总监办质量保证体系（完整版）

1、质量保证体系河南省11公路工程咨询中心 二零一四年四月质量保证体系框图质量保证体系思想保证组织保证按合同承诺M夫皿兀技术培训一IS09001 : 2000质量体系教的人员、资吋田皿7P111 |,1 11r向业主、承包人征求意见11 J II、 丿于-LLsiy V |1 J J提咼事业心，责任感，改进务内制度化建设制反馈学习质、仪器等规范经济保证经济法规厂严格落实执行i业主1实行岗位质量终身责任提高工作能力监理按程序 支付，利 用经济 手段，控 制工程 质量确保优质工程，保证业主满意1.1工程质量控制的基本程序1.1.1开工报告：承包人在各分项、分部、单位工程开工前提交开工申请表，由总 监理

2、工程师审核并批准。1.1.2分项工程首件认可制：每个分项工程施工方案批复后，施工单位应提出首件 工程开工申请，总监办审核批复后，总监办召开工前会，进行技术交底。工前会参加 人员包括总监理工程师、有关专业监理工程师及监理员、项目经理、项目总工及技术 管理、施工人员。首件产品施工过程中，要求总监办工程部主任、总监理工程师、项 目经理、总工必须现场旁站指导施工。首件工程完成后，形成首件认可文件，并由总 监理工程师组织召开由总监办和施工单位有关人员参加的现场检查验收会议，对首件 产品进行认真验收。合格后，由总监理工程师签署首件认可文件。首件工程经认可 后，方可以其为样板组织该分项工程的大面积实施。1.

3、1.3工序自检报告：每道工序完成后承包人自检，若自检不合格，自行返工或补 救。若合格，则填写申请检验批复单并附工序质量检验表报专业监理工程师。1.1.4工序检查认可：专业监理工程师组织人员按规定频率抽检，合格则签认工序 质量检验表，不合格则指令承包人进行缺陷修补或返工。前道工序未经检查认可，后 道工序不得进行。1.1.5中间交工报告：当单位、分部或分项工程完工后，承包人填写分项、分部、 单位工程的质量评定表，提出交工报告。1.1.6中间交工证书：专业工程师应按工程量清单完工的单项工程进行一次系统的 检查验收。检查合格后，提请总监理工程师签发中间交工证书。未经中间交工检验或 检验不合格的工程，不

4、得进行下项工程项目的施工。1.1.7中间计量：对签发了交工证书的工程，方可进行计量并由总监理工程师签认 中间计量表。1.2质量控制要点监理在施工阶段中的质量控制采取事前、事中、事后控制三个阶段措施。1.2.1事前控制1.2.1.1在各工程对象在正式施工活动开始前，对各项准备工作及影响质量的各有 关事项进行事前质量控制，是施工阶段监理进行质量控制工作的重点，应制订和落实 相应的措施加以保证。1.2.1.2认真审查承担该项任务的各施工队伍及人员资质与条件是否符合要求，未 经监理工程师审查认可不得进场施工。对主要技术工程人员必须审查具有上岗操作证 书。1.2.1.3对工程所需原材料、半成品、构配件和

5、永久性设备质量控制。对用于本工 程的主要施工材料、设备、构配件必须事先向监理报审，在经监理确认符合质量要 求，由总监理工程师签署建筑材料报审表和主要设备选型报审表（须由总监办签署的，总监办初审后报总监办审批）。对材料样品经监理施工等单位共同见证封样， 材料、设备到货后应及时复核出厂合格证、有关设备得技术参数资料，并对材料进行 见证取样复试及监理的独立平行检测。对成品、制品得质量检验，监理工程师视情况 到产品得产地进行考察和抽检。对进场设备、产品监理须进行质量检查验收工作，对 不符合质量要求的材料、设备限期经监理见证退出现场。由业主提供材料设备时，应 协助业主进行设备选型、订货并参加业主对该设备

6、质量的共同验收和质量把关。1.2.1.4严格审查施工组织设计施工方案，对所有分项、分部工程要求承包人在开 工前报送详细的施工方案。监理工程师应予以审查。特别是承包人报送的制作安装工 程、下部结构工程施工方案，监理工程师要重点审查，必要时须召开有各有关单位参 加的方案会审专题会，共同把关。质量保证体系必须健全。主要技术组织措施要具有 针对性。施工程序必须合理。确保施工质量和安全等。方案未经监理审批同意不得组 织施工。1.2.1.5对工程质量有重大影响的施工机械、设备，应审查其设备的选型是否恰 当。审查承包单位提供的技术性能的报告中所表明的机械性能是否满足质量要求和适 合现场条件。凡不符合质量要求

7、的不能使用。1.2.1.6做好施工图纸会审工作，认真熟悉施工图纸及有关设计说明和技术资料， 了解设计意图和各项技术要求。核对全套图纸及说明是否齐全、清楚，图中尺寸、坐标、标高及管线是否精确和 吻合一致。核对重大分项工程，如箱梁的制作安装和关键部位等特殊技术，应复核其是否能 满足施工要求。1.2.1.7监理工程师应要求承包人对于给定的原始基准点、基准线和参考标高等测 量控制点进行复核，并据以进行准确的测量放线定位、复测施工测量控制网。1.2.2事中控制1.2.2.1协助承包人建立和完善工序控制体系。把影响工序质量的因素都纳入管理 状态。对重要工序应建立质量控制重点，及时检查或审核承包人提交的质量

8、统计分析 资料和质量控制图表。1.2.2.2总监办按监理规划目标和监理细则的要求，督促承包人加强施工工艺管 理，认真执行工艺标准和操作规程，以提高项目质量稳定性。加强工序控制，对隐蔽 工程实行验收签证制，对关键部位进行旁站监理，中间检查和技术复核，防止质量隐 患。各专业监理工程师还要记好监理日记，认真做好数据统计和数理分析，不符合质 量标准时提出专题报告，由总监理工程师签发送总监办和承包人。检查承包人是否严 格按照现行施工规范和设计图纸要求进行施工。现场专业监理工程师应经常深入现场 检查施工质量，如发现有不按照规范和设计要求施工而影响工程质量时，应及时向承 包人负责人提出口头整改意见或工地巡视

9、单，如整改不力或坚持不改，由专业监理工 程师直接向承包人签发书面整改通知单。122.3总监办在接到隐蔽工程验收单后应及时派监理工程师做好验收工作（但应 事先确保各承包人在提交隐蔽工程验收单前已认真做好自检工作）。在验收过程中如发现施工质量不符合设计要求，必要时应以整改通知书的形式的通知承包人，待其整改 后重新进行验收，未经复验、签证一律不得进行下道工序施工，隐蔽工程验收内容如 下：1.2.2.3.1各项钢筋工程中的绑扎（包括预埋件）验收：主要检验钢筋数量、品种、 规格、形状、间距，搭接和锚固长度及焊接质量。1.2.2.3.2埋入构件中的工艺管线验收：主要检验预埋工艺管线的数量、规格、材 质、走

10、向、接头质量和试压记录。1.2.2.3.3安装设备和管道的水压试验验收：主要检查设备和管线的强度和严密 性。1.2.2.4审查技术变更和会签设计变更。凡因施工原因需修改设计，由承包人、总 监办、总监办和业主共同在场签认确定。总监理工程师审查对工程质量、进度、造价 是否有不利影响，必要时提出书面意见向总监办和业主反映。1.2.2.5行使质量监督管理权，在发现有严重违反质量和危及安全的野蛮施工行为 时，必须上报总监办和业主，并及时下达停工令。1.2.2.6组织质量协调会或专题会、培训会，及时分析、通报工程质量状况，研究 相应措施，并协调有关单位间的业务活动。1.2.2.7坚持记好质量监理日记，认真

11、做好统计数据处理分析，对不符合质量要求 的提出相应整改意见。1.2.3事后控制1.2.3.1按规定的质量评定标准和方法，对完成的分项、分部工程，单位工程进行 检验。1.2.3.2工程验收1.2.3.2.1根据承包人工程验收申请报告，总监理工程师组织有关专业监理工程师 进行初验，并将初验结果通告承包人。1.2.3.2.2单位工程竣工验收，总监理工程师在单位工程的各分部工程验收合格基 础上，按相应的验收规范标准，报请总监办和业主确定组织竣工验收的日期和程序， 协助组织竣工验收工作。1.2.3.3审核承包人提交的竣工资料和竣工图，并进行汇总。1.2.3.4整理工程项目技术文件资料，按要求编目、建档。

12、1.3质量控制方法及措施1.3.1工程质量控制管理方法工程质量管理建筑材料控制试验室控制上图中所列的施工工艺控制和建筑材料控制两个目标，如果得到严格控制，实际上 也就是控制了建筑工程的重要部分。在这个两个目标的实现过程中，图中所示的两种方 法有机结合，交叉进行。1.3.2工程质量控制管理的措施1.3.2.1旁站监理监理人员对工程的重点部位、关键工序实施全过程连续监控检查，发现问题及时通 知承包人整改。1.3.2.2工程检测工程检测是监理工程师实施质量控制的一个重要手段，也是监理工作科学性和公正性的体现。工程检测包括施工现场检测和试验室检测。监理单位配备必需的检测工具， 及时、准确地对现场施工实

13、施检测，即凡承包人须做的检测项目，均有业主单独招标的 中心实验室进行独立平行检测，且不使用承包人的任何仪器、设备，不使用承包人的任 何技术资料，不与承包人相互套用测试数据。1.3.2.3质量控制1.3.2.3.1质量问题通知单监理工程师在施工过程中发现一般质量通病，随时口头通知承包人有关人员及时进行整改，并做好整改记录。较大质量问题或工程隐患，由专业监理工程师及时填写质量 问题通知单，总监理工程师审批后及时发往承包人并抄报总监办。事后专业监理工程师 要检查落实整改情况。1.3.2.3.2质量问题处理由责任方提出处理方案，一般质量问题由总监理工程师对处理过程及结果进行督促 验收，做好记录。1.3

14、.2.3.3工程质量鉴定，推荐优质工程分部、分项工程质量由承包单位进行检查评定，专业监理工程师抽检认证。单位工 程由承包人在工程竣工后组织综合鉴定，监理工程师、质量监督站进行一次核定，在此 基础上推荐优质工程1.3.2.3.4测量放线定位承包人用业主指定的控制点放线定位并填写放线定位及复核记录，报监理复核，复 测确认后方可施工。1.3.2.4支付控制手段质量监理以计量支付控制权为保障手段。如果承包人没有达到合同规定的质量要 求，监理工程师可拒绝在计量支付凭证中签字。1.3.3质量缺陷及事故处理1.3.3.1当因施工而引起的质量缺陷处在萌芽状态时，及时制止，要求承包人立即 更换不合格材料、设备或

15、不称职的施工人员，或要求立即改变不正确的施工方法及操作 工艺。1.3.3.2当因施工而引起的质量缺陷已出现时，应立即向承包人发出暂停施工的指 令（先口头后书面），待承包人采取了能足以保证施工质量的有效措施，并对质量缺陷 进行了正确的修补处理后，再书面通知恢复施工。1.3.3.3当质量缺陷发生在某道工序或单项工程完工后，而且质量缺陷的存在将对 下道工序或分项工程产生质量影响时，监理工程师应在对质量缺陷产生的原因及责任作 出判断并确定了补救方案后，再要求承包人进行质量缺陷的处理及下道工序或分项工程 的施工。1.3.3.4在交工使用后的缺陷责任期内发现施工质量缺陷时，监理工程师应及时指 令承包人进行

16、修补、加固或返工处理。1.3.4质量风险控制措施以事前预控为基础，以过程监控为重点，以治理通病为手段，降低工程质量风险。1.3.4.1建立风险源清单，确定风险控制对策和措施，实现预前控制。风险源清单 的建立，对业主、承包人和风险管理单位起着未雨绸缪的作用，可以及早确定风险控制 对策，采取相应的风险管理措施，实现积极有效的预前控制。1.3.4.2建立数字化风险控制平台，实行风险动态管理。结合现场施工的具体情况 以及数字工地的影像管理，制定有效的风险监控方法，根据各个专业分项工程重大风险 等级的风险特征值和报警值，对施工现场以及相关的风险因素进行科学的、全方位的、 全过程的控制盒管理。1.343强

17、化要素管理，控制风险诱因。通过对现场人、机、料、施工工艺和施工 环境的有效控制，从资质审查、准入控制、工艺样板引路和质量通病的治理等环节着手。1.3.4.4强化过程控制，完善关键工序和重要部位的跟踪控制平台。对整个施工过 程中进行动态控制，对于工程的关键工序和重要部位采取旁站等跟踪控制措施，严格把 好质量关。1.3.4.5检测公正、科学化。采取科学的检测、检查方法，实现对工程质量的评价 以数据说话。充分发挥检测机构的公正、独立和科学性，确保工程内在质量。1.3.4.6强化质量教育和方案审核，完善质量监管体系。通过宣传、授课、观摩等 相对直观的教育方式，作好一线工人的产品质量教育，提高其对质量问

18、题的感性认识和 风险意识。2投资控制的方案与措施投资控制在监理工作中的重点是组织协调好业主和承包人之间的收支行为，使发生的每一项工程费用都符合合同要求，并做到准确合理。除控制好合同清单所列各项费用 计量支付外，还应对变更和其他费用进行计量和支付。及时的计量支付，是保证承包人 在合同工期内完成工程的保障之一，在以往的计量支付缓慢的原因，主要为资料不齐、审核慢、错误更改缓慢、反复修改等问题。总监办从现场工程量确认、质检资料，至y计量汇总和支付证书的打印，制定有效的工作流程，并详细划分监理和承包人每个步骤的 责任人和时限，提高工作效率，在最短的时间内实现资金的回笼，保证工程的正常进行, 有效控制合同

19、工期。2.1工程计量的规定2.1.1工程计量应按合同文件规定的方法、范围、内容、单位计量，以监理工程师 同意的方法计量为原则。不符合合同文件要求的工程不得计量。2.1.2计量的范围包括：工程量清单及修订的工程量清单内容，合同文件规定的各 项费用支付。2.1.3主要计量依据为：工程量清单及说明；合同图纸；工程变更及修订的工程量 清单；合同文件；技术规范和批准的索赔金额。2.2工程投资控制目标分解及其控制要点2.2.1工程投资控制目标分解2.2.1.1总体控制目标：最终支付的累计金额不突破0#台账2.2.1.2暂定金控制目标：尽可能不动用暂定金。如果使用暂定金，必须由业主同.、八意、。2.2.1.

20、3索赔费用控制目标：避免出现索赔现象。当出现索赔时，应实事求是进行 证据的收集和分析，不给业主产生额外的费用支出。2.2.1.4动员预付款、材料预付款的控制目标；严格按照合同文件和现场实际情况 进行各种预付款的计量支付和扣回工作，计量的原始凭证准确率100%。2.2.1.5工程变更控制目标：严格按照合同及业主规定的程序进行工程变更，具实 进行变更项目的处理和费用审核。2.2.1.6工程计量及时、准确，不超计、不漏计，对每一期均严格计量程序，精心 计算，数据计算准确率达到100%，错误率为零2.2.1.7争取顾客满意率为100%。2.2.2前期支付开工预付款：总监理工程师收到并确认业主与承包人签

21、定的合同协议、履约保函及 开工预付款保函后，按照合同规定办理开工预付款支付。监理工程师按照合同规定，在 中期支付中扣回开工预付款。2.2.3中期支付2.2.3.1材料预付款（如果有）：根据合同文件的规定，承包人用于永久性工程的材 料到场后，并满足存放要求，经监理工程师核实，承包人凭发票申报合同规定的部分预 付款。监理工程师签发预付款时应注意：预付款总额不能超过剩余工作量，材料数量不应 超过实际用量的总量，材料品种与计划进度符合，已支付预付款的材料所有权归业主。材料预付款必须按合同规定于中期支付中扣回。2.2.3.2工程支付程序2.2.3.2.1审定支付申请：监理工程师收到支付申请后，应确定承包

22、人有权得到的 款项。表式符合规定，资料齐全，计算汇总无误。2.2.3.2.2签发支付证书：在确认支付申请无误的情况下总监理工程师签发支付证 书报业主。中期支付过程中，监理工程师应通过任何一期中期支付，对已支付工程所发现得问 题或已颁发支付证书的错误进行纠正。2.2.3.3工程变更工程变更以变更后的数量及监理工程师确认的单价为依据办理支付。计量支付监理工程师应建立变更台账，详细整理统计好有关的变更账目223.4索赔监理工程师依据经业主批准，并签发的索赔证明为依据，办理支付。计量支付监理工程师应建立索赔台账，记录好有关的索赔账目。223.5工程交工支付交工支付必须达到：2.2.3.5.1本标段工程

23、已经竣工，并合格通过业主的交工鉴定。223.5.2按规定编制好竣工资料。223.5.3监理工程师审批了承包人申请的遗留及工程缺陷清单和缺陷责任期 施工组织设计。2.2.3.5.4监理工程师审查了承包人提供的按合同规定日期完成的全部工程的工作 量。监理工程师在承包人达到上述规定后签发交工证书，并预扣遗留工程工作量两倍的支付金额，办理最后一期中期支付。2.2.4最终支付最终支付必须达到：2.2.4.1确认承包人的遗留工程及缺陷工程已完成并达到规范标准。2.2.4.2确认承包人已获得全部工程的工程缺陷责任期终止书，签发解除承包人 履约保函，退回承包人的保留金。2.2.4.3确认工程变更，时间及费用索

24、赔，进行清理和审定，并签发完与之有关的 支付证明。2.2.4.4承包人已提交最后结账单。2.3投资风险控制措施投资风险主要包括财务风险、成本超支、报价风险、收入减少、变更增减等。投资 风险在大的方面主要受以下各个方面影响：2.3.1经济发展规划：其中包括银行利率、信贷管理制度、货币兑换比率等。2.3.2市场情况：其中包括价格风险、竞争风险和公路建设市场的需求风险等。2.3.3电力输送情况：其中包括自发电、国内输送电、省内输送电等。2.3.4承包人的施工能力：其中包括承包人队伍素质、能力，施工成本以及经营情 况。2.3.5变更索赔的风险。工程施工过程中主要投资风险是因变更所产生费用增减，因此在工

25、程施工过程中重点控制以下变更：2.3.5.1因设计修改增加或减少工程量或工作项目。2.3.5.2因设计修改，改变招标文件中的技术标准。2.3.5.3招标文件的工程量清单所列出的工程项目和工程量与施工图有较大的出入。2.3.5.4业主指令：如改变施工顺序、增加为完成合同而必须的零星工程项目等。2.3.5.5会议纪要的要求：如防汛项目。2.3.5.6合同范围外周边的零星项目，因业主的要求纳入该合同的。2.3.5.7为确保工程质量，经监理和业主批准的必要的工程量，如因钢筋过密改变 混凝土级配或提高混凝土标号等。2.3.5.8因外部环境发生变化，而有经验的承包方当初投标时难以估计到的，而经 监理和业主

26、批准而增加的临时设施。2.4投资控制监理控制程序2.4.1按监理工程师规定的计量时间，向承包人发出计量通知。2.4.2审查有关的文件资料。主要有单位（分项）工程开工报告批复单、工程质量检验表、工程试验检验表、工程变更令。审查确认无误后，经专业监理工程 师签认工程量确认单，计量支付专业工程师审核后签认计量支付。2.4.3根据专业监理工程师确认的 工程量确认单，承包人填报支付证书及支 付申请，报总监办签认。3进度控制的方案与措施根据合同规定的工期，要求承包人编制出最优的施工进度计划，在执行计划的施工 中，经常检查施工实际进度并与计划进度相比较，如出现偏差，分析产生的原因和对工 期影响的程度，找出必

27、要的调整措施，修改原计划，确保计划工期目标的实现。3.1进度控制目标分解及其控制要点3.1.1工程进度监理的主要职责3.1.1.1按时审查承包人在开工前提交的总体施工进度计划、现金流动计划和总说明以及在施工阶段提交的各种详细计划和变更计划。3.1.1.2按时审查承包人根据总体施工进度计划编制的年度计划。3.1.1.3在施工过程中检查和监督季（月）计划的实施。当工程未能按计划进行时， 应及时分析原因，找出存在的问题，并通知承包人采取必要的措施加快施工进度，以便 实际工程进度符合年度计划的要求。3.1.1.4定期（每月）向业主报告工程进度情况，当出现可能导致合同工期延误的 情况时，须及时提出应采取

28、的措施和办法，供业主抉策。3.1.2进度控制的方法和重点方法：对承包人进度计划文件的要求，合理的计划，充分的保证，认真的落实，及时的调整。重点：3.1.2.1工程进度计划的审查3.1.2.1.1审核承包人的全面工程进度计划文件：施工组织设计、单位工程施工计 划、分部工程施工计划和年度施工计划、月施工计划。3.1.2.1.2审核施工计划的阶段性目标、总目标与合同约定是否具有一致性。3.1.2.1.3充分考虑气候、地质、环境等对工程的影响。3.1.2.1.4注意关键线路工程的控制。3.1.2.1.5审核承包人的人力、机械投入和管理水平是否与施工计划相适应。3.1.2.1.6审核承包人的技术准备方案

29、的充分性，注意施工方案与施工进度的结合 情况。3.1.2.1.7审核特别重要、复杂工程及特殊季节、特殊条件下（如雨季、冬季施工、 影响安全等）的工程；审核采用新技术、新工艺缺乏经验的分部、分项工程的施工方案 和施工准备情况。3.1.2.2进度计划实施的监督3.1.2.2.1路基、结构、房建、合同等专业监理工程师定期巡视工地，检查5日工程进度报告的准确性，召开与监理人员、承包人的碰头会，总结施工计划的落实情况， 批准下阶段的施工计划。3.1.2.2.2进行月检查、总结，评估工程进度计划的执行情况。3.1.2.2.3积极与业主联系，以监理月报和电话、文件、简报等形式定期汇报计划 完成情况，反映影响

30、进度的主要问题，提出解决建议。3.1.2.2.4当发现进度滞后时，以工地会议、书面指令、与法人代表对话等措施保 证阶段性计划和总体计划的完成。3.1.2.2.5对于无能为力实施计划的承包人对其作出限期整改的指令，或向业主提 出对其强行分包的建议。3.1.2.3做好预防措施，严格控制工程延期，杜绝因监理工程师的原因造成的工期 延期。3.1.3进度计划的编制总体进度计划主要内容：工程概况、施工组织机构框图、施工方案、总平面布置图、 施工进度计划（附条形图、网络计划图、主要工程计划图和工程管理曲线）、人员与机械设备进场计划图标、资金使用计划（用柱状图）和月进度现金流量表、安全及环保措 施。3.1.4

31、进度计划的表式方式总体进度计划及关键项目的工程进度计划，一般可采用网络图、横道图、进度曲线 等三种方式编绘。年度、月度进度计划可采用横道图、进度曲线及有关形象进度图表示。3.1.5进度计划的审批监理工程师组织有关人员对承包人提交的各项进度计划审查，并在合同规定或满足施工需要的合理时间内审批。由总监办初审承包人提交的总体进度计划、季进度计划、 月进度计划以及其调整计划；总监办审批承包人提交的总体进度计划、季进度计划、月 进度计划，核批承包人对总体进度计划、季进度计划、月进度计划的调整计划。3.1.5.1审批程序3.1.5.1.1阅读文件，列出问题，进行调查安排。3.1.5.1.2提出问题与承包人

32、进行讨论或澄清。3.1.5.1.3对有问题的部分进行分析，向承包人提出修改意见。3.1.5.1.4审查批准承包人修改后的进度计划3.1.5.2计划进度的审查内容3.1.5.2.1工期和时间安排的合理性3.1.5.2.1.1施工总工期的安排应符合合同工期，同时满足阶段控制目标。3.1.5.2.1.2各施工阶段或单位工程包括分部、分项工程施工顺序和时间安排与材料 和设备的进场计划相协调。3.1.5.2.1.3易受冰冻、炎热、低温、雨季等气候影响的工程应安排在适宜的时间并 应采取有效的预防和保护措施。3.1.5.2.1.4对动员、清场、假日、环境及天气影响的时间，应充分考虑并留有余地3.1.5.2.

33、2施工准备的可靠性3.1.5.2.2.1所需主要材料和设备的运送日期已有保证。3.1.5.2.2.2主要骨干人员及施工队伍的进场日期已经落实。3.1.5.2.2.3施工测量、材料检查及标准试验的工作已安排。3.1.5.2.2.4“三通一平”工作基本完成。3.1.5.2.3计划目标与施工能力的适应性3.1.5.2.3.1各阶段或单位工程计划完成的工程量及投资额应与承包人的设备和人 力实际情况相适应。3.1.5.2.3.2各项施工方案和施工方法与承包人的施工经验和技术水平相适应。3.1.5.2.3.3关键线路上的施工力量安排与非关键线路上的施工力量安排相适应。3.1.6进度计划的检查3.1.6.1

34、每日进度检查记录专业监理工程师应要求承包人按单位工程、分项工程或工序对实际进度进行记录, 并予以检查，以作为掌握工程进度和进行决策的依据，日进度检查记录应包括以下内容:3.1.6.1.1当日完成及累计完成的工程量。3.1.6.1.2当日参加施工的人力、机械数量及生产效率。3.1.6.1.3当日施工停滞的人力、机械数量及其原因。3.1.6.1.4当日承包人的项目总工及技术人员到达现场的情况。3.1.6.1.5当日发生的影响工程进度的特殊事件或原因。3.1.6.1.6当日的天气情况等。3.1.6.2每月工程进度报告总监理工程师要求承包人根据现场提供的每日施工进度记录，及时进行统计和标 记，并通过分

35、析整理，向总监办提交月工程进度报告，由总监办审核汇总后报业主。其 主要内容如下：3.1.6.2.1以记事方式对计划进度执行情况给予说明和分析。3.1.6.2.2以工程数量清单所列细目为单位，绘制出完成投资额的进度累计曲线， 并描述形象进度，主要是关键路线上或主要工程项目上一些施工活动的进展情况。3.1.6.2.3记述影响工程进度或造成延误的主要因素及解决措施。3.1.6.3进度控制图表监理工程师编制和建立各种用于记录、统计、标记实际工程进度与计划工程进度差 距的工程进度图及进度统计表，以便随时对工程进度进行分析和评价，并作为要求承包 人加快工程进度、调整进度计划或采取其他合同措施的依据。3.1

36、.7进度计划的调整3.1.7.1进度符合计划工程施工期间，如果实际进度与计划进度基本相符时，监理工程师应能及时掌握并 提示影响工程进展的不利因素，促进工程按计划进行。3.1.7.2进度计划的调整如果工程进度过于迟缓，总监理工程师应指示承包人解释理由，调整工程进度计划, 重新调整施工组织和施工顺序，加大人力和设备投入。调整后的工程进度计划应符合工 程现场实际，保证满足合同工期的要求。由于业主或监理工程师或承包人在工程实施过程中遇到不可预见或不可抗力的因 素，因而使工程进度延误并获批准延期后，监理工程师应要求承包人对原来的工程进度 计划予以调整并按调整后的进度计划实施。由于承包人的原因造成的工程进

37、度的延误，通过对其施工能力重新审查评价，认为 已不能在合同工期内完成工程，总监理工程师将提出对工程强行分割或考虑更换承包人 等处理意见，并报业主审批。3.1.8配合承包人完成计划进度为了及时解决进度计划中的问题，监理工程师要详细记录承包人工地上的人员、机 械设备等数量、记录材料的质量和供应情况，记录各种民事干扰等情况，分析影响工程 进度的因素，及时通报承包人、业主，争取尽快解决。对任何审批、交验、请示和变更 都迅速按照合同约定及业主要求予以办理，决不在监理工作这个环节上影响工程进度， 尽职尽责完成合同赋予监理工程师的责任和义务。在工程施工期间，承包人难免经常要 加班加点的施工，我们监理工程师将

38、想方设法给予紧密配合， 积极主动地做好监理工作。3.2进度风险控制措施进度风险主要表现为造成局部的（工程活动、分项工程）或整个工程的工期延长， 不能及时投入使用。如承包人因施工组织原因造成工程延期，承包人因工程质量问题造 成的怠工、返工等。在业主方面主要表现在业主在公路建设工程合同签发前或实施中, 未按合同规定时间解决征地移民问题、提供“三通一平”等。在监理方面主要表现在监理 经验不足，瞎指挥造成的进度风险。总体来说进度风险即工程进度不能按施工进度计划 实施。针对工程进度风险，重点制定以下几方面措施：3.2.1组织措施要求承包人建立健全进度控制的管理系统，落实进度控制的组织机构和人员，明确 责

39、任制，经常对进度执行情况进行分析，使进度检查和调整工作始终处于动态管理之中。3.2.2技术措施要通过及时分析进度计划执行中的偏差情况，经常研究和分析进度计划执行和编制中存在的问题，找清原因，采取相应的对策，特别是注意引导承包人尽量采用先进的科 学技术和管理方法去组织施工，加快进度，提高劳动生产效率，缩短工期。可采取的具 体措施有：3.2.2.1实行项目管理，形成快速决策、指挥灵活的管理系统。3.2.2.2重视图纸会审工作，及时提前将施工图中的问题提出，避免设计方面影响 到施工进度。3.2.2.3严格按施工进度计划组织施工，采用网络计划控制工期，项目编制作业计 划，确保施工计划顺利实现。3.2.

40、2.4及时提出材料、机具计划，加强机具的维修及保养工作，杜绝因材料、机 具等情况影响工期。3.2.2.5合理安排施工计划，选用精兵强将，组织施工，提高工作效率，加快工作 进度。3.2.2.6加强施工现场组织领导，做到统一指挥，统一协调，与业主积极配合，尽 可能的消除施工相互干扰现象。工程进度款按时拨款，材料计划精心安排，保证工程正 常施工。3.2.3合同措施监理工程师利用合同规定的权利，督促承包人全面履行合同，必要时可建议采取诸 如强制分部等措施。采用“违约金”条款，对超工期未完部分罚款。召开工地协调会等手 段，促使承包人加快工程进度，完成预定的工期目标。另外建议业主及时按合同规定提 供工地场

41、地以及合同规定的其它需业主提供的水、电、材料等。3.2.4经济措施当承包人的工程进度与进度目标相比出现偏差时，监理人员应与承包人一起认真分析原因，对于承包人由于资金不足或业主延误付款造成的，应督促业主及时支付工程进 度款，如果承包人进度落后的原因不是由于业主或监理单位造成，则应要求承包人认真 分析原因，并按合同的规定扣除其违约金或罚款。3.2.5监理自身措施监理工程师要在投标书要求和合同赋予的职权范围内进行监理工作，不乱指挥，不 瞎指挥，科学组织，公正、公平、进行监理，绝不允许因监理原因造成进度滞后的现象 发生。4合同管理的方案与措施合同管理意识随着公路建设市场的成熟，承包人的合同意识已经逐步

42、提高，索赔意 识已经隐含于各个承包人的潜意识中。监理工程师若不注重合同管理，强化合同意识， 超过了文件处理的时限要求，可能会默认了承包人的一些索赔要求，对业主的投资控制 产生较大影响，并有可能造成违约或仲裁事件。我公司进场后，将安排合同部对合同管 理方面实施有效、合理、公平的处理有关索赔事件，达到有效控制投资的目的4.1合同管理的主要职责4.1.1主持工程开工前的第一次工地会议和承包人的常规工地会议，并签发会议纪 要。有权参加承包人为实施合同组织的有关会议。4.1.2对承包人提出的工期的延长或费用索赔，应就其中申述的理由查清全部情况, 并根据合同规定程序审定延长工期或索赔的款项，经业主批准后发

43、出通知。4.1.3监督承包人进入本工程的主要技术、管理人员的构成，数量与合同所列名单 是否相符。对不称职的主要技术、管理人员，监理工程师要及时督促承包人更换，以满 足合同要求。4.1.4对承包人的主要施工机械设备的数量、规格、性能按合同要求进行监督、检 查。由于施工机械设备的原因影响工程的工期、质量的，监理工程师及时督促补充更换 或停止支付。4.1.5督促业主及时妥善履行合同规定的各项责任和法定承诺。4.2合同管理的主要内容包括：工程变更、工程延期、费用索赔、分部转让与指定分包等内容。4.3合同管理的依据合同协议书、投标文件及附件（含承包人在评标期间和合同谈判过程中递交和确认 并经业主同意的对

44、有关问题的补充资料和澄清文件等）、合同文件、技术规范、图纸、 工程量清单，本工程合同条件中规定的合同组成部分的其他文件。4.4合同管理要点4.4.1工程变更4.4.1.1有关规定4.4.1.1.1任何工程的形式、质量和内容上的变动，均属于工程设计变更。必须按 规定程序履行变更手续，由监理工程师签发工程设计变更令，并由监理工程师进度承包 人实施。4.4.1.1.2承包人请求变更时，必须填写工程设计变更申请单，详细申述变更理 由（包括与原设计的经济技术比较），报监理工程师。监理工程师必须全面考虑，认真 审查。有承包人、总监办、总监办、业主、设计共同现场确认，并根据合同有关规定办 理。4.4.1.1

45、.2.1未经业主同意，没有监理工程师的指令，承包人不能进行任何变更。但 如果工程量的增减并非执行变更令的结果，而是由于实际工程量超过或少于工程量清单 中开列的数量，则该项增减不需任何指令。4.4.1.1.2.2如果承包人为了便于组织施工，或为了施工安全，避免干扰等原因采取 相应的技术措施而提出局部变更设计，除需得到业主的批准外，由此增加的费用由承包 人自行负担。4.4.1.1.3业主提出变更时，监理工程师应根据合同有关规定办理。4.4.1.1.4监理工程师应就颁布工程变更令而引起的费用增减，根据合同规定进行 估价，最后与业主和承包人协商，确定变更费用。但是，如果发出的工程变更令是因承 包人的过

46、失，承包人违反合同或承包人的责任造成的，则一切变更后的工程费用由承包 人承担。4.4.1.2变更设计的原则4.4.1.2.1设计文件是按建设项目组织施工和监理工程师进行质量控制的主要依据 之一，未经正式批准，不得更改。经监理工程师审核提出，报业主审查确认属原设计的 差、错、漏者，则不属于变更设计范围，应由业主转托原设计部门修改增补设计文件。4.4.1.2.2变更设计必须对原设计难以预料、没有考虑或考虑不周的问题，选择较 好的方式处理，从而使设计更加完善，提高工程质量和性能。或者是有利于节省工程费用，降低工程造价，缩短工程工期。或者是为了更好的实施工程，保证工程项目的顺利进行。所有变更设计不论大

47、小和复杂程度，均应符合现行设计标准和技术规范要求。4.4.1.2.3凡符合下列条件之一者，可考虑变更设计：4.4.1.2.3.1原设计虽然可行但明显欠合理。4.4.1.2.3.2保证原设计质量，可降低投资等。4.4.1.2.3.3保证原设计质量，不增加投资或投资增加不多，能解决特殊的技术问题, 或对缩短工期效果明显。4.4.1.2.3.4在不增加投资的情况下，便于采用新技术、新工艺、新材料、新设备， 有利于提高工程质量标准，提高功效和增进技术进步。4.4.1.2.3.5不增加投资或投资增加不多，节省日后的工程维修养护费用。4.4.1.2.4进行变更设计，必须坚持高度负责的精神，严格的科学态度，

48、实现周密 调查，备足图文资料，其深度与设计相同，以满足施工需求。按照本规定的审批权限报 请审批，未经正式批准不得按变更设计施工。4.4.1.3变更设计等级、审批权限及处理程序按照招标文件和有关规定执行。4.4.2工程延期4.4.2.1监理工程师必须在满足下列条件后受理工程延期。4.4.2.1.1非承包人的责任，工程不能按原定工期完成。4.4.2.1.2延期发生后，承包人在合同规定期限内向监理工程师提交有关延期的详 细资料，并根据监理工程师的需要随时提供有关证明。4.4.2.1.3延期事件终止后，承包人在合同规定期限内向监理工程师提交正式延期 申请报告。4.4.2.2延期的主要类型4.4.2.2

49、.1额外的或附加的工作。4.4.2.2.2异常恶劣的气候条件。4.4.2.2.3由业主造成的延期、妨碍、阻止。4.4.2.2.4合同中规定的任何延期原因。4.4.2.3延期的申报程序承包人必须按照下列程序提交工程延期申请，否则监理工程师将不受理承包人的延期申请。4.4.2.3.1承包人在首次出现延期事件后按合同规定时间内，应将要求延期的意向 书面通知监理工程师，并抄报业主。4.4.2.3.2在提交上述意向通知的21天内，或经监理工程师同意的合理时间内，向 监理工程师提交正式的延期申请并抄报业主。正式的延期申请应以延期申请单的形 式上报，并应附承包人的详细申述，包括延期发生、发展的原因及申请所依

50、据的合同条 款、延期测算方法及测算细节和延期涉及的有关证明、文件、资料、图纸等。4.4.2.3.3如果一个事件具有持续影响性，承包人不能在21天内送交上述规定的详 细申述及证明材料，则承包人按上述规定提交要求延期意向的书面通知外，还必须在不 超过21天的间隔内向监理工程师提交暂时能真实反映情况的详细资料，在该事件造成 的影响结束后的21天内承包人应以延期申请单的形式向监理工程师提交正式申请， 并抄报业主。正式的延期申请应附与此项延期有关的所有证明材料和详细申述。4.4.2.4延期审批程序4.4.2.4.1在接到承包人要求延期的意向通知书后，监理工程师核实现场，查阅监理日志及承包人的施工记录，并

51、立即组织人员到现场了解事件发生的原因、经过等，并作出详细的书面记录（包括受影响的人力、机械设备等与此事件有关的一切情况）在可能的情况下应提出避免或减少延期的处理措施。同事应随时了解事件发展情况，作出 详细的记录，直至事件结束。4.4.2.4.2在接到承包人正式延期申请后，监理工程师负责组织评估小组对其详细 审查、评估，提出书面审查报告，上报业主。4.4.2.4.3如果延期事件具有持续影响性，评估小组应根据承包人上报的暂时报告 进行初步评估，提出应给予承包人的临时延期时间，由专业监理工程师审查后上报总监 办受理，最终上报业主审查批准。4.4.2.4.4报业主审查批准后，签发延期审批书。并将延期审

52、批书送交承包 人。4.4.2.5延期审查报告主要由以下文件组成4.4.2.5.1正文：受理承包人延期申请的工作日期，工程概况、确认的延期理由及 合同依据，经调查确认的延期测算方法及确认延期天数、结论等。4.4.2.5.2附件：评估小组对该延期的评估；承包人的延期申请，包括涉及的文件、 资料、证明等。4.4.3工程费用索赔4.4.3.1索赔原则4.4.3.1.1承包人提出索赔应以合同、监理工程师批准的总体施工计划和监理指令 为依据，证据确凿、理由充分、计算准确。4.4.3.1.2所有费用索赔应附有监理工程师审核的记录、计算资料及相关的证明材4.4.3.2索赔程序4.4.3.2.1索赔通知当索赔事

53、件发生后，承包人必须在合同规定的时限内（以监理工程师收到日期为 准），向监理工程师提交书面索赔意向，并陆续提供详细的清单或账目。监理工程师收 到索赔意向通知时应及时签收。4.4.3.2.2当时的记录4.4.3.2.2.1索赔事件发生后承包人一方面向监理工程师提交索赔意向，另一方面从 索赔事件起算之日至结束日止，要认真做好记录，每天均应有记录。监理工程师也要独 立做记录。4.4.3.2.2.2承包人所有记录，均应经现场监理人员签字认可，未经签认的记录应视 为不完整记录，在核实费用时不予考虑。承包人的记录与监理工程师的记录不一致时， 应共同进一步核实情况取得共识，难以形成共识时，以监理工程师的记录

54、为准。4.4.3.2.2.3记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际情况导致的人员、设备闲置清单。对工程的损害程度（必要时附现场照片或录像）。导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量等。4.4.3.2.2.4监理工程师在索赔事件发生时及过程中应及时到现场进行实地调查记 录，对承包人提交的记录予以审核签认，不能等到索赔事件结束时再签认。4.4.3.2.3具体细节账目在索赔事件进行过程中，承包人应按合同或监理工程师规 定的时间间隔（具体时间与监理工程师商定），向监理工程师提交索赔事件的阶段性具 体细节账目，说明索赔所依据的理由，目前的损失款额影响程度。上述账目均应认为是 一笔暂时的账目。4.

55、4.3.2.4最终索赔报告（最终账目）最终索赔报告应包括以下内容:4.4.3.2.4.1索赔申请单：填写索赔的依据（根据合同条款提出）、索赔起止日期、索赔费用总款及其他有关内容。4.4.3.2.4.2索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。4.4.3.2.4.3附件：与本项费用索赔有关的各种往来文件及一切证明材料。4.4.3.3索赔的处理4.4.3.3.1处理的依据索赔处理应以合同文件、业主下发的文件和监理工程师发出的文件、指令为依据。4.4.3.3.2检查承包人提出的索赔是否严格遵守索赔程序。应特别注意时限要求， 凡是没有遵守程序规定的，则承包人有权得到的索赔付款将不超过监理工程师、仲裁机 关

56、或法院认为可以按当时记录予以核实的款额。4.4.3.3.3承包人提交的索赔，首先由总监理工程师审核，总监理工程师可要求承 包人进一步补充理由和证据，在28天内提出审核意见行文报总监办和业主。业主批准后，由监理工程师行文通知承包人。4.4.3.4索赔计算4.4.3.4.1人工费按交通运输部现行的公路工程预算编制办法执行，机械费按 现行公路工程机械台班费用定额执行。4.4.3.4.2因窝工而造成的人员闲置、机械停置费，根据机械台班费用定额计取不 变费用和人工费，不计台班费。4.4.3.5索赔的管理4.4.3.5.1监理工程师和承包人均应建立工程索赔台账。4.4.3.5.2索赔台账应反映索赔产生的原因、时间、索赔意向书提交的时间、最终 索赔报告、总监理工程师审查意见（包括索赔成立与否、初审的索赔金额数量或工期天 数）、总监办、业主审批结果等内容。4.4.3.5.3对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工后应形成一册完 整的台账（打印件），作为竣工资料的一部分。4.4.4工程分包4.4.4.1业主根据工程需要确需分包时，审查分包合同和分包人的资质。4.4.4.2审核承包人提交的总体进度计划，检查和督促承包人实施进度计划，核批 承包人的修正计划。4.4.4.