如何以新三板为抓手拓展公私业务

1、 以新三板业务为抓手拓展公私客户 一、如何一、如何寻找新三板企业寻找新三板企业 二、如何开发新三板企业二、如何开发新三板企业 三、如何拓展如何拓展“公私公私”业务业务 一、如何一、如何寻找新三板企业寻找新三板企业 开发新三板企业六大渠道 产业园区产业园区 地方股权地方股权 托管交易托管交易 中心中心 政府机构政府机构 会计、律会计、律 师事务所师事务所 PE基金基金银行渠道银行渠道 1 1、产业园区、产业园区 特点：产业园区管委会特点：产业园区管委会负责园区内企业的管理和服务，便于与 园区内企业建立联系。 合作方式：合作方式：为园区企业提供“新三板”培训或咨询。 利益共同点：利益共同点：推动企

2、业发展，提高园区影响力。 2 2、银行渠道、银行渠道 特点：特点：银行支行设有对公客户经理，负责区域内企业客户服务；同时，银行建有重点 企业客户名录，名录中的企业为银行重点合作对象，资质较优良。与银行进行业务合 作，是联系企业的有效手段。 合作方式：合作方式：企业客户资源交换 利益共同点：利益共同点： (1)对有业务考核压力的银行，如招商银行的“千鹰展翼”计划，客户经理名下企业 挂牌新三板能记入考核分数。 (2)客户经理名下企业挂牌新三板能提升企业信用等级，放大企业在银行的信贷额度， 扩大结算业务规模。 (3)企业通过新三板市场实施定向增资扩股能为银行带来少则千万，多则上亿的资金 沉淀。 (4

3、)作为资本市场关注的焦点，名下企业挂牌新三板能为银行客户经理树立个人品牌， 增添职业亮点 3、地方政府机构，上市办、金融办等、地方政府机构，上市办、金融办等 特点：特点：挂牌新三板的企业中民营企业较多，其发展较多依赖于当地政府， 通过政府机构介绍（如工商税务部门），可以有效接触到企业高层。地方 上市办、金融办主要负责推动当地企业上市挂牌和金融服务，地方上市办、 金融办建有后备上市或重点扶持企业名单，通过地方上市办、金融办也可 获得当地优质企业名单，与企业建立联系。 合作方式：合作方式：网络公开信息查询、个人资源 利益共同点：利益共同点：政绩工程，提升地方政府形象，扩大招商引资品牌，完成上 级政

4、府考核。 4 4、地方股权托管交易中心、地方股权托管交易中心 特点：特点：地方股权托管交易中心为地方政府批准设立的地方区域性交易场所， 因地方政策或历史原因，地方股权托管交易中心存在部分优良企业，有转板 新三板需求。 合作方式：合作方式：为地方股权托管交易中心提供新三板、私募债业务咨询与培训 利益共同点：利益共同点：拓展交易中心服务支持 5、PE基金基金 特点：特点：PE基金、产业基金较多投资于成长期企业，积累了大量企业资源， 同时由于实际出资，对企业的影响力较强。基于流动性与退出需求，PE基 金、产业基金有动力与券商合作新三板业务。 合作方式：合作方式：个人资源 利益共同点：利益共同点：增加

5、基金业务收入，提供投资退出渠道。 企业寻找技巧企业寻找技巧 重点关注高新技术、高成长、具有核心竞争力、政府扶持行业 的企业，如信息技术、高端制造、社会服务、传播文化产业。 餐饮娱乐、高耗能高污染等行业公司成功率较低。 企业股权结构复杂，成功率较低。 重点关注能通过“转介绍”接触到的企业，“陌生拜访”的企 业成功率较低。 二、如何开发、如何开发新三板企业新三板企业 访前准备访前准备 准备业务宣传资料，目前挂牌新三板群共享里初步介绍 PPT和WORD。 牢记业务规则和案例，包括：“新三板”挂牌条件、挂 牌流程、融资方式（群共享）。 了解目标公司基本业务模式、最新动态、融资情况，可通 过中介人、行业

6、新闻、企业网站、网络搜索获取。 访后沟通访后沟通 为企业提供新三板最新动态。（如区域内企业挂牌情况） 邀请企业参加新三板挂牌培训会。（如地方上市办举办的挂 牌培训） 为企业提供银行新三板授信与融资政策（目前各银行针对新 三板企业提供了多种授信融资政策，如招商银行、民生银行 对新三板挂牌企业提高授信额度，具体制度情况沟通当地银 行）。 为企业介绍业务资源，如上下游企业关系，获得企业信任。 项目立项项目立项 与办公室各负责人对接，填写企业情况表，上报企业具 体情况。 经审批立项后，及时联系企业，拟定合同，联系对接人 员走合同流程。 与项目执行团队、企业负责人及时保持沟通，对项目进 程中的问题进行快

7、速协调。 利用当地资源（如工商、税务部门关系）协助项目团队 加快项目进度。 活动跟踪（重点）活动跟踪（重点） 建立客户持续服务机制：建立客户持续服务机制： 企业多为营业部或个人资源，保持好协调企业与项目组之间 的工作。 对已经挂牌新三板的企业客户，要持续维护，了解企业实际 需求，适时引入现金管理，股权投资或银行贷款等增值服务。 对拟挂牌企业要积极跟踪，及时掌握项目进展，帮助企业解 决挂牌过程中遇到的困难，以最快的速度通过各种关系完成 签约。 对于意向企业要做好信息收集整理工作，为每个企业做好档 案记录、信息分类，指定专人定期回访。 三、如何利用、如何利用新三板拓展公私业务新三板拓展公私业务 对

8、公对公 及时为企业持续提供大投行业务信息， 挖掘其他公司业务机会 工具工具 企业现金流理财管理 中小企业私募债 并购业务（企业出售） 定向增发（挂牌企业适用） IPO转板（挂牌企业适用） 对对“私私” 1、定期为企业高管提供理财产品信息 2、定期为企业员工免费进行理财培训 工具：工具： 国债逆回购 货币基金 债券基金 股票基金 信托优先级 总部各种理财产品 挖掘挖掘“圈子圈子” 邀请企业高管参加营业部高端客户活动，挖掘企业高管背后人脉圈子 圈子类型：圈子类型： 企业圈企业圈：企业上下游合作方的关系； 高管圈高管圈：企业高管人员往往有很多企业高管朋友； 政府圈政府圈：企业高管由于发展需要，往往与当地政府 人员建立了良好关系； 银行圈银行圈：企业高管由于业务往来，与当地银行有密切联系 公司总部 地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区 赣水路56号 邮编： 150036 电话： 0451