4-预应力混凝土用钢材

1、编号：XK05-003预应力混凝土用钢材产品生产许可证实施细则2016年9月30日公布 2016年10月30日实施国家质量监督检验检疫总局目 录第一章 总则1第二章 发证产品及标准1第三章 企业申请生产许可证的基本条件和资料3第四章 企业实地核查6第五章 产品检验7第六章 证书许可范围10第七章 附则11附件1 企业核查时准备书面材料清单12附件1-1 企业生产预应力混凝土用钢材产品主要工艺流程图13附件1-2 企业生产预应力混凝土用钢材产品生产场所示意图14附件1-3 企业生产预应力混凝土用钢材产品生产设备表15附件1-4 企业生产预应力混凝土用钢材产品检验设备表16附件1-5 关键岗位专业

2、技术人员表17附件1-6 产品技术文件和工艺文件清单18附件2 预应力混凝土用钢材产品生产许可证企业实地核查办法19附件3 企业实地核查不符合项和建议改进项汇总表27附件4 生产许可证企业实地核查报告28附件5 检验报告格式29附件6 本实施细则与旧版细则主要内容对比表33预应力混凝土用钢材产品生产许可证实施细则第一章 总则第一条 为了做好预应力混凝土用钢材产品生产许可证审查工作，依据中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例、中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法、工业产品生产许可证实施通则（以下简称通则）等规定，制定本工业产品生产许可证实施细则(以下简称细则)。第二条 本细则适用于

3、预应力混凝土用钢材产品生产许可的实地核查、产品检验等工作,应与通则一并使用。第三条 预应力混凝土用钢材产品由国家质量监督检验检疫总局发证。第二章 发证产品及标准第四条 本细则发证产品定义、范围如下： 预应力混凝土用钢材包括：预应力混凝土用钢丝（含中强度钢丝）、预应力混凝土用钢棒、预应力混凝土用钢绞线。预应力混凝土用钢材产品单元划分详见表1。预应力混凝土用钢丝是热轧盘条通过拔丝或螺旋模具旋转等工艺经冷加工后或冷加工后进行连续的稳定化处理制成的产品，以盘卷供货的钢丝；按加工状态分为冷拉钢丝（WCD）和消除应力钢丝（WLR），按外形分为光圆（P）、螺旋肋（H）、刻痕(I)。预应力混凝土用钢棒是热轧盘

4、条经冷加工（或不经冷加工）淬火和回火所得的产品，按表面形状分为光圆（P）、螺旋槽（HG）、螺旋肋（HR）、带肋(R)。预应力混凝土用钢绞线是以热轧盘条为原料，经冷拔后捻制再进行连续的稳定化处理的产品，按结构分为用两根钢丝捻制的钢绞线（12）、用三根钢丝捻制的钢绞线（13）、用三根刻痕钢丝捻制的钢绞线（13I）、用七根钢丝捻制的标准型钢绞线（17）、用六根刻痕钢丝和一根光圆中心钢丝捻制的钢绞线（17I）、用七根钢丝捻制又经模拔的钢绞线（17）C、用十九根钢丝捻制的1+9+9西鲁式钢绞线（119S）、用十九根钢丝捻制的1+6+6/6瓦林吞式钢绞线（119W）。表1 预应力混凝土用钢材产品单元及品种

5、序号产品单元产品品种1预应力混凝土用钢丝冷拉光圆钢丝（WCD-P）低松弛光圆钢丝（WLR-P）低松弛螺旋肋钢丝（WLR-H）低松弛刻痕钢丝（WLR-I）中强度螺旋肋钢丝（H）中强度刻痕钢丝（I）2预应力混凝土用钢棒光圆钢棒（P）螺旋槽钢棒（HG）螺旋肋钢棒（HR）带肋钢棒（R）3预应力混凝土用钢绞线用两根钢丝捻制的钢绞线（12）用三根钢丝捻制的钢绞线（13）用三根刻痕钢丝捻制的钢绞线（13I）用七根钢丝捻制的标准型钢绞线（17）用六根刻痕钢丝和一根光圆中心钢丝捻制的钢绞线（17I）用七根钢丝捻制又经模拔的钢绞线（(17)C）用十九根钢丝捻制的1+9+9西鲁式钢绞线（119S）用十九根钢丝捻制的

6、1+6+6/6瓦林吞式钢绞线（119W）注：在产品标准范围以外的预应力混凝土用钢材产品不属于发证产品。第五条 本细则的发证产品应执行的产品标准和相关标准见表2。表2 预应力混凝土用钢材产品执行标准和相关标准序号产品单元产品标准相关标准1预应力混凝土用钢丝GB/T5223-2014预应力混凝土用钢丝、GB/T30828-2014预应力混凝土用中强度钢丝GB/T 228.1-2010 金属材料 拉伸试验 第1部分：室温试验方法GB/T 2103-2008 钢丝验收、包装、标志及质量证明书的一般规定GB/T 4354-2008 优质碳素钢热轧盘条GB/T 17505-1998 钢和钢产品交货一般技术

7、要求GB/T 21839-2008 预应力混凝土用钢材试验方法GB/T 24238-2009 预应力钢丝及钢绞线用热轧盘条GB/T 24242 制丝用非合金钢盘条GB/T 24242.2-2009 制丝用非合金钢盘条 第2部分:一般用途盘条GB/T 24242.4-2014 制丝用非合金钢盘条 第4部分：特殊用途盘条YB/T 081-2013 冶金技术标准的数值修约与检测数值的判定2预应力混凝土用钢棒GB/T5223.3-2005预应力混凝土用钢棒GB/T 228.1-2010 金属材料 拉伸试验 第1部分：室温试验方法GB /T 232-2010 金属弯曲试验方法GB /T 238-2013

8、 金属材料 线材 反复弯曲试验方法GB 1499.2-2007 钢筋混凝土用钢 第2部分 热轧带肋钢筋 GB /T 2101-2008 型钢验收、包装、标志及质量证明书的一般规定GB /T 2103-2008 钢丝验收、包装、标志及质量证明书的一般规定GB /T 4354-2008 优质碳素钢热轧盘条GB /T 10120-1996 金属应力松弛试验方法GB /T 14981-2009 热轧盘条尺寸、外形、重量及允许偏差GB /T 17505-1998 钢及钢产品交货一般技术要求GB/T 21839-2008 预应力混凝土用钢材试验方法3预应力混凝土用钢绞线GB/T5224-2014预应力混凝

9、土用钢绞线GB/T 5223-2014 预应力混凝土用钢丝GB/T 21839-2008 预应力混凝土用钢材试验方法GB/T 24238-2009 预应力钢丝及钢绞线用热轧盘条GB/T 24242.2-2009 制丝用非合金钢盘条 第2部分：一般用途盘条GB/T 24242.4-2014 制丝用非合金钢盘条 第4部分：特殊用途盘条YB/T 081-2013 冶金技术标准的数值修约与检测数值的判定注：标准一经修订，企业应当自标准实施之日起按新标准组织生产，生产许可证企业实地核查和产品检验应当按照新标准要求进行。第三章 企业申请生产许可证的基本条件和资料第六条 根据产业结构调整指导目录（2011年

10、本）（国家发展改革委第9号令）和国家发展改革委关于修改有关条款的决定修正）（国家发展改革委第21号令）规定，属于淘汰类中的落后工艺生产装备和产品的有：（1）生产预应力钢丝的单罐拉丝机生产装备（2）预应力钢材生产消除应力处理的铅淬火工艺（3）普通松弛级别的钢丝、钢绞线企业在申请生产许可证时除提交通则要求的材料，还应当提交符合产业政策的承诺书，承诺书中应当明示本企业不存在国家明令淘汰的落后生产工艺装备和产品。第七条 凡生产预应力混凝土用钢材产品的企业应具备本条款规定的基本生产条件，内容包括：生产设备、检验设备及检验类别，具体要求见表3-1至表3-2。表3-1 企业生产预应力混凝土用钢材产品应具备的

11、生产设备产品单元设备名称设备要求预应力混凝土用钢丝1、表面处理设备：酸洗磷化（可外协）机械处理等2、拉丝机3、热处理设备:稳定化处理(除冷拉光圆钢丝外)4、集卷、包装设备不应采用单罐拉丝机生产装备、铅淬火工艺预应力混凝土用钢棒1、 拉丝机2、 热处理设备（淬火、回火）3、 集卷、包装设备不应采用单罐拉丝机生产装备、铅淬火工艺预应力混凝土用钢绞线1、表面处理设备：酸洗磷化（可外协）、机械处理等2、拉丝机3、捻股机4、热处理设备:稳定化处理5、集卷、包装设备不应采用单罐拉丝机生产装备、铅淬火工艺注：本表为企业应具备的基本生产设备，可与上述设备名称不同，但应满足上述设备的功能性能精度要求。表3-2企

12、业生产预应力混凝土用钢材产品应具备的检验设备及检验类别序号产品单元检验项目依据标准及条款检验设备精度备注1预应力混凝土用钢丝最大力GB/T5223-2014 8.4.1或GB/T30828-2014 8.4.1拉力试验机、引伸计拉力试验机1级引伸计2级吨位应满足申请产品需要0.2%屈服力GB/T5223-2014 8.4.2或GB/T30828-2014 8.4.1拉力试验机、引伸计拉力试验机1级引伸计2级吨位应满足申请产品需要最大力总伸长率GB/T5223-2014 8.4.3或GB/T30828-2014 8.4.2拉力试验机、引伸计拉力试验机1级引伸计2级/断面收缩率GB/T5223-2

13、014 8.4.4拉力试验机拉力试验机1级/反复弯曲GB/T5223-2014 8.5或GB/T30828-2014 8.5反复弯曲试验机/弯曲半径应满足申请产品需要弯曲GB/T5223-2014 8.6或GB/T30828-2014 8.6弯曲试验机/弯芯应满足申请产品需要扭转GB/T5223-2014 8.7扭转试验机/扭矩应满足申请产品需要应力松弛性能GB/T5223-2014 8.9或GB/T30828-2014 8.7应力松弛试验机应力松弛试验机1级吨位应满足申请产品需要外形尺寸GB/T5223-2014 8.2 或GB/T30828-2014 8.2量具分度值0.01mm的量具/伸

14、直性GB/T5223-2014 7.4或GB/T30828-2014 7.5量具分度值1mm的量具/2预应力混凝土用钢棒抗拉强度GB/T5223.3-20057.3.1拉力试验机、引伸计拉力试验机1级引伸计2级吨位应满足申请产品需要规定非比例延伸强度GB/T5223.3-20057.3.2拉力试验机、引伸计拉力试验机1级引伸计2级吨位应满足申请产品需要最大力总伸长率GB/T5223.3-20057.3.3.1拉力试验机、引伸计拉力试验机1级引伸计2级/断后伸长率GB/T5223.3-20057.3.3.2拉力试验机、引伸计拉力试验机1级引伸计2级/弯曲性能GB/T5223.3-20057.4弯

15、曲试验机/弯芯应满足申请产品需要应力松弛性能GB/T5223.3-20057.5应力松弛试验机应力松弛试验机1级吨位应满足申请产品需要横截面积GB/T5223.3-20057.2天平分度值为0.1g /伸直性GB/T5223.3-20056.7量具分度值为1mm /3预应力混凝土用钢绞线整根钢绞线最大力GB/T5224-2014 8.3.1拉力试验机、引伸计拉力试验机1级引伸计2级吨位应满足申请产品需要0.2%屈服力GB/T5224-2014 8.3.2拉力试验机、引伸计拉力试验机1级引伸计2级吨位应满足申请产品需要最大力总伸长率GB/T5224-2014 8.3.3拉力试验机、引伸计拉力试验

16、机1级引伸计2级/应力松弛性能GB/T5224-2014 8.4应力松弛试验机应力松弛试验机1级吨位应满足申请产品需要外形尺寸GB/T5224-2014 8.2量具分度值0.02mm的量具/伸直性GB/T5224-2014 7.4量具分度值为1mm的量具/注：检验类别为出厂检验。本表为企业应具备的检验设备，可与上述设备名称不同，但应满足上述设备的功能性能精度要求。第八条 申请发证、证书延续、许可范围变更（许可范围变更的情形指在生产许可证有效期内，增加产品单元、生产地址迁移、增加生产线等情形）需要进行实地核查和产品检验，企业应在实地核查前做好准备，根据本细则第七条要求和实际情况填写下列企业资料，

17、实地核查时提交审查组现场核查。（一） 企业生产预应力混凝土用钢材产品主要工艺流程图(见附件1-1)；（二）企业生产预应力混凝土用钢材产品生产场所示意图(见附件1-2)； （三）企业生产预应力混凝土用钢材产品生产设备表(见附件1-3)（四）企业生产预应力混凝土用钢材产品检验设备表(见附件1-4)（五）关键岗位专业技术人员表(见附件1-5)；（六）产品技术文件和工艺文件清单(见附件1-6)；第四章 企业实地核查第九条 现场实地核查时，企业申请取证的产品应正常生产，相关人员应在岗到位。第十条 审查组现场对企业申请书及证照等申请材料进行核实。第十一条 审查组现场按照本细则第八条要求企业准备的所有相关材

18、料（见附件1-11-6）进行核实。第十二条 审查组现场按照预应力混凝土用钢材产品生产许可证企业实地核查办法(见附件2)进行实地核查，并做好记录，形成企业实地核查不符合和建议改进条款汇总表(见附件3)，完成生产许可证企业实地核查报告(见附件4)。第十三条 审查组现场形成的核查材料和记录（包括附件1-11-6、附件2、附件3和附件4）一式四份，企业、地方许可证主管部门、审查组织单位、全国工业产品生产许可证审查中心（以下简称全国许可证审查中心）各一份。第十四条 实地核查判定原则（一）审查组应对实地核查办法的每一个条款进行核查，并根据其满足生产合格产品的能力的程度分别做出符合、不符合和建议改进的判定。

19、（二）对判为不符合项的须填写详细的不符合事实，对判为建议改进项的须填写实地核查发现的可改进的问题。（三）核查结论的确定原则：实地核查按产品单元审查，未发现不符合，核查结论为合格，否则为不合格。核查结论不合格则该产品单元不合格。第五章 产品检验第十五条 抽样规则 （一）每个产品单元按产品品种各抽取2个批号不同规格产品。（二）生产线不同生产地址时，每个产品单元按品种抽取2个批号不同规格产品。实地核查合格的企业，审查组按检验样品数量一览表的规定（见表4），在企业自检合格的产品中实施抽样，并填写抽样单（见表5）。企业应在7日内将样品和抽样单一并送达有资质的生产许可证检验机构（以下简称发证检验机构，企业

20、可在国家质量监督检验检疫总局或省级许可证主管部门网上查询自主选择）。表4 检验样品数量一览表序号产品单元抽检样品种类抽样基数样品数量抽样方法及要求1预应力混凝土用钢丝产品品种3盘/批3支每盘1100mm2支其中1盘另取松弛试样2支（适用时），含备样2预应力混凝土用钢棒产品品种3盘/批3支3预应力混凝土用钢绞线产品品种3盘/批3支表5 预应力混凝土用钢材产品生产许可证抽样单企业情况申请单位(盖章)生产地址邮政编码联系人电 话传 真样品情况产品名称产品单元执行标准产品品种规格型号强度级别产品批号抽样基数生产日期样品数量抽样日期抽样人员（签字）1、 2、企业代表（签字）抽样方式o审查组抽样 o免实地

21、核查企业抽样 o已获证单元内增加产品品种企业抽样 备注说明请企业在实地核查合格后7日内将样品送达自主选择的生产许可证检验机构。注：1. 预应力混凝土用钢材产品生产许可证检验样品无论是审查组抽样还是企业抽样，均应填写此抽样单。2. 执行标准为本细则要求该产品执行的标准。3. 规格型号填写：按相关标准和申请品种要求填写。4.此表一式四份，一份企业留存，一份封存于样品内，二份由抽样人员交派出单位。第十六条 企业延续符合免实地核查要求、在获证产品单元内增加产品品种的，均不进行实地核查只进行产品检验，企业应在申请受理之日起7日内，按本细则第十五条中表4要求自行抽封样品、填写抽样单（表5），自主选择发证检

22、验机构送样，同时将抽样单和检验委托合同寄送预应力混凝土用钢材产品生产许可证审查部。企业对所抽送样品的及时性、真实性、准确性负责。第十七条 预应力混凝土用钢材产品生产许可证发证检验项目、依据标准见表6。表6 预应力混凝土用钢材产品生产许可证检验项目、依据标准表序号检验项目检验依据标准及条款检验方法依据标准或条款1最大力GB/T5223-2014 8.4.1或GB/T30828-2014 8.4.1或GB/T5224-2014 8.3.1GB/T21839-200820.2%屈服力GB/T5223-2014 8.4.2或GB/T30828-2014 8.4.1或GB/T5224-2014 8.3.

23、2GB/T21839-20083规定非比例延伸强度GB/T5223.3-2005 7.3.2GB/T228.1-20104抗拉强度GB/T5223.3-2005 7.3.1GB/T228.1-20105最大力总伸长率GB/T5223-2014 8.4.3或GB/T30828-2014 8.4.2或GB/T5223.3-2005 7.3.3.1或GB/T5224-2014 8.3.3GB/T21839-20086断后伸长率GB/T5223.3-2005 7.3.3.2GB/T228.1-20107断面收缩率GB/T5223-2014 8.4.4GB/T228.1-20108反复弯曲GB/T522

24、3-2014 8.5或GB/T30828-2014 8.5GB/T21839-20089弯曲GB/T5223-2014 8.6或GB/T30828-2014 8.6或GB/T5223.3-2005 7.4GB/T21839-2008或GB/T232-2010或GB/T238-201310扭转GB/T5223-2014 8.7GB/T21839-200811应力松弛性能GB/T5223-2014 8.9或GB/T30828-2014 8.7或GB/T5223.3-20057.5或GB/T5224-2014 8.4GB/T21839-2008或GB/T10120-199612外形尺寸GB/T522

25、3-2014 8.2 或GB/T30828-2014 8.2或GB/T5224-2014 8.2GB/T5223-2014 8.2 或GB/T30828-2014 8.2、8.3或GB/T5224-2014 8.213横截面积GB/T5223.3-2005 7.2GB/T5223.3-2005 7.214伸直性GB/T5223-2014 7.4或GB/T30828-2014 7.5或GB/T5223.3-2005 6.7或GB/T5224-2014 7.4GB/T5223-2014 7.4或GB/T30828-2014 7.5或GB/T5223.3-2005 6.7或GB/T5224-2014

26、 7.4第十八条 预应力混凝土用钢材产品许可证检验综合判定原则：经检验，检验项目全部合格，判定该产品品种产品检验合格。否则，判定该产品品种产品检验不合格。第十九条 检验报告（一）发证检验机构应当在收到企业样品之日起30日内完成检验工作，出具检验报告(格式见附件6)一式四份(企业、发证检验机构、审查组织单位、全国许可证审查中心各一份)。（二）证书延续企业提供同单元产品6个月内（自检验报告签发日期起）省级及以上产品质量监督抽查合格检验报告的，可免于该单元许可证产品检验。第六章 证书许可范围第二十条 企业申请的发证产品通过材料核实、现场实地核查和许可证产品检验合格、符合通则和本细则规定要求的，由审查

27、组织单位确定产品生产许可范围，报送国家质量监督检验检疫总局批准。第二十一条 产品生产许可范围的判定原则及示例：产品单元经实地核查合格，且抽样产品品种检验合格，则证书许可范围为该产品单元相应产品品种产品；反之产品品种产品检验不合格，则该产品品种不合格。若实地核查不合格，则产品单元不合格。举例见表7。表7 证书产品明细内容示例示例产品单元企业申请内容实地核查结果产品检验结果确认证书产品许可范围1预应力混凝土用钢丝预应力混凝土用钢丝:1.低松弛螺旋肋钢丝（WLR-H）2.中强度螺旋肋钢丝（H）3.中强度刻痕钢丝（I） 合格低松弛螺旋肋钢丝（WLR-H）中强度螺旋肋钢丝（H）检验合格中强度刻痕钢丝（I

28、）检验不合格预应力混凝土用钢丝;1.低松弛螺旋肋钢丝（WLR-H）2.中强度螺旋肋钢丝（H）2预应力混凝土用钢棒预应力混凝土用钢棒:1.光圆钢棒（P）2.螺旋槽钢棒（HG）合格光圆钢棒（P）检验合格；螺旋槽钢棒（HG）检验不合格。预应力混凝土用钢棒:光圆钢棒（P）3预应力混凝土用钢绞线预应力混凝土用钢绞线:1.用三根钢丝捻制的钢绞线（13）2.用三根刻痕钢丝捻制的钢绞线（13I）3.用七根钢丝捻制的标准型钢绞线（17）用十九根钢丝捻制的1+9+9西鲁式钢绞线（119S）合格用三根钢丝捻制的钢绞线（13）、用七根钢丝捻制的标准型钢绞线（17）、用十九根钢丝捻制的1+9+9西鲁式钢绞线（119S）

29、检验合格，用三根刻痕钢丝捻制的钢绞线（13I）检验不合格。预应力混凝土用钢绞线:1.用三根钢丝捻制的钢绞线（13）2.用七根钢丝捻制的标准型钢绞线（17）3.用十九根钢丝捻制的1+9+9西鲁式钢绞线（119S）注：1.最终发证范围按同时满足实地核查和产品检验的合格范围确定。2.如果企业申请的产品名称与细则中的产品单元名称不一致时，按细则中的产品单元和品种名称发证。第七章 附则第二十二条 全国工业产品生产许可证办公室预应力混凝土用钢材产品生产许可证审查部设在国家建筑钢材质量监督检验中心，联系方地 址： 北京市海淀区西土城路33号邮政编码：100088传 真：010-8

30、2227352电子信箱：yylgcscb 联 系 人：江涛、郭继飞第二十三条 本实施细则由国家质量监督检验检疫总局负责解释。第二十四条 本实施细则自2016年10月30日起实施，原预应力混凝土用钢材产品生产许可证实施细则作废。附件1企业核查时准备书面材料清单附件1-1 企业生产预应力混凝土用钢材产品主要工艺流程图附件1-2 企业生产预应力混凝土用钢材产品生产场所示意图附件1-3 企业生产预应力混凝土用钢材产品生产设备表附件1-4 企业生产预应力混凝土用钢材产品检验设备表附件1-5 关键岗位专业技术人员表附件1-6 产品技术文件和工艺文件清单企业名称： （盖章）企业代表签字： 年 月 日审查组确

31、认签字： 年 月 日本清单内所有书面材料经现场实地核查确认后一式四份，企业、地方许可证主管部门、审查组织单位、全国许可证审查中心各一份，企业加盖骑缝章。附件1-1企业生产预应力混凝土用钢材产品主要工艺流程图 第 页 共 页企 业 申 请 填 写 内 容 企业名称填写日期产品单元工艺流程图（企业填写）（以框图+箭头方式表述企业生产该产品的实际工艺流程、并以“”在相应的框图上表示关键工序、质量控制点）：现场核查后填写内容审查组核查确认经核查，该企业生产 产品上述生产工艺流程描述与实际相符，企业对关键工序、质量控制点进行了识别，审查组予以确认。注：1. 如产品单元生产工艺不同均应分别绘制；2. 如采

32、用非典型工艺的企业，应提交采用非典型工艺的说明：明示所采用的工艺流程、设备工装、加工制作方法等情况，陈述与典型工艺的主要差异（如有）。附件1-2企业生产预应力混凝土用钢材产品生产场所示意图 第 页 共 页企业名称填写日期生产地址（生产场所示意图，应标明其相邻特征道路、建筑物或单位方位、距离等）注：多场所的均应分别绘制；20附件1-3企业生产预应力混凝土用钢材产品生产设备表序号产品单元生产设备、工艺装备名称规格型号设备编号其他备注注：多场所的均应填写，并在备注中注明生产场所； 附件1-4企业生产预应力混凝土用钢材产品检验设备表序号产品单元检验项目依据标准及条款检验设备名称设备规格型号设备编号精度

33、或测量范围用途备注进货检验过程检验出厂检验注：多场所的均应填写，并在备注中标明生产场所； 附件1-5关键岗位专业技术人员表序号姓 名性别岗位职务/职称学历所学专业身份证号备注填表说明：最高管理者、质量负责人、技术人员、检验人员、关键工序（质量控制点）操作工等，均应列入此表； 附件1-6产品技术文件和工艺文件清单序号产品单元技术文件/工艺文件名称文件编号备注注：企业根据本公司制定的文件管理规定按实际情况填写，审查组现场核实。附件2 预应力混凝土用钢材产品生产许可证企业实地核查办法企业名称： 生产地址： 产品名称： 产品单元： 国家质量监督检验检疫总局应用说明1. 本办法核查内容分为6大部分19条

34、44款，应逐条款进行核查，并根据其满足程度和相关条款“备注”栏中给出的认定原则分别作出符合、不符合、建议改进。2. 凡涉及到企业申请材料真实性、符合性问题的，均应判为不符合。3. 凡涉及到企业的生产设施、生产设备、检验设备、关键岗位技术操作专门人员等缺失问题的，或存在系统性、区域性、严重性问题的，均应判相关条不符合。4. 每款核查内容逐个判断，并在对应的“是”或“否”的选项框中打“”，凡在“否”的选项框中打“”的，均须填写详细的不符合事实。5核查结论的确定原则：经核查18条均未发现不符合，核查结论为合格。否则核查结论为不合格。6. 审查组依据本办法对企业实地核查后，填写生产许可证企业实地核查报

35、告和企业实地核查不符合和建议改进条款汇总表。21序号核查项目核查内容和要点核查情况结论备注1申请材料1.1营业执照1）申请书填写的住所与营业执照是否一致；o 是；o 否：o 符合o 不符合1.经营范围是广义的概念，可按行业或大类分，只要涵盖申请许可证产品即可；2.核查内容3）5）款，任何一款为“否”，则结论为不符合；3. 1）2）款，若为填写错误允许勘误，此类情况不作为不符合。2）实际生产地址与申请书填写的是否一致；o 是；o 否：3）实际生产地址与工商管理部门登记的是否一致（实际生产地址应与营业执照住所同地址，若不同，该生产地址应工商登记或备案）；o 是；o 否：4）经营范围是否涵盖申请许可

36、证产品；o 是；o 否：5）是否在有效期限内。o 是；o 否：1.2产业政策6）企业实际生产情况是否符合产业政策要求。o 是；o 否； o 符合o 不符合2人员能力2.1管理人员7）是否具有相关法律法规知识；o 是；o 否：o 符合o 建议改进8）是否具有一定的产品技术知识；o 是；o 否：9）是否具有一定的质量管理知识。o 是；o 否：2.2技术人员10）是否具有相关产品专业技术知识；o 是；o 否o 符合o 建议改进10）是否熟悉相关产品标准。o 是；o 否2.3检验人员11）是否熟悉相关产品标准和检验方法标准；o 是；o 否o 符合o 不符合o 建议改进1.如果国家、行业对检验人员资质有

37、要求的，应获得相应资质；2检验人员操作均不正确，则判不符合。12）检验人员是否经过培训和考核，并经授权；o 是；o 否13）现场观察检验人员进行进货检验、过程检验、出厂检验，检验人员是否能够熟练操作，其操作是否符合检验规程，并正确作出判断。o 是；o 否2.4操作工人14）现场核查每一关键工序、质量控制点实际生产操作情况，工人是否能熟练的操作，其操作是否符合技术工艺文件的规定。o 是；o 否o 符合o 不符合o 建议改进关键工序、质量控制点工人操作均不正确，则判不符合。3生产和检验设施设备3.1生产设备15）企业是否具有细则表3-1规定、与其生产产品、生产工艺及生产方式相适应的生产设备和工艺装

38、备；o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进1.核查内容15）和16）款，任意款为“否”，则结论为不符合；2. 建议改进选项仅适用于17）款。16）其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。o 是；o 否：17）生产设备和工艺装备是否维护完好，运行正常。o 是；o 否：3.2检验设备18）企业是否具有细则表3-2规定、与其生产产品、生产工艺及生产方式相适应的采购进货检验、生产过程检验、出厂检验所需的检验仪器设备；o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进1.核查内容18）和19）款，任意款为“否”，则结论为不符合；2. 建议改进选项仅适用于20）和21）款维护和运行情形；3.检验设备租

39、赁或共建实验室，仅适用于以集团公司形式申请取证的企业，并应在核查报告中载明。19）其性能和精度应能满足相关标准规定的检验要求；o 是；o 否：20）检验仪器设备是否维护完好，运行正常，并在检定或校准有效期内使用；o 是；o 否：21）检验仪器设备是否是自有，其手续是否完备。o 自有；o 租赁；o 共建；相关证明文件：o 是；o 否：4产品标准和相关标准4.1产品标准22）是否有细则表2所列的与申请取证产品应执行的产品标准。o 是；o 否：o 符合o 建议改进4.2相关标准23）是否有细则表2所列的与申请取证产品适用的相关标准。o 是；o 否：o 符合o 建议改进4.3标准实施24）是否在其产品

40、技术文件和生产中贯彻执行产品标准和相关标准。o 是；o 否：o 符合o 建议改进5技术文件5.1工艺流程25）是否绘制有工艺流程图；o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进核查内容25）29）款，均为“否”，则结论为不符合。26）是否与其生产实际相吻合；o 是；o 否：27）生产工艺流程是否合理；o 是；o 否：28）是否标明关键工序、质量控制点；o 是；o 否：29）关键工序、质量控制点识别是否充分适宜。o 是；o 否：5.2技术工艺文件30） 对于本办法5.1中识别和确认的关键工序、质量控制点，现场核查每一关键工序、质量控制点，是否均编制有相关技术工艺文件；o 是；o 否：o 符合o

41、 不符合o 建议改进所有关键工序、质量控制点均无技术工艺文件，则判不符合。 31）技术工艺文件是否明确了具体的控制参数，其参数是否进行适宜的验证并正确（须贯彻执行产品标准）。o 是；o 否：5.3检验文件32）是否对采购盘条进行检验（或验证）等生产过程检验、出厂检验作出规定；o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进核查内容32）和33）款均为“否”，则结论为不符合。33）是否编制了检验规程，其内容是否完整正确（应包括检验频次、检验样品数、抽样方式、检验项目、检验方法、检验步骤、检验结果判定及处理）。o 是；o 否：6生产过程控制6.1过程监控34）是否对每一关键工序、质量控制点实际生产操

42、作情况进行监控；o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进核查内容34）37）款均为“否”，则结论为不符合。35）是否建立并保持了监控记录；o 是；o 否：36）监控记录载明信息反映实际生产操作是否正确、稳定；o 是；o 否：37）如果监控发现不正确、不稳定，是否及时采取纠正或预防措施。o 是；o 否：6.2进货检验38）采购的盘条是否按规定进行检验，并保留检验记录。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进盘条的所有技术指标均未检验，则判不符合。6.3过程检验39）生产过程中的关键技术指标是否按规定进行检验，并保留检验记录。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进所有关键技术指

43、标均未检验，则判不符合。6.4产品检验40）是否按标准规定对产品进行检验o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进产品检验应满足细则表3-2的要求和相关产品标准的规定。41）产品检验是否保留相应记录o 是；o 否：6.5不合格品控制42）是否对不合格品的控制和处置作出明确规定；o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进核查内容42）43）款均为否，则该项为不符合。43）对检验中发现的不合格品是否按规定进行标识、隔离和处置，是否有效防止不合格品转入下道工序和出厂。o 是；o 否：36附件3企业实地核查不符合项和建议改进项汇总表企业名称： 产品单元：序号条款号不符合程度事实描述在选框中打“

44、”o 不符合o 建议改进o 不符合o 建议改进o 不符合o 建议改进o 不符合o 建议改进o 不符合o 建议改进o 不符合o 建议改进o 不符合o 建议改进o 不符合o 建议改进审查组组长(签字)： 年 月 日企业代表签字：企业公章年 月 日审查组成员(签字)： 年 月 日附件4生产许可证企业实地核查报告企业名称：生产地址：邮编：产品名称： 联系人：电话：传真：产品单元（产品证书明细内容）：核查结论审查组根据预应力混凝土用钢材产品生产许可证实施细则，于 年 月 日至 年 月_ _日对该企业进行了核查，共计核查出：符合_条、不符合 条、建议改进 条。其他情况说明： 经综合评价，本审查组对该企业的核查结论是： 。（注：核查结论填写：合格或不合格）审查组成员姓名（签字）单 位职务(组长、组员)核查分工（条款）审查员证书编号企业负责人签字企业（盖章） 年 月 日观察员(签字，如有)： 年 月 日 审查组织单位(章)： 年 月 日 注：“其他情况说明”栏中填写的内容为：企业存在不符合法律法规等有关规定，且不能体现在实地核查记录中的情况，如企业存在因非不可抗力原因拖延或拒绝核查的情