第九章 海上运输货物保险与运输货物合同

1、北方民族大学商学院 北方民族大学商学院 v主要内容：海上运输货物合同；提单；国 际提单公约；承运人责任与海上保险人责 任 v重点和难点：重点是提单及其性质，承运 人责任和保险人责任；难点是国际提单公 约的内容 v学时：2 北方民族大学商学院 v海上货物运输合同的概念：指承运人或者 船舶出租人负责用船舶将货物从启运港经 由海路运到目的港交给收货人，而由托运 人或者租船人支付约定运费的合同 v当事人：一方为承运人或者船舶出租人； 另一方为托运人或者租船人 v各自的权利义务 北方民族大学商学院 v租船合同：指租船人与船舶出租人之间订 立的载明双方权利和义务的货运合同又 可以分为航程租船合同，定期租船

2、合同和 光船租船合同 v提单：指在班轮运输中，承运人和托运人 之间订立的，规定双方在货物运输过程中 的权利义务责任和免责的合同提单运输 （班轮运输）是海上运输的主要方式，提 单因而是一种重要的海上运输合同的证明 北方民族大学商学院 v承运人和托运人 v提单的概念和性质 v提单的种类 北方民族大学商学院 一、承运人与实际承运人 （一）承运人（Carrier) v本人或委托他人以本人名义与托运人订立 海上货物运输合同的人。 v在国际海运中，承运人都签发提单。 北方民族大学商学院 v（二）实际承运人实际承运人是指接受 承运人委托，从事货物运输或者部分运输 的人，包括接受转委托从事此项运输的其 他人。

3、 北方民族大学商学院 v（一）托运人的定义 v托运人是指：本人或委托他人以本人名义 或委托他人为本人与承运人订立海上货物 运输合同的人；本人或委托他人以本人名 义或委托他人为本人将货物交给承运人的 人。 北方民族大学商学院 v海商法对两类不同的托运人并未区分， 由此产生混乱。 v例如，在FOB价格条件下，与承运人订立 运输合同的是买方，将货物交给承运人的 是卖方，提单中记载的托运人习惯上是卖 方。 北方民族大学商学院 v收货人是指有权提取货物的人，即提单收 货人栏内填明的人，就是有权提取货物的 人。 v合法持有正本提单是指提单有效；提单持 有人持有合法 北方民族大学商学院 v概念 v性质 北方

4、民族大学商学院 v是用来证明海上货物运输合同已经成立货 物已经由承运人收受或装上船并根据它将 货物交给收货人的单证 v汉堡规则第一条第七款对提单的定义：提 单是指证明海上货物运输合同和货物由承 运人接管或装船，以及承运人保证根据它 交付货物的单证 北方民族大学商学院 v提单是承运人或其代理人出具给托运人的 已经收到货物的收据 v提单是承运人和托运人之间所订立的运输 合同的证明 v提单是物权凭证：可以背书转让，具有有 价证券的性质，是处理海事案件的法定文 件以及投保海运险的凭证 北方民族大学商学院 v承运人必须依法签发提单。包括（1）依法 定程序签发；（2）按法定格式签发；（3） 依法和按航运惯

5、例签发。 v承运人必须如实签发提单。承运人拥有在 提单上的批注权，并在以下三种情况下行 使：明确知道提单的记载与实际接收或装 船的货物不符；有合理的根据怀疑不符； 没有适当的方法核对提单的记载。 北方民族大学商学院 v承运人必须依法签发提单。包括（1）依法 定程序签发；（2）按法定格式签发；（3） 依法和按航运惯例签发。 v承运人必须如实签发提单。承运人拥有在 提单上的批注权，并在以下三种情况下行 使：明确知道提单的记载与实际接收或装 船的货物不符；有合理的根据怀疑不符； 没有适当的方法核对提单的记载。 北方民族大学商学院 v按照承运人收到的货物是否装船可以分为已装船 提单和待运提单 v已装船

6、提单：是货物装船后承运人签发给托运人 的提单必须有“已由某船装运”字样，以及船 名和装运日期 v待运提单：是承运人收到货物，等待装运期间签 发给托运人的提单提单上有收到待运字样 v买方一般不原接受待运提单，但是待运提单签发 后，货物已经装船，可以换发装船提单，或者在 原提单上加盖“已装船”字样，加注装船日期和 船名海牙规则承认这样的提单与装船提单 有同等效力 北方民族大学商学院 v按照运输方式可以把提单分为直达提单， 转船提单和联运提单 v直达提单，一般注有“不得中途转船”字 样 v转船提单，一般注有“在某某港转船”字 样 v联运提单：要采用两种或以上运输方式， 第一程联运人签发提单，收取全程

7、运费， 但只承担第一程责任；第二程承运人签发 第二程的提单，以便分清责任 北方民族大学商学院 v记名提单、不记名提单和指示提单 v记名提单（straight bill of lading)是指托运 人指定收货人的提单。 v不记名提单（blank bill of lading) 是指持票 人即为收货人。 v指示提单（order bill of lading) 是指按照记 名人的指示或不记名人的指示交货的提单。 指示提单又包括记名指示提单和空白指示 提单。 北方民族大学商学院 v清洁提单与不清洁提单 v清洁提单（clean bill of lading)是指未载明 有明确声称货物及/或货物包装有缺

8、陷的条 款或批注的运输单证。 v不清洁提单（unclean bill of lading)是指货 物外面状况不良批注的提单。 v卖方为设法取得清洁提单，通常便向承运 人提供保函。 v并非所有附有批注的提单都是不清洁提单 北方民族大学商学院 v运费预付提单和运费到付提单 v运费预付提单（freight prepaid bill of lading)，指托运人将运费在货物运到目的 地前支付给承运人的提单 v运费到付提单（freight at destination bill of lading) 此种提单常在FOB条件下采用。 指托运人将运费在货物运到目的地后支付 给承运人的提单 北方民族大学商学

9、院 v舱面提单：指对装载在舱面上的货物签发的提 单一般有“货装甲板”字样，主要针对有毒和 危险品 v过期提单：指在信用证条件下，卖方取得装船 提单后，提交当地银行议付或向开证行收款的日 期晚于信用证规定交单日期的提单银行可以拒 付 v倒签提单：指承运人应托运人的要求，在货物装 船后，签发比实际装船日期较早日期的提单 v预借提单：指承运人应托运人的要求并在出据保 函的情况下，在装船日期已经到，货物缺未装船 的情况下，签发已装船提单 北方民族大学商学院 一、一、海牙规则海牙规则产生的背景产生的背景 中世纪英国法律允许承运人按照“合同自由”原则，在提单上 列入免责条款来解脱对货损的责任。 承运人滥用

10、“合同自由”原则使货方的权益失去了起码的保障。 美国1893年颁布哈特法规定：提单运输中承运人对其掌管 的货物，应妥善地装载、积载、保管、照料和交付。凡是免除 这些责任的提单条款，美国法院宣告其无效。 为消除承运人滥用“合同自由”原则的现象，有必要制定国际 公约来统一提单条款。 国际法协会草拟了公约条款，定名为统一提单的若干法律规 则的国际公约，简称海牙规则，1931年6月生效，载止 1993年已有缔约国80多个。我国虽未加入该公约 北方民族大学商学院 二、二、维斯比规则维斯比规则产生的背景产生的背景 海牙规则制定的国家主要是代表船方利益的航运国家，免 责条款和赔偿限额有利于承运人。许多货运国

11、家要求修改海 牙规则。国际海事委员会于1959年召集会议考虑对海牙规 则进行修改，该议定书简称为维斯比规则。载止1993年， 在80多个海牙规则缔约国中，有20多个国家参加。我国未 参加。 三、汉堡规则产生的背景 由于维斯比规则对海牙规则的修改不彻底，发展中国 家要求对海牙规则进行全面的修改。联合国国际贸易法委 员会于1976年5月制定联合国海上货物运输公约草案， 1978年3月联合国在汉堡召开了海上货物运输会议，通过了 1978年联合国海上货物运输公约，称汉堡规则。 汉堡规则1992年11月生效，它是发展中国家在航运领域中 争取建立新的国际经济秩序所获得的成果 北方民族大学商学院 一、一、

12、海牙规则海牙规则) )中承运人的责任中承运人的责任 海牙规则共16条，明确规定了海上货物运输合同承运人 的免责范围，制止了承运人利用合同自由原则单方面免除自 己责任的做法。 (一)承运人的基本责任 根据海牙规则的规定，承运人的责任主要有两项： 提供适航船舶 谨慎管理货物 北方民族大学商学院 1承运人应提供适航船舶。 (1)使船舶适于航行； (2)妥善地配备船员，装备船舶和配备供应物品； (3)使货舱、冷藏舱等适宜收受、载运和保存货物。承运人 提供适航船舶的责任包括下述三点。 -船舶的适航能力。必须备有相应的适航证书。 -船舶的航海能力。船员配备齐全、船舶装备适当和供应品 配备充足。 -船舶的适

13、货能力。货舱、冷藏舱等适宜和安全地收受、运 送和保管货物的能力。 承运人的适航义务不是绝对的。 其一，并不要求承运人保证船舶在整个航程中都适航。 其二，承运人采取力所能及的措施，仍无法发现船舶存在潜 在缺陷，则不能视为承运人违反了适航的义务。 北方民族大学商学院 2.承运人应谨慎管理货物 (1)适当而谨慎地装载 (2)适当而谨慎的收受和积载 (3)适当而谨慎地运送 (4)适当而谨慎地保管和照料 (5)适当而谨慎地卸货 (二)承运人的免责事项 1.船长、船员、引水员等在驾驶或管理船舶上的疏忽或过失 行为。 2.火灾 3.海上或其他通航水域的灾难、危险和意外事故。 4.天灾 5.战争行为 北方民族

14、大学商学院 6公敌行为 7君主、统治者或人民逮捕或管制或依法扣押 8检疫限制 9托运人、货主或其代理人的行为或不行为 10罢工 11暴动和骚乱 12救助或企图救助海上人命或财产 13货物固有缺陷 14包装不良 15标志不清或不当 16船舶的潜在缺陷 17承运人的实际过失或私谋 北方民族大学商学院 v17条称为“杂项免责条款”，凡不属于前16项免责事项的都 可以包括在本条内，如锈损、舱汗、管道破裂、机器损坏等， 盗窃也包括在内。 (三)承运人的责任期限 v按照海牙规则的规定：承运人对所运货物的责任期限， 使用船舶吊杆装卸货物时为“钩至钩”期限，即自货物挂上 船舶吊杆的吊钩时起至货物脱离吊钩时止；

15、在使用岸上吊车 时，则为“舷至舷”期限，即自货物在装货港越过船舷时起， 至卸货港越过船舷时止。 货物装上船时起 货物从船上卸下时止 北方民族大学商学院 (四)承运人的责任限制 v海牙规则第4条规定：承运人对货物的灭失或损坏 的赔偿为： v但托运人于装运前已就该项货物的性质和价值提出声明， 并已在提单中注明的，不在此限。 100英镑/每件或每单位 北方民族大学商学院 (五)索赔与诉讼时效 海牙规则第3条规定，如果货物的灭失或损坏不明显， 收货人应在收到货物之日起 向承运人提交 索赔通知。 若货物用集装箱，应在集装箱交付后 提出索赔通知。 海牙规则规定的诉讼时效： ，如果时效已 过，承运人可以不负

16、赔偿责任。 3天内 7天内 1年 北方民族大学商学院 v(六)适用范围 海牙规则第5条规定：本公约 海牙规则第10条规定：本公约的各项规定，应适用 于任何缔约国内所签发的一切提单。因此，海牙规则 仪适用于在缔约国内签发的提单。 北方民族大学商学院 二、二、维斯比规则维斯比规则中承运人的责任中承运人的责任 维斯比规则共17条，对海牙规则作了修改和补充。 (一)提高了承运人的赔偿责任限制 1.对单位最高赔偿限额的修改。改为使用法国金法郎为货币 单位。凡未申报价值的货物，其灭失或损坏的最高赔偿限额： 或 1979年，将金法郎改为特别提款权(SDR) ，即 或 10000金法郎 /每件或每单位 30金

17、法郎 /毛重每公斤 666.67SDR /每件或每单位 2SDR /按每公斤 北方民族大学商学院 2.对货物单位或件数的规定。如果提单上列明集装箱、 托盘或类似运输工具所装运货物的件数，则此件数可用 于计算责任限制额；如果提单上对此没有载明具体数， 则一个集装箱或托盘视为件货物。 3.对承运人丧失责任限制条件的提出。维斯比规则 规定：如果证明损害是由于承运人故意造成，或是由于 知道很可能会造成这一损害，则承运人无权享受责任限 制。 北方民族大学商学院 (二)规定了提单最终证据效力 维斯比规则规定，对于善意的提单受让人来说，提单 是最终证据，承运人不得提出与提单内容不同的反证。 (三)拓宽了责任

18、限制的保护范围 在英国，1953年的著名案例(Aleder V.Dickson)。为了 杜绝索赔人避开海牙规则赔偿责任而要求索赔，维 斯比规则第3条规定：不论该诉讼是以合同为依据还 是以侵权行为为依据，均适应于运输合同所涉及的有关 货物灭失的损害对承运人提出的任何诉讼。这样就避免 了货方以侵权行为起诉而绕过运输合同的约束。 北方民族大学商学院 (四)延长了诉讼时效 1.对延长诉讼时效的修改。海牙规则规定的诉讼时效是 从货物交付之日或应交付之日起1 1年。维斯比规则补充 规定：诉讼事由提出后，如经当事人同意，这一期限可以延 长。 2.对追偿时效的规定。维斯比规则增加了有关追偿的时 效，即在前款规

19、定的1年期满之后，只要在受理法院准许的 时间内，便可向第三者提起追偿诉讼。上述的第三者通常是 指保险公司、保赔协会、码头装卸公司、其他承运人等。 (五)扩大了适用范围 维斯比规则增加了两项规定：一是适用于缔约国起运的 货物或签发的提单；二是提单的首要条款规定适用维斯比 规则或维斯比规则缔约国的国内法。 北方民族大学商学院 三、三、汉堡规则汉堡规则中承运人的责任中承运人的责任 汉堡规则共34条，对海牙规则的修改和补充： (一)实行完全过失责任制 汉堡规则的责任基础是完全过失责任制。 汉堡规则废除了航行过失免责条款和其他列明免责 条款，而是在第五条第一款规定：除非承运人证明他本 人、其雇佣人员或代

20、理人员为避免事故的发生及其后果 采取了一切合理的措施，否则承运人应对由于货物灭失、 损害以及延迟交付所造成的损失负赔偿责任。 北方民族大学商学院 （二)增加延迟交付责任的规定 汉堡规则规定：承运人除了对货物的灭失、损害应负 赔偿责任外，还须对因延迟交付所致的损失负赔偿责任； 如果延迟交付达到60天，即可视为货物已经灭失，可以 向承运人提出索赔。 (三)规定火灾与救助责任的承担 汉堡规则删除了海牙规则中的免责条款，规定 承运人须负举证责任。但对火灾和救助却作了例外规定。 对于火灾造成的货物损失，应由索赔人举证。承运人在 两种情况下负赔偿责任：一是货损是因承运人、其雇佣 人员或代理人员的过失造成的

21、；二是索赔人举证承运人、 其雇佣人员或代理人员在扑灭火灾中犯有过失致使货物 灭失或损坏或延迟交付等。 北方民族大学商学院 (四)延长承运人责任期限 汉堡规则第四条规定：按照本公约，承运人对货物 的责任期间，包括在装货港、在运输途中以及在卸货港， 货物在承运人掌管之下的全部期间。 (五)提高承运人的责任限额 汉堡规则第六条规定： （1）承运人对货物灭失或损害的赔偿责任， or 二者以高者为准。 835SDR/每件 2.5SDR/毛重每公斤 北方民族大学商学院 (2)承运人对延迟交付的赔偿责任，以相当于该延迟交付 货物应付运费的2.5倍的数额为限，但不得超过海上货 运合同规定的应付运费总额。 (3

22、)无论如何，承运人根据本款（1)、（2)两项的总赔偿 责任，不得超过根据本款第(1)项对货物全部灭失引起 的赔偿责任所确定的限额。 北方民族大学商学院 （六）扩展索赔及诉讼时效 1.对索赔通知时限的延长。汉堡规则规定收货人在 卸货港接受货物发现货物灭失或损坏， 向承运人提出索赔；如果货物损坏不明显，收货人可在 提出索赔。此外，对货物延迟交付造成的损失，应在收 货之日起 提交书面索赔通知。 .对诉讼时效的延长。按照本公约有关运输货物的任何 诉讼为： 2年内 在第1个工作日 15天内 60个连续日内 北方民族大学商学院 （七）提出对管辖权和仲裁的规定 汉堡规则第21条规定：原告在下列法院选择管辖权

23、： （1）被告营业所在地，或被告通常居住地； （2）合同订立地； （3）装货港或卸货港； （4）海上运输合同规定的其他地点 汉堡规则第22条规定；争议双方达成书面仲裁协议， 由索赔人选择在下列地点之一所在国提出仲裁： -被诉人主要营业处所所在地 -合同订立地 -装货港或卸货港 北方民族大学商学院 （八)进一步扩大适用范围 凡缔约国的起运和卸货的货物运输都适用汉堡规则。 同时，汉堡规则规定：承运人签发除提单以外的其 他单证用来证明收到交运货物，这种单证就是订立海上 运输合同和由承运人接受该单证上所载货物的初步证据。 北方民族大学商学院 第五节海上货物运输法规与海上运输货物保险第五节海上货物运输法规与海上运输货物保险 一、海上货物运输法规对海上保险的影响 (一)汉堡规则对海上保险的影响 主要表现在汉堡规则的实施可能造成与使用海牙 规则等航运大国的对抗，引起现行国际航行秩序的混 乱。表现在以下两个方面： 1.货物保险需求有所减少。汉堡规