从美国IP公司业务看知识产权保护策略

1、从美国ip公司业务看知识产权保护策略 上海交大先进产业技术研究院 刘群彦 梁艳【内容摘要】ip公司数据库是以生成在先技术，并提供检索、知识产权管理服务的公司。ip公司的宣传资料对其数据库的构想和功能进行宣传推广，在其宣传资料中，涉及了知识产权保护和知识产权管理的策略，这些策略是ip公司认为能够通过其数据库实现的功能。本文在其宣传资料的基础上，对其所言知识产权保护策略和知识产权管理功能进行了总结，同时结合知识产权的相关制度，对其知识产权保护策略的可行性、利用的时机、暗藏的风险、背后的含义进行了分析，并提示了一旦采取某些保护策略应注意的负面的影响。【关键词】在先技术 技术公布 ip公司数据库是以生

2、成在先技术，并提供检索、管理服务为目的的公司。其用户包括可口可乐、西门子、宝丽来、罗氏医疗诊断等著名的跨国公司。近年来，ip公司在中国拓展业务，宣传其技术公布、在先技术检索、知识产权管理等业务。其宣传资料不仅仅宣传业务，也宣传知识产权保护策略。从其策略我们可以得出一个结论：当一个企业对其知识产权的保护能充分利用ip公司数据库的各项功能时，这个企业的知识产权保护已经做到极致了。也就是说，这种保护是在建立企业对核心技术专利保护之外，开展的或攻击、或防御的保护策略，是在知识产权保护工作做好之后又加上一道铜墙铁壁。所以我们不难理解他的用户为什么都是著名的跨国公司。我们从其策略中能读到国际专利战争的残酷

3、，提醒我们商战中一定要清醒的认识到：专利战争是发达国家争夺、保护其市场占有份额的重要工具，在企业发展之初，对涉及技术发明的问题，一定要对发展的前景和后果进行预测分析，采取适当的防御、保护措施。对其商业宣传所言，也应慎重对待。根据自身情况，结合知识产权法律制度，不仅要理解字面的含义，更要理解其宣传背后暗含的杀机，辨明真伪，根据自身需要，重新分析利弊，谨慎决策。一、ip公司在先技术数据库的构想ip公司建立ip.com数据库，目的是生成在先技术和提供在先技术检索，该数据库主要发布非专利在先技术。在先技术（prior art），也叫现有技术，它是决定一项发明能否通过创造性审查的第一步。一般情况，在先技

4、术的检索有以下三种：本国公开的专利文献，外国公开的专利文献、非专利技术文献。ip公司认为自己的优势在于：该网站具有一些独家发布的内容、能够被各国的专利审查员检索到、同时印刷发表、可以匿名公布、有一定的安全措施、能够固定发表的时间和内容。该公司认为技术检索的价值为：避免投入无用的研发、深入了解已有技术、寻找有用的可节省成本的公有领域的技术。该公司认为：中国最大的利益不是参与专利竞争，而是阻止专利竞争，也就是把自己的技术公布，使别人不能够以该项技术再申请专利，用这种方法瓦解技术领域的领先企业建立起来的壁垒。该公司称：技术公布的主要目的是帮助专利审查员查找到相应的知识产权，使专利审查员能够拒绝批准竞

5、争对手提出的、权利过分宽泛的专利申请。二、ip公司对其数据库知识产权保护功能的宣传（一）ip公司的保护策略1、防范专利“围篱”（picket fencing）策略围篱策略是指针对竞争对手的核心专利申请了一系列的外围专利，禁止竞争对手对其核心专利进行延伸。通过外围专利，迫使竞争对手签订专利交换许可协议。反击的策略是围绕核心专利申请全部的外围专利，但是这样会取得一些没有真正价值的专利。ip公司认为，发表技术公布可以阻止竞争对手竞争性的申请外围专利。2、以较低的成本保护发明创新ip公司宣传中含有这样一种意思：保护发明创新的三种方法是申请专利、依赖商业秘密、发表技术公布。ip公司认为，第一种成本太高，

6、第二种对创新的保护是有限的，第三种可以阻止相关专利被批准，可以排除其他人禁止本人使用自己创意的可能性。（二）ip公司对应用技术公布的最佳策略的宣传根据知识产权的生命周期分：在ip公司数据库公布发表以前非正式途径发表过的技术，使专利审查员能够查阅到；公布发表没有发表过的技术。根据经营活动分：发明评测阶段、专利申请和举发阶段、技术/商业评测阶段。1、对于已进入公有领域的技术：再次在ip公司数据库公布，以使专利审查员能够查阅到。公布的对象包括：在会议演讲、期刊论文中公布的技术，演讲前可以在ip数据库中公布演讲内容；产品信息和描述；所有能够找到的陈年文件，防止这些东西被别人申请专利而自己不能使用；公布

7、参考文献。2、在发明测评阶段应用技术公布ip公司认为：在发明测评阶段，因为没有最终确定发明创新的价值，为阻止竞争对手取得专利，利用技术公布，在公有领域发表非关键性发明创新，使发明创新进入公有领域，阻止他人取得专利，保护自己使用该发明创新的权利。对核心创新的发明和改进，发表技术公布，防止竞争对手申请专利。3、在专利申请和举发阶段应用技术公布由于专利申请要求的权利范围通常比授予的范围要更广泛，为了防止竞争对手在这方面做文章，把没有授予专利权的技术及时公布。及早发表专利申请，ip公司认为，及早发表可以防止国外的专利局批准竞争对手的专利，及早的进行推广，也可以诱骗他人使用，使其受制于申请人。4、发表被

8、拒绝的专利申请：目的是防止他人再次申请并取得专利权。5、在商业测评阶段应用技术公布技术/商业评测是指管理研发、新技术、发明创新和有竞争力的技术远景的进程。包括科学家或产品工程师的日常工作、跨团队（部门）关于正在研究开发的项目的进展交流会议、市场管理人员对竞争对手有威胁力的专利的关注。技术公布的欲达到的目的为：（1）供应商控制：如果自己的供应商拥有专利，则可以排除其他人使用，供应商就可以取得更高的价格。ip公司认为，如果担心供应商申请专利会对自己公司不利，自己又不需要这项技术，把技术在ip公司数据库中匿名发表，可以阻止供应商申请专利。（2）用户控制：防止用户把自己公司用的技术申请专利，限制自己的

9、使用，把技术匿名公布，免于受客户的控制。（3）延伸专利权的保护范围：防止竞争对手对自己技术的新用途申请专利从而减少本人的专利价值，ip公司认为应该发表技术公布公开技术的新用途，从而更新专利权的保护范围。（4）建立/支持技术标准：ip公司认为，技术标准的领域，如果申请了专利，会阻碍其他人对该技术的利用，这项标准就不能得到推广，所以，如果依赖于一个具体的技术标准，可以通过发表技术公布使它有立足之处，增加用户。（三）ip公司技术公布的方式1、ip公司认为技术公布最佳的着手点在于：重新公布已经进入公有领域的信息，让专利审查员查阅到，避免不合格专利的产生，并且不存在发表到公有领域是否合适的问题。ip公司

10、认为典型的应该重新公布的是会议记录、产品手册、产品信息、市场资料、广告、期刊论文、专利审查员难以查阅到的与自己知识产权领域相关的在先技术、被拒绝的专利申请。并且是应该在这些文件形成时发表专利申请。及早发表正在申请专利的技术对专利技术授权有利。2、技术公布的高端策略（1）围绕专利发表技术公布，保护其不受围篱策略的打击。（2）公开或匿名的发表专利申请，增加专利授权收入，防止相似的专利被批准。（3）公布渐进式创新和已有专利的新应用。（4）对于决定不申请专利的发明创新，发表技术公布保护自己自由使用的权利。3、更加高端不常使用的策略在先技术公布也可以在用户/供应商控制、推广技术标准、“诱骗者”等知识产权

11、保护策略中应用。（四）编写技术公布的方式1、ip公司认为其技术公布灵活，便于管理。它可以是匿名的。相对于同行评审后发表，它更加迅速。它格式灵活，可以只有标题、摘要和发明创新的说明，也可以有详细的内容。其内容是可控的和任意的，不会被同行或编辑评审。2、技术公布的类型（1）使以后相同的发明创新具有显而易见性，影响其可专利性这种技术公布要有可实施性而且描述确切的同样的发明创新。为满足可实施性的条件，公布必须详细地、充分地描述该发明创新，使其有普通技术（而非超出正常技术）的人能够充分实施这个发明创新。为了提供可实施性，技术公布通常包括特定的内容。对于组合物发明，通常包括相关的合成程序、公式、等式、试验

12、情况和构成等。对于方法和处理程序，包括流程图、图解或者化学等式。机械发明包括图表和数据，显示这个发明的必要元素。这种公布可以不包含作者身份，比如应对来自业务伙伴的压力，打击竞争情报。（2）使以后相同的发明创新不具有创造性，影响其可专利性含有大量细节和可实施性内容的简短的技术公布仍可以防止未来专利的批准。因不具有创造性而被拒绝授予专利，这个潜在可能产生了很多简短的技术公布，这些技术公布只是对某个构想的简单描述。不过因不具有创造性而拒绝授予专利容易被推翻。某些因素可能会被重新考量，用于证明创造性。包括他人不能够解决的问题被发明创新所解决，发明创新会快速的取得商业成功，发明创新解决了在先技术的不可操

13、作性，或者创新以在先技术相反的方法解决问题。因此，一份更加详细的技术公布有更大的防止相同技术的专利申请被批准的潜力。不过，详细的可实施的技术公布必须仔细衡量对竞争对手披露这些额外信息的得与失。（3）不针对可专利性目的是宣传推广可授权的技术，引诱对手采用正在申请专利或已经取得专利的技术，或者宣传推广一个技术标准的公布，其格式和内容由特定目的决定。三、ip公司数据库知识产权管理功能（一）ip公司知识产权保护的思想知识产权是一项重要的资产，也需要保护和运营。它需要和其他重要资产一样被保护，防止被窃取、丢失、忽视、和滥用。知识产权资产的最大化是由机构中的个体完成的。同时公司可能有不同的标准来评价知识产

14、权，但是有必要在公司内部建立统一的管理知识产权资产的标准。很多机构在知识产权管理上陷入困境，原因是基于人力的管理容易出错、缺乏沟通协作、没有集中资源、未能掌握评判标准和辨别趋势等或者由于所采用的管理系统要求员工改变行为习惯等等。（二）发明审查程序动态工具创新概念能够成为有价值的企业资产。一些有价值的思想可能因为错误的评判被遗忘。一个透彻的、便于采用的发明审查程序能够改变一项有价值的发明创新的命运。发明和发明申请、商标和版权、可应用的商业秘密、防御性公布、可授权资产、同行评议论文，这些都可能成为知识产权资产新的组成部分。有效的发明审查可能产生新的商业成果：从商业伙伴、客户和竞争对手取得授权收入、

15、更高的产品/服务利润、强大的知识产权资产、阻止竞争对手取得专利、强有力的可执行的商业秘密、市场占有率、有利的诉讼判决和调解，股东价值的增长。1、发明审查程序：一个标准化的审查程序，帮助减少人为错误，鼓励参与人形成并作出更好的决策，最终提高知识产权资产的价值。2、技术公布审查：公布未经审查的创新概念，常常导致知识产权的流失。该系统保证在公布前，相关的法律人员能够决定是否在发布前查阅相关文件。技术公布审查动态系统：保证所有文件在对外公开发表之前，由合适的技术人员和法律专业人员审查，并通过预先设定工作流程管理实现，自动通知决策人在某个时间某个步骤审查文件，保证合适的人能够及时地做出决策。不审查的风险

16、：丧失知识产权，例如专利和商业秘密、失去潜在的授权收入、削弱竞争优势、难以定位产品、降低股东价值。（三）商业秘密管理有效地建立和运作商业秘密能够防止竞争者使用技术、在商业秘密被窃的时候获得赔偿、防止之前的雇员把它带到竞争对手处、防止非法公开商业秘密。ip公司数据库能够起作用的地方在于：1、防止无关人员访问文件：保护登陆和访问权限、清楚地定义角色和访问许可。2、可疑活动提醒：下载和浏览大量文件等异常的访问（例如在下班时间大量的下载）、报告总结所有使用者和文件的动态。3、在庭审中提供不可辩驳的证据：所有文件都被法律保护、证据证明文件没有被更改、证据证明防卫系统的都是经授权的使用者。（四）研发合作该

17、系统的优点在于文件能够被不同部门不同地点的研发人员共享，同时文件被标记日期、存档和分类以便于检索。该系统具有保存、检索、安全、分享、报告五大功能，具体为：存储研发文件，限制访问权限；安全保存文件，保证敏感文件不被泄露；他人能够通过感兴趣的概念检索到文件；和机构内外的其他人分享检索成果；报告所有的文件和使用者活动和趋势。四、ip公司数据库的使用价值分析（一）发表技术公布的风险ip公司所提供的数据库的功能和观点应当进一步分析，确定其合理性和价值。瓦解美国的专利壁垒是有价值的，但是否采取公开的方式、采取公开方式时公开的方式和范围都是需慎重权衡、斟酌。由于2011年9月美国专利法修改之前美国的专利制度

18、采取“发明在先”制度，修改之后采取了在世界上广泛采用的“申请在先”制度，因此，该数据库在2011年9月份之前，在美国国内的价值，要高于2011年9月份美国发明法修正案通过之后的价值。但世界范围内普遍应用“申请在先”的原则，一旦一项技术完全在该数据库做详细的技术公布，该技术则成为公有技术，除法律规定的特定情况之外，理论上即使是本人也丧失了获得申请发明专利的机会，任何人都不再对该项技术具有排他性的权利并受益。实际上，却可能将申请专利权的机会送给别人。根据中国的专利法，申请外观设计和实用新型是无需进行实质性审查的。即使是发明专利，由于检索和判断是否应当授予专利权有一定的主观性，所以也存在其他人利用该

19、技术公布申请同类专利的可能。（二）文件检索价值分析应正确看待在ip公司数据库进行的检索。将一项重要的、成熟的、具有重大价值的技术在ip公司数据库进行详细的技术公布，使技术进入公有领域，在美国专利法案进行了改革以后，这种可能性是微乎其微的。相信不仅美国人，很少有人会这么做，这对技术和发明者本身就是一种损害，无异于焦土战术。从ip公司数据库的功能和内容定位上分析：ip公司数据库内容的定位是非专利在先技术。从该网站的功能可以推测，该网站检索的结果大多为不是特别成熟的技术构想，或者是边缘性技术，或者是产品信息，或者技术标准，或者是发明成果的价值，或者是已经进行了专利申请的技术等。从该数据库中也可以检索

20、到部分专利技术，但该网站毕竟不是专利技术公布的网站。在知识产权管理过程中，进行检索时，检索专利技术的官方公布网站后，该网站数据库可以作为检索的重要补充。作为对发明创造过程中的需要的启发，在该网站上检索具有一定的价值。所以，ip公司数据库的文献检索价值在各种检索中，应是一种补充和启发的价值。而不能成为专利保护检索的核心或唯一对象。（三）利用ip数据库进行知识产权保护的价值ip公司认为，通过其数据库进行技术公布，能够达到防范专利围篱策略，保护发明创新的目的。由于某些公布本身就是一种无法估价的损失，所以，即使是为了实现某些目的，在进行公布时，应慎重的考虑衡量其价值，并在权利人和管理人的授权下，进行技术公布。1、明确什么样的技术创新可以“以较低的成本保护”ip公司称：发表技术公布是“以较低的成本保护发明创新”。在此一定要清醒这句话的含义：发表技术公布仅能起到防止竞争对手对该项技术创新申请专利，阻止自己使用的作用。但此项发明创新一旦公布，该项技术就会成为公有技术，发布者也会丧失对该项技术的垄断权。因此，此种方式仅是对边缘技术、没有实际价值的技术的一种补充措施，决不可认为发表技术公布真的是保护发明创新的有效方法。2、确定公布对象的范围首先，在申请专利之前，对于重要技术的技术核心在通常条件下是不能公布的。对于离开核心技术则