城市再生水项目PPP融资模式应用及风险的研究（可编辑）

1、 西安建筑科技大学硕士学位论文 城市再生 水项 目 ppp 融资模式 应用 及风险研究 专 业:项目管理 硕 士 生:陈小虎 指导教师 :高旭阔副教授 摘 要 随 着 我 国经 济 的发 展 和城 市 化进 程 的加 快 , 在用 水 量 迅猛 增 加的 同 时产 生 大量污水, 使 我国城市水资源供求矛盾加剧。 再生水 能有效缓解缺水城市资源短缺 ,能实现 社 会 效益 、 环境 效益 和 经济 效 益 多赢。但 资 金短 缺 制约 着 再生 水项 目 的快速发展。走 多元 化 投融 资道 路 ,拓 宽 城市 再生水 项目的 投 融资 渠 道, 是开发和利用城市再生水 亟待解决的问题。ppp

2、 融资模式是 通过政府与私营部门的合作, 实现各参与 方的利益, 同时共同 承担责任和融资风险。ppp 融资模式 被许多国家和地区引 入 基础 设 施建 设 项目 , 在 缓 解政 府 财政 资金 不 足 ,弥 补 政府 管 理效 率低 下 等 方面取得了良好 效果。 本文首先介绍了城市再生水的相关 概念、 现状 及利用再生水的意义, 阐述 ppp融资模式 基本概念 及分类 ,并与其他融资模式 作了对比 ,指出 ppp 融资模式 的特点和优势 , 分析了 ppp 融资模式应用与再生水 项目的可行性和适用性 ;然后 研究了 ppp 融资模式 的引入 我国城市再生水项目的 运作模式, 其中 介绍了

3、项目主要 参与主体 ,运作方式和流程 ,针对选择私人部门对 ppp 融资模式 的重要性, 构建了私人部门选择 指标和模型;ppp 项目风险的合理分配是关系项目成败的重要因素,应用 wbs-rbs 分析法识别 了 ppp 融资模式 再 生水项目 中 30 个风险因素, 基于问卷调查得到 的基础数据, 利用因子分析法确定 15 个关键风险因素 , 针对关键风险因素 分析了 项目的风险分担 ,并提出风险规避策略 。 论文最后 在理论研究基础上, 以 c 市某污水处 理 厂 ppp 融资模式的投资结构、运作方式以及关键风险因素 等进行了 实证分析。 关键 词 :再生水 项目;ppp 模式;因子分析;

4、风险 西安建筑科技大学硕士学位论文西安建筑科技大学硕士学位论文 the applied and risk research for ppp in urban reclaimed water specialty: project management name: chen xiaohu instructor:pro. gao xukuo abstract with the development of economy and the acceleration of urbanization in china, water consumption increasing rapidly and pr

5、oducing a large number of sewage. so that aggravated the contradiction between supply and demand. reclaimed water is an effective way to alleviate the city of shortage water. and it is able to gain considerable social benefits, environmental benefits and economic benefits. but funding shortage restr

6、icts reclaimed water project developed rapidly. take diversified investment and financing road and widen the channel for urban reclaimed project s investment and financing that is an urgent problem in the development and utilization of reclaimed water. the ppp financing mode realizes the interests o

7、f the parties in project that through the cooperation of government and private sector, at the same time share responsibilities and financing risk. the ppp financing model has been applied in infrastructure projects in many countries and regions. it has obtained good effect that relieves the governm

8、ent insufficient finances and makes up for the government management low efficiencyfirst of all, this paper introduces the concepts of urban reclaimed water, current situation and the significance of reclaimed water. and expounds basic concept and classification of ppp financing model, compared with

9、 other financing mode and pointed out that the characteristics and advantages of ppp financing model; and then studies the operation mode that introduces ppp financing model into urban reclaimed water project, which mainly introduces major participants in project, operating mode and process. as the

10、private sector are very important to the ppp financing mode, build index and model of private sector selection index and model; ppp project risk distribution are key factors西安建筑科技大学硕士学位论文 to the success or failure in the project, applied wbs - rbs analysis identifies the ppp financing model 30 risk

11、factors in the reclaimed water project. and then used factor analysis method to determine the 15 key risk factors based on the basic data obtained from questionnaires. using factor analysis method extracted the 15 key risk factorsthen allocated risks that aiming at the key risk factors of project an

12、d suggested some strategies to avoid the key risk factorsfinally, on the basis of the theoretical study, papers makes an empirical analysis which analyses investment structure, operation and key risk factors about sewage treatment plant in c citykeyword: reclaimed water, public-private-partnership,

13、factor analysis, risk西安建筑科技大学硕士学位 论文 目录 目录. i 1. 绪论.1 1.1 问题的提出1 1.2 论文研究的意义.2 1.3 国内外研究现状.3 1.3.1 国外 ppp 模式研究现状3 1.3.2 国内 ppp 模式研究现状4 1.3.3 国内再生水项目融资研究现状.4 1.4 论文研究的主要内容5 2. 我国城市 再生水项目 ppp 模式 的适用性研究.7 2.1 ppp 融资模式理论概述7 2.1.1 ppp 模式的应用现状7 2.1.1 ppp 的定义7 2.1.3 ppp 融资模式运作思路.8 2.2 城市再生水概述.9 2.2.1 再生水基本

14、概念9 2.2.2 再生水利用现状9 2.2.3 再生水项目建设面临的问题 11 2.2.4 污水再生利用的意义11 2.3 ppp 模式应用于再生水项目可行性分析. 12 2.3.1 ppp 模式应用于再生水项 目理论可行性分 析. 12 2.3.2 ppp 模式应用于再生水项目现实可行性分 析. 14 2.4 ppp 模式应用于城市再生水项目的适用性分 析15 2.4.1 ppp 模式的优劣势. 15 2.4.2 ppp 模式与其他模式的比较. 16 2.4 本章小结17 3. ppp 模 式在我国城市 再生水项目 中的运作模式 19 3.1 ppp 模式再生水项目的主要参与主体19i 西

15、安建筑科技大学硕士学位 论文 3.2 再生水项目 ppp 融资模式运行方式 21 3.2.1 资本补偿方式21 3.2.2 运营补偿方式21 3.3 ppp 模式再生水项目的运作流程 22 3.3.1 前期分析阶段. 22 3.3.2 确定 spc 阶段 23 3.3.3 建设运营阶段. 23 3.3.4 项目移交阶段. 24 3.4 ppp 模式再生水项目的风险管理 24 3.5 私人部门合作伙伴的选择模型. 24 3.5.1 私人部门选择的指标体系 24 3.5.2 基于可拓评价的私人部门选择模型26 3.5.3 案例分析 29 3.6 本章小结. 31 4. 城市再生 水项目 ppp 模

16、式的风 险识别及分担. 33 4.1 城市再生水项目 ppp 模式的风险因素识别. 33 4.1.1 基于 wbs-rbs 的风险因素识别. 33 4.1.2 各风险因素解释 36 4.2 再生水项目 ppp 模式风险因素调查分析40 4.2.1 基于因子分析确定关键风险 因素 40 4.2.2 关键风险因素分析45 4.3 再生项目 ppp 模式的风险分担46 4.3.1 风险分担原则. 46 4.3.2 风险分担确定. 48 4.4 风险规避措施 50 4.4.1 风险分担主体50 4.4.2 风险规避策略50 4.4.3 关键风险的规避措施51 4.5 本章小结53 5. 案例. 55

17、5.1 项目概况. 55ii 西安建筑科技大学硕士学位 论文 5.2 项目运作分析 55 5.2.1 项目 公司的组建55 5.2.1 融资方案56 5.2.3 各方合同关系 57 5.2.3 项目运行方式 57 5.3 关键风险因素分析58 5.4 本章小结 59 6. 结论及展 望 61 6.1 研究结论61 6.2 展望. 61 致谢63 参考 文献 65 硕士 研究生学习阶 段发表论文. 67 附录69iii 西安建筑科技大学硕士学位 论文iv 西安建筑科技大学硕士学位论文 1. 绪论 1.1 问题的提 出 3全球水资源的总储量约为 13.86108km ,而 可供人类使用的淡水资源约

18、只占其中约为 2.53% , 其中 87% 储存于高山冰川、 两极冰盖、 冰冻地带和深度 750m 以上 的 地下 层 ,便 于 取用 的河 水 、湖 泊 水及 浅层地 下 水等 淡 水资 源 仅占 地球 总 储 量1的 0.26% 。 我国人均占有水资源不足 2400 立方 米 仅相当于世界人均占有量的 1/4 ,2人均水资源拥有量居世界 后几十位,是世界上 13 个贫水国家之一 。 我国 水资源在时空分布 上也极其不 均 匀 , 水资 源 主 要 分 布在 南方,而且降水主要集中在 7-8月份。 随 着 经 济的 快 速发 展 和城 市 化进 程 的加 快 ,使城 市 用 水量 迅 速增

19、涨 的同 时 也造成 了大 量 污水 , 对水 资源 产 生污 染 ,进 一步加 剧 了城 市 水资 源 的供 求矛 盾 。 据有关 数据 表 明 , 目 前我 国 有 近 三分 之 二的 城市存在 供水 不 足问题 ,在 这些 缺 水 城3市中有一百多个城市存在严重缺水问题, 我 国年缺水总量 达 400 亿立方米 。 城市污水的大量排放, 对水资源造成严重污染, 使许多已存在水资源短缺问题的城市 ,面临更严重 水资源危机。 解决 城市 水 资 源短 缺 问题 的 主要 途 径包 括 : 开发 新 水 源, 城 市节 水 和非 常 规4水资源利用 。 新水源开发主要 为地下水开采和 跨地区调

20、水, 地下水过度的开采会产生 地面 沉 降等 问 题, 跨地 区 调水 也 受到 投资成 本 较高 限制 , 且 可能 会造 成 周 边生 态 问题 。 城市 节 水主 要通 过 调整 产 业结 构、 应 用 节水 措 施等 方 式来 实现 有 限 资源的有效利 用, 这 些方 式与 城 市的 发 展模 式的 变化 紧密 相关 , 实 现节 水目 标 过 程较长 。非 常 规水 资 源利 用具体可分 为 雨水 利用、 城市污 水 利用 和 海水 利用 , 海 水具有 显著 的 地理 位 置 限 制, 雨 水随 季 节变 化大 , 水 量不 稳 定 ; 城 市污 水较其他 非常 规 水资 源 ,

21、具 有 水量 水质 稳 定、 开 发利 用成本 低 等优 势 。 城市 污水 经过 深度 处理后 , 达到部分使用的水质要求, 回到城市供 水系统。 能大幅缓解城市用水压力,有 效 改善 城 市水 环 境 , 成为 解 决城 市 、尤 其是缺 水 城市 水 资源 短 缺问 题的 主 要 途4径 。 虽 然 污 水再 生 回用 可 以成 为 城市 “ 第二 水 源”在 国 内 受到 很 多关 注 和重 视 ,也 在 很多 城 市 得 到 了不 同程 度 应用 , 但从 总体上 看 我国 再 生水 资 源的 开发 与 利 用进 程 缓慢 , 开发 利 用率 远低 于 发达 国 家。 其中主 要 原

22、因 是 经济 因 素以 及 政策管理1 西安建筑科技大学硕士学位论文 制度 的原 因 。目前 我国 再生 水 项目 主 要以 政府投 资 为主 , 资金 来 源 单 一, 体制相对落后, 没有充分吸引市场资金, 走多元化融 资道路, 造成再生水行业 资金短缺 ,5无法根本上支持再生水项目快速发展的资金需要 。政府是 城市建设 运营 的主导者, 负责 城市公 共 事业 和其他 各项 基 础设 施 的建设 , 面 对 基础 设 施建 设的 巨 大 资金需求 , 政 府财 政 没有 充足 资金投入 到再 生水项 目 建设 。 据“ 十 二五 ”环 境 保 护规划,到 2015 年全国城市再 生水利用

23、率要达 到 15% 以上,较 2010 年底提高逾 5个 百 分 点, “ 十二 五” 期 间全 国 城镇 污 水处 理及 再 生 利用 设施 建 设投 资 将达 42716亿元, 新增再生水利用投资 (不含新增管网投 资)347 亿元。 再生水项目收益率低 , 占用 资 金量 大 ,回 收期 长 ,政 府 对项 目的管 理 水平 和 效率 较 低, 单靠 政 府 投资 建 设和 管 理难 以 满足 再生 水 项目 的 建设 的需求 , 解决 再 生水 项 目融 资困 难 、 运行效率低下等问题刻不容缓。 1.2 论文研究 的意义 自 十九 世纪 七 十 年代 欧 洲私 有 化 浪潮 产 生

24、bot 融 资模 式 之后 , 英 国政 府 于1992 年又提出了 ppp 融资模式。ppp 融资 模式 通过公共部门与私营部门的合作,7实现各参与方的利益,同时共同承担责任和 风险 。 目前, 许多国家和地区应用ppp 融资 模式建设城市基础设施 , 该模式不仅 能有效节省 政府财政投资 , 而且有利于降低项目投资 成本、提高项目 建设运营管理 效率和公共服务水平。 随着 ppp 模式的 应用 和 发展 , 其在 缓解 政 府 财 政 资金 不足, 弥 补政 府 管理 效 率低 下等 方面的优势越 来越明 显,ppp 融资模式 逐步 成为政府 建设管 理 基础 设施项 目的 首选模式8。

25、再生水 项目 具 有公 益 性, 且 具有 一 定的 盈 利能力 , 通 过政 府 的补 贴 和政 策 支持, 将再 生 水项 目 由准 经营 性 项目 变 为经 营性项 目 , 再 生 水项 目 可以 引入 民 营 资本, 利用 ppp 模式建设和运营。ppp 融资 模式 不但能改善政府 财政 资金不足, 又能引进 私 人 部门 的 先进 技术 和 管理 经 验 , 提高项 目 运行 的 效率 和 水平 , 促进再生水项目的发展, 实现城市经济、 环境和社会的可持续发展。ppp 模式在已经在世界其 他 国家 有 了很 多 应用 ,并 取 得了 许 多 可 以借鉴 成 功经验 。随 着 我国

26、城市 经 济 和社 会 的发 展 ,城 市 污水 再生 回 用工 程 的建 设必将 快 速发 展 ,拓 宽 再生 水项 目 融资渠 道 ,引 进 民间 资 本进 入 项 目 建设 中 ,形 成 公共 部 门和 私 营部 门 共存 的多 元 化 融资, 能更好 促进我国再生水项目的建设发展 。ppp 融资 模式适用于我 国的城市污水再生回用工程, 因此 将 ppp 模式应用到城市再 生水项目中 ,并研究其应用的相关2 西安建筑科技大学硕士学位论文 问题 有着重要意义。 1.3 国内外研 究现状 1.3.1 国外 ppp 模 式研究现状 ppp 融资模式 最早 应用 在英国 ,并 取得很 好的 发

27、展。 之后许 多国 家 开 始应用ppp 融资模式吸引 民营资本参与公共项目建设 , 如: 智利、 法国 、 巴西、 澳大利亚等, 并在实践中取得了 ppp 项目成功经验。 伴 随着实践,越来越多国家 对 ppp 模式 进行了理论研究 。 应用 ppp 模式既能 改善政府财政 资金不足, 又 能引进私人部门的先进技术和管理经验 , 提高项目运行的效率和水平 。 美国 著名 学者 e.s 萨瓦斯对 公共产品的公私 合营理论 进行 了 大量 研究 和 详细 的 论述 ,他认 为 , 只 要 是公 共 部门 和私 人 部 门相互合作共同参与公共产品或者服务的生产和提供, 不管属于何种形式都属于 pp

28、p9 模式,各个参与方通过这种合作将取得与单独行动相比更 有利的结果 。 10peter moles , geoffrey williams 研究认为 ppp 项目中公共部门 对项目影响大,如果在项目中没有准确的定位,将影响项目的建设和运营。通常, 在 ppp 模式 中政府在法律上并不拥有项目, 是 ppp 项目的发 起人, 往往也会是项目提供的产品或 服 务的 消 费者 ,但 最 重要 的 是 作 为 监管 者对项 目 进行 监 督和 管 理, 因此 , 基于政府的视角,分析 ppp 模式项目的风险因素, 研究政府如何对项目进行有效的风险管理对项目成功有很大的影响 。 11darrin gr

29、imsey ,mervyn k. lewis 通过对 分析具体的 ppp 项目的风险,对ppp 项目的风险展开了研究, 指出私 人部门在项 目中面临 的风险主要是在项目运营中 能 否实 现 项目 预 期的 业务 量 和收 益 ,而 公共部 门 在项 目 中的 风 险是 能否 实 现 社会效益 。 12jonathan p. doh, ravi ramamurti 在研究中 将 ppp 项目 的将风险根据实践经验 分为政治 风险 、 经济 风险 、 社会 风 险 、 法律风 险 及 不 可 抗力 风 险几 类。 并 且 根据项目参与方的特点 探讨了 各参与方所面临的主要风险 因素 。 由于 pp

30、p 融资模式参与方众多,项目周期较长 等原因,面临着复杂的风险因素,对 ppp 模式的各个风险进行有效管理,对 项目的成功有着很大的作用 。因此国外许多学者对 ppp 模式 的应用研究的同时对 项目 面临的风险有了很多研究,并针对 项目参与方不同分析了 其面临的风险。3 西安建筑科技大学硕士学位论文 1.3.2 国内 ppp 模 式研究现状 ppp 模式进入 中国的时间 不长,但随着 ppp 模 式的应用的优势以及近年 ppp模式在我国 成功的运用,国内学者对 ppp 模式 有了很多研究 。这些研究 主要是 对国外 ppp 模式的介绍 ,国内应用 的可行性 ,ppp 融资 应用模式进行了研究,

31、但 具体行业应用的研究还不多 。 7李秀辉、张世英 介绍了国外 ppp 的产生背景、概念特征及优势,同时,指出了 ppp 模式在中国公共基础设施建设项目中 具有良好的应用前景,并 对 ppp 在城市公共基础设施建设项目中的应用 进行了研 究 。 13王灏2004 深入 分析 了 ppp 的定义和分类, 参考国际上其他组织机构的分类 方 法, 结 合我 国 目前 应用 现 状提 出 了三 级分类 法 , 并结合我 国 轨道 交通 项 目 的行业特点, 探讨 了 根据 轨道 行 业 的 提 出了 对 前期 补 偿模 式 和后 期 补偿 模式 。 同 时对国外地铁轨道 ppp 模式的仲裁机制进行了研

32、 究,对我国 ppp 模式 的应用具有重要的指导意义 。 14余晖、秦虹 (2005)在 公私合作制的中国 试验 中阐述了 ppp 模式产生背景 和 理论基础, 分析了公私合作制在中国的实践,探讨 了 ppp 模式在中国的实践和应用面临问题。 并对 ppp 模式的政策制定提出了建议 。 15刘新平、王守清 2006 根据具体案例分析 了 ppp 项目面临 主要风险因素,提出 风险 合理分担及 分担原则,并建立 了相应的风险分配 机制,对指导 ppp 模 式项目 各参与方将项目风险合理分担具有 较大的指导 作用 。 16马光红、 田一淋 (2010) 在 ppp 模式基础上 , 提出了 pipp

33、 模式, 研究了该模 式 在保 障 性住 房 中应 用及 具 体操 作 形式 。并针 对 项目 操 作中 重 要问 题进 行 了 探讨。 由于 国内 ppp 模式应用和实践的限制,我国对于 ppp 模式的研究 还不成熟 ,缺少对 ppp 模式具体应用研究 ,尤其 对 ppp 模 式与具体基础设施行业结合的特点还没有具体的论述。 1.3.3 国内 再生水项目 融资研究现 状 由 于 对 再生 水 重要 性 的不 断 认识 和 再生 水 项目存 在 的 问题 , 很多 学 者对 再 生水的融资做了研究。 17兰峰 (2005 )在 政 策性 融资 方式 在再 生水资 源 项目 中的 应用 建议将再

34、生 水 项目 与 其他 城 市建 设项 目 通过 “ 项目 打捆、 统 借统 还 ” 的 方 式进 行融 资 , 取4 西安建筑科技大学硕士学位论文 得 国家开发银行的政策性贷款支持,以解决再生水资源项目建设资金短缺 。 18王宏? (2006) 在 天津 市水 务事 业项 目融资 的 前景 研究 以 天津 纪庄 子污 水 回用 为 例作 了 对再 生水 项 目做 了 相关 研究, 认 为 城 市 污水 回 用项 目面 临 着 资金缺乏, 融资渠道单一, 项目运行效率低下 的问题 。 19王涛 (2006) 在 水务市场 bot 项目的运作与风险分析中通过对我国水务市场研究 , 对水务市场投资

35、 项目融资 bot 模 式的运作与风险进行了研究 , 并对水务市场的投资者投资方向 提出了建议 。 20刘葭在 (2010) 城市水业 ppp 项目的风险分担研究 中 从公共产品分析入手,分析了城市水 务 ppp 项目合作方式与风险分担的对应关系 。 综上所述,目前国内外许多专家和学者 对 ppp 融资模式的项目的建设、运行和管理进行了大量的研究,特别是有些学者专门对 ppp 融资 模式的风险管理进行了研究 。对于城市再生水工程建设中 ppp 融资 模式的具体应用很少学者涉及,没有提出 ppp 融资模式在该领域应用的实际操作办法。 1.4 论文研究的 主要 内容 论文第一 章是论文绪论部分,

36、提出本文 研究的问题, 分析了国内外研究现状;第二章 介绍了 ppp 模式 和再生水的相关 概念, 包括 ppp 模式运作思路,再生水项目建设面临的问题和利用的意义等 ;接着从理论上和现实上分析 ppp 模式应用于再生水项目的 可行性,通过分析 ppp 模式的优 点和缺点,与其他融资模式的比较研究了 ppp 模式适用于我国再生水项目 ;第三 章 研究了 ppp 模式引入我国城市再生 水 项目 的 运作 模 式, 其中 介 绍了 项 目主 要运作 方 式 和流程 , 参 与主 体, 针 对 选择私人部门对 ppp 模式的重要性,并针对私人 部门对于 ppp 项目的重要性,建立私人部门选择指标 和

37、模型; ppp 模式 项目风险的 合理分配是关系项目成败的重要因素, 第四章 分析了城市再生水项目 ppp 模式中 的风险 因素, 利用因子分析确定关键风险因素, 对 ppp 项目的风险进行合理分配 进行了分析,从而在风险分配的基础上进行风 险的规避分析,第五章通过 案例,分析 了 ppp 融资 模式在再生水项目中的 具体应用。最后一章为本论文的研究结论和展望。5 西安建筑科技大学硕士学位论文6 西安建筑科技大学硕士学位论文 2. 我国城市再生水项目 ppp 模式的适用性研究 2.1 ppp 融资 模式 理论概 述 2.1.1 ppp 模 式的应 用 现状 引导民营资本参与公共产品的生产和建设

38、已经有很长的时间, 但 ppp 融资模式 却是最近 一二十年才出现。ppp 融资模式的 出现 后, 由于其在建设公共项目中的优势, 在全球很多国家都得到 很多 运用。 法国 1998 年为修建世界杯体育场馆运用了 ppp 模式。 该场馆总投资 3.66 亿欧元, 政府 投资 1.91 亿欧元, 其余资金通过与私人部门合作方负责筹集。 澳大利亚 2000 年建 设奥运会场馆 ?奥林匹克体育场也采用了 ppp 模式。近年来,我国公共项目也越 来越多的采用 ppp 融资模式, 北京地铁四号线采 用了 ppp 融资模式建设,该项目 总投资 153 亿元,北京政府和特许经营项目公司按 7:3 的比例投资

39、 ,并采用了建 设期补偿 方式和运营期补 偿的方式 。我国 2008 年奥运会主场馆 ?鸟巢同样 采用了 ppp 融资模式, 与中国中信集团联合体合作组成项目公司,负责场馆的 建设 运营。 2.1.1 ppp 的 定义 ppp (public-private partnerships ) 即公私伙伴 关系 , 简称 ppp , 这种 模式是在民 营 化实 践 和研 究 不断 深入 的 背景 下 产生 。由于 各 国的 经 济体 制 ,国 情以 及 实践应用的不同,对 ppp 融资模式有 定义 和涵义有着 不同的理解 。 英国政府 在二十世纪末首先提出 ppp 的概念, 认为政府通过应用 ppp

40、 模式能为 社 会提 供 优质 高 效的 服务 , 可以 作 为提 升国家 竞 争力 战 略的 关 键因 素, 可 以 作21为 政府现代化的基石 。 被称为“世界民营化大师” 萨瓦斯教授 分析 ppp 概念为三个层次:首先,它在 广 义上 指 公 私 部 门合 作 参 与 生产 、 提供 产品和 服 务; 其 次, 它 一般 是公共事业项 目 ,这 些 项目 有 多个 参与 方 并被 民 营化 ;再次 , 它指 公 共部 门 和私 人部 门 为 提9高 城市建设水平而结成 合作 关系 。 加拿大公私合作协会的定义是:ppp 模式是公私营部门 一种 合作的关系 , 根据10各参与方的优势, 通

41、过将 资源、风险和收益 合理分配来 的满足公共需 求 。 以 上 是 各个 国 家针 对 自己 本 国实 践 和应 用 情况来 定 义 的, 具 有本 国 自有 的 特点 ,没有明确 统一的定义。我 国 对 ppp 融资模 式的研究较晚 ,对 ppp 模式 的定义7 西安建筑科技大学硕士学位论文 也没有形成统一的定义 。 7李秀辉,张世英 (2002 )认为 ppp 模式是公 共部门和私人部门 针对特定 项目 而 形成 相 互合 作 的关 系,通过 公 私 部门 的相互 合 作 , 可 以得 到 与预 期单 独 行 动相 比 更为 有 利的 结 果, 该模 式 中政 府 并不 是将项 目 的全

42、 部 责任 转 移给 私人 部 门 ,而是与私人部门共同参与项目的融资建设, 共同分担项目的风险,ppp 模式是一个完整的项目融资的概念 。 13王灏 (2004 )则认为 ppp 模式有广义和狭义 之分 。广义的 ppp 泛指公私 部门为提供公共产品或服务而建立的各 种合作关系, 狭义的 ppp 是指 各种项目融资模式的总称, 更加强调合作过程中的风险分担机制和项目的资金价值, 包括 bot 、tot 等多种模式 。 15王守清2005 认为,ppp 与 bot 模式 相比,ppp 模式的涵义更为丰富,反映了广义的公私 部门相互 合作 的关系。 但是在本质上, 两种模式 的内涵是 相同的 ,

43、都是项目融资 。 虽然不同的组织和学者给 ppp 模式不同的定义 ,但 ppp 模式的概念也随着实践在不停的演变。 综合对国内外文献的查阅和 分析,以及 ppp 模式在实践中的应用研究,本文将 ppp 的概念定义为: 为共同提 供公共产品 或服务, 公共部门与私人 部 门达 成 合作 的 长期 合作 关 系, 双 方共 同分担 和 享有 项 目风 险 和收 益 。是 一种新型的项目融资模式 。 2.1.3 ppp 融资 模式 运作思路 ppp 融资模式 应用的方式较多, 其主要 基本运作思路如图 2.1 。 首先 公 共部 门 根据 城 市城 市 经济 发 展和 公 共事业 的 需 求, 选

44、择 私 人 部门 作为合 作 伙伴 。 然后 签 订特 许经 营 协议 确 定合 作关系 , 公私 部 门 共 同 根据 城市 的 需 要参 与 基础 设 施的 项 目确 认, 可 行性 研 究等 前期工 作 。由 私 人部 门 根据 特许 经 营 权协议和项目需要组建项目公司, 与此同时公私部门谈判协商确定好风险分担体制。项 目 公司 成 立后 , 对项 目的 融 资、 建 设、 运营和 移 交等 全 过程 负 责, 该过 程 中 双22方相互协调,共同对项目的整个周期负责 。8 西安建筑科技大学硕士学位论文 民营机 构政府 公共机 构 项目公 司 投 资 人相互协 调共同决 策项目确认 及

45、可行 性项目 招投 标阶段 项 目 建 设阶段 项 目运 营 阶 段 项目 运 营 阶 段研究阶 段图 2.1 ppp 模式主要运作 思路 2.2 城市再生 水概述 2.2.1 再生 水基本 概念 再生水是指污水经 过 适当处理后, 达到一定的水质标准 , 满足某种使用要求,23可以进 行有 益使 用的水 。再 生水 也称作 “中水” , 该 种说 法引自 日本 。中 水的涵义与再生水涵义相同 。 将自来水称 “上水” , 将城市污水称 “下水”, 再生水的水质介于上水和下水之间, 称为 “中水”。 再生水具有不受 季节变化的 影 响、 水质和 水 量稳 定 、保 证 率高 等优 势 。尽 管

46、 再生 水不能 用 作饮 用 水, 但 可以 用 到 一些 对水质要求 较低 的地方,如冲厕、洗 车、 园林绿化 、火电厂冷却水 等。 2.2.2 再生 水利用现状 充 分 开 发和 利 用再生水 能 有 效缓 解 城市 水 资源短 缺 , 开发 和 利用 城 市再 生 水资源 成为 世 界 很 多 缺水 国家 解 决水 资 源 危机的策略 。再生水在国外特 别是 一 些 发达 国 家已 经 有了 广 泛的 应用 , 有效 解 决或 者缓解 了 城市 水 资源 短 缺的 矛盾 , 促 进了城市经济发展的需要。取得很好 的 环境效益和经济效益。 美国很早就开始开发利用城市再生水 , 已经有 三百

47、多个城市 实现了污水回用,9 特 许 经营权协议西安建筑科技大学硕士学位论文 其中, 回用于 农业 的比例占一半以上 , 工业 回用比例也 占到了 40.5% ; 日本早在 上世 纪 六十 年 代就开始 利 用城 市 再生 水 ,七十 年代 东 京等 许多城市 都已 将城 市 污 水处理后回用于工业,回收利用率 达 78%;南非水资源供应紧张,其经济中心约翰内斯堡市, 将城市污水经过深度处理应用到城市自来水中, 据报道 该 市每天有 85 %自 来 水来 自 于 再 生 水, 开创 了 将再 生 水应 用于 饮 用 水的 先河。 以 色列 是世 界 上 使3用再生水进行灌溉 比例最高的国家,

48、到 2010 年将年污水排放量 5 亿 m / 年, 再生3 24水利用量达到 约 3.5m / 年,全国 1/3 的农业灌 溉使用再生水 。图 2.2 “十 二五”期 间 城镇污 水处理及 再生利用 主要 指标 我 国 开 发利 用 再生 水 较晚 。 由于 对 环境 保 护越来 越 重 视, 在 七十 年 代末 我 国在天津开始修建天津纪庄子污水处理厂,1985 年北京 环境保护科学研究所 修建了国 内 首个 再 生水 回 用项 目 。 此 后, 许 多 缺 水城市 如 西安 、 天津 相继 开 始了 污水回用的 实践 应 用研究。 在 我国 十 五期 间 ,城 市 再生 水 利用 政 策

49、、 标 准、 技术 研 究 等列入国家十五科技攻关计划 中 。2001 年,全国 最大的污水 再生利用项目 ?高碑店污水再生回用工程 建成,有效 缓解了北京市水资源危机。2002 年以来,国家也陆 续 颁布 了 各种 再 生水 回用 水 质技 术 标准 和设 计 规 范, 为 城市 污 水再 生利 用 工 程24设计提 供了 依据 。 很多城 市和地 区 将 城市 污 水回用 工程 纳入 城市 规划 ,修订 地方污水 回 用 规定 和 管理 措施 , 有城 市 也陆 续建设 了 污水 回 用项 目 , 再 生水 开 发 利10 西安建筑科技大学硕士学位论文 用 取 得了 一 些成 绩 。但 再

50、生 水 在我 国 发展 依然较 为 缓慢 , 开发 利 用率 远低 于 发 达国家。 据 我国 “十二五” 期间 城镇污水处理及再生利用主要指标 如图 2.2 , 我国目前再生水 开发 利用率仅 10% 左右, “十二五”期间预计新增 5% 利用率。 而发达国家再生水利用比例达到 70% 以上 。 有专家指出 ,如果 我国再生水开发 利用率 要达3 6到发达 的 70% 的利用率,每年将开发利用约 150 亿 m 的再生水资源 。 我国 污 水回用行业还有巨大 的发展潜力。 2.2.3 再生 水项目建设 面临的问题 (1)污水再生利用工程融资渠道单一 现阶段 我国 再 生水 项 目融 资 渠道

51、 单 一, 主 要靠 传统的 政府 财 政拨 款 建设 。 而政 府 作为 城 市建 设 的主 导者 , 在肩 负 公共 事业和 各 种基 础 设施 建 设的 情况 下 , 面对 各 项建 设 的巨 大 资金 需求 , 政府 财 政能 力不足 , 没有 更 多 资 金 倾注 ,造 成 目 前城 市 污水 回 用项 目 融资 困难 。 且 再 生 水项 目 对资 金 需求 量 大 , 如 西安 北石 桥 再 生水回用项目投资 达 9000 万元, 单靠政府 财政投 资建设 也难以满足再生水项目的 快速发展 需求。 (2)政府 管理体制下再生水项目运行效率低下 城 市 再 生水 设 施属 于 社会

52、 公 益性 事 业, 一 直由国 家 和 地方 政 府来 投 资建 设 和管 理 。这 种 建设 资 金有 政府 拨 款, 经 营管 理由政 府 指定 , 价格 也 由政 府 划定,项目盈亏 由 公 共部 门 负责 ,不 存 在市 场 风险 。这种 传 统的 政 府管 理 模式 ,在 一 定 时期 推 动了 项 目的 建 设和 发展 , 但是 随 着城 市经济 的 发展 , 该模 式 存在 项目 运 行 效率低下,技术更新缓慢,管理水平低等问题, 也 阻碍着再生水项目的发展。 2.2.4 污水 再生利用的 意义 (1) 提高 了城市水资源利用的综合经济效益。 再生水作为一种资源, 具有可观 的 经济 效 益, 同 时还 具有 经 济外 部 性 。 以西安 市 水价 为 例 为 例 ,再 生水 价 格 以西安市北石桥厂再生水价格 为准 。 每吨水可节约资金