期货从业资格考试 证券交易 押题卷

1、2012年期货从业资格考试 证券交易 押题卷 一 单选(1)在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤。a审核认定b确认成交c市场定价d清算交收题 型：常识题页 码：287难 易 度：易专家答案：b解析内容 债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。(2)在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由（ ）报出。a开设柜台的金融机构b投资者c证券交易所d证券登记结算机构题 型：常识题页 码：11难 易 度：易专家答案：a解析内容 此题考察场外交易市场的交易方式。(3)证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公

2、司净资本的（）。a5%b10%c15%d20%题 型：常识题页 码：219难 易 度：易专家答案：c解析内容 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。(4)证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。a证券交易所b证券业协会c证监会d证券公司题 型：常识题页 码：268难 易 度：易专家答案：a解析内容 交易所可根据市场情况调整可冲抵保证金证券的名单和折算率。证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。(5)按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的

3、证券时，必须支付过户费的交易品种为( )。ab股ba股c基金d人民币普通股题 型：常识题页 码：48难 易 度：易专家答案：a解析内容 基金交易目前不收过户费。 在深圳交易所，a股过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取，a股即人民币普通股。b股在上海证券交易所和深圳证券交易所都要收费。(6)某b股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。a0.794b0.795c0.805d0.804题 型：常识题页 码：70难 易 度：易专家答案：b解析内容 此题暗含没有配股，所以流通股份未变，b股除息

4、参考价最后交易日的收盘价每股现金股利=0.800-0.005=0.795（美元/股）。(7)在（ ）情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。a全价交易b市价交易c净价交易d限价交易题 型：常识题页 码：37难 易 度：易专家答案：c解析内容 净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。(8)根据深圳证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（ ）。a数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币b数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币c数量不低于50万份，或交易金额不低

5、于500万元人民币d数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币题 型：常识题页 码：62难 易 度：易专家答案：a解析内容 数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币。(9)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。a前一分钟市场价格的加权平均值b当时的市场价格c客户指定价格d客户指定价格或优于客户指定价格题 型：常识题页 码：34难 易 度：易专家答案：b解析内容 市价委托是按市场价格来进行买卖证券。(10)结算备付金以每季度（）为结息日。a第一个月的20日b第一个月的15日c第三个月的20日d第三个月的

6、15日题 型：常识题页 码：312难 易 度：易专家答案：c解析内容 结算备付金以每季度第三个月的20日为结息日。(11)清算和交收两个过程统称为( )。a结算b核算c审核d交易题 型：常识题页 码：309难 易 度：易专家答案：a解析内容 常识题，清算和交收两个过程统称为结算。(12)国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（)。a追溯调整b不追溯调整c部分追溯调整d无法判断题 型：常识题页 码：299难 易 度：易专家答案：b解析内容 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金不追溯调整。(13)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会

7、出具无异议意见（ ）内启动推广工作。a30日b10日c60日d6个月题 型：常识题页 码：219难 易 度：易专家答案：d解析内容 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。(14)网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。a高效性b效率性c有效性d经济性题 型：常识题页 码：160难 易 度：易专家答案：d解析内容 经济性的特点。(15)客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。a已在营业部开立的客户证券账户b客户具有支配权的资产证明c融资专用资金账户d已在营业部

8、开立的普通资金账户题 型：常识题页 码：256难 易 度：易专家答案：c解析内容 考察客户申请融资融券时应提供的材料。(16)证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。a5%b10%c15%d20%题 型：常识题页 码：277难 易 度：易专家答案：a解析内容 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。(17)上海证券交易所于（ ）正式开业。a1991年2月b1990年11月c1991年7月d1990年12月题 型：常识题页 码：2难 易 度：易专家答案：d解析内容 上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。(18)

9、在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（）。a同意b反对c弃权d议案一题 型：常识题页 码：171难 易 度：易专家答案：a解析内容 1股表示同意。(19)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。a所有交易的成交量加权平均价b最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价c最后一小时所有交易的成交量加权平均价d收盘价通过集合竞价的方式产生题 型：常识题页 码：69难 易 度：易专家答案：b解析内容 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。(20)按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对

10、单个上市公司a股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。a10%b15%c5%d20%题 型：常识题页 码：82难 易 度：易专家答案：d解析内容 按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司a股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。(21)我国设立了（）基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。a证券发行风险b证券交收风险c证券结算风险d证券交易风险题 型：常识题页 码：12难 易 度：易专家答案：c解析内容 我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构

11、的损失。(22)一般来说，信用等级最高的债券是（）。a政府债券b金融债券c长期债券d短期债券题 型：常识题页 码：4难 易 度：易专家答案：a解析内容 一般来说，信用等级最高的债券是政府债券。(23)根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。a数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币b数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币c数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币d数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币题 型：常识题页 码：60难 易 度：易专家答案：d解析内容 根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大

12、宗交易单笔买卖的最低限额为数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币。(24)根据上海证券交易所市场b股送股的日程安排，b股的股权登记日为（ ）。（t日为公告刊登日）at+1日bt+2日ct+3日dt+6日题 型：常识题页 码：167难 易 度：易专家答案：d解析内容 b股的股权登记日为t+6日。(25)根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。a3个月b6个月c10个月d12个月题 型：常识题页 码：185难 易 度：易专家答案：b解析内容 根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。(

13、26)证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（ ）。a1b2c2.5d3题 型：常识题页 码：48难 易 度：中专家答案：d解析内容 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3。(27)新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。a证券公司b证券交易所c主承销商d发行人题 型：常识题页 码：160难 易 度：易专家答案：c解析内容 新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。(28)下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。a证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失b证券公司投资决策

14、失误使客户资产受到损失c证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失d因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失题 型：常识题页 码：242难 易 度：易专家答案：d解析内容 “因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险。“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险；“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险；“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。(29)证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。a10日内b10个工作日c5个工作日d5日内题 型：常识题页 码：24

15、4难 易 度：易专家答案：c解析内容 常识题，证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。(30)根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。a500%b30%c5%d1%题 型：常识题页 码：204难 易 度：易专家答案：c解析内容 考察自营业务的规模及比例控制。(31)根据沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，每一申购单位为（）股。a100b1000c50d500题 型：常识题页 码：162难 易 度：易专家答案：b解析内容 每一申购单位为1000股。(32)（

16、）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。a债券账户ba股账户c转债账户d基金账户题 型：常识题页 码：26难 易 度：易专家答案：b解析内容 a股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以用因买卖人民币普通股票、也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。(33)深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为（）元或其整数倍。a0.01b0.1c1d10题 型：常识题页 码：285难 易 度：易专家答案：a解析内容 深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为0.01元或其整数倍。(34)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。a1000万b50

17、00万c1亿d5亿题 型：常识题页 码：198难 易 度：易专家答案：c解析内容 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。(35)下列不属于证券经纪商义务的是（ ）。a坚持为客户保密制度b忠实办理受托业务c如实记录客户资金和证券的变化d接受客户的全权委托题 型：常识题页 码：92难 易 度：易专家答案：d解析内容 “不接受全权委托”是证券经纪商的义务之一。其他各项都对。(36)根据深圳证券交易所大宗交易实施细则的规定，a股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ）。a交易金额不低于500万元人民币b数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币c交易金额不低于100万元人

18、民币d数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币题 型：常识题页 码：61难 易 度：易专家答案：d解析内容 申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。(37)严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。a市场风险b客户信用风险c业务管理及集中度风险d信息技术风险题 型：常识题页 码：274-275难 易 度：中专家答案：b解析内容 严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。(38)客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。a一级b二级c三级d四级题 型：常识题页 码：256难 易 度：易专家答案：b解析内容 客户

19、信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。(39)（）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。a证券公司b托管机构c客户d银行题 型：常识题页 码：237难 易 度：易专家答案：b解析内容 托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。(40)对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。a3b5c10d20题 型：常识题页 码：77难 易 度：易专家答案：b解析内容 对于首次公开发行上市的股票，我

20、国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。(41)证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。a5%b10%c15%d20%题 型：常识题页 码：277难 易 度：易专家答案：a解析内容 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；对单一客户融资业务不得超过净资本的5%；接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。(42)下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。a交易数据接收b开立结算账户c清算d发送清算结果题 型：常识题页 码：314难 易 度

21、：易专家答案：b解析内容 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。(43)投资者买卖证券的第一步是要向（ ）及其代理点申请开立证券账户。a证券交易所b中国结算公司c证券业协会d证监会题 型：常识题页 码：85难 易 度：易专家答案：b解析内容 投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。根据我国现行做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户

22、。(44)按照现行有关规定，上海证券交易所b股结算费的收取标准为（）。a成交金额的0.1%b成交金额的0.05%c成交金额的0.05%，不超过500美元d成交金额的0.05%，不超过500港元题 型：常识题页 码：48难 易 度：易专家答案：b解析内容 b股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；在深圳证券交易所为成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。(45)下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）。a证券结算风险基金b佣金c过户费d印花税题 型：常识题页 码：47难 易 度：易专家答案：a解析内容 投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和

23、税收，如佣金、过户费、印花税等。证券结算风险基金由证券交易所和证券公司来交，不属于投资者缴纳的交易费用。(46)在我国，新股网上竞价发行是指（ ）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。a新股发行人b新股发行主承销商c证券交易所d证券登记结算公司题 型：常识题页 码：160难 易 度：易专家答案：b解析内容 在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数

24、量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。(47)目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。a证券交易所b中国结算公司c证券公司d中国证监会题 型：常识题页 码：165难 易 度：易专家答案：b解析内容 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的。(48)配股权证是上市公司给予（）的一种认购该公司股份的权利证明。a股东b债权者c高层管理人员d内部职工题 型：常识题页 码：306难 易 度：易专家答案：a解析内容 配股是股份公司以股东所持有

25、的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。因此配股权证是上市公司给予股东的一种认购该公司股份的权利证明。(49)证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。a客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。b应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立c对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理d证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产题 型：常识题页 码：224难 易 度：易专家答案：d解析内容 证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委

26、托资产不属于破产财产或者清算财产。(50)集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。a可以表明参与集合计划没有风险b可以保证本金安全c不保证最低收益d可以保证资产投资不受损失题 型：常识题页 码：238难 易 度：易专家答案：c解析内容 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。(51)根据证券公司融资融券业务试点管理办法，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满（），证券公司不得向其融资、融券。a3个月b半年c1年d2年题 型：常识题页 码：257难 易 度：易专家答案：b解析内容 考察融资融券客户的选择标准。要求客

27、户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易满半年以上。(52)关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。a证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等b证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬c证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人d证券经纪商不承担交易中的价格风险题 型：常识题页 码：83难 易 度：易专家答案：c解析内容 证券经纪商是接受客户委托代客买卖证券的中间人。(53)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。a监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制b投资决策机构-自营业务部门的二级体制c董事会-投资决策机构-自营业务部门的

28、三级体制d董事会-投资决策部门的二级体制题 型：常识题页 码：201难 易 度：易专家答案：c解析内容 常识题，证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制来设立。(54)下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。a证券公司b证券交易所c证监会d证监会派出机构题 型：常识题页 码：211难 易 度：易专家答案：b解析内容 证券交易所对证券公司自营业务进行日常监督管理。(55)在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。a在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托

29、人承担b自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为c在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金d自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行题 型：常识题页 码：198-199难 易 度：中专家答案：a解析内容 在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担。(56)债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在该日（t日）日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划。如次一交易日仍欠库，则中国结算公司于（ ）起向融资方结算参与人收取违约金。at+2日bt+1日（含

30、节假日）ct日（含节假日）dt日（不含节假日）题 型：常识题页 码：295难 易 度：易专家答案：b解析内容 债券质押式回购交易中，质押券在t日欠库，且次一交易日（t+1日）仍欠库的，中国结算公司于该交易日（t+1日）起（含节假日）起向融资方结算参与人收取违约金。(57)融资融券业务合同约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括（）。a投入融资融券交易的资金占总资金的比例b从事融资融券交易的主体资格的合法性c自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定d用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵题 型：常识题页 码：258难 易 度：易专家答案：a解析内容 “投入融资融券交

31、易的资金占总资金的比例”由甲方自由决定，不在融资融券业务合同约束之中。其他三项都是融资融券业务合同中约定的。(58)上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（）的整数倍。a1份b10份c100份d1000份题 型：常识题页 码：184难 易 度：易专家答案：c解析内容 上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。(59)下面不属于证券交易市场作用的有（ ）。a实施公开、公正和及时的信息披露b提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务c批准证券中介机构的资格并组织其活动d为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件题 型：常识题页 码：9难 易 度：易专家答案：c解析内容 考察证券交易市场

32、的作用。证券交易市场的作用除abd三项外，还有：为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格。二 多选(60)按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。a1万手b10万手c5万手d100万手题 型：常识题页 码：34难 易 度：易专家答案：a解析内容 上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过1万手。(61)关于证券交易所，以下说法错误的是（）。a决定证券交易的价格b进行证券的买卖c本身持有证券d实行自律性管理的法人题 型：常识题页 码：9-10难 易 度：易专家答案：abc解析内容 证券交

33、易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。(62)根据证券法，以下对证券交易所的描述正确的是（ ）。a证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人b证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定c证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格d证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”题 型：常识题页 码：9-10难 易 度：易专家答案：ad解析内容 证券交易所的设立和解散，由国务院决定；证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，当然不能决定证券交易的价格。(63)证券交易所会员取得席位之后，享有的权利有（

34、）。a进入证券交易所参与证券交易b自动享有一个交易单元的使用权c每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权d自动享有一个标准流速的使用权题 型：常识题页 码：19难 易 度：易专家答案：abd解析内容 每年自动享有交易类合和非交易类申报各2万笔流量的使用权。其他三项都对。(64)证券自营业务禁止的行为包括（）。a假借他人名义或以个人名义进行自营业务b将代理业务与自营业务混合操作c将自营账户借给他人使用d违反规定委托他人代为买卖证券题 型：常识题页 码：209难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 证券自营业务其他禁止的行为所述内容。(65)我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员

35、可以采取（）等措施。a专项调查b书面警示c要求整改d口头警示题 型：常识题页 码：17难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：口头警示、书面警示、要求整改、约见谈话、专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。(66)在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有( )。a按合同约定承担投资风险b参与和退出集合资产管理计划c按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用d保证委托资产来源及用途的合法性题 型：常识题页 码：241难 易 度：易专家答案：acd解析内容 考察集合资产管理业务中客户的权

36、利和业务。参与和退出集合资产管理计划是客户的权利。(67)证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有（）。a流动性b稳定性c有效性d收益性题 型：常识题页 码：13-14难 易 度：易专家答案：abc解析内容 证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有流动性、稳定性、有效性。(68)证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（）。a客户身份b财产与收入状况c证券投资经验d风险认知与承受能力题 型：常识题页 码：222难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 考察尽职调查及风险揭示的基本规范内容。(69)关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（）。a每一账户的申购数量都有上限，

37、但无下限b会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告c申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结d申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效题 型：常识题页 码：162，163难 易 度：中专家答案：bd解析内容 每一账户的申购数量都有上限和下限； 申购期间由证券结算登记公司对申购资金进行冻结。(70)下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。a采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户b委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动c为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利d向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息题

38、型：常识题页 码：144难 易 度：易专家答案：abc解析内容 “向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息”这是证券经纪人的职业范围。(71)关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有（）。a对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率b“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下c在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范d标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布题 型：常识题页 码：296难 易 度：中专家答案：cd解析内容 “

39、倒挂”意味着债券值100元却可以质押融资100元以上；对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率；对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日至适用星期适用的标准券折算率。(72)自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（ ）上严格分离。a机构b信息c会计核算d账户题 型：常识题页 码：204难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，

40、确保在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。(73)关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（）。a结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收b结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交收c中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保d中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保题 型：常识题页 码：301难 易 度：易专家答案：ac解析内容 结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收，买断式回购到期结算中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回

41、结算不提供交收担保。(74)根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（）。a开盘价通过集合竞价的方式产生b不能产生开盘价的以连续竞价方式产生c开盘价产生后，未成交的买卖申报无效d开盘价并不是交易所的第一笔成交价题 型：常识题页 码：69难 易 度：易专家答案：ab解析内容 开盘价产生后，未成交的买卖申报仍然有效；开盘价为当日该证券的第一笔成交价。(75)下列对债券买断式回购描述正确的是（）。a买断式回购有利于债券交易方式的创新b在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移c在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移d买断式回购又称开放式回购题 型：常识题页 码

42、：289难 易 度：易专家答案：abd解析内容 要正确区分买断式回购和质押式回购。(76)投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。a了解身份、财产与收入状况、风险偏好b按规定缴存交易结算资金c如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核d接受交易结果，并履行交割清算义务题 型：常识题页 码：90-91难 易 度：易专家答案：bcd解析内容 了解身份、财产与收入状况、风险偏好是经纪商的义务。(77)（）开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。a证券公司b自然人c证券公司、基金管理公司之外的一般机构d基金管理公司题 型

43、：常识题页 码：27难 易 度：易专家答案：bc解析内容 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券公司，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司的开户代理机构办理。(78)根据中国结算公司结算备付金管理办法，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（）等材料。a结算参与人资格证书b法定代表人授权委托书c开立资金交收账户申请表d资金交收账户印鉴卡题 型：常识题页 码：312难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 根据中国结算公司结算备付金管理办法，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法

44、定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。(79)我国证券交易所会员可享有下列（ ）的权利。a派遣合格代表入场从事证券交易活动b有选举权和被选举权c按规定转让交易席位d参加会员大会题 型：常识题页 码：15难 易 度：易专家答案：bcd解析内容 “派遣合格代表入场从事证券交易活动”是会员的义务而非权利，其他各项都是会员的权利。注意：要求派遣合格代表入场从事证券交易活动，只是上海证券交易所的要求，深圳证券交易所无此项规定。(80)一般来说，证券交易所是从证券公司的（ ）等方面规定入会的条件。a经营范围b承担风险的能力c组织机构d人员素质题 型：常识

45、题页 码：15难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 以上均是考察入会条件的方面。(81)证券经纪商与客户之间不存在（）关系。a委托b代理c依附d从属题 型：常识题页 码：85难 易 度：易专家答案：cd解析内容 证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。(82)在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（）。a全国银行间市场买断式回购的期限b买断式回购的首期交易净价c买断式回购的到期交易净价d回购债券数量题 型：常识题页 码：290-291难 易 度：中专家答案：abcd解析内容 以上均由交易双方确定。(83)从基本原理上说，证券

46、经纪业务可分为（ ）两种。a柜台代理买卖b证券公司代理买卖c登记结算公司代理买卖d证券交易所代理买卖题 型：常识题页 码：83难 易 度：中专家答案：ad解析内容 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。(84)客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是（）。a审查分为验证与审单、查验资金及证券b验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实c审单主要是检查客户填写的委托单d证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查题 型：常识题页 码：38难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 审查分为验证与审单、查验资金及证券。验证

47、主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实。审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。(85)融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。a在交易所上市交易满3个月b股东数不少于400人c股票发行公司已完成股权分置改革d股票交易未被交易所实行特别处理题 型：常识题页 码：265难 易 度：易专家答案：acd解析内容 股东数不少于4000人。(86)同证券自营业务相比，下列各项中，( )属于证券经纪业务的特点。a决策的自主性b客户指令的权威性c证券经纪商的中介性d业务对象的特定性题 型：常识题页 码：84,85难 易

48、 度：易专家答案：bc解析内容 证券经纪商的中介性和客户指令的权威性是证券经纪业务与自营业务的区别。(87)证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位（）。a退回证券交易所b共有c出租d质押题 型：常识题页 码：20难 易 度：中专家答案：abcd解析内容 证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。(88)下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（）。a证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元b证券公司办理集合资产管理业务，可以接受

49、货币和非货币资金形式的资产c证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额d参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额题 型：常识题页 码：218-219难 易 度：易专家答案：ab解析内容 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元；证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。(89)在我国证券市场发展过程中，新股发行的形式有( )等。a网上累计投标询价发行b对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式c上网定价发行d向二级市场投资者按市值配售题 型：常识题页 码：161难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 2000年以后，我国新股发行出

50、现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。(90)客户交易结算资金第三方存管制度要求，（ ）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。a证监会b客户c指定商业银行d证券公司题 型：常识题页 码：88难 易 度：易专家答案：bcd解析内容 指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项。(91)证券市场投资者教育的主要内容包括（ ）。a证券交易风险提示b证券知识普及c证券公司基本信息公示d证券法规宣传题 型：常识题页 码：117

51、,118难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。(92)买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（）的申报为有效申报。aa股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为12元ba股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为10.5元ca股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.5元da股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.8元题 型：常识题页 码：44难 易 度：易专家答案：bcd解析内容 买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申

52、报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无效申报；上海证券交易所连续竞价时，涨跌幅度不得超过10%，选项中a股票的有效申报价格范围为9,11。(93)证券市场进行投资者教育的目的是（ ）。a提高投资者的风险意识b提高投资者的参与意识和风险识别能力c提高投资者的自我保护能力d提高投资者的规避风险的能力题 型：常识题页 码：118难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。(94)金融衍生工具交易包括（）。a权证交易b金融期货交易c金融期权交易d可转换债券交易题 型：常识题页 码：5难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。(95)深圳证券交易所实