道路监理规划

1、迎宾西路上坂至牛崎头路段道路改造工程bt项目（南靖段）工程监理规划xxxxxxxxxxx道路工程监理规划总监理工程师： 公司技术负责人： 法 人 代 表： xxxxx建设工程监理有限公司年 月 日四川省城市建设工程监理有限公司 第 1 页 共 69 页xxxxxxxxxxxx监理规划 目录目 录一、工程项目概况及特征1二、监理工作范围1三、监理工作内容和目标1（一）监理工作内容1（二）监理工作目标2四、监理工作依据3五、项目监理部的组织机构3（一）组织形式和人员构成3（二）监理人员的职责分工4六、监理工作程序及控制要点6（一）监理工作程序及控制要点6（二）施工准备阶段监理工作程序及控制要点7（

2、三）设计技术交底工作程序及控制要点8（四）施工组织设计（施工方案）审核工作程序及控制要点9（五）承包单位现场管理体系审核工作程序及控制要点10（六）分包单位资格审核监理工作程序及控制要点11（七）材料、设备供应单位资质审核工作程序及控制要点12（八）测量放线控制工作程序及控制要点13（九）材料审核工作程序及控制要点14（十）质量控制工作程序及控制要点15（十一）旁站检查工作程序及控制要点16（十二）隐蔽工程验收监理工作程序及控制要点17（十三）分项工程验收工作程序及控制要点18（十四）分部工程验收工作程序及控制要点19（十五）单位工程验收工作程序20（十六）工程质量事故处理方案审核工作程序及控

3、制要点21（十七）进度控制工作程序及控制要点22（十八）进度计划审批工作程序及控制要点23（十九）进度计划检查与控制程序及控制要点24（二十）投资控制工作程序及控制要点25（二十一）工程款支付流程及控制要点26（二十二）合同管理工作程序及控制要点27（二十三）工程暂停及复工处理程序及控制要点28（二十四）工程变更审核工作程序及控制要点29（二十五）费用索赔审核工作程序及控制要点30（二十六）进度延期与延误处理审批工作程序及控制要点31（二十七）监理协调工作程序及控制要点32（二十八）文明、安全施工监理工作程序及控制要点33（二十九）竣工验收监理工作程序及控制要点34（三十）缺陷责任期监理工作程

4、序及控制要点35七、监理工作方法及措施36（一）质量控制监理工作方法36（二）进度控制监理工作方法39（三）投资控制监理工作方法41（四）安全控制监理工作方法44（五）合同管理监理工作方法46（六）信息管理监理工作方法51（七）组织协调监理工作方法52（八）保修阶段监理工作方法54（九）监理工作措施54八、监理工作制度57（一）监理日记制度57（二）监理月报制度57（三）监理组内部会议制度58（四）监理业务往来文件收发登记制度58（五）监理组的文件资料管理制度58（六）监理值班制度58（七）各类会议参加制度58（八）请示汇报制度58（九）考勤制度59（十）工程质量事故处理制度59九、安全、环保

5、及文明施工管理59（一）安全管理原则59（二）安全管理方法59（三）安全管理措施60（四）现场安全检查巡视61（五）制定安全监理程序61（六）遵循安全监理程序61（七）施工安全监理要点61（八）环保与文明施工62第 61 页 xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx监理规划 正文xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx工程监理规划一、工程项目概况及特征1、工程项目名称：2、工程建设地点：3、建设单位：4、工程概况: 二、监理工作范围工程监理范围：xxxxxxxxxxx工程项目的实施、完成及缺陷修复的监理三、监理工作内容和目标（一）监理工作内容1、编制工程项目监理规划；熟悉合同文件

6、，了解工程现场，在认真学习合同文件、工作程序、工作标准、管理办法和图纸会审的基础上，由指定的责任人负责组织监理人员，以分项工程为单位，实施上级与下级监理间的工作交底，认真填写图纸交底记录；2、熟悉施工图纸，组织内部专业图纸会审工作，参与设计交底；3、审核承建人授权的项目经理和常驻现场代表的资质，以及其他派驻到现场的主要技术、管理人员的资质，督促和检查承建人建立质量和安全保证体系，通过检查以保证质量、安全体系的切实可行，工程进行过程中督促承建人落实质量、安全保证体系；4、组织施工监理交底工作；5、审定施工组织设计和施工方案；6、应建设单位要求参与部分重要的专业技术方案论证；7、参加交桩，查验施工

7、测量放线成果；8、核查开工条件，签发工程开工令；9、审查施工单位选择的分包单位的资格，对建设单位指定专业分包单位的资质提出监理方必要的意见和建议；10、控制（签认）工程材料、构配件和设备的质量；11、检查进场的主要施工设备的性能和数量；12、采取可行手段进行施工过程中的质量控制，严格进行隐蔽工程、检验批、分项和分部工程的验收工作；13、监督施工单位严格按有关程序对质量缺陷、质量问题和质量事故分别进行处理，并对其处理结果进行重新验收或复查；14、组织竣工验收工作，签发竣工移交证书，协助建设单位办理有关工程竣工验收备案手续；15、建立项目建设进度计划体系，协助建设单位编制项目总控制计划，并定期修订

8、，督促施工单位形成三级控制进度计划网络体系；16、审批施工单位编制的总、年、季、月进度计划，检查、督促施工单位按计划组织实施，当计划目标发生偏离时能及时发现，并指示施工单位采取有效的调整措施；17、签发工程停复工手续，并按监理合同的约定征得建设单位的意见；18、及时、准确地进行工程量计量和签署工程款支付证书工作；19、严格按合同条款规定审核设计变更及洽商款、索赔款及竣工结算资料；20、根据合同规定初审违约事件，协调并在仲裁中作证；21、定期主持召开监理例会，负责监理合同范围内的组织协调工作；22、每月5日前完成上月工程监理月报的编制工作，并报送建设单位；23、及时编制、收集、整理监理资料，定期

9、制定监理工作计划，分阶段进行监理工作总结，在工程竣工后三个月内完成监理资料的归档工作；24、督促、检查施工单位及时收集、整理施工技术资料，并按档案管的要求编制监理归档资料。（二）监理工作目标1、工期控制目标：根据施工总承包合同的相关条款执行，本项目的总体工期目标为合同工期。2、质量控制目标：根据 施工总承包合同的相关条款执行，严格按照业主要求和有关国家质量验收标准进行监理；本工程质量为合格。3、造价控制目标：根据业主委托和施工合同规定核准工程量和工程价款，严格进行工程计量，为业主合理支付工程款提供可靠依据，保证根据业主需要通过施工阶段的计量控制，索赔管理，造价审计以及其它合理化建议，尽心尽责地

10、为业主节约建设总成本献计献策，为达到限额投资控制和提高投资效益作出最大努力。4、安全控制目标：国务院颁布的建设工程安全生产管理条例，加强施工单位现场安全技术监督管理，按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任，通过与其它四方主体的共同努力，并实现安全生产无事故发生。四、监理工作依据1、依法鉴定的监理委托合同和工程建设承包合同及其有关附件。2、业主、监理单位和承包商在工程实施过程中有关的会议记录，函件和其它文字记载。业主提供的正式施工图纸、文件报告及有关资料。3、政府批准的建设计划、规划等与工程建设有关的文件。4、国家和省、市有关工程建设和监理的政策、法规、规范

11、、标准、定额及省、市有关规定文件。5、现行公路工程有关设计、施工规范和验收评定标准：公路桥涵施工技术规范公路路基施工技术规范公路路面基层施工技术规范公路水泥混凝土路面施工技术规范公路土工试验技术规范公路工程技术标准6、经建设单位、监理单位、施工单位确认的其他文件、会议纪要等。五、项目监理部的组织机构总监理工程师路基路面专业监理工程师计量及试验专业监理工程师监理员监理员路基路面、测量专业监理工程师机电、桥梁专业监理工程师安全专业监理工程师依据实际情况增加人员（一）组织形式和人员构成监理部主要监理成员名单序号姓名性别学历职称职务证书号码12（二）监理人员的职责分工1、总监理工程师职责范围总监理工程

12、师受公司本部的委派，是履行项目监理委托合同的全权代表。行使合同授予的权限，并领导监理工程师工作。其主要职责是：（1）根据建设项目总目标和项目监理委托合同规定的监理范围、内容和要求，组织编写监理大纲和监理规划以及工作程序流程图及规章制度，组织各专业监理工程师编制各专业监理实施细责。 （2）确定工程监理部组织机构和主要监理人员的职责。（3）保持与建设单位、施工单位、设计单位的密切关系，弄清其要求和愿望，确定工作中相互配合的问题及有关需要提供的资料。（4）参与施工和材料设备供应等招标活动，协助建设单位选择施工单位和签订承包合同，审查总包单位选择分包单位的资质，并向建设单位提出建议。（5）审核施工单位

13、编写的开工报告，签发开工令。（6）督促检查设计、施工、材料设备供应等单位严格执行合同和技术规范标准。加强协调，及时解决影响工程进度、质量的各种因素。（7）组织审查施工单位提出的施工组织设计、施工技术方案。施工工艺、施工进度计划、重大技术措施和安全质量保证体系，提出改进意见并督促实施。（8）督促施工单位加强科学管理、文明施工、作好施工现场总平面规划，合理布置施工大临设施。（9）督促检查监理工程师的工作，掌握项目实施过程中的进度、质量、投资的动态及合同执行情况，发现问题，及时处理。（10）参加重大的安全质量事故调查、处理，及时向建设单位和监理公司报告情况。（11）对违章作业或因质量问题可能危及结构

14、安全及使用要求等，有权发出停工令，责令全部或部分停工，直至其修正错误后再下复工令。（12）根据政府法令及建设单位与施工单位签订的合同规定，调解建设单位与施工单位之间的争议，提供所有索赔有关的事实资料和提出解决争议的意见。（13）组织设计、施工单位进行工程预检初步验收，督促整理各种竣工技术资料，提出验收申请报告。（14）主持有建设单位、设计单位、监理单位、施工单位参加的工程例会。审查各种报表、监理月报、监理日志等，及时发现问题，及时处理解决。定期向建设单位和监理公司报告工作。2、监理工程师职责范围（1）在总监理工程师领导下工作，对所管理的项目(分部分项工程)或本专业监理业务负责。（2）协助总监理

15、工程师参与招投标活动，准备有关文件。（3）核准承包单位详细的施工计划，审查和签发承包单位提出的开工报告。（4）参加所负责项目的设计交底和施工图会审工作。审查单位工程的施工组织设计、技术措施，督促和检查承包单位严格执行工程承包合同和工程技术标准。（5）核实工程材料、构件和设备的质量，检查进场进度是否符合总计划进度要求。（6）指导监理员工作，核实承包单位测量成果，签发工程隐蔽记录，检查施工质量和工程进度。测量已完成的工作量，签署付款凭证，并报总监理工程师审核。（7）检查承包单位安全质量保证体系和各项技术措施实施情况，督促承包单位安全、质量保证体系和各项技术措施实施情况，督促承包单位严格执行。（8）

16、保存所有测量、试验和竣工技术资料，整理所有索赔和有关争议的详细材料，向总监理工程师提供有关的事实情况。（9）检查已完成的工程是否符合要求，参与带负荷联动试车和试运行，考核没备技术性能指标。（10）查明各分部分项合同完成的最终造价。（11）建立有关工程台帐，填写各种报表、监理日志，按时向总监理工程师报告工作。3、监理员职责范围（1）完成总监及专监交付的施工准备阶段和施工阶段现场各项监理工作；（2）在所规定的监理表格上签证；（3）负责工程计量、验方及签署原始凭证;（4）向总专监请示和汇报；（5）记好工地日记及时如实填写原始记录并接受检查。（6）及时报告现场发生的质量安全事故和异常情况。六、监理工作

17、程序及控制要点签订委托监理合同（建设、监理单位）委派和确认总监理工程师（监理、建设单位）成立项目监理部（监理单位）收集有关工程项目资料（项目监理部）编制监理规划（总监、专业监理工程师）第一次工地会议（建设、监理、承包单位）质量控制竣工验收（建设单位、项目监理部）保修阶段监理工作（项目监理部）监理总结、资料归档（项目监理部）施工准备阶段监理控制（项目监理部）施工过程中监理控制（项目监理部）进度控制工地例会安全控制合同管理投资控制制（一）监理工作程序及控制要点1、监理工作总流程2、控制要点：（1）委派具有丰富监理经验的国家注册监理工程师担任项目总监，并针对本项目特点组织相关专业方面有经验的监理人员

18、组成强有力的监理班子。（2）派驻现场的监理人员应持证上岗、专业配套、人员按合同规定及时到位。（3）配备必要的检测设备和工具，满足现场检验工作需要。（4）按照建设工程监理规范要求开展各项监理工作，控制工程质量，管理建设工程合同，协调建设单位与工程建设有关各方关系。（5）严格执行我公司质量手册的各项工作要求，在项目监理部建立完善质量管理体系，保证我公司质量方针和质量目标实现。（6）强化管理，努力提高监理工作规范化、标准化水平。（7）按照本工程特点和要求编制监理规划，并分阶段编制监理实施细则，加大主动控制、事前控制力度，保障项目目标的实现。（8）强化监理档案资料管理，适应工程质量终身负责制的需要。（

19、二）施工准备阶段监理工作程序及控制要点 1、准备阶段工作程序流程熟悉设计文件（全体监理人员）参加设计技术交底（总监理工程师、专业监理工程师）审查施工组织设计（方案）（总监理工程师）审查承包单位现场管理体系（总监理工程师）审查分包单位资格（专业监理工程师）检查测量放线控制成果（专业监理工程师）检查开工准备（专业监理工程师）参加第一次工地会议（总监理工程师、专业监理工程师）签署工程开工报审表（总监理工程师）2、控制要点：（1）参加设计交底、审查施工组织设计（方案）、审查承包单位现场管理体系、审查分包单位资格、测量放线控制成果等程序细化，（2）审查开工准备情况要注意以下事项：施工许可已获政府主管部门

20、的批准，征地拆迁能满足工程进度需要，施工组织设计已获总监理工程师批准，承包单位人员、机具已到位，主要建筑材料已落实，进场道路及水、电、通讯已满足开工要求。（3）总监理工程师应组织监理人员参加第一次工地会议，并介绍项目监理部的组织机构、人员及分工，监理规划主要内容，并对施工准备情况提出意见和要求。（4）第一次工地会议纪要应由项目监理部起草，并以与会各方代表会签。（5）工程开工报审表必须由总监理工程师审批，不得授权其他人员执行。（三）设计技术交底工作程序及控制要点 1、设计技术交底工作程序流程布置图纸会审工作（总监理工程师）熟悉施工图纸并提出初审意见（专业监理工程师）监理内部会审（总监理工程师）提

21、出书面意见和建议（总监理工程师）参加建设单位主持设计交底会（总监及专业监理工程师）签认设计技术交底会议纪要（总监理工程师）2、控制要点：（1）总监理工程师应组织专业监理工程师认真学习设计图纸，领会设计意图。（2）图纸标识和审核工作应符合政府部门要求。（3）专业监理工程师审核施工图设计深度能否满足施工要求，施工图要符合规范及有关标准的要求，要与地质勘探报告及现场实际情况符合。（4）图纸会审过程中各专业监理工程师应注意各专业图纸之间是否存在矛盾，布置是否合理。（5）图纸中所需材料来源有无保证，能否代换，图中所要求条件能否满足，新材料、新技术产应用有无问题，施工安全、环境卫生有无保证。（四）施工组织

22、设计（施工方案）审核工作程序及控制要点 1、施工组织设计审核程序流程通过提出修改意见施工组织设计（方案）申报（承包单位）初审（专业监理工程师）项目监理部会审（专业监理工程师）施工组织设计审批（总监理工程师）将批件返回承包方并报送建设单位（资料管理人员）施工组织设计付诸实施（承包单位）向施工方询问和落实主要问题（专业监理工程师）重大问题与建设单位、设计协商（总监理工程师）对重大施工方案组织建设单位、设计、承包、监理共同参加的方案专题会共同审定（总监理工程师）修改补充2、控制要点：（1）施工组织设计或施工方案是否经承包单位上级技术管理部门审批。（2）施工方案是否切实可行（结合工程特点和工地环境）。

23、（3）主要的技术措施是否符合规范的要求，是否齐全。（4）施工组织设计应符合施工合同要求。（5）上述审核由总监组织，专业监理工程师参加，要求在约定时间内完成。（6）规模大、结构复杂或属新结构、特种结构的工程，项目监理部应在审查施工组织设计后，报送公司技术负责人审查，审查意见由总监理工程师签发。（五）承包单位现场管理体系审核工作程序及控制要点 1、管理体系审核工作程序流程现场质量管理体系报审（承包单位）质量管理组织机构审核（专业监理工程师）技术管理组织机构审核（专业监理工程师）质量保证组织机构审核（专业监理工程师）质量管理制度审核（专业监理工程师）技术管理制度审核（专业监理工程师）专职管理人员、特

24、种作业人员资格审核（专业监理工程师）汇总专业监理工程师审批意见（总监理工程师）签发承包单位管理体系审批表（总监理工程师）2、控制要点：（1）现场质量管理体系经承包单位上级技术管理部门审核同意后方可报审。（2）现场质量管理体系要贯彻“横向到边、纵向到底”原则。（3）专职管理人员、特种作业人员数量应符合工程进度计划安排要求。（六）分包单位资格审核监理工作程序及控制要点 1、分包单位资格审核工作程序流程批准分包单位资质报审（承包单位）审查分包人的申报资料（专业监理工程师）分包单位批准（总监理工程师）签认分包单位审批表（总监理工程师）与分包方签订工程分包合同（承包方）进入工地施工（分包方）另选定分包单

25、位（承包单位）不批准2、控制要点：（1）工程分包应征得建设单位同意，其资格由监理工程师进行审核。（2）审核分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证，分包单位的业绩，拟分包工程的内容和范围，专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。（3）施工合同中已指明分包单位，其资质在招标时已经过审核，承包单位不报审，但其管理人员和特种作业人员资格证、上岗证应报审。（七）材料、设备供应单位资质审核工作程序及控制要点 1、材料、设备供应单位资质审核工作程序流程批准供应商资质报审（承包单位）对供应商厂家进行实地考察（必要时）（专业监理工程师）会同建设单位确认

26、供应商（总监理工程师）向建设单位呈报考察报告（专业监理工程师）签发报审意见（总监理工程师）签订供应商合同（承包单位）另选定分包单位（承包单位）不批准2、控制要点：（1）供应商资质、营业范围符合政府有关规定和当地建筑材料市场准入制度。（2）专业监理工程负责对供应单位的资质审核，提出审核意见。（3）总监理工程师负责审批，并向建设单位报告。（八）测量放线控制工作程序及控制要点 1、测量放线控制工作程序流程合格熟悉图纸、规范（专业监理工程师）审核测量方案（专业监理工程师）审核测量方案（专业监理工程师）检查施工单位专职测量人员岗位证书（专业监理工程师）检查施工单位测量设备检定证书（专业监理工程师）测量放

27、线成果报审（承包单位）现场复核测量成果及保护措施（专业监理工程师）施工进入下一道工序（承包单位）不合格通知承包单位整改2、控制要点：（1）测量设备检定证书应定期检查，杜绝超过检定期限设备用于工程，测量成果出现系统误差时，应督促承包单位对设备重新检定。（2）定期检查、复核测量控制点的精度和保护措施。（3）不得与承包单位测量人员共用一套设备对同一测量成果进行复核。（九）材料审核工作程序及控制要点 1、材料审核工作程序流程合格合格不合格不合格材料（设备）报审（采购单位）审批（专业监理工程师）允许材料进入施工现场（专业监理工程师）见证取样送检（承包单位、专业监理工程师）独立平行抽查试验（必要时）（专业

28、监理工程师）试验报告检查（专业监理工程师）同意使用（专业监理工程师）进行退换（采购单位）2、控制要点：（1）采购单位进行建筑材料（设备）报审时应提供生产许可证、质保书、相应性能测试报告，由专业监理工程师复核。（2）专业工程师参与送检材料的见证取样，确保样品有代表性。（3）专业监理工程师对材料质量或检验数据有疑问的可以提出补充检测要求。（十）质量控制工作程序及控制要点1、质量控制工作总程序流程审查施工组织设计（方案）变更文件（专业监理工程师）签认施工组织设计（方案）变更文件（总监理工程师）审核重点部位、关键工序的施工措施（专业监理工程师）组织新材料、新工艺、新技术、新设备专题认证（专业监理工程师

29、）签认施工工艺、施工措施（专业监理工程师）复核测量放线成果（专业监理工程师）审查承包单位试验室（专业监理工程师）材料、构配件、设备质量控制（专业监理工程师）检查承包单位计量设备（专业监理工程师）抽查、巡视检查、旁站监督（专业监理工程师、监理员）签认隐蔽工程报验申请（专业监理工程师）审核、签认分项工程质量验评资料（专业监理工程师）审核、签认分部和单位工程质量验评资料并组织现场抽查（总监理工程师）2、控制要点：（1）部分程序细化部分详见施工准备阶段监理工作程序及本节。（2）处理质量问题涉及到进度及费用问题时，必须考虑项目全局利益，经与其他专业监理工程师充分协商后，再确定最终处理意见。（3）工程计量

30、、中间进度款支付、最终支付过程中，质量工程是应充分发表意见，保证所有支付项目质量均符合合同规定。（十一）旁站检查工作程序及控制要点 1、旁站检查工作程序流程不合格合格分项工程各工序施工（承包单位）工序质量自检合格（承包单位）工序施工质量检查（专业监理工程师）进入下一道工序施工（承包单位）落实整改措施（承包单位）2、控制要点:（1）专业监理工程师必须按监理细则要求对施工现场进行旁站监理，总监理工程师根据规划要求安排监理人员对施工过程进行巡视检查。（2）旁站监理的主要内容：承包商是否按经批准的施工组织设计进行施工；关键部位的操作是否符合规范的要求，质量是否合格；是否按规定进行各项报审、检查和验收。

31、（3）专业监理工程师在巡视检查中，要对工程实物质量进行抽查，并留下记录。（4）总监应对夜间施工、节假日值班作出安排，确保施工现场有监理人员到位。（十二）隐蔽工程验收监理工作程序及控制要点 1、隐蔽工程验收监理工作程序流程不合格合格隐蔽工程自检合格（承包单位）审核承包方自检结果（专业监理工程师）隐蔽工程验收（专业监理工程师）隐蔽工程验收（总监理工程师）整改（承包单位）隐蔽工程施工（承包单位）2、控制要点：（1）施工中经后道工序遮盖后不宜或不能再检查的工程内容均属隐蔽工程验收范围。（2）重要的隐蔽工程验收项目：基础、混凝土浇筑、防渗漏工程、钢筋隐蔽过程、管道安装、龙骨、基层等。（3）专业监理工程师

32、应在承包商的隐蔽工程验收单上签署验收意见，并备份存档。（十三）分项工程验收工作程序及控制要点 1、分项工程验收工作程序流程合格分部分项工程完工自检合格（承包单位）填报分项工程报验申请表（承包单位）现场检查（专业监理工程师）资料检查（专业监理工程师）检查结果汇总（专业监理工程师）签署分项工程质量验收单（专业监理工程师）不合格通知承包方整改（专业监理工程师）2、控制要点：（1）分项工程的验收应严格按“建筑工程统一质量验收标准”进行。（2）专业监理工程师的抽检数量应符合审批的监理细则或监理规划要求。（3）监理工程师的审核与承包商的验评相差较大，双方应按标准共同确定检查数量和方法，否则监理工程师应坚持

33、自己的审核意见。（4）分项工程经验收合格后方可进入下道工序。（十四）分部工程验收工作程序及控制要点 1、分部工程验收工作程序流程合格填报中间交工验收申请单（承包单位）审查中间验收资料（专业监理工程师）审查结果（专业监理工程师）签发中间验收签证（专业监理工程师）编写质量评估报告（专业监理工程师）落实整改措施（专业监理工程师）不合格2、控制要点：（1）分部工程的验收结果是在分项工程验评的基础上经统计而得。（2）分部工程质量验收合格应符合下列规定：分部工程所含分项工程的质量均应验收合格；质量控制资料应完整；分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果应符合有关规定；观感质量验收应合格。（3）总监理工程

34、师应组织监理人员对承包单位报送的分部工程验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。（十五）单位工程验收工作程序 1、验收工作程序流程合格合格验收合格后提出预验收申请（承包单位）落实整改（承包单位）组织初验（总监理工程师）审查资料及现场预验（监理单位）复验（专业监理工程师）提交工程档案资料并提出竣工验收申请（承包单位）工程竣工验收（建设单位）不合格不合格2、控制要点：（1）总监要组织专业监理工程师对质量情况、使用功能进行全面检查，对需要进行功能试验的项目应督促承包单位及时完成。（2）单位工程验收要在承包单位自查自评的基础上进行。（3）检查中发现的质量问题缺陷要按部位、按层次逐项列出清单，要

35、求承包单位限期整改，验收中存在的质量问题不得隐瞒。（4）单位工程质量验收合格应符合下列规定：单位工程所含分部工程的质量均应验收合格；质量控制资料应完整；单位工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应完整；主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定；观感质量验收应符合要求。（5）总监理工程师配合建设单位组织各方和政府有关部门共同验收，再由政府有关部门备案；竣工备案编制具体工作程序执行当地政府部门要求。（十六）工程质量事故处理方案审核工作程序及控制要点符合要求不处理发生质量事故填报工程质量事故报告单（承包单位）上报主管部门（建设单位）发出停工令（总监理工程师）事故调查（承包单位）事故原

36、因分析（承包单位）研究、制订处理方案（承包单位）提交质量缺陷调查报告（承包单位）组织审查质量缺陷调查报告（总监理工程师）研究确定处理方案（参建各方）实施处理方案（承包单位）完成处理、自检申请验收（承包单位）检查、验收（专业监理工程师）提交质量缺陷处理报告（承包单位）向建设单位、监理单位技术主管部门提交书面报告（总监理工程师）暂停施工（承包单位）发出复工令（总监理工程师）恢复施工（承包单位）补充调查（承包单位）提出新方案（承包单位）原因不清 1、质量事故审核流程2、控制要点：（1）工程质量事故处理方案凡涉及改变结构、改变使用功能，必须经设计单位及建设单位同意，并签署意见。（2）总监理工程师应对方

37、案提出的措施、验收方法提出审核意见。（3）总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先向建设单位报告。（4）工程质量事故按政府有关规定报告。（十七）进度控制工作程序及控制要点1、进度控制工作总程序是符合一般滞后严重滞后收集、熟悉进度控制工作有关资料（专业监理工程师）工程进度控制风险分析（专业监理工程师、专业监理工程师）制定进度控制方案（专业监理工程师）审批承包单位进度计划（总监理工程师）检查、分析进度计划的实施（专业监理工程师）实际进度与计划进度比较（专业监理工程师）工程是否竣工工程竣工与建设单位协商（总监理工程师）重新调整进度计划（承包单位）编制下一期进度计划（承包单位）通知承包单

38、位采取纠偏措施（专业监理工程师）2、控制要点：（1）审批进度计划、检查进度计划工作细化部分详见本节后序内容。（2）工程进度控制风险分析要结合本项目进度控制目标和工程具体特点由总监理工程师组织编制，并以专题报告形式向建设单位报告。（3）编制进度控制方案后要及时向施工单位交底，并明确和统一进度节点控制计划。（十八）进度计划审批工作程序及控制要点 1、进度计划审批工作程序流程合格明确进度计划编制原则、依据、划分及内容（总监理工程师）编制进度计划（承包单位）提交进度计划（承包单位）进度计划初审（专业监理工程师）进度计划审批（总监理工程师）批件返回承包单位（资料管理人员）进度计划实施（承包单位）调整进度

39、计划（承包单位）不合格2、控制要点：（1）承包单位应根据工程进展情况分别编制总体进度计划、的度进度计划，关键工程进度计划以及季、月、阶段性进度计划，并分别报监理审批。（2）承包单位在提交进度计划同时尚应提交进度计划网络图电子文件。（3）进度计划的内容及提交时间应符合合同及规范要求。（4）专业监理工程师审查进度计划时应注意：工期和时间安排的合理性；施工准备的可靠性；计划目标与施工能力适应性。（5）监理单位应在合同规定期限内完成对进度计划审批工作。（十九）进度计划检查与控制程序及控制要点 1、进度计划控制程序流程合格不合格不符合计划符合计划日进度检查（专业监理工程师）月进度检查（专业监理工程师）检

40、查结果分析（专业监理工程师）调整进度计划（承包单位）进度计划审批（总监理工程师）按新计划实施（承包单位）按原计划实施（承包单位）2、控制要点：（1）每月进度检查应及时形成进度控制图和进度统计表等书面记录，每月工程进度报告应包括：工程进度概况；工程进度曲线；工程图片；影响工程进度特殊事项的处理。（2）实际进度与计划进度基本相符（尤其是关键线路上）时，监理工程师不应干预承包单位对进度计划的执行。（3）调整进度计划审批详见进度计划审批工作程序及实施要点。（二十）投资控制工作程序及控制要点1、工程量计量工作程序流程申请报施工单位根据月度工程量统计表填写月工程量申请表（隐蔽工程应在隐蔽前申报）工程监理工

41、程师根据签认的质量评定表和隐蔽工程验收单进 行施工监理工程量现场核验量测，认定施工单位统计报表的工程量施工单位申报的付款申请单工程监理工程师签认工程量报表和项目付款申请表造价工程师审核报建设单位、送施工单位2、控制要点：(l)以合同为依据,分项工程为基础,质量认证为条件,计量审核为手段及征求和尊重建设单位意见的原则进行;(2)只计量审核合同规定应予支付的项目;(3)只计量审核己完成且质量检验合格的项目;(4)只计量审核“三证”(开工(仓)证、自检合格证、质量检验评定合格证)齐全的项目；(5)只计量审核原设计和设计修改的书面签证。(6)只计量审核申报资料齐全的项目。（二十一）工程款支付流程及控制

42、要点1、工程款支付程序流程否报送报告施工单位提出付款申请建设单位审定后付款造价工程师审核申报工程总监理工程师审查工程进度质量，会签付款凭证是2、控制要点：(l)组织分项工程检查、验收和计量，签发工程中间付款凭证；(2)监理工程师只负责审查承建单位提出的竣工结算中工程量审核部分的工作；(3)依据合同和其他规定，公正处理有关施工索赔和反索赔。(4)做好投资内业管理工作，及时做好工程计量支付的统计分析，进行工程量和投资实际值与计划值的比较，若有偏差，立即研究原因，采取有效措施加以控制，并向建设单位报告，保证投资控制目标的实现。（二十二）合同管理工作程序及控制要点1、合同管理工作总程序流程成功不成功否

43、是收集、熟悉合同管理工作有关资料（专业监理工程师）制定合同管理工作方案（总监理工程师）工程暂停及复工处理（总监理工程师、专业监理工程师）工程变更管理（总监理工程师、专业监理工程师）费用索赔管理（总监理工程师、专业监理工程师）工程延期、延误管理（总监理工程师、专业监理工程师）是否发生争议继续履行（建设单位、承包单位、监理单位）合同争议调解（总监理工程师、专业监理工程师）协助仲裁或诉讼（总监理工程师）协助合同解除（总监理工程师）2、控制要点：（1）工程暂停及复工处理、工程变更管理、费用索赔管理、工程延期延误处理工作程序详见二十三、二十四、二十五、二十六。（2）合同管理专业监理工程师应建立合同管理台

44、帐，对工程承包合同、材料供应合同、分包合同进行系统管理。（3）合同争议调解、合同解除工作必须由总监理工程师负责，并配合法院和仲裁机构处理合同诉讼和仲裁。（二十三）工程暂停及复工处理程序及控制要点 1、工程暂停及复工处理程序流程确定停工范围（总监理工程师）协商工期和费用事宜（建设、施工、监理单位）签发工程暂停令（总监理工程师）停工原因确定（总监理工程师）整改（承包单位）记录实际情况（项目监理部）审查是否具备恢复施工条件（承包单位）审查是否具备复工条件（项目监理部）签署工程复工令（总监理工程师）处理工程暂停引起的与工期、费用等有关问题（总监理工程师、专业监理工程师）2、控制要点：（1）工程暂停令签

45、发前，总监理工程师应首先征求建设单位现场代表意见，并就工程暂停后引起的工期和费用问题向建设单位提供初步处理建议。（2）工程堑停令必须明确停工原因和范围，避免承包单位提出不必要的工程索赔。（3）工程暂停期间，总监理工程师应安排专业监理工程师记录现场发生的各类情况，便于日后处理合同争议。（4）工程暂停令和复工令必须由总监理工程师签发，不得授权其他监理人员完成。（5）审核承包单位申报的复工审批表，必须按承包合同和监理合同规定的程序和时间完成。（二十四）工程变更审核工作程序及控制要点1、工程变更审核工作程序流程提出工程变更（建设单位、承包单位）工程变更审查（专业监理工程师）提出审批意见（总监理工程师）

46、转交设计单位（建设单位）编制设计变更文件或签证（设计单位）涉及安全、环保等内容的审定（政府有关部门）签发工程变更单（总监理工程师）对设计缺陷提出变更（设计单位）2、实施要点：（1）工程变更涉及到进度安排与造价控制时，审批过程应由相关专业监理工程共同参与确定。（2）工程费用变更及工期变更情况应由总监理工程师与承包单位、建设单位协调。（3）专业监理工程师应根据工程变更督促承包单位实施。（二十五）费用索赔审核工作程序及控制要点 1、费用索赔审核工作程序流程索赔不成立索赔成立索赔事件发生提出索赔意向（承包单位）初审索赔意向（专业监理工程师）收集资料整理记录（专业监理工程师）提出索赔报告（承包单位）索赔

47、评估（专业监理工程师）编制审查报告（专业监理工程师）通报建设单位（总监理工程师）签发索赔时间/金额审批表（总监理工程师）报送建设单位（资料管理人员）通报承包单位（资料管理人员）2、实施要点：（1）索赔申请应符合：格式满足监理工程师要求；内容符合合同规定。（2）索赔评估项目：资料真实、齐全；依据正确；理由正确与充分；计算原则与方法恰当；数量正确。（3）总监理工程师签发索赔时间/金额审批表后，通过中期支付证书予以支付。（二十六）进度延期与延误处理审批工作程序及控制要点 1、进度延期与延误处理审批工作程序流程延误延期收集资料、做好记录（专业监理工程师）延期申请报批（承包单位）延期申请初审（专业监理工

48、程师）工期延期评估（专业监理工程师）通报建设单位（总监理工程师）签发工程最终延期审批表（总监理工程师）书面通知承包单位调整进度计划（总监理工程师）批件返回承包单位（资料管理人员）进度计划调整报批、实施（承包单位）2、控制要点:（1）工程延期申请的期限及资料提供应符合合同规定。（2）影响延期事件具有连续性时，监理工程师应先批准临时延期，便于承包单位调整进度计划，收到承包单位正式延期申请报告后，再批准最终延期。（3）延期评估主要从以下方面进行评定：承包单位提交的申请资料必须真实、齐全，满足评审需要；申请延期的合同依据必须准确；申请延期的理由必须正确与充分；申请延期天数的计算原则与方法应恰当。（二十七）监理协调工作程序及控制要点 1、监理协调工作程序流程不成功成功协调事宜发生现场调解（专业监理工程师）专项调解（总监理工程师）工地例会协调（总监理工程师）专项协调会（总监理工程师）编制会议纪要（专业监理工程师）确认协调结果（专业监理工程师）协调事宜结束合同争议调解（总监理工程师）仲裁或诉讼（政府机关）成功2、控制要点：（1）工地例会的时间、地点、参加人员、程序、内容应在第一次工地会议明确。（2）工地例