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文档简介

1、 幸福你我他 合规靠大家 是什么让原农行新乡市新市区支行柜员刘国俊被判有期徒刑15年，在监狱采访时痛哭流涕？是什么让原建行金海支行客户经理张春杰被判有期徒刑20年，每当夜深人静回想起来时后悔莫及？是什么使原鹤壁浚县农联社营业部活泼开朗、乐于助人的刘仁云以身试法，被判有期徒刑14年？又是什么让年过五旬的原中国银行周口市沈丘支行行长马玉荣晚节不保，锒铛入狱？ 是违规！刘国俊利用职务之便与另外一名管理员在进行atm加钞时，盗窃现钞95万元；张春杰伙同另外一名财务人员收款不入单位账户，挪用客户资金124.7万元；刘仁云为替爱人填补巨额赌资先后挪用资金8笔，涉案金额高达1874万元；马玉荣联合多名员工采

2、用大头小尾的手段，利用银行承兑汇票先后违规操作37笔，涉案金额1.4亿元这些本该坚守在自己工作岗位上，享受荣誉光环的同业人员的结局无疑是让人惋惜和心痛的，他们不仅辜负了组织的敦敦教导和栽培，断送了自己的大好前程，还给以后的人生留下了不可磨灭的污迹，摧毁了一个家庭和几代人的心。银行，作为金融行业的商标行业，风险可谓是无处不在。除了我们比较熟悉的市场风险、操作风险、道德风险之外，还有一个影响颇广、破坏力较强的内在风险，这就是合规风险。合规可以从两个方面来理解，“合”是指员工发挥主观能动性的人为，“规”是指规范员工行为的一切行为规范和规章制度。如果银行员工都在工作岗位上我行我素，做事没有约束肯限制，

3、我想任何一家银行都不能在竞争激烈的金融浪潮中长风破浪，渐行渐远。可见，合规无论对银行，员工自己还是家庭都是至关重要的。纵观平顶山银行发展史，平顶山银行郑州分行正值于2011年银监会提出的“合规建设执行年”时建立。自成立以来，平顶山银行郑州分行以“小碎步、不停步，科学发展迈大步”的战略思想，不断严格底线，合规经营，在短短的三年多的时间里得到了突飞猛进的发展。归根结底，这些成就都是与我们行一直奉行合规守法、防范风险于未然是分不开的。深掘那些触犯经济法的银行员工们之所以误入歧途胡原因，很大就部分可能就是环境所致。好的环境能造就人，使坏人没有机会犯错，而坏的环境可能使一个优秀的员工逾越法律的底线。而我

4、们银行自上个月起开展“合规大讨论”活动，就是旨在使我们每一个员工都能够理解并做到“合规从我做起，合规人人有责”，从而为大家营造一个健康发展的环境，建设一个犯罪防控机制，从根本上防范风险，这不仅是我们保护自己的权利，也是保护同事权利不受侵犯的义务。当然，我们讲合规并不是说我们在日常工作中就按部就班，固步自封，一成不变。相反，我们应该在高举“合规”大旗的基础上不断吸收新事物，搞创新。可以说，历史上每一次的金融创新都在一定程度上促使了金融行业的进一步发展。但是不可否认，金融创新并非只做“催化剂”，有时也可能摇身一变为“拦路虎”。一方面，金融创新会创造出更多的风险管理工具，辅助银行业更好的做到合规经营；另一方面金融创新可能带来更

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