委外处理，采用工艺循环利用和自行处理。 需要说明工艺过程、自行处理方式、相关环保措施。资料收集指引：企业生产是否有固体废物产生需各监察 大队核实，请固废中心予以协助。委外处理协议或合同要动 态年度更新。按“十一五”国家环境保护模范城市考核指标及 实施细则工业固体废物处置利用率必须90%，需要按照要求进行工业固体废物综合利用情况整理无法补办企业须 提交书面说明解释原因（企业盖章）。第13项危险废物分类、危险废物转移资料（包括与处 置企业签订的合同协议书（有效期内）、每期报批表和每次危险废物转移联单。（企业不须上交材料，由环保部门出具）目录解释：（1）主要项目包括危险废物转移计划审

15、批表、转移报 批表、危险废物转移联单。（2）按年度填写危险废物处置情况明细表。危险废物处置情况明细表产生单位危废种类产牛量处置利用 单位处置利用 方式处置利用 量处置利用 率资料收集指引：企业生产是否有危险废物产生需各监察大队核实，请固废中心予以协助。危险废物产生企业主要 是化工、医药、电子等行业可在固废中心核实。按 “十一五” 国家环境保护模范城市考核指标及实施细则危险废物处置 利用率必须 100% ，需要按照要求进行资料整理，无法收集 企业须提交书面说明解释原因（企业盖章） 。第 14 项 在线监测资料。 目录解释：目前有在线自动监测系统企业建立档案，包 括设备运行、数据输送、监测数据等情

16、况，保证数据的真实 性和对比性。资料收集指引： 相关资料在机动大队有电子数据存档， 请机动大队予以协助。第 15 项 分析监测仪器和设备的日常维护、 计量记录（企 业自行存档，不须上交材料）目录解释：分析监测仪器是企业根据自检要求的监测仪 器（如分析天平、分光光度仪、离子计）。计量记录：平时使用记录、技术监督局的校准记录、检 验结果。第 16 项 限期治理或限期整改情况；和第 17 项信访投 诉、环保行政处罚记录目录解释：限期治理提供资料：限期治理取证资料（相 关监测数据）、决定书（通知书）、限期治理验收资料。企业受立案查处：立案、调查报告、证据、处罚结果。信访投诉 :受理记录、查处过程、处理

17、结果、反馈。 资料收集指引：若没有这类情况，由企业出具证明加盖 公章，监察大队负责具体核实情况。第 19 项 排污费缴纳通知单及缴费收据 排污费缴纳通知单由各区局按年度存档备查。第 21 项 用水、用电、用煤费用登记目录解释： 各企业提供用水平衡图 （包括海水、 地下水、 河水等自备水取水情况） 、由供水公司、电力公司、煤炭公 司出具的自 2005 年度至 2008 年度费用清单 （包括每月情况 列表的详细清单） 。资料收集指引：这项档案目录需要提供相关用量和费用 清单原件的复印件按年度整理成册，若原件缺失到相应供 水、电力、煤炭公司索要相应清单。第 25 项 污染源日常巡查记录表 目录解释：

18、环保执法部门现场检查记录，按广东省珠 海市污染源日常巡查记录表 内容记录，检查规范按环珠 106 号文执行。企业要求提供的统计频度：国控企业一月一次，省控企 业每季度一次，市控企业每年不少于两次。资料收集指引：日常巡查记录表（以前是检查记录表） 在各监察大队处有存档，各区局可与其联系复印汇总存档备 查，按时间顺序整理成册。第 26 项 2005 年度起的排污申报表。 按要求提供排污申报登记表和排污变更申报登记表，按 年度整理成册。第 27 项 2005 年度起的环境统计报表。 目录解释：环境统计报表共包括下述五项内容：一、工业企业污染排放及处理利用情况（环年基 1-1 表）二、火电厂污染排放及处理利用情况（环年基 1-2 表）三、工业企业污染治理项目建设情况（环年基 3 表）四、危险废物集中处置厂运行情况（环年基4 表）五、城市污水处理厂运行情况（环年基 5 表） 资料收集指引：第一份表所有企业须按规定填写。其余 表格企业根据企业所属类别和相关规定进行选择填写，按年 度整理成册。第 28 项 2005 年度起的排污核定通知书 资料收集指引：排污核定通知书在各监察大队处有存 档，各区局可与