核电工程建设的质量保证

1、李平李平 2013/04/072013/04/07 核电工程质量管理核电工程质量管理 核安全是核电的灵魂。在核电工程项目建设核安全是核电的灵魂。在核电工程项目建设 的三大控制中，质量是根本。核电工程项目既要的三大控制中，质量是根本。核电工程项目既要 关注核电厂的长期效益和客户的要求，更要严格关注核电厂的长期效益和客户的要求，更要严格 遵循国家的核安全法律和法规，义不客辞地承担遵循国家的核安全法律和法规，义不客辞地承担 放射性污染防治的社会责任。放射性污染防治的社会责任。 本教材将从基础知识入手，全面介绍核电工本教材将从基础知识入手，全面介绍核电工 程项目质量管理的特点、基本概念和原则要求。程项

2、目质量管理的特点、基本概念和原则要求。 结合多年的核电工程实践，重点阐述质量保证体结合多年的核电工程实践，重点阐述质量保证体 系的建立，实施和持续改进的过程、方法和手段系的建立，实施和持续改进的过程、方法和手段 ，最后论述核安全文化的内涵和应当遵循和倡导，最后论述核安全文化的内涵和应当遵循和倡导 的基本原则。的基本原则。 主要内容主要内容 第一部分：核安全与质量保证第一部分：核安全与质量保证 第二部分：工程质量管理体系的建立、第二部分：工程质量管理体系的建立、 实施和改进实施和改进 第三部分：核安全文化培育与践行第三部分：核安全文化培育与践行 第一部分：核安全与质量保证第一部分：核安全与质量保

3、证 1. 1. 核电厂的核安全特性核电厂的核安全特性 2. 2. 工程质量保证与核安全的关系工程质量保证与核安全的关系 3. 3. 工程核安全责任体系与质量保证组织体系工程核安全责任体系与质量保证组织体系 4. 4. 核安全质量保证法规和导则核安全质量保证法规和导则 4.1 4.1 核安全法规体系核安全法规体系 4.2 4.2 质量保证法规质量保证法规 4.3 4.3 质量保证安全导则质量保证安全导则 5. 5. 通用质量管理标准通用质量管理标准 6. 6. 通用质量管理标准与核电工程质量保证法规的异同点通用质量管理标准与核电工程质量保证法规的异同点 核电厂是利用核裂变产生热能来发电的动力设施

4、。核反 应堆是核电厂的关键设备，是实现可裂变重元素可控自持式 裂变反应的综合装置，其堆芯是核燃料发生反应的区域。 在核反应堆利用可裂变重元素的自持链式裂变来发电的 过程中，会伴随产生其他重金属元素和裂片元素，这些元素 通常具有较强的、中子放射性。为了防止这些放射 性物质向厂房和环境中释放，避免工作人员、公众和环境遭 到超过国家规定限值的辐射照射和污染，并将辐射照射和污 染控制在尽量低的水平，核电厂设置了多重实物屏障，并在 管理层面贯彻纵深防御思想。 1. 核电厂的核安全特性 纵深防御是核电安全技术的基础，其他安全原则都是由此引申出来的。 所有与安全有关的活动，无论是组织实施方面的，工作性状方面

5、的，还 是设备配置方面的，都作多层重叠设置，使得个别失效可以得到补救或 纠正。这就是纵深防御思想的核心。 纵深防御概念有两个方面的应用： (1)核电厂设置多道实体屏障。核电厂三道实体屏障：燃料芯块和包壳、坚 固的压力容器和密闭的一回路系统、钢筋混凝土浇注而成的安全壳。 (2)提供多层次的设备和规程，或称多道防御，用以防止事故，或在未能防 止事故时保证适当的保护，并尽一切可能性缓解事故的后果。 1. 核电厂的核安全特性 压水堆核电站的基本原理压水堆核电站的基本原理 核蒸汽供应系统 （一回路系统）： 反应堆 蒸汽发生器 稳压器 主循环泵 冷却剂管道 汽轮发电机系统 （二回路系统）： 主蒸汽管道 凝

6、结水系统 给水系统 辅助系统（BOP） 多重屏障体系不让放射性物质泄漏出去多重屏障体系不让放射性物质泄漏出去 核电厂纵深防御指的是防止事故发生，以及万一发生事故后减 轻事故后果。具体来讲： 第一，保证高质量的设计建造和运行； 第二，要有足够的事故预防措施，即严格执行运行规程，及的 检测和纠正偏差，对非正常运行加以控制，防止演变成事故； 第三，要有适当的限制事故发展和限制事故后果的措施，防止 事故恶化，保证安全壳的完整性，防上放射性物质外泄； 第四，要有适当的应急准备，在以上各道防线都失效的情况下 ，立即启动应急预案，努力减轻事故对公众和环境的影响。 世界核电数十年的发展历史以及中国核电20多年

7、的开发 经验表明，核电是一种公认的经济、安全、清洁、技术先进且 具有发展前景的能源。同时，美国三哩岛核电厂事故和苏联切 尔诺贝利核电厂事故也清楚地告诉人们，核电厂事故后果相当 严重，因此必须充分重视它的风险，保护人员、社会、环境免 受放射性危害。 1. 核电厂的核安全特性 保证核电厂安全的关键在于严格的管理，而质量保证是核电 厂各阶段实施有效管理、确保质量的重要手段。核电厂的构筑 物、系统和部件的质量和固有安全性是在电厂设计和建造阶段 所形成的，是机组全寿期良好运行业绩的物质基础，是确保核 电厂安全、稳定运行的首要条件，是确保电厂安全的第一道防 线。 因此，核电工程质量是核电厂安全、可靠，稳定

8、、经济运行 的基石。建立并有效实施电厂设计建造和调试阶段质量保证体 系，提高公众对于核电厂质量的置信度。这不仅是国家核安全 法规的强制性要求，也是核电厂营运单位(即业主，以下简称 业主)、核电工程各级承包商不可推卸的社会责任和企业自身 管理的需要。 2. 工程质量保证与核安全的关系 鉴于质量保证对核电安全的重要性，国际原子能机构 (IAEA)及各核能国家的核安全法规中均有专门的质量保证法 规。1970年，美国核管理委员会借鉴军用标准MIL-Q- 9858A质量大纲要求颁布了联邦法规10CFRS0附录B 核电厂和燃料后处理厂的质量保证大纲；1971年，美国国 家标准学会借鉴军用标准MlL-Q-9

9、858A制定了国家标准 ANSI452核电厂质量保证大纲要求。在上述两个标准 的基础上，结合其他成员国的质量保证活动的经验，IAEA于 1978年制定井颁布了IAEA50-C-QA，推荐各成员国使用。 2. 工程质量保证与核安全的关系 “为了保证核电厂的安全，必须制定和有效地实施为了保证核电厂的安全，必须制定和有效地实施 核电厂质量保证总大纲和每一种工作（例如厂址选择、设核电厂质量保证总大纲和每一种工作（例如厂址选择、设 计、制造、建造、调试、运行和退役）的质量保证分大纲计、制造、建造、调试、运行和退役）的质量保证分大纲 。” “ “质量保证是质量保证是“有效管理有效管理”的一个实质性的方面。

10、通的一个实质性的方面。通 过有效管理促进达到质量要求的途径是：对要完成的任务过有效管理促进达到质量要求的途径是：对要完成的任务 作透彻的分析，确定所要求的技能，选择和培训合适的人作透彻的分析，确定所要求的技能，选择和培训合适的人 员，使用适当的设备和程序，创造良好的开展工作的环境员，使用适当的设备和程序，创造良好的开展工作的环境 ，明确承担任务者的个人责任等。，明确承担任务者的个人责任等。” HAF003HAF003核电厂质量保证安全规定核电厂质量保证安全规定 2. 工程质量保证与核安全的关系工程质量保证与核安全的关系 根据中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例(HAF001)的规 定，我国

11、核安全监督管理的组织体系大致分为四层，如下图所示： 3. 工程核安全责任体系与质量保证组织体系 各层组织的核安全责任如下： ()国家核安全局。国家核安全局是核安全监督的专设机构，代表国家对核 电厂的安全实施监督，承担着检查和执法的责任。 (2)业主。作为申请或持有核电厂安全许可证、直接经营核电厂的法人，业 主对核电厂的安全承担最终法律责任，包括承担核事故的民事赔偿责任。 (3)总承包商。根据核电工程建设委托合同，核电工程总承包商通常负责核 电工程设计，设备采购、运输、保险、土建、安装、调试、试运行直到机 组移交业主商业运行的全部工程建设任务，在核安全方面直接对业主负责 。总承包商的核安全责任主

12、要体现在核电厂的建造质量方面。 (4)承包商。作为核电厂工程项目的参建者，承包商在合同框架内对采购方 或委托方负责，按合同要求贯彻实施具体的规范和标准，对合同范围内与 校安全有关的活动承担相关的核安全责任。 3. 工程核安全责任体系与质量保证组织体系 根据核电厂质量保证安全规定HAF003(91)的规定，为了履行保 证公众健康和安全的责任，营运单位必须遵照中华人民共和国民用核设 施安全监督管理条例和本规定的要求制定有效的核电厂质量保证总大纲 ，并报国家核安全部门审核。核电厂营运单位可以委托其他单位制定和实 施大纲的全部或其中的一部分，但必须仍对总大纲的有效性负责，同时又 不减轻承包者的义务或法

13、律责任。 核电工程总承包商代表营运单位(业主)承担核电工程建设全部项目管理 职责，业主通常将全部项目管理的职能(包括制定和实施核电厂总的质量保 证大纲)委派给总承包商，自己仅负责核电工程建设期间的监督工作，以及 执行与国家管理部门协调的职能。因此，总承包商在核电厂设计建造和调 试阶段承担了业主的大部分质量保证职责，必须根据核安全法规要求建立 全面的项目质量管理体系，制定项目质量保证大纲，并指导、监督和推进 其分承包商建立和实施相应的质量保证分大纲。 3. 工程核安全责任体系与质量保证组织体系 4.1 4.1 核安全法规体系核安全法规体系 为了加强核安全管理，在我国核电建设的初期，国为了加强核安

14、全管理，在我国核电建设的初期，国 家就成立了国家核安全局，以国际原子能机构家就成立了国家核安全局，以国际原子能机构(IAEA)(IAEA) 的法规和标准为整础颁布了一系列核安全法规和导则，的法规和标准为整础颁布了一系列核安全法规和导则， 从技术和管理层面对核电厂的选址、设计、建造、运行从技术和管理层面对核电厂的选址、设计、建造、运行 和退役管理进行了规定和指导。和退役管理进行了规定和指导。 我国的核安全法规分为法律、行政法规、部门规章我国的核安全法规分为法律、行政法规、部门规章 、指导性文件和技术文件等参考性文件共五大类。、指导性文件和技术文件等参考性文件共五大类。 4. 核安全质量保证法规和

15、导则 国家法律国家法律 国务院条例国务院条例 国务院各部委部门规章国务院各部委部门规章 放射性污染防治法放射性污染防治法 （原子能法原子能法未颁布）未颁布） 民用核设施安全监督管理条例民用核设施安全监督管理条例 核电厂核事故应急管理条例核电厂核事故应急管理条例 核材料管制条例核材料管制条例 民用核安全设备监督管理条例民用核安全设备监督管理条例 放射性同位素与射线装置放射防护条例放射性同位素与射线装置放射防护条例 核安全部门的部门规章核安全部门的部门规章 国务院条例国务院条例 实施细则及实施细则及 附件附件 核安全技术要核安全技术要 求的行政管理求的行政管理 规定规定 核安全导则核安全导则核安全

16、法规技核安全法规技 术文件术文件 全国人大常委会全国人大常委会 批准，主席令发批准，主席令发 布布 国务院批准，国务院批准， 国务院令发布国务院令发布 各部委批准各部委批准 和发布和发布 强强 制制 性性 批准与发布批准与发布 核安全领域法律法规核安全领域法律法规 国家核安全法律法规体系国家核安全法律法规体系三个层次三个层次 强 制 性 减 弱 针 对 性 加 强 具体指导核电厂设计、 采购、制造和建造 国家核安全法律法规体系国家核安全法律法规体系执行要求执行要求 4.2 质量保证法规 核电厂质量保证安全规定HAF003(91)是核电厂质 量保证方面的法规，是核电工程建设必须满足的最基本的法

17、规要求之一。 核电厂质量保证安全规定HAF003(91)及相关导则 描述了核电厂业主及有关核工程参与单位在确保核电厂安全 和质量方面所必须满足的最基本的要求。两类文件构成了核 电工程项目全部质量活动的法定目标和依据，它们通过严密 的合同关系分解到项目合作伙伴承担的责任中。 4. 核安全质量保证法规和导则 4.2 质量保证法规 核电厂质量保证安全规定(HAF003(91)由引言、质量保证大 纲(概述)、组织、文件控制、设计控制、采购控制、物项控制、工艺过 程控制、检查和试验控制、不符合项控制、纠正措施、记录和监查共13 章组成，除了第1章引言之外，其余12章构成了核电厂质量保证的12个 基本要素

18、。 核电厂质量保证安全规定(HAF003(91)及10个安全导则可以 归纳为6个基本观点： (1)质量保证的责任问题是重点。 (2)业主要履行的质量保证要求，应以准则或总的原则的形式阐述， 通过合同强制参与核电建设的各单位采用有系统的方式规划、实施所承 担的工作，并用文件形式记载活动。 4. 核安全质量保证法规和导则 4.2 质量保证法规 (3)验证与既定的质量要求的符合性是质量保证活动的一个 重要环节，必须由对被验证工作不负直接责任的人员进行验 证。他们可以来自完成该项工作的同一单位，条件是具有满 意完成验证所需的充分的权限和组织独立性。 (4)法规要求建立并实施相应等级的质量保证大纲。 (

19、5)在质量保证法规中提到的检杳、试验和工艺过程的控制 ，都是典型的质量控制职能。 (6)质量保证监查是最重要的管理职能。 4. 核安全质量保证法规和导则 4.3 质量保证安全导则 u核电厂质量保证大纲的制定(HAD00301) u核电厂质量保证组织(HAD00302) u核电厂物项和服务采购中的质量保证(HAD00303) u核电厂质量保证记录制度(HAD00304) u核电厂质量保证监查(HAD00305) u核电厂设计中的质量保证(HAD003/6) u核电厂建造期间的质量保证(HAD00307) u核电厂物项制造中的质量保证(HAD00308) u核电厂调试和运行期间的质量保证(HAD0

20、0309) u核燃料组件采购、设计和制造中的质量保证(HAD003 10) 4. 核安全质量保证法规和导则 ISO 9000族标准是国际化标准组织于1987年颁布的世界通用的质 量管理和质量保证的标准，是全世界质量科学和管理技术的精华，是管 理思想的经验总结。IS09000族标准用于证实组织具有提供满足顾客要 求和适用法律法规要求的产品的能力，目的在于增进顾客满意，强调以 预防为主，以顾客的需求为出发点，把每一个过程规范化，把出现偏差 的可能性降到最低。 ISO9000族标准将质量管理体系要求与产品要求区分开，只规定适 用于所有行业或经济领域的通用质量管理体系要求，它体现了管理的系 统方法的质

21、量管理原则。IS09000族标准的质量管理体系具有总体性、 关联性、有序性和动态性。 5. 通用质量管理标准 ISO 9000族标准提出了质量管理8项原则： (1)以顾客为关注焦点。 (2)领导作用。 (3)全员参与。 (4)过程方法。 (5)管理的系统方法。 (6)持续改进。 (7)基于事实的决策方法。 (8)与供方互利的关系。 5. 通用质量管理标准 核电厂质量保证法规核电厂质量保证法规(HAF003)与质量管理体系标准与质量管理体系标准 (ISO9001：2008)的比较表：的比较表： 标标 准准 项目项目 HAF003ISO9001:2008 性质性质核安全强制法规核安全强制法规推荐标

22、准、非强制推荐标准、非强制 目的目的保证核安全保证核安全提高产品质量，争取经济效益提高产品质量，争取经济效益 对象对象核电站业主、合同的供方核电站业主、合同的供方各种类型和规模的组织各种类型和规模的组织 质保分级质保分级 应制定一套分级的质量保证应制定一套分级的质量保证 要求要求 不分级；根据组织及其产品的性质可以考不分级；根据组织及其产品的性质可以考 虑对第虑对第7章的要求进行删减章的要求进行删减 质保组织质保组织组织独立的质保部门组织独立的质保部门 管理者代表管理者代表 管理程序管理程序 对质量有影响的工作必须有对质量有影响的工作必须有 书面程序书面程序 至少要有至少要有6个个“形成文件的

23、程序形成文件的程序” 人员人员与质量有关人员的考核要求与质量有关人员的考核要求人员的评定要求人员的评定要求 监查监查(审核审核)内部监查和外部监查要求内部监查和外部监查要求内部审核要求内部审核要求 部分条款部分条款无对应条款无对应条款有有与顾客有关的过程与顾客有关的过程(产品、评审和服务产品、评审和服务) 6. 通用质量管理标准与核电工程质量保证法规的异同点通用质量管理标准与核电工程质量保证法规的异同点 1.工程质量管理的核心内容 1.1 质量保证分级 1.2 程序体系 1.3 质量保证监督、监查 2. 项目质量管理体系的建立 2.1 原则 2.2 项目质量保证体系建立的方法 3. 质量管理体

24、系的实施 4. 质量管理体系的评价和改进 4.1 衡量项目质量管理体系有效运作的标准 4.2 评价方法和内容 4.3 持续改进 第二部分第二部分 工程质量管理体系的建立、实施和改进工程质量管理体系的建立、实施和改进 核电厂是一个高度综合和复杂的上程项目，涉及众多的 技术工种、学科和领域，并且需要许多单位长期共同协作。 此外，核电厂各个阶段和每一个环节的质量都会影响到核电 厂的安全性和经济性。因此，从核安全的角度出发，必须运 用系统(或体系)的概念和方法，把核电厂各阶段、各环节和 各有关单位的质量工作组织起来，形成一个既有明确的目的 、任务、职责和权限，又能相互协调和促进的有机整体。也 就是说，

25、通过建立核电厂的质量保证体系来促成和达到所要 求的质量和所规定的技术经济指标。 引言 1.1 质量保证分级 基于核安全的考虑，核电厂的设计、建造和运行实施高标准、严要求 ，这就意味着较高的成本。但是对于核电工程项目而言，“性价比”就 是以核电工程项目全寿期的总成本实现必要的功能。因此，应当根据各 种物项或活动对安全和运行的重要性，实施严格程度不同的质量保证要 求，从而做到突出重点、合理投入。 实施分级管理的根本目的在于制订合适的控制严格程度，因此，制订 每一个质量保证等级所对应的质量保证要求是分级管理中非常重要的工 作，是分级管理理念落地的基础，实现整体控制上重点突出、有条不紊 ，资源配置效率

26、尽可能地实现最大化。 1.工程质量管理的核心内容 1.工程质量管理的核心内容工程质量管理的核心内容 核电工程项目的质量管理有质量分级和质量保证分 级两种分级，两者是两个不同的概念。 质量分级：根据物项或服务本身的安全重要性和质量 特性确定质量等级。 质量保证分级：根据物项或服务的安全重要性、复杂 性、成熟性以及提供物项或服务的供方的经验水平、 质量管理水平等确定物项或服务的质量保证等级要求 。 1.1 质量保证分级 一、安全等级 对于核电厂各种类型的物项(如流体包容系统设备、电气设备、通风 和空调设备、起重设备等)，必须根据该物项在核电厂有关系统中所担 负的核安全功能，确定其相应的核安全等级。

27、这是核级设备、部件正确 选择和采用规范、标准的前提，也是划分其他类别和等级的依据和基础 。 在核电厂中，不同的物项对安全的作用是不相同的，某些物项对安全 的作用比另一些物项要大。因此分级过程中将安全功能组合为若干个安 全等级，每个安全等级中的各安全功能都具有同等的重要性。然后，再 将各安全等级按其对安全的重要性顺序排列，并对每一安全等级规定不 同的要求。 1.工程质量管理的核心内容 1.1 质量保证分级 如流体包容系统和部件分级 对于流体包容系统和部件，根据对不同堆型大量假设事故进行分析的结 果，安全等级可分为4个等级。 (1)安全一级。包括为防止堆芯裂变产物总量中会产生实质性影响和份 额（在

28、有关的安全系统不起作用时）释放到周围环境所必需的那些安全 功能。 (2)安全二级。包括为减轻某一事故后果所必需的那些安全功能，如果 没有这些安全功能的作用，该事故可能导致堆芯裂变产物总量中会产生 实质性影响的份额释放到周围环境。 (3)安全三级。包括对安全一、二级中的安全功能起支持作用的所有安 全功能。由于这些功能的失效不会直接引起辐射照射增大的后果，因此 将其划入安全三级。 (4)安全四级。包括未进入一级、二级和三级的那些安全功能。 1.工程质量管理的核心内容 1.1 质量保证分级 如电气部件和其他部件分级 电气部件和其他部件的安全等级分为安全级和非安全级两个级别。 (1)电气部件。如果电气

29、部件和设备在事故后用来保护公众安全的系统供电 构成该系统的一部分则这些部件和设备应属于安全级(1E级)。它执行下列 安全功能： 1)反应堆紧急停堆；2)安全壳隔离；3)应急堆芯冷却； 4)余热排出；5)从安全壳厂房排出热量；6)防止放射性物质向环境大量释 放。 其余电气部件为非安全级(非IE级)。 (2)采暖(空凋)和通风系统部件。采暖(空调)和通风系统中执行下列安全功 能的部件应属于安全级： 1)在事故期间或之后，立即投入运行以防止放射性物质向环境过量释放。 2)停堆用或导出余热。 3)为安全系统安全操作和运行人员居留所必需的。 1.工程质量管理的核心内容 1.1 质量保证分级 二、抗震级别

30、 为了合理地考虑地震对核电厂构筑物、系统和部件的影响，需要确定核电 厂物项的抗震类别。安全等级是划分不同抗震类别的依据。通常按照抗震 的要求将其分为抗震类和抗震类两大类。 抗震I类适用于必须按照安全停堆地震的抗震要求来设计和建造的构筑物 、系统和部件。当发生这种最大可能地震时，应能安全停堆并保证堆芯的 冷却功能。 抗震类适用于按照运行基准地震的抗震要求来设计和建造的构筑物、系 统和部件。当发生历史上已知最大烈度的地震时，应能继续保持运行状态 。 核电厂的其余构筑物、系统和部件，如既属安全等级，又无特殊的抗震要 求，可按常规的抗震标准和规范的要求来设计和建造。 1.工程质量管理的核心内容 1.1

31、 质量保证分级 三、质量等级 质量等级根据物项或服务本身的安全重要性和质量特性确定。安全等级确定后 ，即能找到相对应的质量等级和规范（如ASME、RCC）等级，并在选材、设计 、制造、试验、检验和质量保证等方面提出相应的要求。 通常，物项的质量等级与物项的设计和建造规范等级相对应。法国压水堆核 电厂系统设计与建造规则及应用（RCC-P）第四节中4.1.1“机械设备的分级要 求”提出了安全等级、设计等级与质量等级的对应关系，900MWe核电厂的安全 等级、设计等级和质量等级之间的对应关系见下表。 1.工程质量管理的核心内容 900MWe核电厂的安全等级、设计等级和质量等级之间的对应关系核电厂的安

32、全等级、设计等级和质量等级之间的对应关系 安全等级安全等级设计等级设计等级质量等级质量等级 111 221或或2* 332或或3* *对于安全二级或三级的设备，应根据这些设备所处的运行状态（尤其是压力或温度）确定质量等级。对于安全二级或三级的设备，应根据这些设备所处的运行状态（尤其是压力或温度）确定质量等级。 1.1 质量保证分级 四、可用率分级 商用核电厂除了确保安全外，还应要求稳定和可靠地运行。因此，必 须把安全功能和电厂的可用率两个重要因素一并考虑。电厂的可用率通常 是核电厂常规岛和配套设施的物项划分质量等级的重要依据。 同样，将常规岛和配套设施的物项划分为不同质量等级的目的也是为 了便

33、于分级管理。以质量等级为依据，对设计、制造、建造和验证等工作 提出不同的要求和规定，如遵循的标准和规范、交付的文件、验证的范围 和深度、买方的介入程度等。 1.工程质量管理的核心内容 1.1 质量保证分级 五、质量保证等级 HAF003(91)规定，对质量保证大纲所适用的物项、服务和过程规定 相应的控制和验证的方法或水平。根据已确定的物项对安全的重要性，必 须相应制定出控制和验证影响该物项质量活动的规定。 （一）划分和选择质量保证等级的原则 IAEA第328号技术报告质量保证要求分级手册对质量保证分级方法 的原则、基本内容以及分类的方法和技术进行了介绍。该手册确定的分级 方法的原则是，考虑物项

34、或服务在安全和运行上的重要性，所涉及领域( 设计、采购、制造、建造、运行和管理)的成熟性，所涉及领域的复杂性 。 1.工程质量管理的核心内容 1.1 质量保证分级 (二)物项和服务质量保证等级的确定 各国划分质量保证等级的方法不完全相同。通常，核电厂物项或服务的质量保证 分为4个等级，即QAl、QA2、QA3和NQA。 (1)QA1，物项、服务和过程是至关重要的，由于活动控制失误所引起的故障和失 效将危及厂区工作人员、公众的健康和安全以及核电厂的运行，通常涉及复杂和 新颖的设计，复杂的工艺，大量高精度、非标准和运动部件，新建和缺少经验的 供方以及多种功能和繁杂的单位间(或部门间)接口。 (2)

35、QA2，如果物项、服务和过程的重要性，因活动控制失误所引起后果的严重性 、工艺技术和接口的复杂性、工艺技术和设计的成熟性以及供方的经验和成熟程 度都为中等水平。 (3)QA3，物项、服务和过程是次要的，由于活动控制失误所引起的故障和失效， 不会危及厂区工作人员、公众的健康和安全以及核电厂的运行。 (4)NQA，与核安全相关性较低的物项或服务。所有除质量保证1、2、3级以外的 物项和服务归入非核质量保证级。 1.工程质量管理的核心内容 1.1 质量保证分级 原则上，安全等级高则质量保证等级高，但由于多种因素的影响(如制 造工艺的复杂程度和经验等)，质量保证等级与安全等级并不一一对应。 同时，同一

36、安全等级的设备在不同的领域中又具有不同的质量保证等级。 若干主要设备在不同阶段的质量保证等级选择见下表。 1.工程质量管理的核心内容 若干主要设备在不同阶段的质量保证等级选择若干主要设备在不同阶段的质量保证等级选择 主要设备主要设备 设计设计制造制造建造建造管理管理 反应堆压力容器反应堆压力容器1121 反应堆堆内构件反应堆堆内构件2121 一回路管道一回路管道1121 一回路管道支撑件一回路管道支撑件222 应急柴油发电机应急柴油发电机2131 1.2 程序体系 一、程序体系的作用 管理活动程序化能够使得参与工程的各单位协调一致，其作用主要有： (1)对项目中的每类活动都制订相应的程序。 (

37、2)实行程序化管理。 (3)有关机构分工和岗位职责的程序，避免多头指挥。 (4)设计管理程序对设计采用的各种标准、规范，对各类设计文件的内容和深 度，乃至图例符号、各系统的名称均作了统一的规定。 (5)程序化管理要求各项活动有相应的记录，不论是“申请”还是“承诺”， 都采用书面形式。 (6)项目工程程序要求有关承包商每月必须向业主提交月进度报告使业主对项 目进展的情况一目了然，对产生的问题能尽快协调处理。 (7)有关设计审查、停工待检点的设置、需得到业主批准的重要不符合项处理 、定期监查等程序是核电工程项目质量保证的要求 。 1.工程质量管理的核心内容 1.2 程序体系 二、程序文件类别和程序

38、体系结构 程序文件包括管理性程序和操作 性程序两类。 核电工程的程序体系划分为3个 层次，第一层次是质量管理手册或 质量保证大纲；第二层次是管理程 序；第三层次是操作程序。 程序适用范围的不同，可将程序 分为内部管理程序和项目工程程序 两类。 1.工程质量管理的核心内容 1.2 程序体系 核电工程项目管理涉及的范围和专业多，因此程序体系除了进行层次划分 外，通常还按专业进行划分，同时还要兼顾项目的需求等。典型的程序体系 分类结构如下图。 1.工程质量管理的核心内容 1.2 程序体系 三、程序体系的特性和原则要求 程序体系作为核电工程管理体系的文件化形式，是体现核电工程管 理范围有效载体，是规范

39、流程、明确要求的系统平台，是实施有效管 理的基础和保障。程序体系是一套完整严密、统一协调和科学严谨的 管理法规，它具有以下特性和原则要求： (1)指令性和执行的严肃性。 (2)系统性。 (3)有效性和可操作性。 (4)可检查性。 (5)动态性。 四、程序文件的编制 程序文件的编制可以分为计划、编制、校审、审定和批准几个阶段 。 1.工程质量管理的核心内容 1.3 质量保证监督、监查 质量保证监督、监查是验证质量管理体系有效性的必要 措施，使核电工程质量保证活动的重要内容，是质量管理 持续改进的重要手段。有关质量保证监督、监查的内容将 在本部分“4.2评价方法和内容”中进行详述。 1.工程质量管

40、理的核心内容 2.1 原则 根据核电工程项目的特殊性，建立和实施项目质量管理体 系应遵循以下基本原则。 一、阶段不同、活动不同，质量管理要求不同 根据核电工程项目总承包的实际情况，通常将项目分为选 址、设计、物项和服务采购、物项制造、建造和调试等阶段。 由于各个阶段的工作重点不同，对核电厂运行安全的影响不同 ，其质量管理要求的重点也不相同。 厂址选择阶段、设计阶段、物项和服务采购、制造阶段、 建造阶段、调试阶段质量管理的重点各不相同。 2. 项目质量管理体系的建立 2.1 原则 二、核安全法规要求与现代管理方法有机结合 核安全法规是核电工程建设必须满足的最基本要求，是核电工程项目质 量管理体系

41、建立和实施必须遵循的依据。质保概念的发展反映了质量控制 质量保证质量管理管理体系这样一种管理理论和实践的不断深入和 发展，更加强调通过系统、综合的管理要求的建立和实施来实现核设施( 核活动)安全的这样一种原则和方法。同时，安全标准强调与通用质量管 理标准紧密结合。 随着我国核电建设的快速发展、核电工程项目数量的急剧增加，现代项 目管理方法论在核电厂程建设中发挥着巨大的作用。 三、分级管理 有关质量分级管理的内容已在第二部分“1.1 质量保证分级 ”中进行 了详述。 2. 项目质量管理体系的建立 2.2 项目质量保证体系建立的方法 质量管理体系是将组织机构、职责、工艺过程、人力、资源和记录结 合

42、起来的有机体系，在项目质量管理中起指挥和控制组织的作用。 根据核电工程项目管理的实际情况，通常分3个阶段建立和维护项目 质量管理体系，即项目前期、设计建造和调试阶段的质量管理体系， 详见下图。 2. 项目质量管理体系的建立 2.2 项目质量保证体系建立的方法 一、依据 建立核电工程项目质量管理体系的依据通常包括： 项目整体进度计划； 项目前期工程进度计划； 项目建造进度计划； 质量保证法规和标准； 组织的质量管理体系要求，包括质量方针和目标； 与业主合作的框架协议及质量管理要求； 项目委托合同及质量管理要求； 业主项目质量保证总大纲； 有关经验反馈等。 2. 项目质量管理体系的建立 2.2 项

43、目质量保证体系建立的方法 二、主要工作内容和方法 建立核电工程项目质量管理体系的主要工作内容、方法和要求如下： （一）确定项目质量目标和质量指标 项目质量目标和质量指标应具有以下特性：(1)适应性；(2)可测量； (3)分层次；(4)可实现；(5)全方位；(6)质量指标体系包括产品质量指标 和过程质量指标，还包括质量成本指标。 质量指标体系的建立应遵循以下原则：1）以项目为单位，建立核电工 程项目质量管理指标体系；2）指标要围绕主要产品（包括服务活动）设 置；3）应能够对个方面的指标进行统计分析。 质量指标的建立不仅要确定指标体系的构成和目标值，还要确定指标 的测量方法和测量时机。 2. 项目

44、质量管理体系的建立 2.2 项目质量保证体系建立的方法 二、主要工作内容和方法 （二）识别项目适用的法律、法规和标准规范 法律、法规是项目必须遵守的基本要求。 项目适用的法律、法规和标准规范不仅包括质量管理方面的法律、法 规和标准规范，也包括技术方面的法律、法规和标准规范。 （三）确定实现质量目标必须的过程和职责 为实现项目质量目标，项目总经理应进行系统的识别并确定为实现质 量目标所需的过程；合理地描述这些过程或子过程的逻辑顺序、接口和相 互关系；明确这些过程的责任部门和责任人，并规定其职责。 在职责确定过程中，必须明确各部门的职责、权限和内外联络渠道， 使得每项活动都有人或部门负责，不漏项、

45、不重叠。 2. 项目质量管理体系的建立 2.2 项目质量保证体系建立的方法 二、主要工作内容和方法 (四)确定并落实实现质量目标必需的资源 实现项目质量目标所必需的资源包括以下几个方面： (1)人力资源。 (2)基础设施。(3)工作环境。(4)信息。 此外，资源还包括财务资源、自然资源和供方及合作者提供的资源等 。 (五)确定质量管理要求，编制质量保证大纲 项目质量保证大纲是项目质量管理体系的纲领性文件，是项目质量管 理体系的策划文件是对项目质量管理的总体要求。项目质量保证大纲应 与公司质量管理体系和项目技术组织措施的要求一致，要体现项目特点。 2. 项目质量管理体系的建立 2.2 项目质量保

46、证体系建立的方法 项目质量保证大纲的基本内容主要包括以下几个方面： (1)质量保证政策声明。 (2)项目质量目标。 (3)项目质量保证体系文件层次说明及定期评价质量保证大纲。 (4)项目组织机构及其职责和权限的具体规定。 (5)项目实施所需的人力资源要求、环境保障条件的配置安排，以及对人 员培训和能力的要求。 (6)对完成本项目所必需的管珲性和技术性活动及其输入和输出、接口关 系等的描述。 (7)为识别质量改进机会、持续改进项目业绩而采取的纠正与预防措施。 (8)产生的质量记录的类型、内容、格式和保存部门及期限。 (9)在各阶段进行监督、监查的计划安排与实施要求。 (10)为达到质量目标必须采

47、取的其他措施。 2. 项目质量管理体系的建立 2.2 项目质量保证体系建立的方法 二、主要工作内容和方法 (六)项目程序文件体系的建设 项目管理程序体系应具有以下特点： (1)以活动流程为基础。 (2)程序体系的系统性。 (3)程序文件的可操作性。 (4)程序体系的动态性。 (5)程序执行的严肃性。 其中项目总经理承担项目程序文件体系建设的领导责任。 2. 项目质量管理体系的建立 2.2 项目质量保证体系建立的方法 二、主要工作内容和方法 (七)确定项目质量管理推进计划 项目质量管理推进计划是项目质量管理策划和质量管理体 系建立的重要成果，是确保项目质量管理体系得以有效实施 的基础。在项目质量

48、管理策划和体系建立阶段，项目总经理 应组织确定项目质量管理推进计划。 三、成果 核电工程项目质量管理体系建立的主要成果通常包括项目 质量保证(分)大纲、程序文件、项目质量管理推进计划。 2. 项目质量管理体系的建立 质量管理体系的实施是按照项目质量管理的策划要求实施质量管理， 其主要任务是对程序、方法、条件、过程、物项和服务进行连续(通常情 况下)的监视和验证，确保和证明预期的质量要求已经达到或者能够达到 ，其主要作用包括以下几个方面： (1)在核电厂的建造和运行中，通过对一切影响核电厂质量的基本活动 实施有效的控制，使形成质量的活动在受控条件下有计划、系统地正确完 成，以防止差错和潜在的故障

49、。 (2)通过系列的验证活动及时发现缺陷。 (3)去除缺陷，分析和确定缺陷的根源，并通过合适的行政和工程手段 执行纠正措施，以消除这些根源，防止缺陷重发。 质量管理体系实施的基本过程如下图所示。 3. 质量管理体系的实施 3. 质量管理体系的实施 质量管理体系实施的活动主要包括形成质量的活动、质量验证活动和 质量管理活动。形成质量的活动即是按照既定的程序和技术要求，完成满 足质量要求的物项和服务的过程；质量验证活动包括质量控制活动和质量 监督活动；质量管理活动是对质量控制和质量监督进行管理和控制的活动 ，既包括对组织机构、人员资格，规章程序等的有效性进行全面管理和控 制的活动，也包括对形成质量

50、的过程进行验证的活动。三类质量活动的关 系如下图所示。 3. 质量管理体系的实施 在核电工程建设项目中，三类质量活动都是必不可少的。为了向业主 和国家核安全监管部门提供足够的工程质量置信度，建立多层次的质量验 证体系并开展形式多样的质量验证活动显得尤为重要。 验证是指为确定物项、过程、服务或文件是否符合规定的要求而进行 的审核、检查、试验、校核、监查或其他核实并形成文件的工作。 为了验证物项或活动的质量，应预先明确规定物项或活动的质量特性 ，制订相应的质量要求，作为物项或活动的验收准则。 验证的作用在于证实所实现的物项质量在其性能、状态或条件、使用 特性方面符合预先制订的要求。 对于一个单位内

51、部来讲，检查和试验属于第一层次的验证，审查与监 查属于第二层次的验证。在第一、二层次验证的基础上，还应进行更高层 次(第三层次)的验证，即管理部门审查。对于一个核电工程项目来讲，除 了作业单位内部的三层验证外，还包括总承包商的验证和业主公司的验证 。 3. 质量管理体系的实施 中广核坚持在其承担的核电工程项目中实施三级QC、两级QA的质量 验证体系，如下图所示。 3. 质量管理体系的实施 工程公司项目质量保工程公司项目质量保 证证 工程公司工程公司 质量保证质量保证 承包商承包商 质量控制质量控制QC2QC2 承包商质量保证承包商质量保证 工程公司项目质量控工程公司项目质量控 制制 承包商质量

52、控制承包商质量控制QC1QC1 具体验证体系按专业分解图，如下图所示。 3. 质量管理体系的实施 为了给出正确的验证结果以及可信的质量评定结论，各类验证人员除 了必须经过培训、具备合适的资格以胜任所承担的验证工作外，还必须坚 持验证人员的独立性原则。 独立性可以有不同的程度，验证人员与验证对象之间的行政组织关系 越间接，则验证的独立性越强。一项工作可以由同一部门的其他人员来进 行验证，只要验证者对该工作的质量是否符合要求无直接责任，这是最起 码的独立性要求。一个部门的工作可以由对该工作无直接责任的另一个部 门来验证，这样独立性就提高步。一个单位的工作由外单位来进行验证， 就像买方对供方的验证，

53、独立性也就更高。 由第三方机构进行的独立验证，可认为具有最高的独立性。 一般来说，一个项目的安全重要性越高，对其验证的独立性要求越高 。 3. 质量管理体系的实施 持续改进是质量管理体系的核心要素和永恒的主题。项目 总经理应建立项目质量管理体系的定期评价和持续改进机制 ，定期开展体系的适宜性、有效性和符合性验证和评价，发 现过程中的问题，寻找改进机会，采取纠正措施和预防措施 ，提高项目质量管理体系的有效性。 对于承担多项目的总承包企业，一个项目的定期评价和经 验反馈，可以为其他项目提供有益的借鉴，从而推动各项目 和企业整体的持续改进。 4. 质量管理体系的评价和改进 4.1 衡量项目质量管理体

54、系有效运作的标准 项目质量管理体系是否有效运转，主要从以下几个方面去衡量： (1)所有影响质量的活动是否都遵循有关规定、标准和细则制订出相应 的程序与技术说明书等文件，使所有的质量活动都实行程序化管理。 (2)质量管理的职能机构是否能有效地控制这些文件并使之能贯彻执行 。 (3)能否及时地发现质量问题和识别出不符合性。 (4)所有检查报告、技术服务、信息通信、文秘和档案管理都得到有效 控制。 (5)能否对质量保证体系进行定期的审查、评价。 4. 质量管理体系的评价和改进 4.2 评价方法和内容 质量管理体系评价通常从顾客满意、体系、过程和产品4个方面进行 ，包括以下4项基本内容： (1)过程是

55、否已被识别并得到适当规定。 (2)职责是否已被分配。 (3)程序是否被实施和保持。 (4)在实现所要求的结果方面，过程是否有效。 质量管理体系评价的形式通常有以下3种： (1)质量管理体系审核，包括第一方审核、第二方审核和第三方审核 。 (2)质量管理体系评价，即管理评审。 (3)自我评估。 4. 质量管理体系的评价和改进 4.2 评价方法和内容 一、质量保证监查、监督 (一)质量保证监查，监督的基本概念 质量保证监查是核电工程质量保证活动的一项重要内容，也是核安全 法规的强制性要求。 质量保证监督是核电工程质量保证活动的又一重要内容，与质量保证 监查相比，它在监督频度、时间和人数上有较大的灵

56、活性，尤其是具有很 好的时效性，能及时发现缺陷并加以纠正，因此监督可以弥补监查在某些 方面的不足。 质量保证监查、监督都是验证质量管理体系执行有效性的必要措施， 都属于质量验证的范畴，两者在组织形式与实施方法等方面有所不同，各 具特点，但在实际工作中两者又互为补充。 4. 质量管理体系的评价和改进 4.2 评价方法和内容 一、质量保证监查、监督 (一)质量保证监查，监督的基本概念 各类监督的目的和实施特点见下表。 4. 质量管理体系的评价和改进 各类监督的目的和实施特点各类监督的目的和实施特点 监督类别监督类别 监督的目的和实施特点监督的目的和实施特点 专项监督专项监督专项监督往往是根据质量保

57、证人员掌握的工程质量状况或是工程发生某些事专项监督往往是根据质量保证人员掌握的工程质量状况或是工程发生某些事 件的需要，或是根据管理层的要求而进行的。它是针对某一种特定活动、过件的需要，或是根据管理层的要求而进行的。它是针对某一种特定活动、过 程或事件进行检查和调查。程或事件进行检查和调查。 预防性监督预防性监督预防性监督是为达到特定的管理目标而进行的，它改变了过去仅在过程中间预防性监督是为达到特定的管理目标而进行的，它改变了过去仅在过程中间 或事后进行检查的方式，检查变为事先制订管理要求和检查准备措施的落实或事后进行检查的方式，检查变为事先制订管理要求和检查准备措施的落实 情况。情况。 保驾

58、性监督保驾性监督对于重要的项目或重大事件的处理，质量保证人员采取团队合作的策略，参对于重要的项目或重大事件的处理，质量保证人员采取团队合作的策略，参 与对项目的关键过程控制，它以独立监督为主，兼顾服务和支持的功能，使与对项目的关键过程控制，它以独立监督为主，兼顾服务和支持的功能，使 项目的实施更加安全可靠、稳步推进。项目的实施更加安全可靠、稳步推进。 4.2 评价方法和内容 一、质量保证监查、监督 (二)质量保证监查、监督的实施流程 质量保证监查和监督有着相同的实施流程。质量保证监查、监督各阶段 的成果输出见下表。 4. 质量管理体系的评价和改进 质量保证监查、监督各阶段的成果输出质量保证监查

59、、监督各阶段的成果输出 阶段阶段成果输出成果输出 阶段一：监查、监督策划阶段一：监查、监督策划年度计划、月度计划（即年度计划、月度计划（即3个月滚动计划）个月滚动计划） 阶段二：实施准备阶段二：实施准备单项监查、监督实施计划表，正式监查监督通知，完成单项监查、监督实施计划表，正式监查监督通知，完成 检查表编制检查表编制 阶段三：现场实施阶段三：现场实施现场监查、监督记录，监查、监督报告现场监查、监督记录，监查、监督报告 阶段四：后续行动的跟踪验证阶段四：后续行动的跟踪验证纠正措施计划和改进计划，纠正措施和改进行动验证记纠正措施计划和改进计划，纠正措施和改进行动验证记 录和关闭通知，监查、监督延

60、期处罚报告（必要时）录和关闭通知，监查、监督延期处罚报告（必要时） 4.2 评价方法和内容 一、质量保证监查、监督 (三)质量保证监督、监查创新 质量保证部门是相对独立的内部监控组织，组织上的独立性保证了质 量保证监查和监督的客观和公正性。但是，质量保证人员必须贯彻质量 保证监督、监查与服务相结合的理念，避免使自己处于被检查部门的对 立面，这样会大大降低质量保证工作的有效性。 质量保证的目的是确保质量目标的实现，而直接从事作业活动和工程 管理活动的组织和员工是实现质量的根本。 作为核电工程总承包单位，主要职责是组织并管理承包商的作业，包 括对承包商运作的质量控制监督，以实现工程目标。质量保证部