压力容器质保体系内审检查表模板.DOC

1、压力容器质保体系内审检查表编 号：NS-1 QRT-15.8被审质控系统或单位：质量管理办公室审核结论审核项目 审核内容 审核记录合格 不合格1、质量方针和目标是否经法定代表人（或其授权的代理人）批准，形成正式文件。 1.经检查有经总经理批准的无质量方针及目标发布令2、质量方针和目标是否符合以下要求： 2.质量方针及目标符合审核要求（1）符合本单位的实际情况和许可项目范围、特性，突出特种设备安全性能要 3.质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺， 指明本求； 单位的质量方向和所追求的目标 质量方针和（2）质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺，指明本单 4.有质

2、量目标量化及分解表并落实到相关部门及责任人员合格 目标位的质量方向和所追求的目标； 5.有质量目标考核记录（3）质量目标进行量化和分解，落实到各质量控制系统及其相关的部门和责任人员，（4）定期对质量目标进行考核。 质量保证体 是否建立具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织，并 经审有建立具有独立行使特种设备安全性能管理职责、 权限的质量保证体管 理 系组织 且有效地实施质量控制活动。 系组织，并且有效地实施质量控制活动合格职责 1.手册中有规定法定代表人对特种设备安全质量负责，任命质量保证 （1）是否规定法定代表人对特种设备安全质量负责， 任命质量保证工程师和各质量工程师

3、和各质量控制系统责任人员 控制系统责任人员。 2.质量保证工程师为管理层成员，且具有专业相关的知识，有质量保证体（2）质量保证工程师是否为管理层成员， 且具有专业相关的知识， 有质量保证体系系建立、实施、保持和改进的管理职责和权限 建立、实施、保持和改进的管理职责和权限。职责、权限 3.手册中有规定各质量控制系统责任人员以及需要独立行使与保证特 （3）是否规定各质量控制系统责任人员以及需要独立行使与保证特种设备安全性能合格种设备安全性能相关人员的职责、权限 相关人员的职责、权限。 4.手册中明确规定了各质量控制系统之间、质量保证工程师与各质量（4）是否明确各质量控制系统之间、 质量保证工程师与

4、各质量控制系统责任人员之控制系统责任人员之间、 各质量控制系统责任人员之间的工作接口控制和 间、各质量控制系统责任人员之间的工作接口控制和协调措施。协调措施（1）是否每年至少对质量保证体系进行一次管理评审？经审查质管办每年对质量保证体系进行一次管理评审， 并存有管理评审记 管理评审 合格（2）是否保存管理评审记录。录审核组长： 审核员： 审核时间： 2013-12-4压力容器质保体系内审检查表编 号：NS-2 QRT-15.8被审质控系统或单位：质量管理办公室审核结论审核项目 审核内容 审核记录合格 不合格是否描述了质量保证体系文件的结构层次和相互关系，并至少包括以下内容： 手册中描述了质量保

5、证体系文件的结构层次和相互关系并包括以下内容（1）术语和缩写； （1）术语和缩写；质量保证手 （2）体系的适用范围； （2）体系的适用范围；合格 册 （3）质量方针和目标； （3）质量方针和目标；（4）质量保证体系组织及管理职责； （4）质量保证体系组织及管理职责；（5）质量保证体系基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点的要求。 （5）质量保证体系基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点的要求程 序 文 件 （1）程序文件（管理制度）是否质量方针相一致程序文件（管理制度） 质量方针相一致、 能满足质量保证手册基本要素要求， （ 管 理 制 （2）是否满足质量保证手册基本要素要求，合格 质 量

6、 符合本单位的实际情况，具有可操作性。度） （3）是否符合本单位的实际情况，具有可操作性。 保 证作业(工艺)文件和质量记录 体 系 作业 (工艺 ) （1）是否符合公司产品特性符合公司产品特性 文件 文件和质量 （2）是否满足质量保证体系实施过程的控制需要合格 满足质量保证体系实施过程的控制需要记录 （3）文件格式及其包括的项目、内容是否规范标准。文件格式及其包括的项目、内容规范标准。（1）是否能有效控制产品（设备）安全性 1.质量计划能有效控制产品（设备）安全性（2）是否能够依据各质量控制系统要求，合理设置控制环节、控制点（包括审核 2.质量计划能够依据各质量控制系统要求，合理设置控制环节

7、、控制点（包点、见证点、停止点） 括审核点、见证点、停止点）质量计划 合格（3）是否满足受理的许可项目特性和本公司实际情况，并且包括以下内容： 3. 质量计划满足受理的许可项目特性和本公司实际情况，并且包括以下内1)控制内容、要求；容：2)过程中实际操作要求； 1)控制内容、要求；3)质量控制系统责任人员和相关人员的签字确认的规定。 2)过程中实际操作要求；3)质量控制系统责任人员和相关人员的签字确认的规定。审核组长： 审核员： 审核时间： 2013-12-4压力容器质保体系内审检查表编 号：NS-3 QRT-15.8被审质控系统或单位：质量管理办公室审核结论 审核项目 审核内容 审核记录合格

8、 不合格QPST-02 文件和记录控制的范围、 程序、内容，包括以下内容：文 件 和记 录 控制（1）文件控制的范围、程序、内容，是否包括：1)受控文件包括质量保证体系文件、外来文件（、其他需要控制的文件等； （外来文件包括法律、法规、安全技术规范、标准、设计文件，设计文件鉴定报告，型式试验报告，监督检验报告，分供方产品质量证明文件、资格证明文件等。其中安全技术规范、标准必须有正式版本）2)有文件编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收，其中外来文件控制还应当有收集、购买、接收等规定；3)有质量保证体系实施的相关部门、人员及场所使用的受控文件为有效版本的规定；4)有文件的保管方式、保管设施、保

9、存期限及其销毁的规定。（2）抽查质量计划、设计文件、作业（工艺）文件、检验检测和试验报告（包括分供方提供的检验检测和试验报告）等：1）这些文件编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁是否符合程序文件要求2）现场使用的文件是否是有效版本（3）相关法规、安全技术规范及其相应标准是否齐全完整，是否是有效版本。1. 受控文件包括质量保证体系文件、外来文件（、其他需要控制的文件等；（外来文件包括法律、法规、安全技术规范、标准、设计文件，设计文件鉴定报告，型式试验报告，监督检验报告，分供方产品质量证明文件、资格证明文件等。其中安全技术规范、标准有正式版本）2. 有文件编制、会签、审批

10、、标识、发放、修改、回收，其中外来文件控制还应当有收集、购买、接收等规定；3. 有质量保证体系实施的相关部门、人员及场所使用的受控文件为有效版本的规定；4. 有文件的保管方式、保管设施、保存期限及其销毁的规定。二、抽查产品编号为 2-13-84 的质量计划、 设计文件、作业（工艺）文件、检验检测和试验报告（包括分供方提供的检验检测和试验报告）等：1）这些文件编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁符合程序文件要求2）现场使用的文件是有效版本三、相关法规、安全技术规范及其相应标准齐全完整，是有效文件控制 合格版本（1）记录控制程序文件中：一、记录控制程序文件中：记录控制1)

11、是否包括产品制造过程形成的质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等；2)是否包括记录的保管和保存期限等；1)包括产品制造过程形成的质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等；合格3)是否包括质量保证体系实施部门、 人员及场所使用相关受控记录表格为有效版本的 2)包括记录的保管和保存期限等；规定。 3)包括质量保证体系实施部门、人员及场所使用相关受控记录（2）审查产品制造所用的记录：表格为有效版本的规定。1）这些记录的编制、审批、修改、保管、保存期限、销毁等是否符合相关要求，是 二、审查产品编号为 2-13-84 制造所用的记录：否有效 1）这些记录的编制、审批、修改、保管、保存期限、销毁等2）质

12、量记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。符合相关要求，有效2）质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存符合规定。审核组长： 审核员： 审核时间： 2013-12-4压力容器质保体系内审检查表编 号：NS-4 QRT-15.8被审质控系统或单位：供销部、生产部、生产部审核结论审核项目 审核内容 审核记录合格 不合格QPST-03 合同评审控制程序文件中规定了合同评审的范围、内容，合同评审程序 合同控制是否规定了合同评审的范围、内容，合同签定、修改、会签程序和要合格 文件 求。 合同签定、修改、会签程序和要求抽查产品编号为（ 2-13-84 ）的合同抽查近期合同：（1）合同签订、修改、会签

13、按程序执行，并形成和妥善保存记录。 合同控制（1）合同签订、修改、会签是否按程序执行，并形成和妥善保存记录。（2）所签订的合同满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术 合同评审 （2）所签订的合同是否满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条合格件的规定；条件的规定；（3）是否按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录，妥善保管。 （3）按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录，妥善保管。审核组长： 审核员： 审核时间： 2013-12-4压力容器质保体系内审检查表编 号：NS-5 QRT-15.8被审质控系统或单位：技术部、生产部审核结论审核项目 审核内容 审核记录合格 不合格QPST-0

14、4 设计控制的范围、程序、内容，包括：(1)设计输入的内容包括依据的法规、安全技术规范、标准设计控制的范围、程序、内容，是否包括：及技术条件等，形成设计输入文件（如设计任务书等） ；(1) 设计输入的内容包括依据的法规、安全技术规范、标准及技术条件等，形(2)设计输出，应当形成设计文件（包括设计说明书、设计成设计输入文件（如设计任务书等） ；计算书、设计图样等），设计文件应当满足法规、 安全技术规范、(2) 设计输出，应当形成设计文件（包括设计说明书、设计计算书、设计图样标准及技术条件等要求；设计控制程序 等），设计文件应当满足法规、安全技术规范、标准及技术条件等要求；合格(3) 按照相关规定

15、需要设计验证的，制定设计验证的规定；文件 (3) 按照相关规定需要设计验证的，制定设计验证的规定； (4) 设计文件修改的规定；(4) 设计文件修改的规定； (5) 设计文件由外单位提供时，对外来设计文件控制的规(5) 设计文件由外单位提供时，对外来设计文件控制的规定；定；(6) 法规、安全技术规范对设计许可、设计文件鉴定、产品型式试验等有规定 设计控制(6)法规、安全技术规范对设计许可、设计文件鉴定、产品型式时，应当制定相关规定。试验等有规定时，应当制定相关规定。以下过程控制是否符合要求：设计输入设计输出设计验证设计过程控制 抽查产品编号为（ 2-13-84 ）各控制过程均符合要求目标 合格

16、设计修改设计许可设计文件鉴定产品型式试验等审核组长： 审核员： 审核时间： 2013-12-4压力容器质保体系内审检查表编 号：NS-6 QRT-15.8被审质控系统或单位：供销部、生产部、质量办公室 审核结论审核项目 审核内容 审核记录 合格 不合格材料 、零 部制 程序 文件材料、零部件控制材料、零部件控制的范围、程序、内容，是否包括：(1) 材料、零部件的采购 （包括采购计划和采购合同） ，明确对分供方实施质量控制的方式和内容，包括对分供方进行评价、选择、重新评价，并编制分供方评价报告，建立合格供方名录等，对法规、安全技术规范有行政许可规定的分供方，应当对分供方许可资格进行确认；(2)

17、材料、零部件验收 (复验)控制，包括未经验收 (复验)或不合格的材料、零部件不得投入使用；(3) 材料标识（可追溯性标识）的标识编制、标识方法、位置和标识移植等；(4) 材料、零部件的存放与保管，包括储存场地、分区堆放或分批次（材料炉批）等；(5) 材料、零部件领用和使用控制，包括质量证明文件、牌号、规格、材料炉批号、检验结果的确认，材料领用、切割下料、成型、加工前材料标识的移植及确认，余料、废料的处理等；(6) 材料、零部件代用，包括代用的基本要求及代用范围，代用的审批、代用的检验试验等。QPST-05 材料、零部件控制的范围、程序、内容，包括以下内容：(1) 材料、零部件的采购（包括采购计

18、划和采购合同） ，明确对分供方实施质量控制的方式和内容，包括对分供方进行评价、选择、重新评价，并编制分供方评价报告，建立合格供方名录等，对法规、安全技术规范有行政许可规定的分供方，应当对分供方许可资格进行确认；(2) 材料、零部件验收 (复验)控制，包括未经验收 (复验)或不合格的材料、零部件不得投入使用；(3) 材料标识（可追溯性标识）的标识编制、标识方法、位置和标识移植等；(4) 材料、零部件的存放与保管，包括储存场地、分区堆放或分批次（材料炉批）等；(5) 材料、零部件领用和使用控制， 包括质量证明文件、 牌号、 规格、 材料炉批号、检验结果的确认，材料领用、切割下料、成型、加工前材料标

19、识的移植及确认，余料、废料的处理等；(6) 材料、零部件代用，包括代用的基本要求及代用范围，代用的审批、代用的检验试验等。件 控 合格采 购控制(1) 原材料、焊材、零部件的分供方是否在合格分供方名录内；(2) 分供方的选择、评价、重新评价是否按照程序文件的规定实施，对分供方的行政许可情况（许可项目、范围、许可证有效期限等）进行了评价；(3) 采购计划和采购合同是否按照程序文件实施，经责任人员审批、签字确认。抽查产品编号为（ 2-13-84 ）(1) 其原材料、焊材、零部件的分供方是否在合格分供方名录内；(2) 其分供方的选择、评价、重新评价是否按照程序文件的规定实施，对分供方的行政许可情况（

20、许可项目、范围、许可证有效期限等）进行了评价；(3)其采购计划和采购合同是否按照程序文件实施，经责任人员审批、签字确认。合格材 料控制检查材料、零部件验收 (复验)记录、报告、入库记录、台帐，检查材料、零部件的存放与保管、标识和标识移植、材料代用记录，审查：(1) 材料、零部件的验收（复验）是否按照控制程序执行；材料责任人员是否履检查材料、零部件验收 (复验)记录、报告、入库记录、台帐，检查材料、零部件的存放与保管、标识和标识移植、材料代用记录，审查：(1)材料、零部件的验收（复验）按照控制程序执行；材料责任人员履行了职合格行了职责；材料、零部件验收 (复验)质量是否得到有效控制。 责；材料、

21、零部件验收 (复验)质量得到有效控制。(2) 材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识和标识移植等是否符合质量保 (2)材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识和标识移植等符合质量保证证体系文件要求； 体系文件要求；(3) 材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰，是否与实物一致； (3)材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰，与实物一致；(4) 发生材料代用时，是否按照相关安全技术规范、标准及质量保证体系文件的 (4)发生材料代用时，按照相关安全技术规范、标准及质量保证体系文件的规定规定实施。 实施。审核组长： 审核员： 审核时间： 2013-12-4压力容器质保体系内审检

22、查表编 号：NS-7 QRT-15.8被审质控系统或单位：技术部、生产部审核结论 审核项目 审核内容 审核记录合格 不合格作业（工艺）控制的范围、程序、内容，是否包括： QPST-06 工艺控制程序文件包括以下内容：(1)作业（工艺）文件的基本要求，包括通用或者专用工艺文件制定的条件和原则要 (1)作业（工艺）文件的基本要求，包括通用或者专用工艺文件求； 制定的条件和原则要求； 作业（工艺） 控(2)作业（工艺） 纪律检查， 包括工艺纪律检查时间、 人员， 检查的工序， 检查项目、 (2)作业（工艺）纪律检查，包括工艺纪律检查时间、人员，检合格 制程序文件内容等； 查的工序，检查项目、内容等；

23、(3)工装、模具的管理，包括工装、模具的设计、制作及检验，工装、模具的建档、 (3)工装、模具的管理，包括工装、模具的设计、制作及检验，标识、保管、定期检验、维修及报废等。 工装、模具的建档、标识、保管、定期检验、维修及报废等。作业（工艺） （1）产品（设备）是否有作业（工艺）文件、质量计划、工艺纪律检查记录、产 1、抽查产品编号为（ 2-13-84 ）产品有工艺文件，包括制造工控制 品（设备）档案、施工验收记录、竣工报告等， 艺、焊接工艺、探伤工艺和质量计划等，验收记录及竣工报告作业（工艺） 控 （2）制造现场是否有作业（工艺）文件、质量计划、质量记录等，压力容器外观及几何尺寸检验报告 。合

24、格 制 （3）工艺执行情况是否符合要求。 2、制造现场有生产过程卡以及焊接工艺及质量检验记录 环缝组对检验记录开孔位置尺寸检验记录 接管位置检验记录等，3、工艺执行符合要求。（1）是否有工装模具台帐 （1）有工装模具台帐工装模具控制 （2）是否有工装模具的设计、制造、检验、维修、报废等资料 （2）有工装模具的设计、制造、检验、维修、报废等资料合格（3）在存放、使用现场，工装模具管理是否按照相关要求执行。 （3）在存放、使用现场，工装模具管理按照相关要求执行。审核组长： 审核员： 审核时间： 2013-12-4压力容器质保体系内审检查表编 号：NS-8 QRT-15.8被审质控系统或单位：技术部

25、、生产部、办公室审核结论 审核项目 审核内容 审核记录合格 不合格焊接控制的范围、程序、内容，是否包括： QPST-07 焊接控制程序中包括了下列内容：(1)焊接人员管理，包括焊接人员培训、资格考核，持证焊接人员的合格 (1) 焊接人员管理，包括焊接人员培训、资格考核，持证焊接人员的项目，持证焊接人员的标识，焊接人员的档案及其考核记录等； 合格项目，持证焊接人员的标识，焊接人员的档案及其考核记录等；(2)焊接材料控制，包括焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发 (2) 焊接材料控制，包括焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、放、使用和回收等； 发放、使用和回收等；(3) 焊接工艺评定报告

26、（ PQR）和焊接工艺指导书（ WPS）控制，包括焊接 (3)焊接工艺评定报告（ PQR）和焊接工艺指导书（ WPS）控制，工艺评定报告、相关检验检测报告、工艺评定施焊记录以及焊接工艺评定试 包括焊接工艺评定报告、 相关检验检测报告、 工艺评定施焊记录以及样的保存； 焊接工艺评定试样的保存；焊接控制程序 (4) 焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺； (4)焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺；合格 文件 (5)焊接过程控制，包括焊接工艺、产品施焊记录、焊接设备、焊接质量 (5) 焊接过程控制，包括焊接工艺、产品施焊记录、焊接设备、焊接 统计以及统计数据分析； 质量

27、统计以及统计数据分析；焊接控制(6)焊缝返修（母材缺陷补焊）控制，包括焊缝返修（母材缺陷补焊）工 (6) 焊缝返修（母材缺陷补焊）控制，包括焊缝返修（母材缺陷补焊）艺、焊缝返修次数和焊缝返修审批、焊缝返修（母材缺陷补焊）后重新检验 工艺、焊缝返修次数和焊缝返修审批、 焊缝返修 （母材缺陷补焊） 后检测等； 重新检验检测等；(7)依据安全技术规范、标准有产品焊接试板要求时，对产品焊接试板控 (7) 依据安全技术规范、标准有产品焊接试板要求时，对产品焊接试制，包括焊接试板的数量、制作、焊接方式、标识、热处理、检验检测项目、 板控制，包括焊接试板的数量、制作、焊接方式、标识、热处理、检试样加工、检验

28、检测方法、焊接试板和试样不合格的处理、试样的保存等。 验检测项目、 试样加工、 检验检测方法、 焊接试板和试样不合格的处理、试样的保存等。(1) 是否建立了焊接人员档案并妥善保存； (1) 建立了焊接人员档案并妥善保存；(2) 焊接人员的培训、资格考核及其记录是否符合相关规定； (2) 焊接人员的培训、资格考核及其记录符合相关规定； (3) 焊接人员标识是否清晰（根据实际情况焊接人员标识可采用多种形式， (3) 焊接人员标识清晰 （根据实际情况焊接人员标识可采用多种形焊接人员管理 合格 如钢印、资料记录等） ，且与施焊记录一致； 式，如钢印、资料记录等） ，且与施焊记录一致；(4) 焊接人员施

29、焊项目是否为持证的合格项目。 (4) 焊接人员施焊项目为持证的合格项目。(5) 持证焊工的人数及合格项目，是否 30人项 (5) 持证焊工的人数及合格项目共 33 项抽查产品（设备）档案和焊接材料验收 （复验）记录和报告、 焊接材料台帐 （发 抽查产品编号（ 2-13-84 ）档案和焊接材料验收（复验）记录和报告、放、领用记录）、焊材库温湿度记录、焊接材料烘干保温记录等资料，审查焊 焊接材料台帐（发放、领用记录） 、焊材库温湿度记录、焊接材料烘接材料控制是否符合以下要求： (1) 焊接材料的储存条件干保温记录等资料，审查焊接材料控制符合以下要求：焊接材料控制 (2) 烘干保温设备、焊材库的温湿

30、度装置满足规定； 1)焊接材料的储存条件合格（3）焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收管理 2)烘干保温设备、焊材库的温湿度装置满足规定；符合规定。 3）焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收管理符合规定。审查焊接工艺评定报告（ PQR）（施焊记录、检验检测报告等） 、焊接工艺指 审查焊接工艺评定报告（ PQR）（施焊记录、检验检测报告等） 、等导书（WPS）、焊接工艺卡、焊接工艺评定试样，产品（设备）施焊记录等是符合以下要求：否符合以下要求： (1) 焊接工艺评定报告、 焊接工艺指导书、 焊接工艺卡符合安全技(1) 焊接工艺评定报告、焊接工艺指导书、焊接

31、工艺卡符合安全技术规范术规范及标准规定； 焊接工艺评定及标准规定； (2) 焊接工艺评定的项目、 数量、方法覆盖特种设备焊接所需要的合格 及焊接工艺焊接控制(2) 焊接工艺评定的项目、数量、方法覆盖特种设备焊接所需要的焊接工焊接工艺；焊接工艺评定程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定艺；焊接工艺评定程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审 报告的编制、审核、批准符合规定；核、批准符合规定； (3) 焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合规定。(3) 焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合规定。根据产品（设备）质量档案检查焊接过程控制，审查是否符合以下要求

32、： 根据产品编号（ 2-13-84 ）档案检查焊接过程控制，符合以下要求：(1) 现场施焊执行焊接工艺，施焊记录规范、完整齐全，焊接质量得到有 (1) 现场施焊执行焊接工艺，施焊记录规范、完整齐全，焊接质量效控制； 得到有效控制；(2) 焊接设备完好，满足施焊要求； (2) 焊接设备完好，满足施焊要求；焊接过程控制 (3) 焊接试板满足相关安全技术规范及其相应标准要求； (3) 焊接试板满足相关安全技术规范及其相应标准要求；合格(4) 对焊接质量进行了统计，并对统计数据进行分析； (4) 对焊接质量进行了统计，并对统计数据进行分析；(5) 焊缝返修（母材缺陷补焊）时，按照焊缝返修（母材缺陷补焊

33、）程序 (5) 无焊缝返修及复验。进行了审批， 按照焊缝返修 （母材缺陷补焊） 工艺施焊， 返修（母材缺陷补焊）后按规定进行了复验。审核组长： 审核员： 审核时间： 2013-12-4压力容器质保体系内审检查表编 号：NS-9 QRT-15.8被审质控系统或单位：技术部、生产部、质检部审核结论 审核项目 审核内容 审核记录合格 不合格热处理控制的范围、程序、内容，是否包括： QPST-08 热处理控制程序的范围、程序、内容，包括了以下内容：(1)热处理工艺基本要求； (1) 热处理工艺基本要求；(2) 热处理控制，包括所用的热处理设备、 测温装置、温度自动记录装置、 (2) 热处理控制，包括所

34、用的热处理设备、测温装置、温度自动记热处理记录（注明热处理炉号、工件号 / 产品编号、热处理日期、热处理操 录装置、热处理记录（注明热处理炉号、工件号 /产品编号、热处理日热处理控制程 作工签字、热处理责任人签字等）和报告的填写、审核确认等； 期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等）和报告的填写、审核合格 序文件 (3) 热处理由分包方承担时，对分包方热处理质量控制，包括分包方的确认等；评价、选择和重新评价，分包方热处理工艺控制，分包方热处理记录（应当 (3) 热处理由分包方承担时，对分包方热处理质量控制，包括分包方的注明热处理炉号、工件号 / 产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热评价

35、、选择和重新评价，分包方热处理工艺控制，分包方热处理记录热处理控制 处理责任人签字等）和报告的审查确认等。 （应当注明热处理炉号、工件号 /产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等）和报告的审查确认等。抽查产品（设备）质量档案，审查热处理控制是否符合如下要求： 抽查产品编号（ 2-13-84 ）质量档案，其热处理控制符合如下要求：(1)热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放等符合质量保证体 (1)热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放等符合质量系文件规定，热处理记录、报告符合相关要求； 保证体系文件规定，热处理记录、报告符合相关要求； 热处理工艺和(2) 热处理设

36、备、测温装置、热处理温度自动记录装置符合相关要求； (2)热处理设备、测温装置、热处理温度自动记录装置符合相关要合格 过程控制(3) 热处理温度自动记录上注明了热处理炉号、工件号 / 产品编号、热处求；理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字确认。 (3) 热处理温度自动记录上注明了热处理炉号、工件号 / 产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字确认。审核组长： 审核员： 审核时间： 2013-12-4压力容器质保体系内审检查表编 号：NS-10 QRT-15.8被审质控系统或单位：技术部、生产部、办公室审核项目 审核内容 审核记录审核结论合格 不合格无损检测控制的范围、程序

37、、内容，是否包括： QPST-09 无损检测控制的范围、程序、内容，包括了以下内容：(1) 无损检测人员管理，包括无损检测人员的培训、考核，资格证书，持证项目 (1)无损检测人员管理，包括无损检测人员的培训、考核，资格证书，持证的管理，无损检测人员的职责、权限等； 项目的管理，无损检测人员的职责、权限等；(2) 无损检测通用工艺、专用工艺基本要求，包括无损检测方法，依据安全技术 (2)无损检测通用工艺、专用工艺基本要求，包括无损检测方法，依据安全无损检测控制程序文件规范、标准等；(3) 无损检测过程控制，包括无损检测方法、数量、比例，不合格部位的检测、扩探比例，评定标准等；(4)无损检测记录、

38、报告控制，包括无损检测记录、报告的填写、审核、复评、发放，RT 底片的保管， UT 试块的保管等；技术规范、标准等；(3)无损检测过程控制，包括无损检测方法、数量、比例，不合格部位的检测、扩探比例，评定标准等；(4)无损检测记录、报告控制，包括无损检测记录、报告的填写、审核、复评、发放， RT 底片的保管， UT 试块的保管等；合格(5)无损检测设备及器材控制； (5)无损检测设备及器材控制；(6)无损检测分包时，对分包方无损检测质量控制，包括资格、范围及人员资格 (6)无损检测分包时，对分包方无损检测质量控制，包括资格、范围及人员资格确认，分包方的评价、选择、重新评价并且形成评价报告，对分包

39、方的无损检测工 确认，分包方的评价、选择、重新评价并且形成评价报告，对分包方的无损检艺、无损检测记录、报告的审查确认等。 测工艺、无损检测记录、报告的审查确认等。（1）根据无损检测人员明细表、无损检测人员档案和资格证，审查无损检测人员培 （1）根据无损检测人员明细表、无损检测人员档案和资格证，审查无损检测人无损检测控制无损检测人员管理无损检测工艺训、考核、资格证书、持证项目的管理以及无损检测人员的职责、权限等是否符合相员培训、考核、资格证书、持证项目的管理以及无损检测人员的职责、权限等符合相应规定。（2 RTIII 1 RTII 4 UTII 4 ）无损检测人员满足要求： 共 人项， 共 人项

40、， 共人项，MTII 2 PTII 2 共 人项， 共 人项，责任人员为中级人员定。查阅产品（ 2-13-84 ）无损检测记录、报告、射线检测底片，检查无损检测过程应规定。（2）无损检测人员是否满足要求： RT 和 UT 中级至少各 3 人项，责任人员为中级或高级人员无损检测通用工艺、 专用工艺及其执行情况是否符合相关安全技术规范、 标准的规定。 无损检测通用工艺、专用工艺及其执行情况符合相关安全技术规范、标准的规查阅产品（设备）无损检测记录、报告、射线检测底片，检查无损检测过程控制，审查是否符合以下要求： 控制，审查是否符合以下要求：合格合格（1）采用的无损检测方法、数量、比例、评定标准符合

41、安全技术规范及其相应 （1）采用的无损检测方法、数量、比例、评定标准符合安全技术规范及其无损检 标准规定； 相应标准规定；测过程 （2）不合格部位的复验检测方法、扩探数量、评定标准符合安全技术规范及其 （2）不合格部位的复验检测方法、扩探数量、评定标准符合安全技术规范合格控制 相应标准规定； 及其相应标准规定；（3）射线检测底片的保管、 UT 试块的保管符合规定； （3）射线检测底片的保管、 UT 试块的保管符合规定；（4）无损检测过程中，能够按照无损检测工艺文件的规定进行操作； （4）无损检测过程中，能够按照无损检测工艺文件的规定进行操作；（5）无损检测设备及器材管理符合相关规定。 （5）无

42、损检测设备及器材管理符合相关规定。（1）无损检测记录、报告、射线检测底片是否符合安全技术规范及其相应标准 （1）无损检测记录、报告、射线检测底片符合安全技术规范及其相应标准规定； 规定；无损检测报告（2）采用的无损检测标准是否正确（3）射线检测底片质量是否符合标准要求（2）采用的无损检测标准正确（3）射线检测底片质量符合标准要求合格（4）无损检测记录、报告中标明的无损检测方法、数量、比例、评定标准等是 （4）无损检测记录、报告中标明的无损检测方法、数量、比例、评定标准等否符合相关规定。 符合相关规定。审核组长： 审核员： 审核时间： 2013-12-4压力容器质保体系内审检查表编 号：NS-1

43、1 QRT-15.8被审质控系统或单位：理化室、办公室审核结论 审核项目 审核内容 审核记录合格 不合格理化检验控制的范围、程序、内容，是否包括： QPST-10 理化检验控制的范围、 程序、内容，包括了以下内容：(1)理化检验人员培训上岗； (1)理化检验人员培训上岗；(2)理化检验控制，包括理化检验方法试样数量，理化检验工艺 (规程)确定和操 (2)理化检验控制，包括理化检验方法试样数量，理化检验 理化检验控制合格 作过程的控制； 工艺(规程)确定和操作过程的控制；程序文件(3) 理化检验记录、报告的填写、审核、结论确认、发放、复验以及试样、试 (3)理化检验记录、报告的填写、审核、结论确

44、认、发放、剂、标样的管理等； 复验以及试样、试剂、标样的管理等；(4)理化检验的试样加工及试样检测； (4)理化检验的试样加工及试样检测；抽查产品（设备）理化检验记录、报告，检查理化检验过程控制，审查是否符合以 抽查产品（ 2-13-84 ）理化检验记录、报告，检查理化检验过 理化检验控制下要求： 程控制，符合以下要求：(1)理化检验人员培训上岗； (1)理化检验人员培训上岗；(2)选用的理化检验方法、试样数量正确，理化检验工艺 (规程)符合要求，理化 (2)选用的理化检验方法、 试样数量正确， 理化检验工艺 (规 理化检验过程合格 检验操作按照工艺（规程）的规定进行； 程)符合要求，理化检验

45、操作按照工艺（规程）的规定进行；控制(3)理化检验试样、试剂、标样的保管符合相关规定； (3)理化检验试样、试剂、标样的保管符合相关规定；(4)理化检验的试样加工的加工古河图样要求，有有效的试样检测手段； (4)理化检验的试样加工的加工古河图样要求， 有有效的试（5）理化检验结果的确认和复验符合相关规定。样检测手段；（5）理化检验结果的确认和复验符合相关规定。审核组长： 审核员： 审核时间： 2013-12-4压力容器质保体系内审检查表编 号：NS-12 QRT-15.8被审质控系统或单位：质管办、理化室、生产部审核项目 审核内容 审核记录审核结论合格 不合格检验与试验控制的范围、程序、内容，

46、是否包括： QPST-11 检验与试验控制程序的范围、程序、内容，包括了以下内容：(1) 检验与试验工艺文件基本要求，包括依据、内容、方法等； (1)检验与试验工艺文件基本要求，包括依据、内容、方法等；(2) 过程检验与试验控制， 包括前道工序未完成所要求的检验与试验或者必须的 (2)过程检验与试验控制，包括前道工序未完成所要求的检验与试验或者必须的检检验与试验报告未签发和确认前，不得转入下道工序或放行的规定； 验与试验报告未签发和确认前，不得转入下道工序或放行的规定；(3) 最终检验与试验控制（如出厂检验、竣工验收、调试验收、试运行验收等） ， (3)最终检验与试验控制（如出厂检验、竣工验收

47、、调试验收、试运行验收等） ，包检验与试 包括最终检验与试验前所有的过程检验与试验均已完成，并且检验与试验结论 括最终检验与试验前所有的过程检验与试验均已完成，并且检验与试验结论满足验控制文 满足安全技术规范、标准的规定； 安全技术规范、标准的规定； 合格件 (4) 检验与试验条件控制，包括检验与试验场地、环境、温度、介质、设备（装 (4)检验与试验条件控制， 包括检验与试验场地、 环境、温度、 介质、设备（装置）、置）、工装、试验载荷、安全防护、试验监督和确认等； 工装、试验载荷、安全防护、试验监督和确认等；(5) 检验与试验状态，如合格、不合格、待检的标识控制； (5)检验与试验状态，如合

48、格、不合格、待检的标识控制；(6) 检验与试验记录和报告控制，包括检验与试验记录、报告的填写、审核和确 (6)检验与试验记录和报告控制，包括检验与试验记录、报告的填写、审核和确认认等，检验与试验记录、报告、样机（试样、试件）的收集、归档、保管的特 等，检验与试验记录、报告、样机（试样、试件）的收集、归档、保管的特殊要殊要求等。 求等。抽查质量计划、检验与试验工艺、检验与试验记录、报告和质量证明文件等资 抽查（2-13-84 ）质量计划、检验与试验工艺、检验与试验记录、报告和质量证明检验与试验控制过程检验与试验控制最终检验与试验控制料，审查是否符合以下要求：（1）质量计划实施过程中，按要求进行了

49、全部检验与试验；（2）各类检验与试验工艺完整齐全，且符合相关要求，在检验与试验过程中执行检验与试验工艺的规定。抽查产品档案，审查出厂检验、竣工验收、调试验收、试运行验收记录、报告：（1）是否符合相关检验与试验工艺规定；（2）检验与试验结论是否满足安全技术规范、标准的规定。文件等资料，符合以下要求：（1）质量计划实施过程中，按要求进行了全部检验与试验；（2）各类检验与试验工艺完整齐全，且符合相关要求，在检验与试验过程中执行检验与试验工艺的规定。抽查（2-13-84 ）产品档案，审查出厂检验、竣工验收、调试验收、试运行验收记录、报告：（1）是否符合相关检验与试验工艺规定；（2）检验与试验结论是否满

50、足安全技术规范、标准的规定。合格合格现场巡查，检验与试验装置是否符合以下要求： 现场巡查，检验与试验装置符合以下要求：检验与试 （1）检验与试验装置、工装满足检验与试验要求，所用仪器、仪表经检定校准 （1）检验与试验装置、工装满足检验与试验要求，所用仪器、仪表经检定校准合验条件控 合格； 格； 合格制 （2）检验与试验场地、环境、温度、介质、试验载荷、安全防护、试验监督和 （2）检验与试验场地、环境、温度、介质、试验载荷、安全防护、试验监督和确确认满足检验与试验要求。 认满足检验与试验要求。检验与试验状态现场巡视，检查检验与试验状态（不合格、待检、合格）标识，是否符合质量体系文件规定。现场巡视

51、，检查检验与试验状态（不合格、待检、合格）标识，符合质量体系文件规定。合格查阅检验与试验记录、报告，审查是否符合以下要求： 查阅检验与试验记录、报告，审查符合以下要求：(1)检验与试验项目齐全； (1) 检验与试验项目齐全；检验与试 (2)检验与试验记录、 报告规范统一， 检验与试验数据和结论符合安全技术规范、 (2) 检验与试验记录、 报告规范统一， 检验与试验数据和结论符合安全技术规范、 标验记录、 标准规定； 准规定； 合格报告 (3)检验与试验记录、报告按照相关规定进行审核、审批，统一存档保管； (3) 检验与试验记录、报告按照相关规定进行审核、审批，统一存档保管；(4) 检验与试验责

52、任人员对检验与试验进行了监督，对检验与试验报告进行确 (4)检验与试验责任人员对检验与试验进行了监督，对检验与试验报告进行确认。认。检验人员 是否有专职检验人员？是否满足生产需要？ 有专职检验人员，能满足生产需要。 合格审核员： 审核组长： 审核时间： 2013-12-4压力容器质保体系内审检查表编 号：NS-13 QRT-15.8被审质控系统或单位：生产部、理化室、设备部审核结论 审核项目 审核内容 审核记录合格 不合格设备和检验与试验装置控制的范围、程序、内容，是否包括： QPST-12 设备和检验与试验装置控制的范围、程序、内容，包括：(1)设备和检验与试验装置控制， 包括采购、 验收、

53、操作、维护、 使用环境、 (1) 设备和检验与试验装置控制，包括采购、验收、操作、维护、使检定校准、检修、报废等； 用环境、检定校准、检修、报废等； 设备和检验与 (2)设备和检验与试验装置档案管理， 包括建立设备和检验与试验装置台帐 (2) 设备和检验与试验装置档案管理， 包括建立设备和检验与试验装试验装置控制 合格 和档案，质量证明文件、使用说明书、使用记录、维修保养记录、校准检定计 置台帐和档案，质量证明文件、使用说明书、使用记录、维修保养程序文件划，校准检定记录、报告等档案资料； 记录、校准检定计划，校准检定记录、报告等档案资料；(3)设备和检验与试验装置状态控制， 包括检定校准标识，

54、 法定检验要求的 (3) 设备和检验与试验装置状态控制， 包括检定校准标识， 法定检验设备定期检验报告等。 要求的设备定期检验报告等。审查设备和检验与试验装置档案，是否符合以下要求： 审查设备和检验与试验装置档案，符合以下要求： 设备和检验与（1）建立了设备和检验与试验装置台帐、档案，台帐、档案规范、完整、 （1）建立了设备和检验与试验装置台帐、档案，但试压设备机具 试验装置控制设备和检验与 齐全，与实物一致，并妥善保管； 台账与实物不符试验装置档案 （2）设备和检验与试验装置按校准计划进行了检定校准，有校准记录、 （2）设备和检验与试验装置按校准计划进行了检定校准，有校准不合格管理 报告；

55、记录、报告；（3）按照相关规定，对设备和检验与试验装置进行了维修保养，有相应 （3）按照相关规定，对设备和检验与试验装置进行了维修保养，记录。 有相应记录。生产现场检查设备和检验与试验装置状态，是否符合以下要求： 生产现场检查设备和检验与试验装置状态，符合以下要求：设备和检验与 （1）设备和检验与试验装置状态标识符合相关规定； （1）设备和检验与试验装置状态标识符合相关规定；合格 试验装置状态 （2）属于法定检验的设备和检验与试验装置，按照规定由具有相应资格 （2）属于法定检验的设备和检验与试验装置，按照规定由具有相的检验机构进行检验，并出具了有效的检验报告。 应资格的检验机构进行检验，并出具了有效的检验报告。审核员： 审核组长： 审核时间： 2013-12-4压力容器质保体系内审检查表编 号：NS-14 QRT-15.8被审质控系统或单位：质管办、生产部审核结论 审核项目 审核内容 审核记录合格 不合格不合格品控制的范围、程序、内容，是否包括： QPST-13 不合格品控制的范围、程序、内容，