风险分级管控体系实施指南

1、风险分级管控体系实施指南1. 范围为落实省、市政府关于建立完善风险管控预防机制的要求，特制定本指 南。本指南规定了本公司落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实 施建议，旨在通过风险分级管控体系的建立和运行，实现 “关口前移、风险 导向、源头治理、精准管理、 科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求， 使公司切实落实企业安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制 各类安全生产事故。2. 编制依据下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅 所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包 括所有的修改单）适用于本文件。中华人民共和国安全生产法中华人

2、民共和国劳动法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国消防法中华人民共和国特种设备安全法 （国家主席令（ 2014）4 号） 国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升 防范事故能力行动计划的通知（安监总管四 201631 号）山东省安全生产条例山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（山东省政府 2016 303 号）山东省工业生产建设项目安全设施监督管理办法 （山东省人民政府令第 213 号）青岛市安全生产条例青岛市生产安全事故隐患排查治理办法 ( 2013 年 3 月 1 日起施行) 机械制造企业安全生产标准化规范( AQ/T7009 2013)机械制造企业安全生产标准化

3、评定标准企业安全生产标准化基本规范 AQ/T9006职业健康安全管理体系实施指南 GB/T 28002 2011生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T 13861企业伤亡事故分类 GB6441危险化学品重大危险源辨识 GB 18218机械压力机安全技术要求(GB 2 7 6 0 7 )金属切削机床安全防护通用技术条件(GB 1 5 7 6 0 )磨削机械安全规程(GB 4 6 7 4 )粉尘防爆安全规程(GB 1 5 5 7 7)涂装作业安全规程涂漆工艺安全及其通风净化 (GB 6514)爆炸危险环境电力装置设计规范(GB 5 0 0 5 8 )电业安全工作规程第1 部分： 热力和机械(G

4、B 2 6 1 6 4 1 ) 锅炉安全技术监察规程(TSG G 0 0 0 1 )3. 总体要求、目标与原则3.1 总体要求结合本公司特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系， 全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重 大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效 机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续 稳定好转。3.2 目标危险源辨识要全覆盖、全方位、全过程，全面落实风险管控主体责任 , 确保风险受控 , 从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。3.3 原则坚持以人为本，牢固树立安全发展理念和红线意识

5、，以更大的努力、更 有效的举措、更完善的制度， 进一步落实企业主体责任 ,夯实安全管理基础管 理, 强化应急救援能力，堵塞各类安全漏洞。（1）“全员、全面、全过程、全方位、全覆盖、全天候” ；（2）风险越大管控层级越高；（3）上级负责管控的风险，下级必须同时负责管控，并逐级落实具体措 施；4. 组建团队成立开展“两个体系建设”工作组织机构4.1 公司“两个体系建设”工作领导小组组 长：单吉华副组长：陈峰组 员：各部门经理领导小组职责：（1）负责部署公司风险分级管控及隐患排查治理工作；（2）监督、协调和指导工作小组开展工作。4.2 公司“两个体系建设”工作小组组 长： 陈峰（兼）副组长： 基层各

6、单位主管安全副经理成 员：基层各单位HSE主管、各项目HSE经理、机关各部门相关人员工作小组职责：（1）负责制定专项工作计划；（2）负责协调指导各单位的专项工作；（3）负责汇总分析各单位工作成果，并向领导小组汇报检查结果；（4）完成领导小组布置的其他工作。5. 职责5.1 公司安全生产负责人是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主 要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理。5.2 公司安全管理部门主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件， 协调和调度各专业工作组分工开展情况；负责本指南的组织实施、指导和监 督检查；负责组织对全公司风险结果评审；负责对二级以上（含二级

7、）风险 及其控制措施的汇总、协调、监督评估；负责将体系建设工作纳入安全生产 责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。5.3 各单位负责本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 , 的 组织、协调，并及时更新。负责将体系建设工作纳入本单位的安全生产责任 制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。6. 术语和定义下列术语和定义适用于本指南。6.1 风险点风险点”是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部 位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。 例如， 配套车间、结构车间、舾装车间等是风险点；机械加工、焊接、动火 作业、

8、有限空间等危险作业也是风险点。识别风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根 据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管 控的核心。6.2 危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或 行为，或它们的组合。注 1 ：根源 ，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如运转 着的机械（动能）、人在高处作业（势能） 、易燃液体、爆炸品（化学能） 、噪 声源（声能）、粉尘源、致病微生物（有害物质）等等。行为， 是指决策人员、管理人员以及从业人员不当的决策行为、管理

9、行 为以及作业行为。如指挥失误、操作错误、监护失误、未佩带劳动保护用品 等。状态， 是指不良的物的状态和环境的状态等。如强度不够、无防护、带 电部件裸露、高温环境等。6.3 风险发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和（或）健康 损害和（或）财产损失的组合。6.4 危险源辨识危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。 （引自 GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求 ）6.5 风险评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及 对风险是否可接受予以确定的过程（引自 GB/T28001-2011 职业健康安全 管理体系要求。注： 风险评价的对象

10、可针对危险源，即生产经营活动中所涉及的设施、 设备、装置、区域、安全管理等实际状况进行评价，也可针对危险源内的不 同危险源（与危险源相关联的人、 物、环境及管理等因素） 的风险进行评价。6.6 风险分级风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量 或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。6.7 风险分级管控风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措 施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。6.8 风险信息风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状况以及伴随风 险大小等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合

11、。7. 信息收集为全面识别、系统评价危险源及准确管控措施，应收集必要的企业现状 信息、相关法律及其他相关信息，可包括：（1）与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范等；（2）企业平面图及周边环境；（3）组织架构图；（4）在用设备清单（特种设备可单列） ；（台账）（5）安全操作规程、设备操作规程、工艺技术操作规程；（6）外协或外包的类型（如土建、设备大修等） ；（7）原材、辅材、过程、最终物料清单；（8）过去已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施（可 能在危险源清单中体现） ；（9）危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南；（10）应急预案文本；（11）安全管理制度；

12、（12）各岗位职责或安全生产责任制；（13）特种作业人员或需持证上岗人员台账；（14）行业隐患排查表、专业检查表；（15）安全设施设计专篇、职业卫生设施设计专篇；（16）安全评价报告；（17）职业危害评价与监测资料等。8. 危险源辨识8.1 总则风险分级管控的建立和实施活动通常包括：作业活动的划分、危险源辨 识、风险评价分级和风险控制措施策划。图 8-1 示出了危险源辨识、风险评价分级和风险控制策划的基本步骤作业活动划分危险源辨识风险评价、分级1危险源分级管控图8-1危险源辨识、风险评价和风险控制策划的基本步骤8.2作业活动（单元）的划分一般可按如下方法划分作业活动：（1）按生产（工作）流程的

13、阶段划分；（2）按地理区域划分；（3）按装置划分；（4）按作业任务划分；（5）上述几种方法的结合8.3危险源辨识危险源按照辨识单元进行辨识，并应考虑如下方面存在的危险和有害 因素：（1）选厂址及环境条件：地形、自然灾害、周围环境、气象条件、资源 交通、抢险救灾支持等方面进行分析。（2）平面布局总图：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）布置；高温、有害物 质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险化学品设施布置；工艺流程布置；建筑 物、构筑物布置；风向，安全距离，职业卫生防护距离等；运输线路、厂区 道路、危险品装卸区。（3）建（构）筑物：结构、防火、防爆、防尘、朝向、采光、运输、 （操 作、安全、运输

14、、检修 ） 通道、开门、职业卫生设施。（4）生产工艺过程： 物料（毒性、腐蚀性、 燃爆性）、温度、压力、速度、 作业及控制条件、事故及失控状态。（5）生产设备、 装置：机械、液压设备（运动零部件和工件、 检修作业、 误运转和误操作）、电气设备（断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作、 静电、雷电）。（6）危险性较大设备、高处作业设备。（7）特殊单体设备、装置：变配电室、 锅炉房、煤气柜、氧气罐、苯槽、 空压机房、危险品库等。（8）粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作业部位。（9）管理工作设施、事故应急救援设施和辅助生产、生活卫生设施。（10）劳动组织、生理、心理因素、人机工程学因素

15、等。8.3.2 确定危险源辨识的方法 ：参照GB/T13816- 92生产过程危险和危害因素分类与代码将危险因素分为 6大类共 37种：物理性危险因素；化学性危险因素；生物性危险因素； 心理、生理性危险因素；行为性危险因素；其他危险因素。危险源辨识应覆盖以下情况：人的不安全行为；物的不安全状态；不良的作 业环境；管理上的缺陷。参照GB6441-86企业职工伤亡事故分类中人的不安全行为分为13大类55 种、物的不安全状态分为 4大类 61种。参照卫生部、原劳动部、总工会颁发 的职业病范围和职业病患者处理办法的规定 分为 7 种，即：生产性粉尘、 毒物、噪声和振动、高温、低温、辐射（电离辐射、非电

16、离辐射） 、其他有害 因素。8.3.3 事故类型依据参照GB644 1986企业职工伤亡事故分类 进行分类，综合考虑 起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为20类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、 容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。8.3.4 危险源辨识注意的事项（1）辨识的危险源应覆盖国家安监总局下发的开展工贸企业较大危险 因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知 （安监总管四 2016 31 号）中提及的较大危险因素，确保不遗漏。（2）在辨识过程中，要考虑三种

17、状态：a. 正常（例如：在正常的运行或操作过程存在的危险危害）b. 异常（例如：设备维修、检修）c. 紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大的事故时的情况）还要考虑三种时态：a. 过去（例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事故）b. 现在（例如： 是指某个危险因素 “现在” 一直就危害着人体， 如高温、 噪声）c. 将来（例如：是指某个危险源存在“将来”对人体造成伤害的可能）（3）危险源的辨识是一个动态的过程，在发生下述情况时，要及时进行 危险源辨识：a. 与风险评价和实施必要控制措施相关的法规要求的变化；b. 企业业务发展、设备改造、工艺更新、原材料替代、新产品试制、新建、改建、扩建项

18、目等，导致组织、活动或材料的变更，包括已纳入计划的 变更；c. 机构变动、业务划转等体系的变更；d. 事故、事件的发生。8.4 信息保留风险识别的单元划分、 危险源及事故类型的信息保留， 附表一危险源辨识与风险评价信息一览表 ，企业可结合实际参照实施9 . 风险评价及分级9.1 风险评价方法采用作业条件危险性评价法（LEC （具体方法参见附件1）。9.2 风险分级9.2.1 重大危险源根据危险化学品重大危险源辨识 （GB 1 82 1 8-2009）判断是否存在重大危 险源，如存在，按照法规要求登记备案重点管控。9.2.2 风险级别划分将识别的风险按照作业条件危险性评价法（LEC进行分级，识别

19、出的风 险分为一、二、三、四级风险。按照鲁政办发 201636号要求，为便于下一步更好的开展工作，风险 分为四级。企业可以将五级风险并入四级风险，统一列为四级风险，也可以 自行制定分级标准对识别的风险进行分级。10. 风险管控10.1 原则根据相关法律法规、标准、规范、规程的要求，结合企业实际，风险控 制措施的原则是按以下顺序考虑降低风险：a 工程控制措施；b 管理控制措施；c 个体防护措施；d 应急控制措施。10.2 风险分级管控（红、橙、黄、蓝）根据风险评价的分级结果，采取不同的管控措施，由不同层级管控，按照 风险级别、所需的资源及岗位职责的划分、需具备的管控能力、管控措施的 复杂性及难易

20、程度等因素， 确定不同的管控层级。 风险分级管控基本原则是： 风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。如：一级、二级风险可由公司直接管控；三级可由车间管控；四级可由 班组管控。根据风险分级情况，可结合隐患分级排查的操作要求，进行风险管控的 责任分配。10.3 典型风险管控措施典型风险管控措施包括：（1）工程控制；（2）管理（行政）控制；（3）个体防护控制；（4）应急控制。工程控制包括：（1）消除或减弱危害消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计 来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等； 替代是能过用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电

21、压、温 度等。（2）封闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用 隔声罩以降低噪声等；（4）移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。管理（行政）控制包括：（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境） ；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用） ；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担）。个体防护包括：（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护 手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措

22、 施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护 用品。应急控制包括：（1）紧急情况分析、 应急方案、 现场处置方案的制定、 应急物资的准备； （2）通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以 防止和减少安全不良后果。10.4 风险管控措施确定典型控制措施由基层工作小组制定后，各级工作组应针对典型控制措施 是否适宜进行评审，并根据评审结果进行完善，最终由风险管控隐患治理领 导机构批准，作为一个时期内完善风险控制措施的基础信息。11. 变更管理当发生下列情形之一时， 企业应组织相关人员及时进行危险源识别和风险

23、 评价分级，必要时，修改管控措施：a) 新发布或变更的法律法规或其他要求；b) “四新”变化：新工艺、新材料、新设备、新技术；c) 新、改、扩建项目完成后；d) 结合事故案例；e) 日常隐患排查情况；f) 本企业发生事故、事件后，必要时，应重新进行危险源识别、评价、 风险管控措施的策划。12. 持续改进企业应定期对风险分级管控体系进行评审。 建议企业基于下述各方面的影 响来考虑风险分级管控体系评审时间、安排和频次：法律法规的变化；新危险源的相应需求；企业自身所产生的变更需求；外部因素；检查、事故事件、紧急情况或应急程序测试结果的反馈影响； 控制技术的进步。当表明现有的风险管控措施依然有效时，

24、则无必要实施新的风险评价。 反 之，必须及时更新。13. 公告警示企业需要将主要危险源、 风险等级、典型管控措施和应急措施予以公布， 让员工都了解各自岗位或系统对应的危险源的基本情况及防范、应急对策。 在安全风险岗位设置告知卡，职业危害岗位设置职业危害告知书，同时将本 企业的一、二级危险源的有关信息及应急处理措施告知相邻企业、单位。14. 记录管理记录结果应形成文件，至少应保留以下记录：生产经营单位基本信息；危险源识别记录；与危险源相关的评价分级记录；控制危险源所采取措施的描述或引用；建立企业安全风险管控档案（或电子版档案） ，形成“一企一册”。建议企业结合职业健康安全管理体系中的记录管理程序，或按照安全生 产标准化中的文档管理制度，对风险分级管控体系产生的记录、文档进行管 理。确保记录或文档的标识、存放、保护、检索、保存和处置受控。15 .信息交流企业应明确需交流、公布、警示的内容、对象及时机。建议企业结合职 业健康安全管理体系中的信息、沟通与协商有关的程序文件或制度执行。附件1风险评价方法公司推荐的风险评价方法包括直接判定法和作业条件危险性评价法（简 称 LEC法）。（1）直接判定法凡具备以下条件之一的采用直接判定法，其他采用LEC法进行评价，两者只能选其一。违反法