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文档简介

1、投资银行业务与经营第十一讲 投资银行风险管理2021年8月8日星期日投资银行风险管理 风险管理概述 风险管理系统的构建 风险管理的流程 风险管理的有关措施一.风险管理概述 1.定义:风险管理是指一个对风险进行识别、评估、控制、监控和效果评价的周而复始的过程。风险评估风险控制风险监控风险政策2.风险管理的目标 经济目标 职责目标 持续经营目标 系统性目标3.原则 全面性原则 独立性原则 防火墙原则 适时有效原则 定性与定量相结合原则4.风险的类型 系统风险战略风险政策风险经济周期风险市场风险利率风险汇率风险行业风险通胀风险法律风险风险类型 非系统风险投资风险信用风险流动性风险技术风险操作风险二.

2、风险管理系统的构建 构建风险管理系统的原则1.事前识别、评估风险的能力2.风险管理职责的专门化3.完善的信息传递机制4.不断完善风险管理制度2.风险管理系统的基本结构 风险管理委员会 监察委员会监事会成员、独立董事等 审计几何部 风险控制部三.流程 风险识别 风险评估 实施风险管理措施 监控风险管理措施的实施 完善风险管理制度1.风险识别 按业务分的风险单位 各风险单位的业务流程 业务流程中的风险点2.风险评估 由风险管理委员会、监察委员会、审计稽核部、风险控制部进行评估3.实施风险管理措施 战略风险的管理 投资决策风险的管理 操作风险的管理 技术风险的管理4.监控措施的实施和5.制度的完善 各个风险控制机构的事中监控 事后的制度完善四.风险管理的有关措施 防火墙和内控机制 外部措施：投资者

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