部门绩效流程与指标

1、1.公司绩效考评流程公司绩效考评流程编号流程环节时限附注流程客户流程目的上游流程下游流程规范公司绩效考评工作程序绩效指标词典年度经营指标4.提供相关KPI数据* 1.公司KPI规划2.编制公司年度/季度KP考核表5.跟踪公司KPI达成情况6.完成公司KPI室考核评分8.组织对公司KP达成情况进行评价3.审批7.审批责任人关键流程人力资源部流程输入人力资源部绩效考核委员会4.各部门根据指标数1.人力资源部根据公司KPI按照时间维度对3绩效考核委员会对所有流程通过后，转据输出提报表规定提KPIS勺考核周期进行规划公司年度/季度KP考到下一个流程供相关数据2.编制公司年度及季度KPIs考核表5.人力

2、资源部负责根据公司各项KPIs达成状核表进行审核7绩效考核委员会对 公司KP完成评分进况仃审核6.按照考核周期规划，定期对公司 KPIs达成 状况进行汇总，完成公司绩效成绩的初步 测算8.经公司绩效考核委员会批准后，组织对 公司KP达成状况进行检讨、分析9.根据公司绩效管理制度，对公司绩效成绩进行应用公司年度KPI考核表绩效管理制度归档流程 角色输入 知识输出 知识9.公司绩效成 绩应用流程 环节 操作 描述编制人审核人编制时间编制名单2.部门绩效考评部门绩效考评流程流程客户人力资源部流程目的规范部门绩效考评工作程序上游流程下游流程编号!责任人人力资源部关键流程是绩效指标词典.1部门KPI识别

3、2.KPI目标的确定部门绩效考评表5.相关各部门 积极配合流程环节8.指标数据输 出 指标数据输出 提报表否5.绩效指标变 更6.审批4.发布部门绩 效考核指标3.审批13绩效沟通流程角色流程 环节 操作 描述输入 知识 输出 知识附注9.绩效考核， 汇总考核成果10.审批 卜11.绩效结果运是.12.绩效考核结果评价与分析归档绩效考核委员会流程输入其他相关部门人力资源部时限2.部门负责人与其直 接领导讨论确定KPI 目标值，编制部门绩 效考评表，作为周期 内部门绩效考核的依 据8.由相关部门提供、 收集考核数据，通过 绩效数据输出/输入 表提交给人力资源部13.各部门负责人对 主管领导进行绩

4、效沟 通，找出优势与不 足，制订下个绩效考 核周期的KP目标部门绩效考评表I. 根据绩效指标词典的部门KP作出考核周 期及计分方法等识别5.考核指标如需变更，必须由部门提出变 更申请，由人力资源部及主管领导审批后 进行变更9.人力资源部依据部门绩效考评表及绩效 数据进行部门绩效考核II. 对审核的绩效结果进行发布并运用12.人力资源部对绩效考核结果进行分析与 评价，对绩效考核管理体系进行调整与改 进4.发布审批后的部门 绩效考评表，要求部 门所有员工完成部门 指标绩效指标变更表绩效指标变更表编制人审核人编制名单编制时间3.经理绩效考评经理绩效考评流程编号流程客户上游流程开始流程目的人力资源部无

5、2.审批下游流程流程环节流程角色流程输入时限规范公司经理级贝丄绩效考评丄作程 序打1.经理级员丄*年度考核方案r+|3部门业绩KPI4.能力态度指 标5.部门绩效考核流程7.绩效考核结 +果反馈与统计8.是否投诉10.绩效调查与 考核结果调整11.绩效考核汇总14.绩效沟通13.绩效结果运15.绩效考核结1用果分析与评价公司其他部门责任人关键流程6.主管领导评分人力资源部12.审批归档人力资源部绩效考核委员会流程 环节 操作 描述输入知识输出知识14.各经理与主管领导 进行绩效沟通，找出优 势与不足，制订下个绩 效考核周期的KPI目标I. 由人力资源部编制经理级员丄年度考核方案，呈交薪酬与考核

6、委员会审核3部门绩效结果依据考核方案进行组合4.能力态度考核由人力资源部/人力资源部与主管领导讨论制订；填写经理级员丄绩效考评 表，作为周期内部门绩效考核的依据7.由人力资源部经理负责对经理级员丄绩效结果 的汇总与整理计算，形成经理级员丄考核统计 表，并下发到相关人员。10.如果被考核人员对绩效考评结果存在异议， 由被考核人员填写内部投诉表，并交人力资源 部，由调查人员调查并调整绩效结果II. 人力资源部汇总相关绩效考核资料，并呈交总经理审批13.进行绩效结果的运用，包括薪酬核算、绩效 沟通等15.人力资源部对绩效考核结果进行分析与评价，对绩效考核管理体系进行调整与改进年度素质考核表、部门季度

7、KPI考核表附注编制人6.主管领导对经理进行 能力态度考核审核人编制时间编制名单4.员工绩效考评员工绩效考评流程编号流程客户人力资源部流程目的规范C D层级绩效考评工作程序责任人人力资源部上游流程下游流程关键流程流程环节流程角色时限流程 环节 操作 描述输入 知识 输出 知识附注岗位绩效指标 词典-C/D层级工作标准（D层级）流程输入1.与员工共同 分解落实员工 绩效考核指标 员工绩效考评 表与指标信息 收集提报表2.直接上级评分3.部门经理汇 总定级并部门内部公示4.审批5.绩效结果运 用16.绩效沟通1F7.绩效考核结 果分析与评价是归档其他相关部门1. 由各部门经理根据本部门KP和员工岗

8、位 说明书，组织分解和落实员工KP或工作 标准；编制员工绩效考核表；识别并明确 员工各指标数据的来源2. 由员工的直接上级根据员工绩效表现进 行评分3. 最终由部门经理确定内部员工的绩效成 绩季度绩效考核表（C、D层级）指标信息 收集提报表编制人人力资源部其他相关部门5. 根据公司绩效管理 制度进行绩效成绩的 应用6. 针对绩效考核结果 进行相关沟通7. 进行绩效考核结果 分析与评价，制定改 进措施审核人编制时间部门绩效指标类型名 称指标指标定义评分规则数据来源人力资 源部招聘计划完成率招聘计划完成率-本期内新进员工总数/本期内计划招聘总数x 100%X75%75% X85%X 85%工作报表

9、得分得得 100%人力资 源部培训计划完成率培训计划完成率=培训实际完成量/培训计 划完成量x 100%X75%75% X 6%4% X6%X 4%工资发放记录因其他部门统计出错不记得0分得7分得满分人力资 源部加扣分项人力资源项目性工作突出贡献项目性工作有成果展现，对公司的管理产生有效影响或改进，经薪酬绩效委员会评定认可，加5分。人力资源部国际市 场部回款率回款率=当期回款额*当期应收账款总额（既上季度销售额）x 100%50%50% X85%财务部0分每增加1%,加分每增加1%,加分，最高分为26分国际市 场部订单处理情况1统计发货出差错的次数说明：出差错是指货物的品名、规格、数量 出现错

10、误。2统计生产任务书未及时准确下达的次数 及时：收到合同后一天内（一般情况）下达 给生产部门；准确：按照客户要求每出错一次扣2分，扣完为止客户肽服务 部，原料药生 产部，研发部国际市 场部新客户增加数量新客户数量情况（以订单及协议为准）00 3订单或协议0分每增加1个，加 分每增加1个新客户，加1分0每满1%,扣分设备工程部设备巡查漏检率巡查漏检率=巡查漏检次数/巡查次数*100% 巡查漏检次数=各部门巡查漏检次数之和/季；（因生产安排等特殊因素影响除外） 总巡查次数=各部门主要设备按规程巡查 记录次数之和/季；（按E-SMP-7002-1执行）X10%10% X 0原料生产部 制剂生产部 行

11、政部（部门 按记录提供总巡查次数）0每满1%,扣1分设备工程部设备返修次数返修次数=各部门同一维修事项返修次数 之和；（部门无能力处理及设备原设计导致 和外保因素除外）；3次内不扣分，超一次扣1分分管领导（返修次数/季）行政部办公用品费用控 制率办公用品费用控制率-实际发生的办公用品 费用/预算办公用品费用100% （不含项目 性及临时性支出，此数据保留到个位数，小 数点后面四舍五入）说明：办公用品申请领用按照人均定额20元/月标准确定，季度预算费用=平均每月员 工人数*20*3办公用品费用总额控制-5%之内，不扣分； 每超过1%,扣1分，直至全部扣完。（即控制率在1% 95%之间不扣分，96

12、%以上每超 过1%则扣1分。）统计报表行政部行政采购及时准 确率行政采购及时准确率=（考核期内）规定时 间内并准确无误完成的采购订单数/需求订单总数100%X 85%86%X 95%X95%EKP申请流程说明：为加强行政米购管理工作，确保米购 及时性和准确性，特设定此指标，考核范围 包括行政类固定资产、行政物资、IT设备、 机票预订等行政采购项目，公司规定EKP申 请流程运行到达相关米购执行人节点起二 个工作日内完成则为及时响应，并以符合需求部门申请人的最终要求为准确无误标准101520行政部办公设备运行完 好率办公设备运行完好率=（考核期内）完好运 行的办公设备数/办公设备总数*100%X

13、85%86%X 95%X95%营销中心 财务部 人力资源部说明：为加强行政办公系统的运维管理，特 制订此指标，公司要求负责行政设备运维工 作的相关人员须及时维护和检修办公设备（包括传真机、复印机、碎纸机、密码柜、 电脑、打印机、扫描仪等行政类和IT类设备），保障日常办公设备的高效率运行51015等使用部门 营销中心 财务部 人力资源部 等使用部门另：每发生一次维修延误 2小时以上或者发生办公设 备重大故障导致两个工作日以上停用，扣3分，直至全部扣完（故障设备停用送修情况除外）行政部加扣分项行政工作突出业绩展现、政府及公司嘉奖、 政府资助项目获批通过努力，实现了对公司有重要贡献的业绩展现，或 较

14、大改善的项目工作，或由政企嘉奖或项目获批等反 馈能够直接反映行政工作实际效果的情况，每次加 35分本部门行政部加扣分项公司中小企业信息化建设政府资助项目申办成功与财务部配合共同努力筹备，完成中小企业信息化资 助项目申办工作，如果成功通过政府审核，并获得相 应资助，行政部和财务部分别各加 3分本部门行政部加扣分项治安刑事案件公司发生治安刑事案件，以公安机关认定为准，导致 财产损失1000元以内，每次扣35分；1000元以上， 由公司总裁进行处理，严重事件该期绩效可记零分本部门行政部加扣分项服务投诉以人力资源部提供的投诉记录为准，有效投诉经确认 每发生一次扣2分本部门财务部2012年半年度信息披露

15、财务内 容统计提交的不及时或者出现差错的次数说明:差错是指财务信息严重错误，每发现一 处计一次；延误是指未按公司披露要求的时 间提交财务数据，每延误一个工作日，计1次。3次以内不扣分，大于 3次每错一次扣1分，扣完为 止。财务总监财务部2012年二季度 预算执行跟踪调 整反馈及分析统计预算报表及分析未及时提交或出现差 错的次数说明:差错是指表与表之间的勾稽关系不对、 数据出错，每发现一处计一次；延误是指未 按公司要求的时间提交，每延误一个工作 日，计1次。3次以内不扣分，大于 3次每错一次扣1分，扣完为 止。财务总监财务部财务报表正确性 与提交及时性 （包括月度、季 度报表）统计财务报表未及时

16、提交或出现差错的次 数说明:差错是指表与表之间的勾稽关系不对、 数据出错，每发现一处计一次；延误是指未 按公司要求的时间提交，每延误一个工作 日，计1次。每发生一次，扣1分，扣完为止财务总监财务部月度资金计划提 交及时性、准确 性统计提交的不及时或者出现差错的次数 说明：不及时是指不按规定的时间，每超过 一个工作日，计一次；每发现一处错误，计 一次3次以内不扣分，大于 3次每错一次扣1分，扣完为 止。财务总监财务部对账的及时性与 出错次数统计与相关部门对账不及时或出现差错的 次数说明：出差错是指账物不相符，账账不一致， 每发现一处计一次；不及时是指未按公司规 定的日期内完成，每延误一个工作日，

17、计一 次3次以内不扣分，大于 3次每错一次扣1分，扣完为 止。主动发现对方帐务不符，每发现一次加 1分，最 多加5分。财务总监财务部加扣分项国家及地方财政拨款申报、 验收项目财务部 分获得通过每通过1项，加5分，未获得通过，每项扣 5分本部门财务部加扣分项降低财务费用-通过理财提高资金收益率比去年同期收益率（扣除国家政策利率调整影响）， 每提高，加1分，最高加10分本部门公共事 务部重点品种中标率 中标率=中标个 数/投标项目总数（按规格计）X100% （战略性 放弃除外）注射用胸腺五肽中标率（10mg）X 65%65% X75%销售部得0分每提高1%得分每提咼5%加 1分注射用生长抑素中标率

18、（2mg）X 75%75% X85%销售部得0分每提高1%得分每提咼5%加 1分1、采用累进式考核；2、当季度项目总数小于 5个（不含5个），累积到 下一季度计算，当季度不加分不扣分公共事务部项目过程管理考核招投标项目过程中的分析策略、及时性及准确情况1、米购文件公示后5个工作日内有项目分析报告的， 得5分；2、项目分析每延后1天扣1分，扣完为止；分管领导1、参与投标项目均不需补寄资料，得5分；2、 因为工作失误导致补寄资料每次扣1分，扣完为 止；分管领导采购供应部发货及时率统计物料及成品未按要求及时发放率X98%98% X 100%销售部、 原料药生产部 制剂生产部0每减少，得2分采购供应部

19、总到货合格率统计购买物料占总到货购买物料的合格率X97%97% X98%统计数据0每增加%加 1分不扣分采购供 应部发货出差错的次 数统计物料及成品发货出差错的次数X33 X 0销售部、 原料药生产部 制剂生产部说明：出差错是指货物的品名、规格、数量 出现错误0每减少1次，得5分，该项最高分为15分采购供应部采购计划达成率采购物资到货的达成率-实际及时到货的批 次/已采购的物资的批次*100%X% X %统计数据0每增加1%,得分，该项最高分为15分采购供 应部部门GMP不符 合项由质量管理部统计各部门本季度GMP检查不符合项，GMP检杳包括QA日常监督检杳（内部检查）和国内外药监部门安排的现

20、场 检杳（官方检杳）。不符合项分为严重缺陷 和般缺陷。1、严重缺陷本项得分为零 2、内部检杳一般缺陷能按 QA整改通知要求，整改合格的，5项以内不扣分，超 过5项，每项扣1分。如没有按期整改，又没有合理 解释的，每项直接扣 2分。3、官方检杳一般缺陷， 如按期完成整改，2项以内不扣分，超过 2项，每项 扣1分，没有按时完成整改，每项扣 2分。质量管理部采购供 应部加扣分项降低物料采购成本，为公司节约资金按合同计，成本每降低 5万兀，加2分。（物料：按 购买合同中本季度购买价格和 11年最后一次的购买 物料（含税）单价金额进行差额计算，再乘物料购买 总量累加即得。废液处理费计算：与去年价格单价差

21、 值乘本季度费液处理量即得。数据可由采购员提供， 财务核算），每增加5万元扣2分。财务部采购供 应部加扣分项通过固体制剂GMP认证公司取得固体制剂车间 GMP证书，加5分质量管理部市场部销售任务完成率销售任务完成率=实际完成销售额/计划销售额*100%XV 80%80% w XV 100%X 100%财务部0分每增加1%,得分。每增加1%,奖励1分， 无上限。150销售部销售任务完成率销售任务完成率=实际完成销售额/计划销售额*100%XV 80%80% w X 100%财务部0分完成80%以上, 每增加1%得分。每增加1%,奖励1分， 该项最咼不封顶。销售部新客户开发2012年3季度完成全2

22、5个空白区域招商工 作（该项以代理合同和首批货款为界定）1、每低于指标一个合同扣分，直到扣完为止。2、每咼于指标一个合同加分。3、该项最高得分为26分。分管领导研发部项目进度控制研发部新项目提议和技术创新报告研发部发明专利提交、 商标注册、项目 申报、信息情报 收集1、HY025完成全部研究工作， 报省局。2012年8月30日2、HY028 HY026、HY027、HY037、HY029 等5个项目在生产车间进行制剂验证生产。以生产计划为准3、HY024 HY027、HY037、HY029 等 4 个项 目在生产车间进行原料药验证生产。 以生产 计划为准4、HY036、HY039等2个项目进行

23、研发三楼放大研究。以计划节点为准5、HY034 HY036等2进行小试工艺优化。以计划节点为准6、HY036 HY031、HY022、HY018 HY017、EC119 MT131等国际注册项目研究。以计 划节点为准7、完成至少5个A类项目立项，5个B类 项目立项。2012年8月15日以提交日期为准，（提议质量过低，分管领 导打分小于60分，按未提交计）以申请号为准计划节点延误3天扣1分，扣完为止计划节点延误3天扣1分，扣完为止计划节点延误3天扣1分，扣完为止计划节点延误3天扣1分，扣完为止计划节点延误3天扣1分，扣完为止计划节点延误3天扣1分，扣完为止计划节点延误3天扣1分，扣完为止新项目提

24、议每月1篇，技术创新报告每两月1篇，每 少一篇，扣2分，扣完为止每季度10篇，每少一篇，扣3分，扣完为止;分管领导分管领导分管领导原料药 生产部生产完成情况考核生产计划任务完成情况。加强生产计划 和管理水平，最大限度提高效能，保障原料 药供应和其他原料药生产任务。Xv 90%X 90%分管领导每降低5%,扣1分得满分X为生产（月/季）计划表，以分管领导下达更新为准， 部门分解并实施推进。物料供应生产硬件等因素导致 的生产延误，则责任转移或不计考核制剂生产部废品率按照公司规定考核产品废品率（水针批次和 粉针批次分别计算平均废品率后加和，生产过程中出现生产联线设备故障或非操作原 因所致的异常情况的

25、批次不计入废品率统 计）说明：水针剂废品率正常值为 7%;粉 针剂废品率止常值：45%。废品率在正常值范围内的，不加扣分；废品率每增 加，扣1分；废品率每降低，奖励1分。QA制剂生产部生产计划提交及 时性按上级主管领导下达的生产任务，合理排 期，并至少应在上级下达生产任务后 3个工 作日内、生产开始前2天向相关部门和人员（总裁、生产副总、 QA总监、原料药生产 主管人员、制剂生产部、设备部、供应部、 米购部、QA、QC）发送生产计划。每延误1个工作日提交或发送人员有遗漏的， 扣1分。 扣完为止。内部邮件制剂生产部生产任务完成率统计完成既定生产计划延迟的次数；说明： 以制剂生产部发布的正常生产计

26、划为依据， 每超过1个工作日，计1次每发生1次，扣1分，扣完为止分管领导制剂生产部物料损耗控制统计物料损耗情况（玻瓶、标签、小盒、大 箱各作为一个统计计算项单独计算得分，各计算项得分之和为本项总得分）。说明：正 常值：玻瓶2%,标签1%,小盒1%。玻瓶、标签、小盒每降低1%o加1分，每增加1%o扣1分，该项指标最咼得分为 13分。统计报表制剂生产部部门GMP不符 合项（1）由质量管理部统计各部门本季度GMP检杳不符合项，GMP检杳包括QA日常监督 检查（内部检查）和国内外药监部门安排的 现场检杳（官方检杳）。不符合项分为严重 缺陷和一般缺陷。（2）根据验证计划，统 计本季度本部门验证工作未完成的项目数， 完成以验证报告归档为准， 如非本部门原因 造成的，可向质量管理部提出书面说明，经 QA评估确认