基础研究与国家自然科学基金

1、2021/3/101 2021/3/102 项目的遴选标准项目的遴选标准 整体研究内容的创新性和学术价值整体研究内容的创新性和学术价值 申请人的研究能力和潜力申请人的研究能力和潜力 项目构思的合理性、可行性项目构思的合理性、可行性 必要的研究基础与条件必要的研究基础与条件 2021/3/103 申请书的撰写：实力技巧申请书的撰写：实力技巧 成功的申请书都是类似的成功的申请书都是类似的 失败的申请书各有其原因失败的申请书各有其原因 2021/3/104 （1 1）选题不是选领域和研究方向）选题不是选领域和研究方向 而是选择一个具体、明确的科学问题！而是选择一个具体、明确的科学问题！ 爱因斯坦：爱

2、因斯坦： 提出一个问题往往比解决一个问题更为重要提出一个问题往往比解决一个问题更为重要 2021/3/105 n避免避免“三段体三段体”式的论证式的论证 描述领域的国际热点归纳出研究有意义提出自己准备开展研究描述领域的国际热点归纳出研究有意义提出自己准备开展研究 叙述研究的大背景和意义罗列国内外研究现状简单说明自己拟开展的研究内容叙述研究的大背景和意义罗列国内外研究现状简单说明自己拟开展的研究内容 领域前沿和领域热点领域前沿和领域热点一个具体项目的研究价值一个具体项目的研究价值 研究领域的重要性研究领域的重要性研究项目立项的必要性研究项目立项的必要性 要做什么？要做什么？国内外已做到了哪一步？

3、国内外已做到了哪一步？ 没有解决的关键问题或现没有解决的关键问题或现 有解决办法存在的缺点，原因和难点？有解决办法存在的缺点，原因和难点？ 自己准备解决哪些具体问自己准备解决哪些具体问 题？已经做了哪些工作？准备怎样解决这些问题？题？已经做了哪些工作？准备怎样解决这些问题？ 避免见木不见林或见林不见木的局限性避免见木不见林或见林不见木的局限性 2021/3/106 n研究现状分析要研究现状分析要全面全面：关键性研究工作都要有所显示：关键性研究工作都要有所显示 国外动态国内现状国外动态国内现状 对与本研究相同、相似、相矛盾的工作全面分析对与本研究相同、相似、相矛盾的工作全面分析 n研究现状分析要

4、研究现状分析要准确准确：客观、技巧地评述他人工作：客观、技巧地评述他人工作 自己观点不要绝对化自己观点不要绝对化 相同观点恰如其分地赞许，不同观点中肯地评价相同观点恰如其分地赞许，不同观点中肯地评价 n评述用辞评述用辞切忌偏激切忌偏激： 文字有弹性、说活留余地文字有弹性、说活留余地 n行文规范、论证有据：重要的论点都要有文献标注，行文规范、论证有据：重要的论点都要有文献标注， 有文献就等于没有疑问。要论述自己研究基础（结果有文献就等于没有疑问。要论述自己研究基础（结果 或论文）或论文） 2021/3/107 n参考文献的列举应注意：参考文献的列举应注意： （1 1）作者的权威性；）作者的权威性

5、； （2 2）杂志的权威性；）杂志的权威性； （3 3）观点的权威性；）观点的权威性； （4 4）文献的时效性）文献的时效性( (经典文献除外经典文献除外) ) 显示国内外代表性、关键性的研究工作显示国内外代表性、关键性的研究工作 避免为突出自己的创新性故意不引用已有新文献避免为突出自己的创新性故意不引用已有新文献 2021/3/108 （2 2）问题重要是前提，研究创新是根本！）问题重要是前提，研究创新是根本！ n项目的创新之处应是申请书的最亮点！项目的创新之处应是申请书的最亮点！ 思路、观点、方法思路、观点、方法 n在在“创新创新”与与“求实求实”之间表述上要掌握好度。之间表述上要掌握好度

6、。 大部分项目选题仍属知识系统化、知识积累的范畴，大部分项目选题仍属知识系统化、知识积累的范畴， 除了突出项目的除了突出项目的“创新创新”性，还应重视对项目特色和性，还应重视对项目特色和 理论深度的表述。理论深度的表述。 n慎自称慎自称“首次首次”，避免评议专家的逆反心理。，避免评议专家的逆反心理。 2021/3/109 大同行能看懂并欣赏，小同行能看出水平大同行能看懂并欣赏，小同行能看出水平 n评议评审专家中很可能有不同意申请者观点的。对于评议评审专家中很可能有不同意申请者观点的。对于 赞同者，只需证明具备完成项目的实力就行了。赞同者，只需证明具备完成项目的实力就行了。 申请书的目的其实就是

7、说服不同意甚至存在偏见的专申请书的目的其实就是说服不同意甚至存在偏见的专 家。申请书的观点应该处于家。申请书的观点应该处于“偏见偏见”专家和申请者真专家和申请者真 实观点之间，稍偏申请者一方，处于可容忍范围。实观点之间，稍偏申请者一方，处于可容忍范围。 n评议评审专家可能部分内容不熟悉，对必须引入的非评议评审专家可能部分内容不熟悉，对必须引入的非 常专业的概念要解释清楚。常专业的概念要解释清楚。 n填补研究地区或对象的空白不是基础研究的立项依据。填补研究地区或对象的空白不是基础研究的立项依据。 2021/3/1010 如果一个人不能用简单的词句表达他要说的如果一个人不能用简单的词句表达他要说的

8、 那他一定不知道他真正要说的是什么那他一定不知道他真正要说的是什么 爱因斯坦质能方程爱因斯坦质能方程E=mc2 科学研究就是要力图把握自然的统一、和谐科学研究就是要力图把握自然的统一、和谐 要把复杂的事情说简单要把复杂的事情说简单 既要论述充分，又要行文简练既要论述充分，又要行文简练 逻辑性要强逻辑性要强 逻辑性很强的逻辑性很强的“故事故事”（引人入胜）！（引人入胜）！ 2021/3/1011 （3 3）小题大做，小题精做）小题大做，小题精做 n避免将长期目标与申请项目期内可实现的阶段目标混避免将长期目标与申请项目期内可实现的阶段目标混 为一谈，更忌夸大研究目标。为一谈，更忌夸大研究目标。 n

9、研究目标应是解决学术性问题，避免解决一个非学术研究目标应是解决学术性问题，避免解决一个非学术 性的目标。性的目标。 n不要罗列太多的研究内容，不要罗列太多的研究内容，3 35 5个方面的内容足够了，个方面的内容足够了， 关键是内容涉及的深度！关键是内容涉及的深度！ n避免研究目标和研究内容相混淆和相似。避免研究目标和研究内容相混淆和相似。 2021/3/1012 n研究内容与目标要一致且关联性清楚。研究内容与目标要一致且关联性清楚。 n研究内容针对立项依据分析中已有工作不足设计研究内容针对立项依据分析中已有工作不足设计 n避免追求研究方法的面面俱到或新技术新方法的单纯避免追求研究方法的面面俱到

10、或新技术新方法的单纯 应用而缺乏解决问题的针对性。应用而缺乏解决问题的针对性。 世界十大经典物理试验：最简单的仪器和设备，发现了最世界十大经典物理试验：最简单的仪器和设备，发现了最 根本、最单纯的科学概念。根本、最单纯的科学概念。 n技术路线要条理清楚，尽可能运用一些图表、流程图技术路线要条理清楚，尽可能运用一些图表、流程图 等，详略结合但关键方法要重点叙述。等，详略结合但关键方法要重点叙述。 n提出当某些关键技术方案失败时拟采取的备用方案。提出当某些关键技术方案失败时拟采取的备用方案。 2021/3/1013 （4 4）态度决定一切，细节决定成败）态度决定一切，细节决定成败 n项目名称要画龙

11、点睛：项目名称要画龙点睛： 要旨突出、正确、准确、明确；不过大过小；不设定预期目标。要旨突出、正确、准确、明确；不过大过小；不设定预期目标。 n要高度重视错别字要高度重视错别字 n主动说明已有在研项目与申请项目的关系主动说明已有在研项目与申请项目的关系 n申请书开题报告申请书开题报告答辩答辩（复审申请不涉及学术问题）（复审申请不涉及学术问题） n理性分析取舍专家意见，注意每年评审专家可能不同理性分析取舍专家意见，注意每年评审专家可能不同 否定性意见不一定都是申请项目未获资助的依据，同时也未必反否定性意见不一定都是申请项目未获资助的依据，同时也未必反 映申请项目存在的所有问题。映申请项目存在的所

12、有问题。 n青年基金个人简历尽量显示已有工作青年基金个人简历尽量显示已有工作 n注意联合基金指南注意联合基金指南 2021/3/1014 20082008年全委资助概况年全委资助概况 申请项目申请项目7363573635，受理项目，受理项目6716467164，资助项目，资助项目1203612036 资助项数资助率平均强度 面上项目771617.1%29.5 青年基金333619.7%18.5 重点项目36020.5%169.7 杰出青年1809.9% 创新群体29 2021/3/1015 20082008年面上项目各学部资助情况年面上项目各学部资助情况 科学部科学部 受理申请项目受理申请项目

13、资助项目资助项目平均资平均资 助强度助强度项目数项目数 资助率资助率% 项数项数项数项数 数理科学部数理科学部3297329792692634.2234.2228.0928.09 化学科学部化学科学部466946691001100132.0332.0321.4421.44 生命科学部生命科学部21447214473471347129.7129.7116.1816.18 地球科学部地球科学部3413341386086043.4843.4825.2025.20 工程与材料学部工程与材料学部836283621321132134.7034.7015.8015.80 信息科学部信息科学部52635263

14、95795730.7830.7818.1818.18 管理科学部管理科学部2858285838838823.4323.4313.5813.58 合计合计49309493098924892432.3532.3518.1018.10 2021/3/1016 深入学习实践科学发展观深入学习实践科学发展观 我国基础研究的形势我国基础研究的形势 虽有较快的发展，但基本状况没有发生质的变化虽有较快的发展，但基本状况没有发生质的变化 （1 1）研究论文数量上有增长，而质的提升较慢，）研究论文数量上有增长，而质的提升较慢， 真正真正自主创新的成果并不多自主创新的成果并不多 （2 2）有一定影响的科学家培养有所

15、加强，但是成长）有一定影响的科学家培养有所加强，但是成长 速度还不够快，速度还不够快，顶尖的科学家并没有真正凸现顶尖的科学家并没有真正凸现 出来出来 2021/3/1017 基金资助工作存在的问题基金资助工作存在的问题 （1 1）真正的创新思想在评审过程中得不到有效保护）真正的创新思想在评审过程中得不到有效保护 差的项目肯定被淘汰掉了，成熟的项目一般都会得差的项目肯定被淘汰掉了，成熟的项目一般都会得 到支持，到支持，一些有突出创新思想但得不到共识的项目一些有突出创新思想但得不到共识的项目 可能被可能被“扼杀扼杀”掉掉 （2 2）部分重要基础学科的人才队伍还在不断萎缩）部分重要基础学科的人才队伍

16、还在不断萎缩 西部地区人才的流失趋势并没有得到有效遏制西部地区人才的流失趋势并没有得到有效遏制 （3 3）围绕学科均衡协调发展，努力做了一些工作，可是）围绕学科均衡协调发展，努力做了一些工作，可是 成效还不明显成效还不明显 (4) (4) 缺乏对项目的管理，缺乏跟踪和中期评估缺乏对项目的管理，缺乏跟踪和中期评估 2021/3/1018 坚持四个不动摇坚持四个不动摇 （1 1）坚持战略定位和工作方针不动摇坚持战略定位和工作方针不动摇:22年的经验年的经验 战略定位：战略定位： 支持基础研究、坚持自由探索、发挥导向作用支持基础研究、坚持自由探索、发挥导向作用 工作方针：工作方针： 尊重科学、发扬民

17、主、提倡竞争尊重科学、发扬民主、提倡竞争 促进合作、激励创新、引领未来促进合作、激励创新、引领未来 以全面均衡布局为基础，以原始创新为支撑，以全面均衡布局为基础，以原始创新为支撑， 促进跨越发展促进跨越发展 2021/3/1019 （2 2）坚持科学民主决策机制不动摇：基金立制之本）坚持科学民主决策机制不动摇：基金立制之本 评审原则：评审原则： 依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理 同行评议是科学基金制的核心同行评议是科学基金制的核心 （3 3）坚持依法管理不动摇：长远发展的保障）坚持依法管理不动摇：长远发展的保障 国家自然科学基金条例国家自然科学基金条

18、例 国家自然科学基金章程国家自然科学基金章程 各项规章制度和管理办法各项规章制度和管理办法 2021/3/1020 （4 4）坚持营造创新环境不动摇：自主创新的根本途径）坚持营造创新环境不动摇：自主创新的根本途径 基础研究的特点：基础研究的特点： 厚积薄发，探索性强，进展难以预测厚积薄发，探索性强，进展难以预测 2021/3/1021 在坚持四个不动摇的基础上解放思想谋发展在坚持四个不动摇的基础上解放思想谋发展 （1 1）保持两种动力驱动研究的均衡）保持两种动力驱动研究的均衡 （2 2）在坚持自由探索方面，要更加注重发挥科学家们自）在坚持自由探索方面，要更加注重发挥科学家们自 由探索的积极性和

19、创造力由探索的积极性和创造力 （3 3）如何更好的发挥导向作用？以前是有心无力，现在）如何更好的发挥导向作用？以前是有心无力，现在 怕的是有力无心怕的是有力无心 （4 4）进一步完善科学民主决策机制：保护创新）进一步完善科学民主决策机制：保护创新 （5 5）围绕营造创新环境来谋发展）围绕营造创新环境来谋发展 2021/3/1022 科学基金发展中的六个关系科学基金发展中的六个关系 （1 1）竞争性支持与稳定连续支持）竞争性支持与稳定连续支持 只有竞争才能择优，长期稳定的支持才能保证厚积薄发只有竞争才能择优，长期稳定的支持才能保证厚积薄发 中国不能用跑百米的办法来管理科学中国不能用跑百米的办法来

20、管理科学 （2 2）全面均衡布局与重点部署）全面均衡布局与重点部署 面上项目作为重点：面上项目作为重点： 实现点上突破，人才稳定与培养，学科均衡协调可持续发实现点上突破，人才稳定与培养，学科均衡协调可持续发 展展 重大项目、重大研究计划：重大项目、重大研究计划： 集成升华和重点跨越集成升华和重点跨越 2021/3/1023 （3 3）支持非共识创新和依靠专家共识判断）支持非共识创新和依靠专家共识判断 专家共识判断容易偏于中庸：专家共识判断容易偏于中庸： 进化论：最优的东西量很少，形成不了优势，差的东西肯进化论：最优的东西量很少，形成不了优势，差的东西肯 定被淘汰掉，所以最后生命的进化一直沿着中间道路在走。定被淘汰掉，