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文档简介

1、 上市公司配股法律意见书 （一）文书制作基本知识1文书的含义及作用配股是指已上市的公司在获得有关部门的批准后，向其现有的股东提出配股建议，使其可以按所持股票的比例来认购配股的行为，是发行新股的一种方式。中国证监会于2000年在颁发的关于上市配股工作有关问题的通知一文中对上市公司配股的条件、申报材料格式及审批作出了规定。其中上市公司配股的基本条件如下：（1）上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员独立，资产完整和财务独立。（2）公司章程符合公司法的规定，并已根据上市公司章程指引进行了修订。（3）配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定。（5）公司上市超过3个完整会计年度

2、的，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在10以上；上市不满3个完整会计年度的，按上市后所经历的完整会计年度平均计算；属于农业、能源、原材料、基础设施、高科技等国家重点支持行业的公司，净资产收益率可以略低，但不得低于9；上述指标计算期间任何一年的净资产收益率不得低于6。（6）公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。（7）本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过同期银行存款利率水平。（8）配售的股票限于普通股，配售的对象为股权登记日登记在册的公司全体股东。（9）公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的30，但公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可以不受30的限制。对于配股，中国证监会也要求上市公司聘请律师事务所来出具法律意见书，而且要求签字律师及其所在律师事务所均要有从事证券业务的资格。也就是说，配股法律意见书

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