三维工程：募集资金存放与使用情况的鉴证报告

1、山东三维石化工程股份有限公司募集资金使用情况报告中磊会计师事务所有限责任公司zhonglei certified public accountants co.,ltd.山东三维石化工程股份有限公司募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告2012 年 12 月 31 日中国北京beijingchina1-23-7山东三维石化工程股份有限公司募集资金使用情况报告山东三维石化工程股份有限公司募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告2012 年 12 月 31 日目录页次一、前次募集资金使用情况专项鉴证报告二、前次募集资金使用情况报告被审计企业：山东三维石化工程股份有限公司审 计 项 目 ： 专项审计山东三维

2、石化工程股份有限公司募集资金使用情况报告募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告（2013）中磊（专审 a）字第 0024 号山东三维石化工程股份有限公司全体股东：我们接受委托，审核了后附的山东三维石化工程股份有限公司（ 以 下 简 称 三 维 工 程 公 司 ） 编 制 的 截 至 2012 年 12 月 31 日 止 募 集资金年度存放与使用情况的专项报告。一、对报告使用者和使用目的的限定本 鉴 证 报 告 仅 供 三 维 工 程 公 司 2012 年 年 度 报 告 披 露 之 目 的 使 用 ，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为三维工程公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并

3、对外披露。二、管理层的责任三维工程公司管理层的责任是提供真实、合 法、完 整的相关材料，按照深圳证券交易所颁布的 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 运 作 指 引 、 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 信 息 披 露 公 告 格 式 第 21号 ：上 市 公 司 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 的 专 项 报 告 格 式 等 有 关规 定 ，编 制 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 的 鉴 证 报 告 ，并 保 证 其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。三、注册会计师的责任我们的责任是对三维工程公司管理层编制的上述报告

4、独立地提出鉴证结论。山东三维石化工程股份有限公司募集资金使用情况报告四、工作概述我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 其 他 鉴 证 业 务 准 则 第 3101 号 历史 财 务 信 息 审 计 或 审 阅 以 外 的 鉴 证 业 务 的 规 定 执 行 了 鉴 证 业 务 。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以 对鉴证对象信息是否不存在重大 错 报 获 取 合 理 保 证 。在 鉴 证 过 程 中 ，我 们 进 行 了 审 慎 调 查 ，实 施 了包 括 核 查 会 计 记 录 等 我 们 认 为 必 要 的 程 序 ，并 根 据 所 取 得 的 材 料 做 出职业判断。我 们相信，

5、我 们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。五、鉴证结论我 们 认 为 ， 三 维 工 程 公 司 管 理 层 编 制 的 截 至 2012 年 12 月 31 日止 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 的 专 项 报 告 在 所 有 重 大 方 面 符 合深圳证券交易所颁布的 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指 引 、 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 信 息 披 露 公 告 格 式 第 21 号 ：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定 ， 如 实 反 映 了 三 维 工 程 截 至 2012 年 12 月 31 日 止 募 集 资

6、金 的 使 用情况。中磊会计师事务所有限责任公司中国 北京2013 年 2 月 26 日中国注册会计师：中国注册会计师：山东三维石化工程股份有限公司募集资金使用情况报告山东三维石化工程股份有限公司董事会关于募集资金 2012 年度存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据深圳证券交易所印发的深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，将本公司 2012 年度募集资金存放与使用情况报告如下：一、 募集资金基本情况(一)实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会关于核准山东三维石化工程股份有限

7、公司首次公开发行股票的批复（证监许可20101063号）核准，由华泰联合证券有限责任公司承销，本公司于2010年8月25日公开发行人民币普通股股票1,660.00万股，每股面值1元，每股发行价格为33.93元，募集资金总额563,238,000.00元，扣除承销保荐费31,500,000.00元（本次募集资金之前已支付承销保荐费2,000,000.00元）后的募集资金为531,738,000.00元。公司首次公开发行股票募集资金已于2010年8月30日全部到位，扣除本次募集资金之前已支付的承销保荐费及其他上市发行费用8,412,656.73元，此次发行实际募集资金净额为523,325,343.

8、27元。上述资金到位情况业经利安达会计师事务所有限公司出具利安达验字2010第1059号验资报告予以验证。(二)以前年度募集资金的使用情况公司以所募资金投入募集资金项目329,408,630.28元，其中：(1)以募集资金直接投入募投项目节能减排工程技术研发与应用中心38,950,000.00元；（2）以募集资金直接投入募投项目补充工程总承包项目流动资金117,750,000.00元；(3)以超募资金7,390,000.00元支付北京康克工业炉有限公司的股权收购款；(4)以超募资金57,737,220.43元投入节能减排工程技术研发与应用中心；（5）以超募资金107,581,409.85元投入

9、补充工程总承包项目流动资金。(三)本年度使用金额及年末余额2012年度，公司使用募集资金83,046,061.66元。截止2012年12月31日，本公司累计使用金额412,454,691.94元，募集资金专户余额为124,222,822.74元，与实际募集资金净额523,325,343.27元的差异金额为13,352,171.41元。产生上述差异的原因是：(1)募集资金累计利息收入13,748,459.85元；(2)募集资金专户累计支出银行手续费396,288.44元。二、 募集资金存放和管理情况山东三维石化工程股份有限公司募集资金使用情况报告(一)募集资金的管理情况本公司已按照中华人民共和国

10、公司法、中华人民共和国证券法、中国证监会关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知精神、深圳证券交易所(2008 年修订)等相关规定的要求制定了山东三维石化工程股份有限公司募集资金管理制度(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了规定。本公司已将深圳证券交易所2010年7月28日印发的深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引中与募集资金管理相关规定与管理制度进行了核对，认为管理制度符合深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引的要求。(二)三方监管协议签署情况经公司第一届董事会 2010 年第三次会议审议并通过了关于

11、签署募集资金三方监管协议的议案。2010 年 9 月 21 日，公司同保荐机构华泰联合证券有限责任公司及三家开户行分别签署了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。(三)募集资金专户存储情况为提高本公司募集资金的使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，本公司将募集资金专户内的部分募集资金以定期存单及通知存款方式存放。本公司承诺上述定期存单及通知存款到期后该账户内的资金将及时转入募集资金账户或以存单方式续存，并及时通知保荐机构华泰联合证券有限责任公司，存单不得质押。截止 2012 年 12 月 31

12、日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下：单位：人民币元开户银行名称中国农业银行股份有限公司淄博临淄胜利路分理处中国工商银行股份有限公司淄博临淄胜利支行中国建设银行股份有限公司齐鲁石化支行合计账号15234801040004607160305012902195049337001638641050153022专用账户用途节能减排工程技术研发与应用中心建设项目开展公司主营业务、补充流动资金开展公司主营业务、补充流动资金金额16,107,797.435,544,370.362,570,654.9524,222,822.74截止 2012 年 12 月 31 日，募集资金定期存单及通知存款存放专项账

13、户的余额如下：单位：人民币元开户银行名称中国工商银行股份有限公司淄博临淄胜利支行中国建设银行股份有限公司齐鲁石化支行账号160305011420000069137001638641049486815存入日期2011 年 9 月 21 日2011 年 9 月 21 日存款方式七天通知存款七天通知存款金额50,000,000.0050,000,000.00合计100,000,000.00山东三维石化工程股份有限公司募集资金使用情况报告三、本年度募集资金的实际使用情况详见附件 1 募集资金使用情况对照表。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况2012 年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。五

14、、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，募集资金使用及披露不存在重大问题。六、超额募集资金情况说明(一)超额募集资金的基本情况根据公司于 2010 年 8 月 24 日披露的首次公开发行股票招股说明书，本次发行募集资金将用于节能减排工程技术研发与应用中心建设项目、补充流动资金用于扩大工程总承包业务，募集资金投资项目总投资额为 176,900,000.00 元。扣除前述募集资金投资项目资金需求后，公司本次超额募集资金净额为 346,425,343.27 元。（二）超额募集资金的本年使用情况本年度使用超募资金合计 7,883.08 万元。根据 2010 年 12 月 22 日公司第二届董事会201

15、0 年第一次会议决议、公司第二届董事会 2011 年第三次会议决议以及公司 2011 年第一次临时股东大会决议、公司第二届董事会 2012 年第一次会议决议以及 2012 年第一次股东大会决议，超募资金用于以下项目：支付收购北京康克工业炉有限公司股权款 271.00 万元、节能减排工程技术研发与应用中心建设项目 259.20 万元、补充工程总承包项目流动资金7,352.88 万元。附件 1：募集资金使用情况对照表山东三维石化工程股份有限公司董事会2013 年 2 月 26 日-附件 1：募集资金使用情况对照表编制单位：山东三维石化工程股份有限公司本年度投入募集资金总额52,332.53募集资金

16、总额报告期内变更用途的募集资金总额已累计投入累计变更用途的募集资金总额募集资金总累计变更用途的募集资金总额比例-额承诺投资项目和超募资金投向是否已变更 项 目( 含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资 总 额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资 进 度 (%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期承诺投资项目节能减排工程技术研发与应用中心补充工程总承包项目流动资金是否5,915.0011,775.005,915.0011,775.00421.524,316.5211,775.0072.98%100.00%2012 年 12 月31 日2011 年 12 月31

17、 日承诺投资项目小计17,690.0017,690.00421.5216,091.52-超募资金投向收购北京康克工业炉有限公司 80%股权节能减排工程技术研发与应用中心否否1,010.006,117.821,010.006,117.82271.00259.201,010.006,032.93100.00%98.61%2010 年 12 月31 日2012 年 12 月31 日-补充工程总承包项目流动资金否22,000.0022,000.007,352.8818,111.0182.32%2012 年 12 月31 日超募资金投向小计合计29,127.8246,817.8229,127.8246,

18、817.827,883.088,304.6025,153.9441,245.46未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用不适用不适用本年度使用超募资金合计 7,883.08 万元，累计已使用 25,153.94 万元。根据 2010 年 12 月 22 日本公司第二届董事会 2010 年第一次会议决议、公司第二届董事会 2011 年第三次会议决议以及公司 2011 年第一次临时股东大会决议、公司第二届董事会 2012 年第一次会议决议以及