基于PPP模式的农村水利设施融资研究——以云南省农村水利设施供给为例

1、基于ppp模式的农村水利设施融资研究以云南省农村水利设施供给为例 分 类号 密 级u d c学校代码硕士研究生学位论文基于 ppp 模式 的农村 水利 设施融 资研 究 ? 以云南省农村 水利设施供给为例 学 院 ( 部 、 所 ): 城 市 管 理 与 资源 环 境 学 院专 业:区 域 经济 学姓 名:徐翔导 师:刘 尔 思教 授 论文起止 时间:2011 年 5 月2012 年 4 月学位论文原创性声明 声明: 本 人所呈 交 的学位论 文, 是 本 人在导师 的指导 下 , 独立进行研究工 作所取 得 的成果。 尽 我所知, 除文中已 经注明 引 用的内容 外,本论文不 含任何 其 他

2、个人或 集体已 经 发表或撰 写过的 作 品成果。 对 本文的研究 做出重 要 贡献的个 人和集 体 ,均已在 文中以 明 确方式标 明。本人完全 意识到 本 声明的法 律结果 由 本人承担 。论文作者 签名: 日期: 年月日学位论文版权使用授权书 本人完全 了解云 南 财经大学 有关保 留、 使用学位 论文的 规 定, 即:学校有权 保留并 向 国家有关 部门或 机 构送交论 文和论 文 电子版, 允 许学位论文 被查阅 或 借阅;学 校可以 公 布学位论 文的全 部 或部分内 容,可以采用 影印、 缩 印或其它 复制手 段 保存、 汇编、 发表 学位论文; 授权学校 将 学位论文的全文或部

3、分内容编入、提供有关数据库进行检索。 (保密的 学位论 文 在解密后 遵循此 规 定)论文作者 签名: 导师签名: 日期: 年月日日期: 年月日 中文摘要中文摘要 水 利 是 农 业 的 命 脉 。 农 村水利 基 础 设 施 直 接 关 系 到 农 业 生 产 条 件 的 优 劣 ,是 农 业 生 产 和 经 营 活 动 的 物 质 载 体 , 制 约 着 农 村 经 济 的 发 展 , 综 合 反 映 了 该 地区 农 村 经 济 的 发 展 水 平 。 云 南 省 水 资 源 较 为 充 足 , 但 是 目 前 可 利 用 的 有 效 水 资源 却 严 重 不 足 , 水 利 基 础 设

4、 施 薄 弱 、 水 资 源 的 调 配 能 力 都 还 比 较 低 。 全 省 水 资源开发利用率仅 7 %, 远远低于全国的平均水平, 难以满足社会主义新农村建设的 需 要 。 这 在 一 定 程 度 上 制 约 着 云 南 省 农 业 综 合 生 产 能 力 的 提 高 , 从 而 影 响 了农 村 经 济 持 续 稳 定 健 康 的 发 展 。 所 以 必 须 加 强 农 村 水 利 基 础 设 施 建 设 , 缓 解 农业生产用水存在的供求矛盾。 农 村 水 利 是 农 业 生 产 的 基 础 性 设 施 , 能 够 有 效 的 增 加 农 田 灌 溉 面 积 , 是 提高 农 业

5、生 产 力 水 平 、 增 加 农 民 收 入 的 重 要 保 障 。 由 于 资 金 投 入 的 不 足 , 云 南 省现有的 农 村 水 利 基 础 设 施 大 部 分 面 临 着 年 久 失 修 、 功 能 老 化 、 更 新 改 造 滞 后 等问 题 ; 由 于 缺 乏 有 效 的 组 织 管 理 和 维 护 , 许 多 农 村 水 利 设 施 目 前 均 处 于 无 人 管理的状态,造成大量设施的严重损坏;由于公共财政支持不足、融资方式单一、信 贷 渠 道 不 畅 以 及 主 观 认 识 等 方 面 的 原 因 , 使 得 目 前 云 南 省 的 农 村 水 利 设 施 建设 陷 入

6、 了 投 融 资 困 境 。 解 决 农 村 水 利 设 施 建 设 投 融 资 的 难 题 , 探 求 多 元 化 且行之 有 效 的 投 融 资 模 式 , 是 促 进 云南 省农 村 水 利 设 施 建 设 快 速 稳 健 发 展 的 关 键 所在。 传 统 的 农 村 水 利 基 础 设 施 建 设 往 往 由 政 府 部 门 来 承 担 , 不 但 加 大 了 政 府 的财 政 负 担 和 融 资 风 险 , 也 使 农 村 水 利 基 础 设 施 的 建 设 存 在 着 供 给 投 入 不 足 、 管理 效 率 低 下 等 问 题 , 难 以 满 足 农 村 的 需 求 , 达 不

7、 到 良 好 运 行 的 效 果 。 对 农 村 水利设施的建设采用 ppp 的模式,利用政策吸引鼓励民间资本的投资、建设、经营可解决目前投资不足、 供给主体缺失的问题。ppp 模式有利于减轻 政府的财政压 力 , 提 高 公 共 物 品 的 供 给 。 通 过 市 场 化 的 运 作 , 可 以 增 强 社 会 资 源 的 优 化 配置, 是一个更具社会效益的 融资建设方式。ppp 模式也有利于提高项目建设的运营效率和服务质量 ,改变单独由政府提供时的低效率、反应缓慢等问题。目前,ppp 模式已在城市基础 设施的建设中取得了良好的效果, 有着较为丰富的经验可i中文摘要以借鉴, 因此将 ppp

8、 模 式引入到云南省农村水利建设中 具有巨大的现实意义。 本文以 农村公共产品供给理论和投融资理论为指导, 分析了云南省农村水利设施建设的现状与存在的问题,得出了资金缺乏、投资渠道单一是云南省 农村 水利设施建设的关键问题。认为将 ppp 模式 引入到云南 省农村水利设施的建设中具有现实性和可行性, 同时 以云南泽达 农村水利建设农民专业合作社 为例,对其 采用 ppp 的模式建 设运营农村水利设施 进行了分析,认为 ppp 模式可以使云南 省农村水利设施的建设形成良性循环,推动云南 省农村经济的发展 。 关 键词 : 农村水利 设施 ;投融资;ppp 模式iiabstractabstract

9、 water is the lifeblood of agriculture. rural water conservancy infrastructure is directly related to the advantages and disadvantages of agricultural production condition, it is the material carriers of agricultural production and business activities, which restricts the development of rural econom

10、y, reflects the level of development of the rural economy in the region. in yunnan, water resource is relatively sufficient, but the availability of effective water resources are seriously insufficient, water infrastructure is weak, and the deployment of water resources are still relatively lowthe p

11、rovinces water resources development and utilization is only 6.9 percent, far below the national average, it is difficult to meet the needs of new socialist countryside construction. to some extent, it restricts the improvement of the comprehensive agricultural production capacity in yunnan province

12、, which affected the steady and healthy development of the rural economy. so we must strengthen the rural water conservancy infrastructure construction, alleviate the contradiction of supply and demand of agricultural production waterrural water conservancy is the basis of agricultural production fa

13、cilities, it can effectively increase the irrigation area, it s also the important safeguard to improve the agricultural productivity level, and increase farmers income. due to lack of funding in yunnan, most of the existing rural water infrastructure is facing the state of disrepair ;due to lack of

14、 effective organization, management and maintenance ,a lot of rural water conservancy facilities are currently in a state of neglect, resulting in a large number of facilities severely damaged ;because the public finance support is insufficient, financing way is single, the credit channel is not smo

15、oth and subjective reasons, so that it made the present rural water conservancy facilities into a sad plight of the investment and financing. solve the problem of investment and financing of rural water conservancy facilities, and explore the diverse and effective investment and financing mode is th

16、e key to promote rapid and healthy development of the iiiabstractyunnan rural water conservancy facilitiestraditional rural water conservancy infrastructure construction is often borne by government departments, not only increased the governments financial burden and financing risks, but also make r

17、ural water infrastructure construction exist supply throws inadequacy, inefficient management of rural water conservancy infrastructure, it is difficult to meet rural demand, amounting to less than a well-run effect. the using of the ppp model and policies to attract investment to encourage private

18、capital, construction and operation can resolve the current inadequate investment and the supply of main missing. ppp model will help reduce the governments financial pressure, and improve the supply of public goods. through the operation of the market, it can enhance the optimal allocation of socia

19、l resources, it is also a more social way of construction financing. ppp model has an advantage of improving the operational efficiency and service quality of the projects, it also can change the low efficiency and slow reaction provided by the government alone. at present ,ppp model in urban infras

20、tructure construction has achieved good results, a wealthy experience can be learn from it, so introducing ppp model into the rural water conservancy construction has great practical significancein this paper, the supply of rural public products theory and investment theory as a guide, it analysed t

21、he present situation and problems of rural water conservancy facilities in yunnan province, the lack of funds, a single channel of investment are the key issues in the construction of rural water conservancy facilities. that the ppp model to yunnans rural water conservancy facilities will be reality

22、 and feasibility, yunnan zeda rural water conservancy construction professional farmers cooperatives use ppp model to construct and operate the rural water conservancy facilities. it can make yunna ns rural water conservancy facilities to form a virtuous circulation, and promote the development of r

23、ural economykey words: rural water conservancy facilities ;investment and financing ;ppp modelsiv目录目录 中文摘要i abstract. iii 第一章 绪论1 第一节 研究背景和研究意义1 一、研 究背 景1 二、研 究意 义2 第二节 国内外研究现状 3 一、农 村公 共物 品供 给体 制相关 文献 回顾 3 二、农 村水 利设 施建 设投 融资方 式和 渠道 研究 现状. 6 三、现 有农 村水 利设 施供 给问题 研究 及其 评述9 第三节 本文的研究方法和内容10 一、本 文的 研究 方

24、法. 10 二、本 文的 研究 内容. 11 第四节 本文的创新点与不足之处 12 一、本 文的 创新 点 12 二、本 文的 不足 之处. 12 第二章 农村 水利设 施投融资 相关理 论 分析 13 第一节 农村公共产品供给的理论分析13 一、公 共产 品的 概念 及其 特点13 二、公 共产 品的 分类. 14 三、农 村公 共产 品概 念及 特征15 四、农 村公 共产 品的 类别 16 五、农 村公 共产 品的 供给 理论16 第二节 农村水利基础设施投融资的理论分析18 一、农 村水 利设 施的 概念 及特征 18 二、农 村水 利设 施投 融资 的理论 分析19 i目录第三章 我

25、国 农村水 利设施的 投融资 现 状分析. 22 第一节 我国农村水利设施的投资现状22 第二节 我国农村水利建设存在的问题23 一、我 国农 村水 利建 设的 投资总 量不 足. 23 二、我 国农 村水 利建 设资 金来源 单一26 三、我 国农 村水 利设 施产 权主体 不明 确. 27 第三节 我国农村水利设施供给不足的原因分析 28 一、融 资渠 道狭 窄 28 二、供 给机 制不 完善. 29 三、供 给主 体责 任不 明确 29 第四章 基于 ppp 模式的农村 水利设 施 融资探索31 第一节 ppp 模式的内涵31 第二节 ppp 模式的主要类型与运作思路 32 一、ppp

26、模 式的 主要 类型. 32 二、ppp 模 式的 主要 运作 思路 35 第三节 ppp 模式在农村水利设施建设中的优势 36 一、ppp 模 式有 利于 减轻 政府的 财政 压力36 二、ppp 模 式有 利于 提高 项目建 设的 运营 效率 和服 务质量 36 三、ppp 模 式有 利于 弥补 政府自 身的 缺陷36 第四节 ppp 模式在农村水利设施建设中的应用思路37 一、承 包、 租赁 、拍 卖现 有集体 水利 设施 使用 权37 二、改 扩建 现有 的水 利设 施. 38 三、引 进社 会资 金兴 办农 村水利 38 第五节 ppp 模式在农村水利设施建设中的运行机制38 一、财

27、 政补 助机 制 38 二、政 策保 障机 制 38 三、法 律法 规保 障机 制39 四、人 才保 障机 制 39 第五章 云南 省农村 水利设施 融资模 式 研究 40 第一节 云南省农 村水利设施投融资现状分析40 ii目录一、云 南省 农村 水利 设施 建设投 资现 状. 41 二、云 南省 农村 水利 设施 管理运 营现 状. 42 三、云 南省 农 村 水利 设施 建设存 在的 问题43 四、云 南省 农村 水利 设施 建设的 特点 与优 势 46 第二节 云南省农村水利设施传统的供给方式46 第三节 ppp 模式在基 础设施建设中的应用. 48 第四节 ppp 模式在云 南农村水

28、利设施建设中的应用研究. 49 一、ppp 模 式在 云南 省农 村水利 设施 建设 中的 现实 性分析 49 二、ppp 模 式在 云南 省农 村水利 设施 建设 中的 可行 性分析 51 三、云 南省 农村 水利 设施 运用 ppp 模 式的 技术 路径 52 第六章 案例 分析 54 第一节 背景概况54 第二节 项目概况55 一、项 目背 景. 55 二、项 目概 况. 55 三、项 目的 预期 效益. 56 第三节 案例总结57 第七章 云南 省实行 推广 ppp 模式的 对 策建议. 59 第一节 制定合适的政策,创造良好的发展环境 59 第二节 制定并完善法律法规. 59 第三节

29、 设立 ppp 监管 服务部门,大力培养复合型 人才 60 第四节 转变政府职能,建立有效的激励机制61 参考文献. 62 致谢66 攻读硕士 期间的 研 究成果67 iii第一章 绪论第 一章 绪论 第一节 研究背景和研究意义 一、研究 背景 从 2004 年以来,中共 中央一号文件连续 8 年聚焦“三农” ,对农村的改革发展作了系统部署, 新农村建设也取得了初步的成效 。2011 年中央一号文件 中共 中 央 国 务 院 关 于 加 快 水 利 改 革 发 展 的 决 定 以 水 利 改 革 发 展 为 主 题 , 提 出 加大 公 共 财 政 对 水 利 的 支 出 , 发 挥 政 府

30、在 水 利 建 设 中 的 主 导 作 用 , 大 幅 度 增 加 中央 和 地 方 专 项 水 利 资 金 , 加 强 金 融 方 面 对 水 利 建 设 的 支 持 , 提 倡 多 渠 道 的 筹 集资金。 农 村 水 利 建 设 可 以 增 加 农 田 的 有 效 灌 溉 面 积 , 改 善 农 村 的 卫 生 条 件 , 提 高农 民 的 生 活 水 平 , 对 农 村 经 济 的 发 展 有 着 巨 大 的 作 用 。 同 时 农 村 水 利 设 施 是 提高 粮 食 产 量 , 改 善 农 村 生 态 环 境 , 促 进 农 村 经 济 可 持 续 发 展 的 必 要 条 件 。

31、云南是 一 个 高 原 山 区 省 份 , 由 于 特 殊 的 地 形 环 境 和 气 候 条 件 , 水 资 源 时 空 分 布 极 不均匀。2010 年因为干旱,全省农业直接 经济损失已超过 200 亿元,有 941 万亩农田缺水缺墒,严重旱灾造成 2512 万人受灾,有 925 万人、2050.9 万头(匹)1牲 畜(其中 569 万头大牲畜 )饮水出现困难 。共造成云南小春农作物受灾面积24743 万亩, 林地受灾面积 5507 万亩, 报废 1545 万亩 。2011 年 , 云南再次遭遇干旱,持续的伏旱天气造成 603.6 万人受灾,148.3 万人和 97.2 万头大牲畜饮水3困

32、难, 农作物受灾面积 815.4 千公顷, 绝收面积 92.7 千公顷 。2012 年, 大旱 第三年袭击云南,120 多条中小河流断流,400 多座小型水库和坝塘干涸。 截止到3 月,干旱已造成 631.83 万人受灾,饮水困难人口 242.76 万人,155.45 万头牲畜出现饮水困难 。 云南省农业厅的数据 显示, 农作物因干旱的受灾面积达到 559.91何勇.记住 2010 云南大旱eb/ol .中国报道网云南频道,/0.lanmu8/201006/92650.6html 22012 年, 大旱第三年袭击云南eb/ol . 中新网云南频道,/._0221/42929.html 3云南夏

33、旱致 600 余万人受灾 , 中央启动四级救灾响应eb/ol . 中国新闻网,/./ynyw/2011/0827/23135550621.html 1第一章 绪论万亩,成灾面积 203.7 万亩,绝收 32.4 万亩,造成种植业直接经济损失超过 64亿元人民币 。 三年连旱使 云南省 15 个州市近 780 万人受灾, 近 400 万人饮用水5困难,九大高原湖泊水量减少近 3 亿立方米 。这对云南省的经济发展造成了巨大的损失, 以此也暴露 出了云南 省农村水利建设的不足 。 长久以来, 云南 省农村的水利设施建设都是依靠国家和地方政府投资为主,财 政 投 资 有 限 , 投 资 渠 道 也 较

34、 为 单 一 , 导 致 农 村 水 利 的 发 展 受 到 了 限 制 。 新 的项 目 由 于 缺 乏 资 金 而 无 法 开 工 建 设 , 已 有 的 设 施 也 由 于 资 金 不 到 位 而 年 久失修以 至 于 报 废 、 无 法 使 用 。 因 而 应 当 寻 求 多 方 的 投 资 渠 道 , 形 成 多 元 化 多 层 次 的筹资方式,来加强农村水利设施的建设。 二、研究 意义 农 村 基 础 设 施 是 农 村 经 济 社 会 发 展 和 农 民 生 产 生 活 条件 改 善 的 重 要 物 质 基础 , 加 强 农 村 基 础 设 施 投 入 对 农 业 生 产 率 的

35、 提 高 、 粮 食 的 增 产 以及 农 民 生 活 条件 的 改 善 都 具 有 显 著 的 贡 献 。 农 村 水 利 是 农 村 基 础 设 施 的 主 体 和 中 心 环 节 , 加强 农 村 水 利 设 施 建 设 , 加 快 农 业 和 农 村 经 济 的 发 展 , 提 高 农 民 的 生 活 水 平 , 对建 设 社 会 主 义 新 农 村 和 构 建 社 会 主 义 和 谐 社 会 具 有 重 要 的 现 实 意 义 和 历 史 意义。 云南 省 的 水 资 源 较 为 丰 富 , 但 是 水 资 源 的 有 效 利 用 率 却 严 重 不 足 , 兴 修 水利 一 直 被

36、 看 作 是 农 业 发 展 的 命 脉 。 粮 食 产 量 的 提 高 , 农 业 的 综 合 生 产 能 力 与 农村 水 利 的 建 设 状 况 密 切 相 关 。 传 统 意 义 上 的 农 村 水 利 更 多 的 是 与 农 业 生 产 联 系在一起,往往是以引水、蓄水、灌溉为主。新 农村建设中的农村水利与之不同,不 但 与 农 业 生 产 密 切 相 关 , 同 时 也 深 刻 影 响 着 农 民 生 活 和 农 村 的 生 态 环 境 , 其内 涵 包 括 生 产 水 利 、 生 活 水 利 、 生 态 水 利 的 更 大 范 围 。 在 新 农 村 建 设 中 , 作 为准 公

37、 共 产 品 的 农 村 水 利 设 施 的 建 设 显 然 不 能 完 全 由 财 政 承 担 。 一 些 收 益 可 以 排他 的 基 础 设 施 建 设 可 以 由 民 间 提 供 , 从 而 形 成 多 元 化 多 层 次 的 投 资 模 式 。 农 村水 利 设 施 具 有 准 公 共 产 品 的 性 质 , 因 而 应 当 探 索 发 展 更 为 多 层 次 的 投 资 渠 道 ,形成多元化的投融资模式。 42012 年, 大旱第三年袭击云南eb/ol . 中新网云南 频道,/._0221/42929.html 5干旱致云南 400 万人饮水困难 , 直接经济损失已达 125 亿e

38、b/ol . 中国新闻网,/.om/df/2012/04-24/3843204.shtml 2第一章 绪论对农村水利设施的建设采用 ppp 的模式,利 用政策吸引鼓励民间资本的投资、 建设、 经营 , 可解 决目前投资不足、 供给 主体缺失的问题。ppp 模式有利于减 轻 政 府 的 财 政 压 力 , 提 高 公 共 物 品 的 供 给 。 通 过 市 场 化 的 运 作 , 可 以 增 强 社会资源的优化配置, 是一个更具社会效益的融资建设方式。ppp 模式 也有利于提高 项 目 建 设 的 运 营 效 率 和 服 务 质 量 , 改 变 单 独 由 政 府 提 供 时 的 低 效 率 、

39、 反 应 缓慢等问题。 目前,ppp 模式已在城市基础设施的建设中取得了良好的效果, 有着较为丰富的经验可 以借鉴,因此将 ppp 模式 引入到云南省农村水利建设中来具有巨大的现实意义。 第二节 国内外研究现状 一、农村 公共物 品 供给体制 相关文 献 回顾 ( 一) 国外研 究现 状 在 1919 年,瑞典经济学家林达尔首先提出了公共产品这个概念;1954 年,6美国经济学家萨缪尔森 对其作出了严格的定义;1965 年,布坎南提 出了俱乐部7理论 ;在 1977 年, 斯 蒂格利茨提出了联邦中的地方公共产品理论, 在公共政策不 断 发 展 的 过 程 中 , 逐 渐 出 现 了 混 合 公

40、 共 产 品 理 论 , 之 后 公 共 产 品 理 论 不 断 从纯 学 术 概 念 向 政 策 性 方 向 转 化 。 在 目 前 对 公 共 产 品 的 定 义 中 , 非 竞 争 性 与 非 排他性是纯公共产品的基本特征。 20 世纪 30 年代, 美国经济学家科斯在 企业的性质 一书中提出了产权的概念,并在 1960 和 1974 年分别发表了社会成本问题和经济学中的灯塔论 文 , 认 为 纯 粹 的 公 共 产 品 由 私 人 提 供 不 但 是 可 以 的 而 且 也 更 有 效 率 , 第 一 个8反驳了纯公共产品只能由政府垄断的传统观点 。1965 年布坎南提出的俱乐部理论也

41、指出公共产品可实现集团供给。 他认为俱乐部成员有着相同的偏好和评价,并 且 可 以 随 时 离 开 , 因 而 可 以 使 集 团 蕴 含 特 有 的 激 励 和 约 束 机 制 , 促 使 集 团 提供高效的公共产品。从理论上反驳了公共物品只能由政府垄断的 观点。 70 年代以后,公共选择理论揭示了政府的失灵问题。此时西方公共产品理6paul a.samuelson, the pure theory of public expenditurej. review of economics and statistics,1954 , 36 (11 ) 7james .m.buchanan, an

42、 economic theory of clubsj. economics, 1965 (32 ) 8coase,/. lighthouse in economics,the journal of law and economics, vol.17,197410 3第一章 绪论论 发 展 主 要 集 中 在 如 何 设 计 机 制 来 保 证 公 共 产 品 的 提 供 效 率 。 如 布 坎 南 及 其 公共 选 择 学 派 认 为 , 要 将 公 共 产 品 供 给 的 决 定 诉 诸 政 治 程 序 , 用 公 众 投 票 方 式 解决 。 克 拉 克 和 格 罗 夫 斯 等 人 对 诱

43、 导 个 人 会 基 于 自 己 的 利 益 而 真 实 显 示 其 对 公 共产品的偏好,即激励机制设计问题进行了大胆探讨。 奥 斯 特 罗 姆 在 公 共 事 物 的 治 理 之 道 中 对 小 规 模 的 公 共 池 塘 资 源 问 题 进行 了 研 究 , 在 大 量 实 证 案 例 研 究 的 基 础 上 , 认 为 公 共 产 品 的 管 理 和 服 务 完 全 可以 交 由 民 间 提 供 , 公 共 池 塘 资 源 的 使 用 者 可 以 通 过 自 筹 资 金 来 制 定 并 实 施 有 效9使用公共池塘资源的合约 。 e .s.萨瓦斯的 研究更 进一步表明, 公共服务 的提

44、供没有必 要必须由 政府来承 担 , 打 破 政 府 的 垄 断 地 位 , 可 以 避 免 政 府 公 共 服 务 的 效 率 低 下 和 资 金 不 足 的问 题 , 实 行 公 共 服 务 的 民 营 化 , 促 进 公 私 竞 争 , 可 以 更 好 的 推 进 公 共 服 务 的 提10供 。 ( 二) 国内研 究现 状 叶兴庆 (1997 分析了农村公共财政体系与农村公共产品供给制度的关系后,认 为 农 村 公 共 产 品 供 给 体 制 改 革 应 统 筹 考 虑 制 度 外 公 共 产 品 的 成 本 分 摊 与 制 度内 公 共 产 品 的 成 本 分 摊 , 更 新 农 村

45、 公 共 产 品 供 求 衔 接 机 制 , 建 立 统 一 的 、 规 范11化的农村公共资源筹集制度 。 黄志冲 (2000 ) 认 为 长 期 以 来 , 农 民 对 政 府 的 依 赖 性 以 及 政 府 的 财 政 紧 张无 法 投 入 较 多 资 金 , 造 成 了 我 国 农 村 公 共 产 品 供 给 并 不 能 够 满 足 需 求 , 因 此 政府 可 以 采 取 “ 公 办 民 助 ” 、 “ 民 办 公 助 ” 和 “ 公 退 民 进 ” 等 办 法 来 吸 引 农 户 自 筹或 是 社 会 资 金 来 参 与 农 村 公 共 产 品 的 建 设 , 以 解 决 目 前

46、农 村 公 共 产 品 供给 机制12失衡的问题 。 赵丙奇 (2002 ) 从 筹 资 制 度 进 行 研 究 , 认 为 现 阶 段 农 村 公 共 产 品 投 资 的 方向和需求不相适应,投资效率低下,投资主体不明确,供给责任的划分不合理,农 村 公 共 资 源 的 使 用 没 有 得 到 有 效 的 监 督 , 提 出 要 建 立 以 政 府 投 资 为 主 体 的 农村 公 共 产 品 投 资 机 制 , 科 学 的 划 分 各 级 政 府 对 农 村 公 共 产 品 的 投 资 范 围 , 并 且推 进 农 村 基 层 民 主 制 度 建 设 , 同 时 拓 宽 农 村 公 共 资

47、 金 的 融 资 渠 道 , 实 现 投 资 的9 美 埃莉诺? 奥斯特罗姆.公共事务的治理之道m .上海:上 海人民出版社 ,2000 10e. s. savas. privatization: the key to better governmentm. 1987 chatham house11叶兴庆.论农村公共产品供给体制的改革j .经济研究,19976 :57-62 12黄志冲.农村公共产品供给机制创新的经济学研究j .中国 农村观察,20006 :35-39 4第一章 绪论13多元化 。 刘保平 (2003 ) 提 倡 多 渠 道 多 方 式 并 存 的 供 给 渠 道 , 认 为

48、农 村 公 共 产 品 的供 给 主 体 大 致 可 以 划 分 为 政 府 供 给 主 体 、 农 村 社 区 供 给 主 体 、 农 村 私 人 ( 包 括14企业) 供给主体和非营利性民间组织四类, 各自分别提供不同的农村公共产品 。 张立承 (2005 ) 通 过 分 析 比 较 目 前 主 要 的 农 村 公 共 产 品 的 供 给 模 式 , 即 财政 供 给 模 式 、 市 场 供 给 模 式 、 财 政 与 市 场 相 结 合 的 供 给 模 式 、 集 体 供 给 模 式 和负 债 供 给 模 式 后 , 提 出 建 立 以 财 政 投 资 为 主 的 供 给 模 式 , 并

49、 积 极 拓 展 集 体 供 给15模式中农民筹资的灵活性 。 王奎泉 (2005 ) 通 过 对 现 有 农 村 公 共 产 品 供 给 中 的 政 府 主 导 型 模 式 和 政 府诱 导 型 模 式 进 行 分 析 , 认 为 政 府 诱 导 型 模 式 应 是 现 阶 段 我 国 政 府 行 为 的 最 优 选择 , 这 种 模 式 的 有 效 运 行 依 靠 供 给 的 市 场 准 入 产 权 改 革 、 价 格 制 度 及 激 励 等 一16系列的制度政策的支持 。 周 玉 玺 等 人 (2005 ) 在 比 较 了 政 府 集 权 供 给 、 完 全 市 场 供 给 、 农 民

50、自 愿 合作 供 给 以 及 混 合 供 给 这 四 种 农 田 水 利 基 础 设 施 供 给 制 度 的 绩 效 及 其 使 用 范 围后 , 认 为 根 据 各 地 的 不 同 情 况 来 确 定 不 同 的 供 给 制 度 以 适 应 自 身 的 发 展 , 并 且17建立不同层次的分权 治理机构是 最佳的供给制度 。 宋敏(2006 ) 认 为 要 摆 脱 我 国 农 村 公 共 产 品 的 供 给 困 境 , 应 当 实 行 多 中 心的 供 给 体 制 。 首 先 实 行 多 中 心 的 供 给 主 体 , 主 要 有 政 府 供 给 主 体 、 私 人 或 企 业供 给 主 体

51、 以 及 非 政 府 组 织 的 供 给 主 体 ; 其 次 构 建 多 中 心 的 资 金 筹 集 机 制 , 即 在完 善 公 共 财 政 体 制 的 同 时 , 大 力 吸 引 民 间 资 本 ; 再 次 在 公 共 物 品 的 决 策 机 制 上18也要实行多中心的运行 。 陆 昂 和 李 郁 芳 (2007 ) 以 广 东 省 为 例 , 分 析 了 当 前 农 村 农 田 水 利 的 建 设 现状 以 及 存 在 的 问 题 后 , 认 为 应 当 提 高 农 民 的 投 入 意 愿 和 各 级 政 府 财 政 投 入 的 积19极性,这样才能从根本上解决农村农田水利的供给困境 。

52、 吴青梅(2007 ) 认 为 目 前 供 给 总 体 不 足 以 及 供 给 结 构 失 衡 , 造 成 了 目 前 农13赵丙奇.论农村公共产品投资机制创新j .农村经济,200211 :47-49 14刘保平.农村公共产品供给危机的解决之策j. 决策咨询,20032 :40-41 15张立承.农村主要公共产品供给模式比较研究j. 中国 财经信 息资料,200529 :16-22 16王奎泉.现阶段我国农村公共产品供给中的政府行为选择j .农业经济问题,20054 :30-33 17周玉玺,胡继连,周霞. 农田水利基础设施的供给制度选择j .改革,20053 :59-65 18宋敏.论多中心理论视角下我国农村