建筑企业 记录控制程序

1、1. 目的 为了建立健全管理体系记录,使记录的标识、收集、编目、查阅、归档、贮存、保存期限和处置处于受控状态,以提供符合要求和管理体系有效运行的客观证据，公司制定记录控制程序。 2. 适用范围本程序适用于公司各职能部门、项目经理部(分公司)对管理体系记录的实施控制； 本程序适用于公司质量、环境、职业安全健康管理体系。 3. 相关文件 公司管理手册 文件和资料控制程序 施工合同控制程序 施工技术控制程序4. 术语和定义 5. 职责5.1 标准化管理部负责制定并监督实施本程序。负责记录的标识及对公司各单位记录控制工作进行监督检查。5.2经理办公室综合档案室按综合档案管理办法负责记录的存档和管理。5

2、.3公司各职能部门和项目经理部(分公司)负责本部门、本单位记录的控制工作。6. 工作程序工作流程图：记录的保管、贮存记录的收集记录的标识记录的编制 记录的借阅记录的处置记录的存档 6.1记录的类别公司各职能部门和项目经理部(分公司)在管理体系运行过程中形成的各种书面、图片、录音等证据均为记录。记录包括: a)管理体系运行记录；b)产品实现过程记录。记录名称详见公司记录总清单。6.2记录的编制6.2.1 公司标准化管理部负责编制公司记录总清单 6.2.2 公司各职能部门、项目经理部(分公司)根据公司记录总清单,编制本部门、本单位的记录清单,明确各项记录的责任人。 6.2.3记录须按规定要求填写,

3、内容完整、真实、及时、字迹清晰，不得任意涂改。6.3记录的收集6.3.1记录形式可以是纸张、光盘、照片、磁带、样件等各种媒体形式。 6.3.2 公司各职能部门、项目经理部(分公司)按照本部门、本单位记录清单,由责任人收集、保管各项记录,保证记录及时、完整、真实。6.3.3公司各职能部门、项目经理部(分公司)指定专人每月检查记录的编制、收集情况，每半年要至少一次覆盖体系运行的各个环节，保证记录处于受控状态。检查填写体系自检记录表，每月报公司标准化管理部。具体执行公司质量、环境、职业安全健康管理体系自检、抽检制度。6.4 记录的编号6.4.1国家、地方、行业标准要求的记录编号按原有编号；6.4.2

4、 产品实现过程记录的编号具体执行公司文件和资料编号方法；6.4.3管理体系运行记录的编号执行公司记录总清单。6.5 记录的保管、贮存公司各单位所有记录应有专人保管，放置在干燥之处,防止损坏、变质和丢失。保管方式要分类、分项易于查找,便于存取,为查阅提供方便。记录的保存期限在公司记录总清单中明确。其中工程资料的保存具体执行公司施工技术控制程序。6.6 记录的借阅 记录的借阅要经保管部门主管领导批准，按规定办理借阅手续,借阅后及时收回并填写发放回收（借阅）登记表。6.7工程分包方的记录 工程分包方的记录是公司体系记录的组成部分。工程分包方按照分包合同要求在工程竣工前提供规定的记录和资料,由项目经理

5、部(分公司)指定专人收集、审核。具体执行施工合同控制程序和施工技术控制程序。6.8 记录的存档6.8.1 工程资料的归档具体执行的公司施工技术控制程序。6.8.2除工程资料以外记录的存档具体执行公司记录归档办法。7. 附件及标准表格附件:（1）公司质量、环境、职业安全管理体系自检、抽检制度（2）公司记录归档办法（3）公司记录总清单（4）公司文件和资料编号方法（5）公司工程资料移交管理制度 标准表格： （1）记录清单记 录 总 清 单程序文件名称序号记录编号记录名称责任部门保存期限文件和资料控制程序qb/cjy g01.0101jl01-01-01发放回收(借阅)登记表各部门、分公司随时更新项目

6、部项目解体02jl01-01-02文件销毁(留用)审批表各部门一 年03jl01-01-03文件修改记录各部门随时更新04jl01-01-04_清单各部门、分公司随时更新项目部项目解体05jl01-01-05文件评审表各部门一 年06jl01-01-06收文登记簿各部门、分公司随时更新项目部项目解体法律法规控制程序qb/cjy g02.0207jl02-02-01法律法规获取(更新)确认登记表各部门、分公司随时更新08jl01-01-04法律法规清单各部门、分公司随时更新项目部项目解体施工过程控制程序qb/cjy g03.0109jl03-01-01北京市施工现场检查评分记录表（8张）相关部门

7、一 年项目部项目竣工10jl03-01-02北京市文明安全工地和达标考评检查评分汇总表施工部一 年项目部项目竣工11jl03-01-03施工现场管理检查记录反馈单施工部一 年项目部项目竣工12jl03-01-04建设工程回访卡施工部长 期13jl03-01-05建设单位(用户)来人来函(电)登记施工部长 期环境因素识别与评价控制程序qb/cjy g03.0214jl03-02-01环境因素识别排查表各部门一年15jl03-02-02资源、能源消耗统计表（水）相关部门、分公司随时更新项目部项目竣工16jl03-02-03资源、能源消耗统计表（电）相关部门、分公司随时更新项目部项目竣工17jl03

8、-02-04环境因素汇总统计表施工部一 年18jl03-02-05环境因素评价表（一）相关部门一 年19jl03-02-06环境因素评价表（二）相关部门一 年20jl03-02-07重要环境因素统计表施工部一 年环境保护监控程序qb/cjy g03.0321jl03-03-01施工现场噪声测定报告项目部项目竣工22jl03-03-02施工场界噪声测定原始记录项目部项目竣工23jl03-03-03环境管理检查记录相关部门项目竣工24jl03-03-04环保检查记录项目部项目竣工施工现场安全监控程序qb/cjy g04.0125jl04-01-01安全检查、复查记录项目部项目竣工26jl04-01

9、-02安全检查隐患通知书项目部项目竣工27jl04-01-03隐患整改反馈书安全部一 年项目部项目竣工28jl04-01-04现场安全检查汇总表项目部项目竣工29jl04-01-05卸料平台验收表项目部项目竣工30jl04-01-06扣件式单（双）排脚手架验收单项目部项目竣工31jl04-01-07井字架、龙门架验收表项目部项目竣工32jl04-01-08吊篮、外挂架子验收表项目部项目竣工33jl04-01-09防护设施验收单项目部项目竣工34jl04-01-10特种劳动防护用品统计表安全部一 年项目部项目竣工35jl04-01-11特种劳动防护用品备案登记表安全部一 年项目部项目竣工记 录

10、总 清 单程序文件名称序号记录编号记录名称责任部门保存期限施工现场安全监控程序qb/cjy g04.0136jl04-01-12临时用电施工组织设计变更记录表项目部项目竣工37jl04-01-13临时用电安全技术交底记录表项目部项目竣工38jl04-01-14临时用电检查验收表项目部项目竣工39jl04-01-15临时用电接地电阻测试记录表项目部项目竣工40jl04-01-16临时用电绝缘电阻测试记录表项目部项目竣工41jl04-01-17临时用电检查、复查表项目部项目竣工42jl04-01-18临时用电漏电保护器运行检测记录表项目部项目竣工43jl04-01-19临时用电接地装置隐检与平面示

11、意图表项目部项目竣工44jl04-01-20临时用电电气设备试验、检验、调试记录表项目部项目竣工事故应急援与调查处理控制程序qb/cjy g04.0245jl04-02-01轻伤事故报告、结案表相关部门长 期项目部项目竣工46jl04-02-02企业职工因工伤亡事故调查报告书安全部长 期危险源辩识和风险评价控制程序qb/cjy g04.0347jl04-03-01重大风险因素清单相关部门、分公司随时更新项目部项目竣工施工技术控制程序qb/cjy g05.0148jl05-01-01施工组织设计(施工方案)会签记录表项目部长 期49jl05-01-02施工组织设计或施工方案审批表技术部长 期50

12、jl05-01-03施工组织设计会审记录表相关部门长 期51jl05-01-04施工组织设计、方案修改记录表项目部项目解体52jl05-01-05施工组织设计中间检查记录项目部项目解体53jl05-01-06施工方案会审记录相关部门长 期54jl05-01-07施工组织设计（施工方案）审核意见技术部长 期55jl05-01-08技术管理检查记录技术部长 期56jl05-01-09技术问题整改记录项目部项目解体监视和测量装置控制程序qb/cjy g05.0257jl05-02-01计量器具登记卡片技术部随时更新项目部项目解体58jl05-02-02检验、测量和试验设备管理目录技术部随时更新项目部

13、项目解体59jl05-02-03检验、测量和试验设备购置申请表技术部随时更新项目部项目解体60jl05-02-04检验、测量和试验设备封存申请表技术部随时更新项目部项目解体61jl-05-02-05检验、测量和试验设备（报废）降级申请表技术部随时更新项目部项目解体62jl-05-02-06测试结果复核记录表技术部长 期项目部项目解体63jl-05-02-07检验、测量和试验设备领用、发放登记表技术部随时更新项目部项目解体记 录 总 清 单程序文件名称序号记录编号记录名称责任部门保存期限施工合同控制程序qb/cjy g06.0164jl06-01-01合同会签单经营部永 久65jl06-01-0

14、2施工合同台帐经营部永 久66jl06-01-03设计变更、洽商记录评审表项目部项目竣工67jl06-01-04施工合同履约情况评审表项目部项目竣工工程分包控制程序qb/cjy g06.0268jl06-02-01工程分包申请表项目部项目解体69jl06-02-02工程分包投标资格预审表经营部项目竣工71jl06-02-03工程投标资格评审表经营部项目竣工72jl06-02-04工程分包开标评审表经营部项目竣工质量监控程序qb/cjy g07.0173表a.0.1施工现场质量管理检查记录项目部长 期74表d.0.1检验批质量验收记录项目部长 期75表e.0.1分项工程质量验收记录表项目部长 期

15、76表f.0.1分部（子分部）工程验收记录项目部长 期77表g.0.1-1单位（子单位）工程质量竣工验收记录质量部长 期项目部长 期78表g.0.1-2单位（子单位）工程质量控制资料核查记录项目部长 期79表g.0.1.3单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录项目部长 期80表c.0.1-4单位（子单位）工程观感质量检查记录项目部长 期81jl07-01-01质量分析会记录质量部长 期项目部、分公司长 期82jl07-01-02工程质量检查记录质量部长 期项目部、分公司长 期83jl07-01-03工程质量检验评定表项目部项目竣工目标、指标和管理方案控制程序qb/cjy g

16、08.0884jl08-08-01体系运行检查记录相关部门、分公司长 期项目部项目解体内部审核控制程序qb/cjy g08.0385jl08-03-01内部审核检查表标准化部三 年86jl08-03-02不合格纠正和预防措施表各单位三 年数据分析和运用控制程序qb/cjy g08.0487jl08-04-01统计技术应用审批表项目部、分公司项目解体88jl08-04-02统计技术应用效果鉴定表标准化部三 年纠正和预防措施控制程序qb/cjy g08.0589jl08-05-01体系自检记录表各部门、分公司三 年项目部项目竣工记录控制程序qb/cjy g08.0690jl08-06-01记录清单

17、各部门、分公司随时更新项目部项目解体管理评审控制程序qb/cjy g08.0791jl08-07-01管理评审改进措施实施记录标准化部三 年工程投标控制程序qb/cjy g10.0192jl10-01-01工程招投标文件评审表投标部三 年93jl10-01-02中标工程资料移交表投标部三 年94jl10-01-03工程投标信息调查审批表投标部三 年人力资源控制程序qb/cjy g11.0195jl11-01-01培训需求计划表各部门、分公司一 年96jl11-01-02职工外送培训学习人员情况登记表培训中心永 久97jl11-01-03岗位证书情况登记表各部门、分公司永 久经理部项目解体记 录

18、 总 清 单程序文件名称序号记录编号记录名称责任部门保存期限人力资源控制程序qb/cjy g11.0198jl11-01-04特殊工种技术工人证书情况登记表培训中心永 久项目部项目解体99jl11-01-05培训记录各部门、分公司一 年项目部项目解体100jl11-01-06培训情况检查表人力资源部三 年101jl11-01-07业务系统工作人员调动表人力资源部随时更新102jl11-01-08系统业务人员考核汇总表人力资源部三 年各系统一 年劳务分包方控制程序qb/cjy g12.01103jl12-01-01外地建筑（劳务型）企业市场信誉评价表劳务部三 年104jl12-01-02外地施工

19、队伍年、季检查、考核、评价记录劳务部、分公司三 年项目部三 年105jl12-01-03劳务分承包方职业安全卫生评价表项目部项目解体106jl12-01-04城建集团 年 月份使用外地施工队伍统计表劳务部三 年项目部项目解体物资采购控制程序qb/cjy g13.01107jl13-01-01物资采购月计划表项目部、分公司三 年108jl13-01-02物资进料验收登记台帐项目部、分公司三 年109jl13-01-03分供方评定记录项目部、分公司项目竣工110jl13-01-04物资分供方业绩评价表项目部、分公司项目竣工111jl13-01-05物资采购（加工定货）合同一览表项目部、分公司五 年

20、112jl13-01-06不合格物资记录、评审、处置、验收表项目部、分公司三 年113jl13-01-07紧急放行物资登记表项目部、分公司项目竣工114jl13-01-08业主提供物资不合格报告单项目部、分公司项目竣工115jl13-01-09让步接收或降级使用物资记录项目部、分公司项目竣工116jl13-01-10进场材料通知单项目部、分公司项目竣工物资管理控制程序qb/cjy g13.02117jl13-02-01点验材料单项目部、分公司五 年118jl13-02-02发料单项目部、分公司五 年119jl13-02-03合格证发放台帐项目部、分公司项目竣工120jl13-02-04物资盘点

21、清查统计表项目部、分公司项目竣工121jl13-02-05使用化学品情况登记表项目部、分公司项目竣工122jl13-02-06油料、油漆及化学品收发台帐项目部、分公司项目竣工机械设备控制程序qb/cjy g14.01123jl14-01-01机械设备购置计划申请表设备部三 年124jl14-01-02机械设备购置审定表设备部三 年125jl14-01-03机械设备使用计划项目部项目解体126jl14-01-04机械设备调拨单设备部、分公司三 年127jl14-01-05机械设备管理台帐设备部、分公司三 年128jl14-01-06机械设备租赁台帐项目部项目解体129jl14-01-07机械设备

22、出入场技术验收单项目部、分公司项目解体130jl14-01-08混凝土搅拌机安装使用验收单项目部项目解体131jl14-01-09工地卷扬机验收（复检）单项目部项目解体132jl14-01-10工地钢筋加工（木加工）机械验收（复验）单项目部项目解体133jl14-01-11工地电焊机验收（复检）单项目部项目解体134jl14-01-12现场设备检查、整改记录项目部、分公司项目解体记 录 总 清 单程序文件名称序号记录编号记录名称责任部门保存期限机械设备控制程序qb/cjy g14.01135jl14-01-13机械设备修保计划设备部、分公司三 年136jl14-01-14机械设备修保记录设备部三 年项目部、分公司项目解体137jl14-01-15机械报废鉴定申请表设备部、分公司三 年138jl14-01-16小型机具购置计划项目部、分公司项目解体139jl14-01-17自购小型机具管理台帐项目部、分公司项目解体应急准备与响应控制程序qb/cjy g18.01140jl18-0