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文档简介

1、合规风险管理基础与实践合规风险管理基础与实践走进走进 合规风险 合规风险管合规风险管理基础理基础 合规风险管合规风险管理工作实践理工作实践 我行合规管我行合规管理工作规划理工作规划合规风险管理基础合规风险管理基础银行业发展面临的合规性挑战银行业发展面临的合规性挑战合规风险的定义合规风险的定义“规规”的范围的范围商业银行合规风险管理指引商业银行合规风险管理指引解读解读合规风险管理基本流程合规风险管理基本流程一、合规风险管理基础一、合规风险管理基础 合规风险是银行面临的主要风险之一，合规风险是银行面临的主要风险之一，确保经营活动的合规性是银行业金融机构确保经营活动的合规性是银行业金融机构稳健发展的

2、基础，更是银行业金融机构管稳健发展的基础，更是银行业金融机构管理层和全体员工的共同责任。理层和全体员工的共同责任。1、银行业发展面临的合规性挑战、银行业发展面临的合规性挑战银监会银监会商业银行合规风险管理指引商业银行合规风险管理指引巴塞尔银行监管委员会巴塞尔银行监管委员会合规与银行内部合规与银行内部合规部门合规部门2、合规风险的定义、合规风险的定义银监会银监会商业银行合规风险管理指引商业银行合规风险管理指引巴塞尔银行监管委员会巴塞尔银行监管委员会合规与银行内部合规与银行内部合规部门合规部门3、“规规”的范围的范围背景背景依据依据重点强调重点强调基本内容基本内容重视三道防线建设重视三道防线建设商

3、业银行合规风险管理指引商业银行合规风险管理指引特点特点4、商业银行合规风险管理指引商业银行合规风险管理指引解读解读 识别识别 评估和监测评估和监测 应对应对 监控监控 报告报告5、合规风险管理基本流程、合规风险管理基本流程 合规风险管理工作实践合规风险管理工作实践 商业银行合规风险管理指引商业银行合规风险管理指引中中的要求的要求 合规风险管理体系建设的三项原则合规风险管理体系建设的三项原则 全面风险管理原则、独立性原则、协调与效率原则1、合规风险管理体系建设、合规风险管理体系建设 中资商业银行合规管理面临的问题中资商业银行合规管理面临的问题1、合规风险管理文化没有形成、合规风险管理文化没有形成

4、。2、合规风险管理机构和职能不健全。、合规风险管理机构和职能不健全。3、合规风险管理方法和技术落后。、合规风险管理方法和技术落后。4、合规激励和合规问责机制缺失，、合规激励和合规问责机制缺失，问责不严问责不严 国外商业银行合规管理面临的问题国外商业银行合规管理面临的问题2、合规管理工作面临的问题、合规管理工作面临的问题 我行合规风险管理我行合规风险管理工作规划工作规划合规风险管理体系建设目标合规风险管理体系建设目标合规风险管理体系建设原则合规风险管理体系建设原则组织架构概述组织架构概述我行合规风险管理工作规划我行合规风险管理工作规划合规风险管理基本流程合规风险管理基本流程 合规风险识别合规风险识别 合规风险评估合规风险评估 合规风险监测合规风险监测 合规风险应对合规风险应对我行合规风险管理工作规划我行合

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