年度内审计划VIP

1、年 度 内 审 计 划wsjz/jl-83 审核目的：审核质量、环境和职业健康安全管理体系是否按管理手册及有关程序的规定要求运行，是否得到有效地实施，验证其活动是否符合标准的要求，及时发现问题并督促改进，确保质量、环境和职业安全健康管理体系的符合性和有效性。被审核部门：领导层(经理、管理者代表)、综合办、安全环保部、工程管理部、采购部及项目部审核依据：1、 gb/t19001-2008标准，除“7.3设计和开发”外的所有条款；gb/t50430-2007(除10.3条款)、gb/t24001-2004、gb/t28001-2001标准2、 公司编制的管理手册、程序文件、管理文件等；3、 相关适

2、用的法律、法规、国家标准等审核方法： 按部门、集中和抽样审核审核时间、持续时间： 2010年8-11月编制：综合部批准：林成军 时间： 2001年11月10日内审实施计划审核目的：审核质量、环境和职业健康安全管理体系是否按管理手册及有关程序的规定要求运行，是否得到有效地实施，验证其活动是否符合标准的要求，及时发现问题并督促改进，确保质量、环境和职业安全健康管理体系的符合性和有效性。审核范围/时间：建筑工程及相关部门。时间：2010年12月3-5日审核依据：1.gb/t19001-2008标准、gb/t50430-2007，除“7.3、10.3”外的所有条款；gb/t24001-2004、gb/

3、t28001-2001标准；2.公司编制的管理手册、程序文件、管理文件等；3.相关适用的法律、法规、国家标准等审核方法：集中式按部门进行；审核组成员：组长：林成军 成员：王震（综合部）、王大鹏（安全环保部）、朱月生、张宝志（工程管理部）、郭红峰（经营部）受审部门 /时间审 核 内 容（按管理手册条款号）审核员8：00-8：30首次会议全体领导层12月3日8:30-10:30iso9001：4.1、5.15.6、6.1、8.1、8.2.1、8.2.2、8.5.1iso14001: 4.1、4.2、4.3、4.4.1、4.5.1、4.5.5、4.6ohs18001：4.1、4.2、4.3、4.4.

4、1、4.5.1、4.5.4、4.6gb/t50430:3.1/3.2/3.3/3.4/4.1/4.2/4.3王大鹏朱月生郭红峰10：30-12：00采购部iso9001：7.4iso14001: 4.4.6及其相关ohs18001：4.4.6及其相关gb/t50430: 8.2、8.3王震王大鹏10：30-12：00经营部iso9001：7.2、8.2.1iso14001: 4.4.6及其相关ohs18001：4.4.6及其相关gb/t50430:7.2、7.3、10.6、12.2、13.2王大鹏林成军综合部14：00-17：30iso9001：5.4.1、5.5.1、4.2.3、4.2.4、

5、5.5.3、6.2、8.2.2、8.2.3iso14001: 4.3.2、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.64.5.5ohs18001：4.3.2、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6、4.5.3、4.5.4gb/t50430:3.5/5.2/12.2郭红峰王大鹏12月4日8：30-12：00工程管理部iso9001：5.4.1、5.5.1、6.3、6.4、7.1、7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5.2、8.5.3iso14001: 4.4.6及其相关ohs18001：4.4.6及其相关gb/t50430: 6/7/

6、8/9/10/11/12/13王大鹏王震14:00-17:30安全环保部iso9001： 6.4iso14001: 4.3.1、4.3.3、4.3.4、4.4.6、4.4.7、4.5.2、4.5.4ohs18001：4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6、4.5.3gb/t50430: 10.5朱月生张宝志12月5日房建项目部8：30-12：00iso9001： 5.4.1、5.5.1、7.1、7.5、7.6、8.2.4、8.3iso14001: 4.3.1、4.3.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.

7、3ohs18001：4.3.1、4.3.3、4.3.4、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2gb/t50430:6/8/9/10/11朱月生王大鹏14：00-17：00补充审核、内部沟通及末次会议全体 注：4.2文件控制、4.3记录控制、4.4法律法规及其他要求、5.3质量环境及职业健康安全方针、5.4.1目标指标管理文字、5.5.1职责、权限与沟通、5.7.3内部沟通、8.2.3过程的监视和测量、8.5.2/8.5.3纠正/预防措施，各部门均审核 批准：林成军 2010年11月10日内审首、末次会议会 议 签 到 表 / 会 议 记 录 时间：2010年12月3-5 wsjz/jl

8、-89首次会议末次会议姓名所在部门职务、职称姓名所在部门职务、职称高启玉总经理高启玉总经理林成军副经理、管代林成军副经理、管代王大鹏安全环保部主管王大鹏安全环保部主管王震综合部主管王震综合部主管朱月生工程管理部主管朱月生工程管理部主管张宝志工程管理部张宝志工程管理部刘莎采购部主管刘莎采购部主管郭红峰经营部主管郭红峰经营部主管朱月胜房建项目部项目经理朱月胜房建项目部项目经理成丽萍财务部成丽萍财务部会议记录： 2010年12月3日首次会议 1由组长说明了本次内部审核是公司体系文件换版以来第一次内审，将对每个部门所用工作进行全面检查。 2组长说，审核依据新编的质量手册，公司各项管理制度，技术文件等。

9、 3对审核组成员作了说明。 4对审核方法作了说明，在抽样审核的基础尽量多查阅文件和记录。 5最后对各部门存在的问题以书面不合格报告方式向相关部门提出，希望有关部门配合号内审工作。 6最后总经理强调本次内审的重要性，一定要做好。会议记录：2010年12月5日末次会议 1组长说明了本次内审的过程，肯定了各部门的支持和配合。 2说明本次内审发现的问题，并作了简单分析。 3宣读了审核报告的相关内容，说明公司自上次审核获得认证以来，各项工作基本上按文件要求开展，体系运行有效。 4各部门发现的不合格向尽快采取纠正措施，内审员将于12月20日前进行验证。内审不合格项报告wsjz/jl-86 受审核方房建项目

10、部项目负责人晁玉龙审核时间2010年12月5日审核员郭红峰、朱月生、张宝志不合格事实描述：未能提供出对临时用电进行验收的记录。不符合gb/t280012001（4.4.6 ）条款要求: 组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动，组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划;同时也不符合管理体系文件：wsjz/cx 23-2011施工现场临时用员控制程序的有关规定严重程度 严重不合格项 一般合格项改进要求 进行纠正 分析原因，制定纠正措施完成日期 请于（ 2010 ）年（12 ）月（20）日之前完成。受审核方负责人： 原因分析：1、项目部管理人员对公司体系文件没有认真学习，领会

11、不透，所以实施不完善；2、项目部安全员对现场的监督检查不力，工作只不浮于表面；纠正/纠正措施 重新进行临时用的验收，项目部加强对管理人员质量及安全意识的教育；同时举一反三检查相关的工作，免同样的问题重复发生。审批人：林成军 日期：2010.12.16纠正结果验证：提供出对临时用电进行验收的记录。验证人员： 朱月生 日期：2010.12.18内审不合格项报告wsjz/jl-86 受审核方工程管理部负责人朱月生审核时间2010年12月5日审核员王大鹏、王震不合格事实描述：未有提供出对施工现场进行质量检查的记录。不符合gb/t190012008（8.2.3 ）条款要求: a、公司应对施工现场经理部的

12、施工质量管理进行监督、指导、考核；安全环保部、工程管理部组织有关部门对在建工程项目的进度、技术、质量、安全、物资、设备、环保、现场管理、法律、法规和标准规范执行、岗位标准及职责、目标的落实等情况进行综合检查，对检查存在的问题提出纠正或纠正措施要求，并作为下次检查工作的依据之一。严重程度 严重不合格项 一般合格项改进要求 进行纠正 分析原因，制定纠正措施完成日期 请于（ 2010 ）年（12）月（20）日之前完成。受审核方负责人：朱月生 原因分析：对标准8.2.3条款及程序文件学习得不透彻、不理解。纠正/纠正措施组织部门学习相关的文件，深刻理解文件的有关内容和要求，同时组织一次系统的检查并做好检

13、查记录。检查其它所有的工作，避免类似的问题重复出现，审批人：林成军 日期：2010.12.16纠正结果验证：验证有效。验证人：王震 日期：2011年12月18日内审不合格项报告wsjz/jl-86 受审核方综合部负责人王震审核时间2010年12月18日审核员郭红峰、王大鹏不合格事实描述：未能提供出对特殊工种人员进行登记的记录。不符合gb/t190012008（6.2 ）条款要求:同时也不符合gb/t50430-2007“5,2” 严重程度 严重不合格项 一般合格项改进要求 进行纠正 分析原因，制定纠正措施完成日期 请于（ 2010 ）年（12）月（20）日之前完成。受审核方负责人：王震 原因分

14、析：对公司体系文件没有认真学习，领会不透，所以实施不完善；纠正/纠正措施1、 进行登记并组织有关人员进一步学习gb/t 19001-2008 标准的有关内容，掌握其要求。2、举一反三检查本部门的本部门其他的类似的工作，避免重复发生同样的事情。审批人：林成军 日期：2010.12.16纠正结果验证：已经进行登记，验证有效验证人员：王大鹏 日期：2010.12.18内审不合格项报告wsjz/jl-86 受审核方采购部部门负责人审核时间2010年12月4日审核员王震、王大鹏不合格事实描述：未能提供出对提供防水材料供方进行评价的记录。不符合：gb/190012000标准“7.4组织应根据供方按组织的要

15、求提供产品的能力评价和选择供方。评价结果及评价所引起的任何必要措施找记录应予以保持。”的规定 同时也不符合gb/t50430-2007“8.2”建筑材料、构配件及设备的采购”规定 严重程度 严重不合格项 一般合格项改进要求 进行纠正 分析原因，制定纠正措施完成日期 请于（ 2010 ）年（12）月（20）日之前完成。受审核方负责人： 原因分析：管理人员对体系文件理解不够，所以实施不完善。纠正/纠正措施组织部门学习相关的文件，深刻理解文件的有关内容和要求，立即收集供方的档案并组织有关关部门进行评价。审批人：林成军 日期：2010.12.15纠正结果验证：验证有效验证人：王震 日期：2010年12

16、月16日内审不合格项分布表wsjz/jl-88综合部安全环保部工程管理部采购部房建项目部搅拌站合计一质量管理体系16.2人力资源1127.4.1采购过程1138.2.3过程的监视和测量11二环境管理体系三职业健康安全管理体系14.4.6运行控制11合计11114分析:这次内审共发现的四个不合格分布在三个部门,四个条款,未构成区域性不合格和系统性不合格,均属于一般不合格。第一次内部管理体系审核报告wsjz/jl-87审核目的：验证公司管理体系有关活动是否符合策划的安排和标准的要求，评价体系的符合性及有效性，确保综合管理体系的有效运行和持续改进。审核范围：房屋建筑工程施工所涉及的部门及场所。 审核

17、依据：gb/t19001-2008、gb/t50430-2007标准，除“7.3、10.3外的所有条款；gb/t24001-2004、gb/t28001-2001标准、公司编制的管理手册、程序文件、管理文件等；相关适用的法律、法规、国家标准等审核日期：2010年12月18-20日受审核部门：领导层(总经理、管理者代表)、综合办、工程管理部、安全环保部、采购部及项目部审核组成员：组长：林成军 成员：王震（办公室）、王大鹏（安全环保部）、朱月生、张宝志（工程管理部）、 （采购部）审核过程综述： 本次审核对领导层(总经理、管理者代表)、综合办、工程管理部、安全环保部、采购部及项目部等六个部门进行了自

18、实施管理体系以来的第一次内部审核，在现场审核中得到了领导及各部门的大力支持与配合，使内审工作进展顺利，按计划时间要求完成了审核的任务，本次审核尽量抽有代表性的样本，使审核结论尽量具有公正性，基本能反映执行标准条款的符合性与充分性。不符合项统计与分析（包括：数量、类型、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在的主要问题等）： 本次审核中发现的不合格项共有4项，其中工程管理部1项、综合部1项、采购部1项、项目部1项；不符合标准条款分别是：qms:7.4.16.28.2.3条款、ohsas:4.4.6条款。不符合的主要原因是对标准及文件不够熟悉，理解不深透，未能引起足够的重视，所发现的不合格均一般不合格，希望公司职能部门管理人员加强对标准及文件的学习及贯彻、理解。对管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）： 经本次审核表明公司的制定的管理体系文件基本符合标准的要求，公司的管理体系运行基本