现代企业理论(要点)

1、 现代企业理论现代企业理论（要点） 2013.122012级在职硕士研究生2 企业理论的研究内容 企业理论的研究对象是市场经济中的企业市场经济中的企业。 主要内容包括4个方面： 1. 企业的本质和界线 2. 企业内部的等级制 3. 企业的资本结构 4. 企业所有权与控制权的分离 企业理论研究企业的本质、边界 和企业内部的激励制度。 2013.122012级在职硕士研究生3 1. 企业的本质和界线 企业与市场的界线在哪里？ 决定两企业合并的因素是什么？ 企业为什么不能无限制地合并下去？ 企业的定义是什么？ 企业所有权的经济含义是什么？ 在现代大公司的经济中，这是极难回答的问题。 因为一般地说，分

2、权与集权各有利弊。 企业理论的研究内容 2013.122012级在职硕士研究生4 2. 企业内部的等级制 在一个企业内部，如何有效地利用信息， 激发雇员的积极性？ 如何设计竞赛、晋升规则？ 如何发放奖金？ 如何防止雇员合伙行为。 这是内部组织结构设计问题。 企业理论的研究内容 2013.122012级在职硕士研究生5 3.企业的资本结构 在企业全部资本构成中，股票和债券的比 例是如何确定的？它对经营者有何影响？ 特别地，破产的经济涵义是什么？为什么 破产有清算和重组的区别？ 最终地，为什么要有破产？ 企业理论的研究内容 2013.122012级在职硕士研究生6 4.企业所有权与控制权的分离 这

3、种分离既是现实，又是公司法的要求。 在这种情况下，市场（资本市场、劳动力市 场和产品市场）如何制约经营者？ 经理行为有何变化？ 不同类型的所有者的利益如何协调？ 企业理论的研究内容 2013.122012级在职硕士研究生7 三种企业理论三种企业理论 传统企业理论 现代企业理论 后现代企业理论 2013.122012级在职硕士研究生8 （一）传统企业理论 新古典经济学中，企业被理解为生产函数企业被理解为生产函数。 所谓生产函数是指在一定时间内，在技术不变 的条件下，生产要素的投入同产品或劳务的最大产 出之间的关系。 2013.122012级在职硕士研究生9 传统企业理论的要点 不把企业看作是一种

4、组织，而是一种可行的生产计划集可行的生产计划集。 企业被理解为生产函数企业被理解为生产函数。强调技术的作用，在特定意义上 强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素，这无 疑是正确的。 在利润最大化和完全竞争的假设下，该理论在分析最优生 产选择如何随着投入和产出价格的变动而变动方面、在理解一 个产业（或企业）的整体行为方面、在研究企业之间策略相互 作用的结构方面，一直是十分有用的。 2013.122012级在职硕士研究生10 但是，传统企业理论存在着很大的弱点，它不 能回答以下问题： 一是既然市场机制是资源配置的最有效方式， 那么现实中为什么还存在着大量的企业。 二是为什么很多现实公司的

5、规模远远超过了工 程的需要？ 传统企业理论的要点 2013.122012级在职硕士研究生11 （二）现代企业理论（二）现代企业理论 现代企业理论是在对新古典企业理论反思和 不满中发展而来的。 现代企业理论是从个人交易行为的角度理解 企业，将企业视作是个人之间交易产权的一个人之间交易产权的一 种合种合作作(合作组织)，既定的所有权安排下，企 业成员博弈的结果。 2013.122012级在职硕士研究生12 从20世纪70年代开始，科斯开创的现代企业理论主要 沿着两个分支发展： 一是交易成本理论，着眼点在于企业与市场的关系； 二是代理理论，侧重于分析企业内部组织结构及企业成 员之间的代理关系。 这两

6、种理论的共同点是都强调企业的契约性，故一般将 现代企业理论又称为“企业的契约理论”。 （二）现代企业理论（二）现代企业理论 2013.122012级在职硕士研究生13 现代企业理论现代企业理论：科斯的解释科斯的解释 1937年科斯发表的著名的企业的性质，被认为是现 代企业管理的开山之作。其主要观点是： (1)传统企业理论存在缺陷： -忽略了制度安排和交易费用； -忽略了企业的制度结构，不能解释生产活动为什么 能在企业内进行等问题； -未能令人满意地解决企业的边界极其决定的问题。 2013.122012级在职硕士研究生14 科斯的主要观点科斯的主要观点 （2）在科斯看来，市场和企业是执行相同职

7、能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企 业最显著地特征就是对市场机制的替代。 在市场上，资源的配置是非人格化的价格来 调节。而在企业内，相同的工作则通过权威关系 来完成。 2013.122012级在职硕士研究生15 科斯的主要观点科斯的主要观点 （3）市场与企业之间的选择依赖于市 场定价的成本与企业内管理协调成本之间的 平衡关系。市场经济中之所以存在企业的原 因在于有些交易在企业内部进行比通过市场 所花费的成本要低。 2013.122012级在职硕士研究生16 科斯的主要观点科斯的主要观点 （4）无论是用市场机制还是运用企业 组织交易都会有成本，企业没有无限扩张 成世界上只有一家的巨大企业

8、，则是因为 企业组织也有成本。 2013.122012级在职硕士研究生17 对科斯理论的总结 科斯理论的精髓是：企业是对市场价格机制的取代企业是对市场价格机制的取代。 科斯的深入见解更多地指出，市场并非无成本运行的事实市场并非无成本运行的事实。 他依靠利用市场订立合同的成本来解释企业的存在。 最重要的理论意义在于：从现实和可操作性出发，用规 范化的契约关系界定企业经济行为，为进一步研究和处理企 业与市场、企业内部组织机构之间及企业内各成员之间的关 系，提供了线索和基本思路。 2013.122012级在职硕士研究生18 现代企业理论：张五常的观点 20世纪80年代初，张五常对科斯的企业理论提出

9、了更为透彻的解释。 在企业的契约性质一文中，张五常认为企业的 本质在于，以劳动市场替代中间产品市场能节约交易以劳动市场替代中间产品市场能节约交易 费用，费用，并认为市场的交易对象是产品或商品，而企业交 易对象是生产要素。 2013.122012级在职硕士研究生19 现代企业理论：张五常的观点 由于估价某产品及获得某产品的有关信息 通常须支付成本，通过对某些投入品代替物进 行估价的方式，其成本通常小于对产出物的直 接定价，由此节约的交易费用能否弥补由于信 息不足造成的损失，成为两种交易合约安排的 取舍标准。 2013.122012级在职硕士研究生20 现代企业理论：张五常的观点 在生产要素(企业

10、)契约中，私有 要素的所有者按合约将要素使用权转 让给代理者以取得收入，他们要遵从 代理人的指挥而不再频频计算自己活 动的市场价格，这就形成了企业。 张五常提出的关于企业性质的解释，改进和发展了科斯 的企业理论，对现代企业理论的发展产生了深远影响。 2013.122012级在职硕士研究生21 （三）后现代企业理论 时至今日，一种综合的企业理论正在涌现，而这 种企业理论必定是符合历史实际、又具有理论预测功 能的统一范式。我们把它命名为后现代企业理论后现代企业理论， 因为人们习惯将企业的契约理论称之为现代企业理论。 该范式的理论要点如下： 2013.122012级在职硕士研究生22 后现代企业理论

11、要点 （1）企业作为一种与国家、市场、家庭并列的制 度形式，其制度选择过程是一个历史的、耗时的演进 过程。企业的演进经历了从古典企业（业主制企业与 合伙制企业）到现代企业（现代公司制企业）进而到 新兴企业后现代企业（即现代公司制企业的进一 步演化，如网络型企业、虚拟企业、联盟企业等）的 历史过程。该理论认为企业是以利润为导向，以生产、企业是以利润为导向，以生产、 销售产品为手段，满足日益增长需要的自我演化的经销售产品为手段，满足日益增长需要的自我演化的经 济组织。济组织。 2013.122012级在职硕士研究生23 后现代企业理论要点 （2 2）企业的本质功能是生产功能）企业的本质功能是生产功

12、能。 从社会演化的角度来看，分工是企业产生的必 要条件，社会分工造就了企业的最初形态手工 工场的始作俑者商人，而手工工场本身也是一 种分工的组织形式，但是企业的生产是为了满足别企业的生产是为了满足别 人需要而进行的专业化生产。人需要而进行的专业化生产。 2013.122012级在职硕士研究生24 后现代企业理论要点 （3）企业在生产过程中，在协调成本 与收益的权衡后，才涉及到组织与参与者 之间的具体契约，即企业的生产功能引致 了契约的安排。而且，随着后现代企业的 兴起，企业的治理体系也逐渐复杂。 2013.122012级在职硕士研究生25 后现代企业理论要点 （4）企业是在管理协调下人力资源与

13、其他非人力资企业是在管理协调下人力资源与其他非人力资 源的集合体，其增长与发展是基于知识集聚的进化过程。源的集合体，其增长与发展是基于知识集聚的进化过程。 这一过程表明企业在本质上是以专业化生产为导向的一 系列高度专有的具有再生能力的知识聚合体。 而从经济当事人角度看，企业是由异质性能力的当事 人所组成的能力团队。在这一团队中，企业当事人能力 在企业生产与发展过程中的作用是非均质的，企业家的 战略作用与管理协调作用至关重要。 2013.122012级在职硕士研究生26 后现代企业理论要点 （5）在快速变革的知识经济条件下，企业行为企业行为 与战略的与战略的“动态能力动态能力”是企业竞争优势的源泉。是企业竞争优势的源泉。如 果一个企业想要发展与众不同的能力，需要明确决 定企业竞争力的因素，这种因素对企业而言主要有 两个方面： -如何使现有资产进入新的或相关的商业活动； -如何学习，如何组织和重新组织资产，以建立新 的业务和进入新的市场