供应商QSA QPA评审表(电池)

1、供供应应商商QSA/QPAQSA/QPA评评审审表表 等级分段 评审分类新供应商导入评审 定期评审 问题跟踪评审适用类别电池类A85 厂商名称产品类别B85，70 评审日期评审人员C 70 No.评审项目设定分值 评审得分得分%基准值 评价部门评审人 1品质运营2000%70% 品质 2材料检查1400%70% 3制程管制4000%70% 4成品检查1200%70% 5客诉处理1000%70% 6仪器管理1000%70% 7工程设计1200%70% 工程 8变更管理1200%70% 9设备管理1000%70% 10可靠性测试1000%70% 11生产交付1600%70% 采购12Vender管

2、理1000%70% 13产品储存2400%70% Total20000%70% 品质运营 材料检查 制程管制 成品检查 客诉处理 仪器管理 工程设计变更管理 设备管理 可靠性测试 生产交付 Vender管理 产品储存 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100% 评价得分评级 供供应应商商QSA/QPAQSA/QPA评评审审表表 品质运营 材料检查 制程管制 成品检查 客诉处理 仪器管理 工程设计变更管理 设备管理 可靠性测试 生产交付 Vender管理 产品储存 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%

3、供供应应商商QSA/QPAQSA/QPA评评审审表表 评分 标准 分数评价依据 2有策划/文件/标准，有执行，效果佳效率高；杰出的管理，管理的标杆 1无策划/文件/标准，有执行，效果一般；居中的水平，有基本的管理 0无策划/文件/标准，无执行；过程不受控，非常不足，缺少管理 NA未评审或不适用的项目，用NA表示 项次评审项目No.评审要点评分 1品质运营 1是否建立完整的ISO9001质量体系（认证） 2是否有配置单独的质量管理部门，人员配置是否充足 3是否有建立检查人员和CTQ操作员资格认可流程和标准 4质量管理功能是否涵盖从进料至生产过程至成品/出货全过程 5是否针对产品特点制定质量控制计

4、划/QC工程图 6 是否进行日/周/月别品质数据统计分析，管理层（主管/经理/总经 理）是否定期取得品质数据，并亲自参与检讨分析重要品质不良 7TOP3-5不良缺点是否制定改善计划并实施 8是否有内部审核机制并实施例行内部审核 9内审是否涵盖对标准遵守的审查、是否管理标准遵守率 10内审不符是否进行有效改善、跟踪结案 小计0 2 材料检查 1是否有正式的收料检查，核对来料是否符合订单要求、品质规格？ 2是否建立各类材料的进检标准（抽样标准/检查方法/判定标准） 3 收料检查记录是否依照检查标准规定的项目进行记录，有无充分追 溯性(批量/抽样数/批号/关键尺寸/判定标准和检验者) 4 合格品与不

5、合格品，是否有对应的状态标识？（每箱/包，状态醒目 ？）合格与不合格品是否进行隔离管理 5不合格材料是否通过MRB并跟踪结果？MRB流程和标准是否完整？ 6进料检查环境管理状态（5S/ESD/温湿度） 7IQC资质认证管理（培训考核与上岗证） 小计0 3制程管制 1正负极的配料是否在单独的空间进行？ 2 检查环境温湿度，洁净度记录表，是否在规定范围以内？检查频率 是否符合规定的要求？ 3 配料过程中如何避免引入杂质？是否安装有除铁装置？除铁装置的 效果？有没有定期维护？ 4 涂布工位的环境温度/湿度/空气洁净度做出规定？检查相关记录以 及检查频率 5 文件里是否对极片厚度/面密度进行规定？生产

6、过程中如何测量？测 量频率？不合格品如何处理? 6是否有极片外观标准？是否对涂布后半成品的存放条件进行规定？ 7 正负极的辊压和裁切是否在单独的空间进行？如何控制辊压过程中 的粉尘杂质对极片的影响？ 8有没有对辊压和裁切工位的空气洁净度、环境温度/湿度做出规定？ 9裁片切刀的管理？是否做周期性的检查？是否定期维护？ 10 如何确保卷绕过程中极片不会损坏？设备或者夹具是否会向卷芯引 入杂质？ 3制程管制 11卷绕机的工艺参数是否经过优化并形成文件受控（速度，张力等） 12 冲壳、电芯组装工位的温度、湿度、空气洁净度是否符合要求？检 查频率及记录 13 激光焊或封装的工艺参数是否经过优化并形成文件

7、受控（压力，焊 接的强度和焊接速度，封装的温度和时间等） 14是否对焊接、封口强度进行检验？ 检验频度是多少？要检查记录。 15注液前，卷芯是否按照文件要求进行真空烘干？检查实际情况。 16是否对单个电池芯的注液量进行100%控制？ 17 是否明确化成工艺的程序，包括电流、电压、时间？检查相应实际 设置，以及校准证书 18是否进行刀具管制（如戒刀、刀片等）？ 19 是否100%全检电芯的电压降或者其他等效方法来筛选高自放电的电 芯？检验标准是？检查相关记录。 20是否有明确的外观标准用于最终的产品外观检验？ 小计0 4成品检查 1 是否明文规定其检验项目、标准、方法，包括抽样频率及样本数大 小

8、？ 2产品性能是否配置检测设备实施全检？员工对操作熟练度？ 3 成品/出货检查记录是否完整并有充分追溯性(批量/抽样数/批号/关 键尺寸/判定标准和检验者) 4 合格品与不合格品，是否有对应的状态标识？（每箱/包，状态醒目 ？）合格与不合格品是否进行隔离管理 5 成品/出货检查不合格，是否进行复检，并开展原因分析和采取改善 措施，改善措施实施结果如何 6成品/出货检查环境管理状态（5S/ESD/温湿度） 小计0 5客诉处理 1 是否建立客户投诉接收和处理流程，是否有明确规定客户投诉的反 馈和处理时效性（应急处理；分析和长期对策的给出） 2 是否有分析客戶退回的不良品，从4M1E方面展开原因分析

9、，并采取 对应的纠正措施，跟踪措施的实施结果。 3改善措施和长期对策的方法是否展示给检验员 4 客户投诉的信息及处理情况，是否通报给最高管理者 5 是否对客诉案件，按客户别、产品别、日期别，进行定期统计分析 和回顾改善 小计0 6仪器管理 1是否有建立仪器设备清单、标准件清单，以及定期校准计划 2标准件是否定期外校，校准报告及标识，校准有效期管理 3内校仪器，是否均有建立内校规程，并具备内校环境 4校验员的专业资格是否满足要求，内校是否有校准报告 5校准标识是否规范，不合格仪器是否标识和隔离管理 小计0 7工程设计 1 是否配置相应的工程设计人员，来承接客户提供的要求，并转换为 工厂内部设计规

10、格和图纸？ 2 是否建立设计控制流程，明确自各设计阶段的管理，包括从设计策 划、输入、输出、评审、验证、确认各阶段？ 3工程样品送客户确认前是否已完成正式图纸、规格书、测试报告 4工程样品，是否有内部DQA验证的机制并实施 5新产品中试是否有相关文件规定并实施 6产品从设计到转量产，是否规定明确的节点管理标准并实施 小计0 8变更管理 1 是否建立变更点管理流程，规定材料变更、设计变更、订单变更各 环节的管理？ 2 变更点发生前，是否进行充分的影响评估和测试验证，包括对受影 响的材料、制品和成品风险评估，并确定正确的处理方法（报废/修 改/受限使用） 3变更点发生，是否有书面通知发放到受影响的

11、部门和人员 4变更点发生，是否同时更改了相应的技术规格、图纸和文件 5是否规定对变更初物的管理？变更初批货物的状态？ 6对于变更点，是否建立履历进行管理？是否跟踪变更点执行结果 小计0 9设备管理 1是否有建立生产设备清单，并识别出关键设备 2关键设备是否制定维护保养计划和标准（定期保养/日点检） 3是否按计划实施日常点检和定期保养 4设备状态管理（设备管理卡/运行状态/保养合格证/安全警示） 5工装治具是否有台账管理？工装治具是否定期校准，并标识？ 小计0 10可靠性测试 1是否制定可靠性测试管理标准和策划测试项目？ 2是否具备可靠性测试所需要的测试装备？ 3对于新品、量产品是否实施可靠性测

12、试？ 4变更点发生时，是否进行可靠性测试？ 5可靠性测试不合格时是否进行原因分析及改善对策的制定？ 小计0 11生产交付 1是否有内部订单评审机制，对每张订单组织评审并记录？ 7工程设计 2订单评审时不能满足客户要求时如何处理？ 3 客户订单如何转变成内部生产计划和要求，生产计划与订单的关联 管理？并发放到相关联部门和人员来执行？ 4 是否有明确的文件来描述生产计划控制和跟踪方法和职责以确保交 期？ 5是否依据计划完成生产？计划达成率如何？ 6生产能力是否与ALD适用，是否有富余产能 7是否有配套的运送资源，按ALD要求送货 8是否有紧急预案，来应对意外的生产中断和交付受阻 小计0 12Ven

13、dor管理 1是否有供应商选择、评价和重新评价的标准 2是否有合格供应商清单，所有合格供应商是否依照标准导入 3 评估供应商时，品质部门是否参与Audit，是否有建立供应商评审清 单Audit Check Sheet 4 是否有对供应商的交货进行定期考评？交货考评不达标时，是否有 掌握原因和改善对策 5 供应商不良是否进行分析和会谈，研究落实对策，要求厂商改善， 有无SCAR备案并跟踪验证 小计0 13产品储存 1原材料/部件、成品是否隔离，是否配置Lay-Out并标识区域 2是否有仓库温湿度管理基准，并按照基准进行维持管理 3仓库直射光线是否被遮断，是否防止灰尘进入（防尘措施） 4库存品标识

14、是否清晰，是否有建立相应料卡，记录物品的入和发； 5不同类别、不同型号有无区分管理，区域划分是否合理 6是否有建立FIFO方法，并实施 7剩余材料是否密封保管，Box是否没有开封 8 ESD敏感件，储存和取用期间，是否有防静电保护措施，包括装运器 具、人员、区域警示、静电接地、防静电包装等 9是否定义物料和成品的保存期限，长期库存如何管理 10不合格品是否有单独的仓库或区域管理，管理状态 11 是否有不合格品List,是否对不合格品从入库到退货（废弃）进行管 理，能追溯吗 12危险化学品是否单独存储，管理状态（安全/温湿度/标识/MSDS） 小计0 11生产交付 查核资料/记录/结果/指摘事项 供供应应商商QSA/QPAQSA/QPA评评审审表表 评价依据 有策划/文件/标