证券公司合规经理管理办法

1、证券股份有限公司合规经理管理办法第一章总则第一条 为完善公司合规与风险管理体系，加强对合规经理的工作指导，根据证券股份有限公司合规管理制度、证券合规管理工作实施办法，制定本办法。第二条 公司在经营层建立以合规总监为核心的合规管理体系，合规与风险管理部作为专职部门负责公司合规管理工作，各部门及分支机构设立专兼职合规管理岗，由合规与风险管理部对其进行垂直管理。第三条 合规管理岗是指具体负责公司各部门及分支机构内部合规管理工作的岗位，该岗位人员统称为合规经理。第四条 公司各部门及分支机构负责人是合规管理第一责任人，对本部门经营活动的合规性负责，合规管理岗协助其对本部门进行合规管理。第二章合规经理职责

2、第五条 合规经理的基本工作职责：（一）负责本部门的合规管理工作；（二）负责收集本部门经营管理活动相关的各项法律、法规和准则，督促部门制定和完善规章制度和操作规程；（三）负责为部门提供合规咨询，对本部门合规审查事项进行初审；（四）负责识别部门经营活动中的各类风险，并对发现的合规风险情况及时制止和报告；（五）负责定期对本部门经营管理合规情况进行总结、评估和报告，并提出建议；（六）负责与当地监管部门的联系与沟通；（七）负责组织本部门员工的合规管理培训工作，提高部门员工合规意识；（八）负责公司合规与风险管理部交办的其它工作。第六条 专职合规经理除应履行第五条规定的基本职责外，还应履行以下职责：（一）

3、负责对各内设部门及分支机构合规工作及合规经理的管理；（二） 负责收集汇总各内设部门及分支机构工作报表，对本部门合规情况进行总结、报告；（三） 对各内设部门及分支机构开展合规检查工作。第七条 每月前五个工作日内，合规经理应就本部门上月的法律法规收集、合规与风险管控情况、风险事项整改情况等向合规与风险管理部提交合规管理月报。第八条 每年7月20日之前，合规经理应向合规与风险管理部报送部门半年合规报告；每年1月31日前，报送本部门上年度合规报告。第三章合规经理设置第九条 公司依据业务规模及风险状况在各部门及分支机构设置专职或兼职的合规经理，并可根据经营管理情况的变化适时调整。原则上经纪业务事业部、投

4、资银行事业部应设置专职合规经理，其它部门及分支机构应设兼职合规经理。第十条 合规经理应由部门总经理助理以上职务人员担任。合规经理人选由所在部门推荐，填写证券合规经理推荐申请表（详见附件），经合规总监审核后报公司总裁办公会审批后聘任。第十一条 未设总经理助理以上职务（除负责人以外）的部门及分支机构，可由符合合规经理基本条件的其他人员兼任。第十二条 合规经理应当具备下列基本条件：（一）具备大专以上学历，从事证券工作3年以上，具有证券执业资格；（二）熟悉与证券经营管理有关的法律知识，具备必需的经营管理能力、组织协调能力和风险防范意识；（三）熟悉证券公司内部控制制度和风险管理制度；（四）熟悉本部门各项

5、管理制度和业务操作流程；（五）诚实守信，具有良好的职业道德，无不良行为记录。第四章 合规经理管理第十三条 公司合规与风险管理部负责对各部门及分支机构合规经理的合规工作进行管理，主要履行以下职责：（一）负责合规经理人选的资格审核；（二）负责对合规经理的业务指导和工作衔接；（三）负责对合规经理的履职行为的监督与考核；（四）组织实施对合规经理的培训；第十四条 合规经理应严格执行公司合规政策与制度，协助公司合规与风险管理部开展合规管理工作，忠实履行其合规管理职责。第十五条 合规经理发生变动，离任合规经理须办理工作交接，并向公司合规与风险管理部提交专项报告，报告应就工作交接情况、部门现存合规风险事项的处

6、理情况作说明。第十六条 合规经理的考核分为部门和合规考核两部分，所在部门负责其部门内部工作绩效考核，合规管理绩效考核由合规与风险管理部负责。合规经理的考核结果，还将作为公司对部门合规管理考核的重要指标。第五章 合规经理责任第十七条 对合规经理未按规定履职，出现漏查漏报、徇私舞弊、发现违法违规行为不及时制止、故意隐瞒不报、包庇纵容违法违规行为的，将根据公司相关规定进行处理。第十八条 各部门及分支机构要保障合规经理的独立性，不得限制、阻挠合规经理履行其职责，不得出现刁难、报复等行为。第十九条 合规经理按照规定履行检查、制止、报告职责的， 免除责任。第六章 附 则第二十条 本办法由合规与风险管理部负责解释。第二十一条 本办法自颁布之日起实