建设工程项目及相关法规

1、工程建设程序与建设工程许可法规工程建设程序与建设工程许可法规 学习要点学习要点 掌握工程建设程序的定义以及交付竣工验收掌握工程建设程序的定义以及交付竣工验收 工程应具备的条件工程应具备的条件 了解工程建设程序阶段的划分及各阶段所包括内了解工程建设程序阶段的划分及各阶段所包括内 容容 理解施工许可证的申领时间与范围，掌握施工许理解施工许可证的申领时间与范围，掌握施工许 可证的申领条件可证的申领条件 掌握资质审查的具体含义，了解各行业资质审查掌握资质审查的具体含义，了解各行业资质审查 的相关内容的相关内容 理解执行资格制度的含义及实行它的理解执行资格制度的含义及实行它的 必要性必要性 第一节第一节

2、 工程建设程序法规工程建设程序法规 一、工程建设程序一、工程建设程序 定义：定义： 是在认识工程建设客观规律基础上总结出来的，工程是在认识工程建设客观规律基础上总结出来的，工程 建设全过程中各项工作都必须遵守的先后次序。建设全过程中各项工作都必须遵守的先后次序。 工程建设程序的特征：工程建设程序的特征： 有一个前期准备工作时期；有一个前期准备工作时期； 涉及面广，协作配合、同步建设、综合平衡等问涉及面广，协作配合、同步建设、综合平衡等问 题复杂；题复杂； 建设过程有连续性；建设过程有连续性； 建设程序必须符合市场动作规则；建设程序必须符合市场动作规则； 建设程序是个综合程序；建设程序是个综合程

3、序； 建设程序不同，应区别对待。建设程序不同，应区别对待。 二、工程建设程序阶段的划分及其内容二、工程建设程序阶段的划分及其内容 工程建设前期阶段工程建设前期阶段 投资意向投资意向 市场研究与投资机会分析市场研究与投资机会分析 工程建设前期工程建设前期 阶段阶段- -决策分析决策分析 项目建议书项目建议书 可行性研究可行性研究( (包括初步可行性研究包括初步可行性研究) ) 审批立项审批立项 工程建设准备阶段工程建设准备阶段 规划规划 征地征地 拆迁拆迁 报建报建 招标投标招标投标 工程建设实施阶段工程建设实施阶段 勘察设计勘察设计 设计文件审批设计文件审批 施工准备施工准备 工程施工工程施工

4、 生产准备生产准备 工程验收与保修阶段工程验收与保修阶段 竣工验收竣工验收 工程保修工程保修 终终 结结 阶阶 段段 生产运营生产运营 投资后评价投资后评价 案例一案例一 三、交付竣工验收的工程，应具备的条件三、交付竣工验收的工程，应具备的条件 完成建设工程设计和合同约定的各项；完成建设工程设计和合同约定的各项； 有完整的技术档案和施工管理资料；有完整的技术档案和施工管理资料； 有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备 的进场试验报告；的进场试验报告； 有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署 的质量合格文

5、件；的质量合格文件； 有施工单位签署的工程保证书。有施工单位签署的工程保证书。 第二节第二节 建设工程许可制度建设工程许可制度 一、建设工程许可制度的一般规定一、建设工程许可制度的一般规定 建筑法建筑法第七条规定：建筑工程开工前，第七条规定：建筑工程开工前，建设单位建设单位 应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政 府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国 务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除 外。外。 二、施工许可证的申领时间与范围二

6、、施工许可证的申领时间与范围 申领时间：申领时间： 在施工准备工作基本就绪后，组织施工在施工准备工作基本就绪后，组织施工 之前。之前。 申领范围：申领范围： 国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程， 以及按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建以及按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建 筑工程外，均应申请领取施工许可证。筑工程外，均应申请领取施工许可证。 申领的程序：申领的程序：建设单位填写有关表格，提供规定建设单位填写有关表格，提供规定 材料，按规定的方式向有审批权的材料，按规定的方式向有审批权的 建设行政主管部门提出申请。建设行

7、政主管部门提出申请。 施工许可证的审批权限：施工许可证的审批权限： 投资额投资额22亿元的项目，由国家建设行政主管部亿元的项目，由国家建设行政主管部 门审批；门审批； 投资额投资额5050亿元的项目，由国务院建设行政主管亿元的项目，由国务院建设行政主管 部部 门审批；门审批； 投资额投资额30003000万元的项目，及隶属中央各部委，各万元的项目，及隶属中央各部委，各 省、自治区、直辖市和计划单列市领导机关的建省、自治区、直辖市和计划单列市领导机关的建 设项目报国家计委审批（其中某些项目，由国家设项目报国家计委审批（其中某些项目，由国家 计委提出审查意见报国务院审批）；计委提出审查意见报国务院

8、审批）； 上述以外的建设项目，按隶属关系分别由主上述以外的建设项目，按隶属关系分别由主 管部门或省、自治区、直辖市和计划单列市管部门或省、自治区、直辖市和计划单列市 人民政府审批。人民政府审批。 三、施工许可证的申领条件三、施工许可证的申领条件 已经办理该建筑工程用地批准手续；已经办理该建筑工程用地批准手续； 在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证; ; 需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求； 已经确定建筑施工企业；已经确定建筑施工企业； 有满足施工需要的施工图纸及技术资料；有满足施工需要的施工图纸及技术资料； 有

9、保证工程质量和安全的具体措施；有保证工程质量和安全的具体措施； 建设资金已经落实；建设资金已经落实； 法律、行政法规规定的其他条件。法律、行政法规规定的其他条件。 四、施工许可证的时间效力四、施工许可证的时间效力 建设单位应当自领取施工许可证之日起建设单位应当自领取施工许可证之日起3 3个月个月内内 开工；开工； 建设单位因客观原因可以延期，但不得无故拖延建设单位因客观原因可以延期，但不得无故拖延 开工开工; ; 延期最多是延期最多是两次两次，毎次期限均为，毎次期限均为3 3个月个月； 施工许可证自行废止的情况：施工许可证自行废止的情况： 3 3个月内不开工，又不向发证机关申请延期；个月内不开

10、工，又不向发证机关申请延期； 超过延期期限。超过延期期限。 五、中止施工和恢复施工五、中止施工和恢复施工 中止施工：中止施工： 指建筑工程开工后，在施工过程中，因特指建筑工程开工后，在施工过程中，因特 殊情况的发生而中途停止施工的一种行为殊情况的发生而中途停止施工的一种行为. . 恢复施工：恢复施工： 指建筑工程中止施工工后，造成中断施工指建筑工程中止施工工后，造成中断施工 的情况消除而继续进行施工的一种行为。的情况消除而继续进行施工的一种行为。 第三节第三节 建设工程从业资格制度建设工程从业资格制度 一、建设工程从业资格制度的一般规定一、建设工程从业资格制度的一般规定 国家对建设工程从业者实

11、行资格管理；国家对建设工程从业者实行资格管理； 国家规范的建设工程从业者国家规范的建设工程从业者 建筑工程从业的经济组织建筑工程从业的经济组织 建设工程总承包企业；建筑工程勘察、设计单位；建设工程总承包企业；建筑工程勘察、设计单位； 建筑施工企业；建设工程监理单位；法律、法规规建筑施工企业；建设工程监理单位；法律、法规规 定的其他企业定的其他企业 符合国家规定的注册资本；符合国家规定的注册资本； 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定职有与其从事的建筑活动相适应的具有法定职 业资格的专业技术人员；业资格的专业技术人员； 有从事相关建筑活动应有的技术装备；有从事相关建筑活动应有的技术装备； 法律、

12、行政法规规定的基他条件。法律、行政法规规定的基他条件。 建筑工程的从业人员建筑工程的从业人员 建筑师、营造师、结构工程师、监理师、造价工程建筑师、营造师、结构工程师、监理师、造价工程 师及法律、法规规定的其他人员师及法律、法规规定的其他人员 建筑工程者资格证件的管理。建筑工程者资格证件的管理。 二、从业单位资质管理二、从业单位资质管理 资质审查的含义：资质审查的含义： 指从事建筑活动的建筑企业、勘察单位、设计单位和指从事建筑活动的建筑企业、勘察单位、设计单位和 工程监理单位，均需经过建设行政主管部门对其拥有工程监理单位，均需经过建设行政主管部门对其拥有 的注册资本、专业技术人员、技术装置和已完

13、成的建的注册资本、专业技术人员、技术装置和已完成的建 筑工程业绩、管理水平等进行审查，以确定其承担任筑工程业绩、管理水平等进行审查，以确定其承担任 务的范围，发给相应的资质证书，并在其资质等级许务的范围，发给相应的资质证书，并在其资质等级许 可的范围内从事建筑活动。可的范围内从事建筑活动。 案例二案例二 建筑业企业资质审查建筑业企业资质审查 建筑业企业资质建筑业企业资质 施工总承包施工总承包 专业承包专业承包 劳务分包劳务分包 房屋建筑工程施工总承包企业资质房屋建筑工程施工总承包企业资质 特级特级 一级一级 二级二级 三级三级 工程勘察和工程设计单位资质审查工程勘察和工程设计单位资质审查 勘察

14、设计资格勘察设计资格 甲级甲级 乙级乙级 丙级丙级 丁级丁级 工程建设监理单位资质审查工程建设监理单位资质审查 工程建设监理单位资质等级工程建设监理单位资质等级 甲级甲级 乙级乙级 丙级丙级 三、专业技术人员执业资格三、专业技术人员执业资格 执业资格制度的含义：执业资格制度的含义： 指对具备一定专业学历、资历的从事建筑活动的专业指对具备一定专业学历、资历的从事建筑活动的专业 技术人员，通过考试和注册确定其执业的技术资格，技术人员，通过考试和注册确定其执业的技术资格， 获得相应建筑工程文件签字权的一种制度。获得相应建筑工程文件签字权的一种制度。 实行执业资格制度的必要性：实行执业资格制度的必要性

15、： 是推进深化我国建筑工程管理体制改革的需要；是推进深化我国建筑工程管理体制改革的需要； 是促使我国工程建设领域与国际惯例接轨，适应是促使我国工程建设领域与国际惯例接轨，适应 对外开放的需要；对外开放的需要； 是加速人才培养，提高专业技术人员业务水是加速人才培养，提高专业技术人员业务水 平和队伍素质的需要。平和队伍素质的需要。 四、施工管理人员从业资格四、施工管理人员从业资格 施工企业项目经理施工企业项目经理 概念：概念：指受企业法人代表委托，对工程项目施工过指受企业法人代表委托，对工程项目施工过 程全面负责的项目管理者，是施工企业法定程全面负责的项目管理者，是施工企业法定 代表人在工程项目上

16、的代表人。代表人在工程项目上的代表人。 资质等级及承担工程范围资质等级及承担工程范围 资质等级资质等级 一级一级 二级二级 三级三级 四级四级 资质注册及管理。资质注册及管理。 关键岗位从业人员关键岗位从业人员 关键岗位与关键岗位持证上岗制度关键岗位与关键岗位持证上岗制度 关键岗位：关键岗位： 指建设业、房屋产业、市政公用事业等企事业单指建设业、房屋产业、市政公用事业等企事业单 位中关系着工程质量、产品质量、服务质量、经位中关系着工程质量、产品质量、服务质量、经 济效益、安全生产和人民生命财产安全的重要岗位。济效益、安全生产和人民生命财产安全的重要岗位。 关键岗位持证上岗制度：关键岗位持证上岗

17、制度： 凡在关键岗位上工作的人员，必须要有相应的岗位凡在关键岗位上工作的人员，必须要有相应的岗位 合格证书，未取得岗位合格证书的人员，一律不得合格证书，未取得岗位合格证书的人员，一律不得 在关键岗位上岗。在关键岗位上岗。 岗位合格证书办理程序、复检及管理岗位合格证书办理程序、复检及管理 作业：作业： 案例：案例： 1993年年10月，某市帆布厂（以下简称甲方）与某市区修建工程队月，某市帆布厂（以下简称甲方）与某市区修建工程队 （以下简称乙方）订立了建筑工程承包工程。合同规定：乙方为甲方（以下简称乙方）订立了建筑工程承包工程。合同规定：乙方为甲方 建一框架厂房，跨度建一框架厂房，跨度12m，总造

18、价为，总造价为98.9万元；承包方式为包工包料；万元；承包方式为包工包料； 开、峻工日期为开、峻工日期为1993年年11月月2日日1995年年3月月10日。自工程开工至日。自工程开工至 1995年底，甲方付给乙方工程款、材料垫付款共年底，甲方付给乙方工程款、材料垫付款共101.6万元。到合同万元。到合同 规定的竣工期限，乙方未能完工，而且已完工工程质量部分不合格。规定的竣工期限，乙方未能完工，而且已完工工程质量部分不合格。 为此，双方发生纠纷。为此，双方发生纠纷。 （经查明：乙方在工商行政管理机关登记的经营范围为维修和承建小（经查明：乙方在工商行政管理机关登记的经营范围为维修和承建小 型非生产

19、性建筑工程。经有关部门鉴定：该项工程造价应为型非生产性建筑工程。经有关部门鉴定：该项工程造价应为98.9万万 元，未完工程折价为元，未完工程折价为11.7万元，已完工程的厂房屋面万元，已完工程的厂房屋面 质量不合格，返工费为质量不合格，返工费为5.6万元。）万元。） 甲、乙方双方签订的合同是否有效？甲、乙方双方签订的合同是否有效？ 作为受诉法院，本案应如何处理？作为受诉法院，本案应如何处理？ 本案中在哪些方面存在与本案中在哪些方面存在与建筑工程许可法规建筑工程许可法规相违背相违背 的地方，说明之。的地方，说明之。 问题：问题： 建筑企业在进行承建活动时，必须严格遵守核准登建筑企业在进行承建活动

20、时，必须严格遵守核准登 记的建筑工程承建技术资质等级范围，禁止超资质等级记的建筑工程承建技术资质等级范围，禁止超资质等级 承建工程。本案例被告的经营范围仅能承建小型非生产承建工程。本案例被告的经营范围仅能承建小型非生产 性建筑工程和维修项目，其技术等级不能承建与原告所性建筑工程和维修项目，其技术等级不能承建与原告所 订合同规定的生产性厂房。因此被告对合同无效及工程订合同规定的生产性厂房。因此被告对合同无效及工程 质量问题应负全部责任，承担工程质量的返工费，并偿质量问题应负全部责任，承担工程质量的返工费，并偿 还给原告多收的工程款。还给原告多收的工程款。 案例二：案例二： 1998年年3月月30

21、日，原告江西省丰城市洛市镇人民政府委托下属的洛市日，原告江西省丰城市洛市镇人民政府委托下属的洛市 镇企业管理服务站与被告聂斌泉签订了一份企业承包经营合同。合同约镇企业管理服务站与被告聂斌泉签订了一份企业承包经营合同。合同约 定，发包方洛市镇企业管理服务站将下属的洛市镇建筑工程公司定，发包方洛市镇企业管理服务站将下属的洛市镇建筑工程公司(含厂房、含厂房、 设备及有关证件等设备及有关证件等)交给承包方聂斌泉承包经营，承包期自交给承包方聂斌泉承包经营，承包期自1998年年4月月5 日至日至2003年年3月月30日，聂斌泉向发包方上交承包费年均为日，聂斌泉向发包方上交承包费年均为158880元，如元，

22、如 不能按照合同规定的时间上交承包费，发包方有权依法解除合同。不能按照合同规定的时间上交承包费，发包方有权依法解除合同。 合同签定后，原告洛市镇政府依约将洛市镇建筑工程公司的厂房、设合同签定后，原告洛市镇政府依约将洛市镇建筑工程公司的厂房、设 备及有关证件，包括公司的公章、资质证书、营业执照等全部交给了被备及有关证件，包括公司的公章、资质证书、营业执照等全部交给了被 告聂斌泉经营管理。被告聂斌泉承包建筑公司后，利用洛市镇建筑公司告聂斌泉经营管理。被告聂斌泉承包建筑公司后，利用洛市镇建筑公司 的资质证书、营业执照等多次向外承揽建筑工程，且只向原告洛市镇政的资质证书、营业执照等多次向外承揽建筑工程

23、，且只向原告洛市镇政 府上交了承包费府上交了承包费50000元。原告洛市镇政府多次要求被告聂斌泉给付拖元。原告洛市镇政府多次要求被告聂斌泉给付拖 欠欠1998年承包费年承包费108880元未果，故诉至法院。元未果，故诉至法院。 法院经审理认为合同内容违法，属无效合同。原告洛市镇政府要求被告法院经审理认为合同内容违法，属无效合同。原告洛市镇政府要求被告 聂斌泉交纳承包费聂斌泉交纳承包费l08880元，于法无据，不予支持，已上交的元，于法无据，不予支持，已上交的50000元元 承包费，应予追缴。据此，依法判决：承包费，应予追缴。据此，依法判决： 一、解除原告丰城市洛市镇企一、解除原告丰城市洛市镇企 业管理服务站与被告聂斌泉签订的企业承包经营合同，二、驳回原告丰业管理服务站与被告聂斌泉签订的企业承包经营合同，二、驳回原告丰 城市洛市镇人民政府要求的诉讼请求。三、被告聂斌泉上交给原告丰城城市洛市镇人民政府要求的诉讼请求。三、被告聂斌泉上交给原告丰城 市洛市镇人民政府承包费市洛市镇人民政府承包费50000元依法予以追缴。元依法予以追缴。 本案中，原告洛市镇政府擅自将下属的建筑工程公