安全系统风险预控管理系统规定

1、实用标准文档安全风险预控管理规定【制度摘要】业务类别 安全管理适用范围废止说明 无内容概要第一章总则第一条 为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，加强对运行操作或检 修作业（下文统称为：现场作业）的安全监督管理，确保现场作业过程中的人员和设备 安全，特制定本规定。第二条各级领导和管理人员对现场作业分级到位监督的基本职责是监督现场作业 必须严格执行各项规章制度，纠正违章作业行为，及时协调研究解决现场的各类问题， 严禁违章指挥。第三条现场作业要严格执行工作票和操作票管理制度，各岗位人员要各司其职、 各负其责，其职责不因各级领导到现场而改变。第四条 作业部门的安全员及专业主管（点检员）每日根

2、据工作任务，对作业过程中人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全因素等可能引发的电网、人身、设备事故的可能性进行风险辨识，确定风险等级。根据现场风险管控要求通知相关管理人 员，汇报相关领导到现场履行安全监督管理职责。第二章管理规定第五条作业安全风险分级（一）低风险作业：包括非本厂职工进入生产现场参观、实习、服务的工作；运 行设备巡检；在生产厂房、设备区域外，道路、办公场所等，从事生产系统以外的一般 修维和施工作业；电力生产厂房设备的卫生保洁；生产区域运输货物，无需进入厂房、 设备区域的工作。（二）中等风险作业：包括一般的日常设备保养、消缺、维护工作，如转动设备给 油脂；低压电气回路检查、更

3、换备件；高度在 1.5 米以下管道阀门操作、检查；照明回 路消缺；各种插件更换；蓄电池维护；单个设备的投停；单个低压设备停送电操作等工 作。（三）较高风险作业：包括机组大（小）修工作；在 1.5 米以上 8 米以下并且需要 多人共同参与的高处作业；箱体和罐体内的清理、防腐等工作（如烟、风道内的工作， 煤仓、灰库的清理检修等） ；制氢站、油区等重点防火部位的动火作业；集水井、排水 井、排水池、暗沟的内部工作；特殊环境气候下作业 （ 如：在雨雪天气时斗轮机的使用 或检修 ） ；变电站设备（线路保护、测量回路）检修和高处作业；使用大型特种机具进 行的作业 （如：挖掘机、起重机作业 ） ；设备的吊装作

4、业（如主变、空冷风机的吊装等） ； 低温低压系统治理泄漏工作； 单个系统的投停操作； 高压设备的停送电操作；柴油发电 机联锁试验、汽机真空泵（抽汽器）切换试验、机组重要辅机启动（吸风机、送风机、 磨煤机、一次风机、给水泵、凝结水泵、循环水泵、润滑油泵、高加、低加） 、机组燃 油系统卸油工作、抗燃油、润滑油系统投退油工作；燃油区消防系统试验；发电机气体 置换；化学有毒物品装卸；有塌方危险地段的工作；专业管理人员认定的其他工作等。（四）高风险作业： 包括重大技改项目或重要辅机的检修作业（如运行中的捞渣机 检修）；重大运行操作（如机组启动并网或机组停运； ）；在 8 米以上且需要多人共同参 与的高处

5、作业；高处作业使用特种设备（如：使用检修平台和吊蓝，进行锅炉炉膛内的 检修工作，或钢结构防腐等） ；高温、高压运行系统治理泄漏工作；使用高压水设备对 设备清垢的工作 （如：空预器的高压水冲洗） ；电气高压系统的倒闸操作和检修 （如 6kV 系统的停电检修）；重要主辅设备的抢修作业；热控保护、DEH系统的技术改造后试验及机炉主保护回路消缺等；变电设备、继电保护、励磁系统等技术改造后试验；大型设 备（如：转子、缸体、受热面、变压器芯、线路穿墙套管等）的吊装；临时检修平台的 搭设验收；其它由专业管理人员认定的存在可能造成人身伤害和设备损坏风险的作业。 第六条 各等级安全风险作业的工作要求（一）任何风

6、险的作业均必须办理工作票或操作票后方可工作， 机务系统的操作应 遵守运行操作规程的相关规定。（二）设备大修时必须编制作业指导书或检修项目验收卡， 经相关领导审核批准后执行。（三）高风险作业必须编制“三措一案” （即安全措施、技术措施、组织措施和施 工方案），确保各个环节可控在控。第七条 各类风险作业的分级预控规定（一）低风险作业由班组级和相关责任人负责人身安全监督管理。班长必须到位 检查，履行作业现场监督责任。 作业部门安全员应对相关人员的到位到岗情况进行监督， 安监部做好抽查和监督工作。（二）中等风险作业由部门级负责安全监督管理。班长必须履行作业现场的安全 监督责任，部门安全员必须履行作业现

7、场的监督责任， 作业部门领导必须履行作业现场 的领导责任，对重要作业必须到位监督。 部门安全员要对一般作业实施抽查，对重要作 业必须到位对危险环节全程监督，对现场的违章进行纠正、考核。作业部门专业主管、 专业点检员应到位进行指导、检查和安全监督。分厂安监部安全专工对工作负责人、 班 长、部门安全员、专工履职情况实施抽查，对现场的违章进行纠正、考核。（三）较高风险及高作业由分厂级负责安全监督管理。工作负责人（监护人）必 须到位履行现场管理责任； 班长和部门安全员、 设备部专业点检长、 安监部安全专工必 须到位履行作业现场的安全监督责任； 主管部门领导、 安监部部长、 分厂领导必须履行 作业现场的

8、领导责任，对重点作业程序和时段，分厂领导要到位进行检查、指导。需要 全程监护的工作， 安监部根据大监督的原则安排安监人员跟班轮换进行连续监督。 安监 部负责人要对相关部门责任人的履职情况进行监督检查，对不认真履责的人员落实考 核。（四）各级领导干部及专业管理人员掌握作业项目和作业风险等级情况后， 要严格 按照到位管理规定，深入作业现场，开展检查、监督和指导，切实做到安全责任落实、 作业管理规范、风险控制到位，不断降低和努力化解人身安全风险。第八条 各类人员到岗到位风险预控管理要求（一）各类管理人员风险预控到位监督的主要职责1、工作负责人（监护人）必须履行现场管理责任：工作前（班组长协助）结合实

9、 际进行安全教育，开展“三讲一落实”活动，对工作人员进行安全交底；负责检查值班 员所做的安全措施（操作项目）是否正确，工作班人员安排是否合适，工器具材料等准 备是否充足， 是否正确安全地按照施工方案作业等。 工作中正确安全地组织工作； 督促、 监护工作人员遵守各项安全规程； 负责检查工作票所载安全措施是否正确完备和值班员 所做的安全措施是否符合现场实际条件；工作班人员变动是否合适等。2、当值值长（或班长）必须履行的现场管理责任：组织重大操作或作业人员进行 事前交底会，确保重大操作或作业人员熟悉安全、技术、应急预案和工期等措施，掌握 重大操作或作业任务、步骤、危险点分析及预控措施；按照已制定好的

10、方案，负责正确 组织重大操作或作业； 及时组织有关人员讨论、 解决重大操作或作业遇到的问题；记录 有关试验情况；填报因特殊原因不能进行作业的原因。3、工作票签发人、工作票许可人、班长（值长）必须履行作业现场的安全监督责 任，对现场安全措施是否到位、是否办理了工作票（操作票） 、工作负责人责任是否认 真落实进行检查，发现安全问题要果断纠正。4、发电部部长负责本部门较高及以上风险作业的到位管理；负责本部门参加人员 制定各种重大操作的安全、 技术措施方案和应急处理方案的审核； 负责组织相关人员研 究因特殊情况不能进行重大试验操作项目处理意见， 制定并落实对策； 组织重大操作前 安全、技术措施的交底工

11、作。5、设备部（维护部）部长负责本部门较高及以上风险作业的到位管理；负责本部 门人员制定各种重大作业的安全、 技术措施方案和应急处理方案的审核； 负责组织相关 人员研究因特殊情况不能进行重大作业项目的解决方案， 制定并落实对策； 组织重大作 业前安全、技术措施的交底工作。6、安监部部长负责监督较高及以上风险作业的到位情况，负责审核各种重大操作 （或作业）的安全方案和应急处理方案；负责对本部门监督人员安全措施的事先交底、 到位监督等工作。（二）各级监督人员到位到岗监督的重点内容：1、工作票签发人、工作票许可人、班长主要对现场安全措施是否到位、是否办理 了工作票、工作负责人责任是否到位，是否违章作

12、业进行监督把关。2、部门安全员重点检查是否办理了工作票、工作负责人是否在现场、安全措施是 否落实到位、是否有危险点分析和预控方案、作业人员是否根据作业内容配备和正确使 用劳动防护用品和各类安全工器具，班长是否履行了监督责任等，及时发现并指出作业 现场存在的问题，监督落实整改，发现违章行为，按照有关规定落实考核，并建立安全 监督检查台帐，做好记录。3、部门领导对工作负责人、班长、部门安全员的履职情况进行监督管理，对现场 的安全作业情况和作业技术方案进行检查指导。4、安监部安全专工按照责任划分，对相关部门工作负责人、班长、车间安全员和 部门领导的履职情况实施监督，纠正现场违章，落实考核，做好安全监

13、督检查记录。 第三章 罚 则 第九条 现场风险预控到位监督的内部考核（一）现场管理、监督、领导责任落实不到位，出现违章现象对相关责任人考核。（二）部门在现场发现违章，按照内部管理、监督责任落实考核，直至责任班组和 责任人。（三）安监部在现场发现违章，按照部门责任、责任人的连带关系落实考核。（四）厂领导现场发现违章，按照部门责任、管理责任、责任人逐级落实考核。 第十条 作业现场发生生产人身伤亡事故的责任追究（一）本厂员工发生生产人身伤亡事故的责任追究按照“谁带班，谁负责” 、“谁监护，谁负责”、“谁监督，谁负责”、“谁管理，谁负 责”的原则进行责任追究。触犯法律的，追究法律责任。1、发生生产人身

14、死亡事故。根据事故调查组的调查结论，按事故责任的划分，对 事故责任单位、 有关责任人给予以下处分， 对责任单位的考核按照经济责任制条款执行。（1）由于检修、消缺工作导致的人身死亡事故。因死者本人违章导致死亡的，对 现场工作负责人给予开除厂籍留厂查看一年处分；非死者本人原因导致死亡的，对事故 直接责任者给予开除厂籍留厂查看二年处分， 对现场工作负责人给予开除厂籍留厂查看 一年处分；对事故责任单位的班长（技术员）给予行政记大过处分；对事故责任单位的 安全员给予行政记过处分；对事故责任单位的专责工程师给予行政记过处分；对事故责 任单位的主任（经理）和副主任（副经理）给予行政撤职处分；对事故责任单位所

15、属公 司安监处责任专工给予行政记过处分； 对事故责任单位所属公司安监处处长给予行政撤 职处分；对事故责任单位公司经理、书记和分管副经理给予行政撤职处分。（2）由于设备缺陷和技术监控不到位等设备不安全状态或检修技改施工方案不完 善导致的人身死亡事故，对设备部责任点检员给予开除厂籍留厂查看二年处分；对设备 部责任正、副点检长给予行政撤职处分；对设备部安全专工给予行政记过处分；对设备 部部长、书记和主管副部长给予行政撤职处分。（3）由于运行误操作导致的人身死亡事故，对主要责任者给予开除厂籍留厂查看 二年处分；对责任单位机组长（辅控长、直属班组技术员）和单元长（辅控值长、直属 班组班长） 给予开除厂籍

16、留厂查看一年处分； 对责任单位主控正、 副值长（辅控车间正、 副主任）给予行政撤职处分；对发电部责任专工（主管）给予行政记大过处分；对发电 部安全专工（辅控车间安全专工）给予行政记过处分；对发电部部长、书记和主管副部 长（部长助理）给予行政撤职处分。（4）由于违反工作许可规定而导致的人身死亡事故，对工作许可人给予开除厂籍 留厂查看二年处分；对责任单位机组长（辅控长、直属班组技术员）和单元长（辅控值 长、直属班组班长）给予开除厂籍留厂查看一年处分；对责任单位主控正、副值长（辅 控车间正、副主任）给予行政撤职处分；对发电部责任专工（主管）给予行政记大过处 分；对发电部安全专工（辅控车间安全专工）给

17、予行政记过处分；对发电部部长、书记 和主管副部长（部长助理）给予行政撤职处分。（5）发生前款人身死亡事故，对安监部责任专工给予行政记过处分；对安监部部 长和主管副部长给予行政撤职处分。2、发生生产人身重伤事故。根据事故调查组的调查结论，按事故责任的划分，对 事故责任单位、 有关责任人给予以下处分， 对责任单位的考核按照经济责任制条款执行。（1）由于检修、消缺工作导致的人身重伤事故，对事故直接责任者给予行政记大 过处分；对现场工作负责人给予行政记过处分；对事故责任单位的班长（技术员）给予 行政记过处分；对事故责任单位的安全员给予行政警告处分；对事故责任单位的专责工 程师给予行政警告处分；对事故责

18、任单位（车间）的主任和副主任给予行政撤职处分； 对事故责任单位所属公司安监处专工给予行政警告处分； 对事故责任单位所属公司安监 处处长给予行政降级处分；对事故责任单位所属公司书记给予行政警告处分；对事故责 任单位所属公司经理和主管副经理给予行政记过直至降级处分。（2）由于设备缺陷和技术监控不到位等设备不安全状态或检修、技改施工方案不 完善导致的人身重伤事故， 对设备部责任点检员给予行政记大过处分； 对设备部责任正、 副点检长给予行政记过处分；对设备部安全专工给予行政警告处分；对设备部部长、书 记和主管副部长给予行政记过直至降级处分。（3）由于运行误操作导致的人身重伤事故，对主要责任者给予行政记

19、大过处分； 对责任单位机组长（辅控长、直属班组技术员）和单元长（辅控值长、直属班组班长） 给予行政记过处分；对责任单位主控正、副值长（辅控车间正、副主任）给予行政降级 处分；对发电部责任专工（主管）给予行政记过处分；对发电部安全专工（辅控车间安 全专工）给予行政警告处分；对发电部部长、书记和主管副部长（部长助理）给予行政 记过直至降级处分。（4）由于违反工作许可规定而导致人身重伤事故，对工作许可人给予行政记大过 处分；对责任单位机组长（辅控长、直属班组技术员）和单元长（辅控值长、直属班组 班长）给予行政记过处分；对责任单位主控正、副值长（辅控车间正、副主任）给予行 政降级处分；对发电部责任专工

20、（主管）给予行政记过处分；对发电部安全专工（辅控 车间安全专工）给予行政警告处分；对发电部部长、书记和主管副部长（部长助理）给 予行政记过直至降级处分。（5）发生前款人身重伤事故，对安监部责任专工给予行政警告处分；对安监部部 长和主管副部长给予行政记过处分。3、发生生产人身轻伤事故。根据事故调查组的调查结论，按事故责任的划分，对 事故责任单位、 有关责任人给予以下处分， 对责任单位的考核按照经济责任制条款执行：（1）由于检修、消缺工作导致的人身轻伤事故，对事故直接责任者给予行政记过 处分；对现场工作负责人给予行政警告处分；对事故责任单位的班长（技术员）给予内 部下岗三个月处理；对事故责任单位的

21、专责工程师给予内部下岗二个月处理；对事故责 任单位的安全员给予内部下岗一个月处理； 对事故责任单位的主任 （经理）和副主任（副 经理）给予行政降级处分；对事故责任单位所属公司安监处专工给予内部下岗一个月处 理；对事故责任单位所属公司安监处处长通报批评；对事故责任单位所属公司经理（副 经理）给予通报批评。（2）由于设备缺陷和技术监控不到位等设备不安全状态或检修、技改施工方案不 完善导致的人身轻伤事故，对设备部责任点检员给予行政警告处分；对设备部责任正、 副点检长给予行政内部下岗一个月处理；对设备部安全专工给予内部下岗一个月处理； 对设备部部长、书记给予通报批评。（3）由于运行误操作导致的人身轻伤

22、事故，对主要责任者给予行政记过处分；对 责任单位机组长（辅控长、直属班组技术员）和单元长（辅控值长、直属班组班长）给 予行政警告处分；对责任单位主控正、副值长（辅控车间正、副主任）给予行政警告处 分；对发电部安全专工 （辅控车间安全专工） 给予内部下岗一个月处理； 对发电部部长、 书记给予通报批评。（4）由于违反工作许可规定而导致的人身轻伤事故，对工作许可人给予行政记过 处分；对责任单位机组长（辅控长、直属班组技术员）和单元长（辅控值长、直属班组 班长）给予行政警告处分；对责任单位主控正、副值长（辅控车间正、副主任）给予行 政警告处分；对发电部安全专工（辅控车间安全专工）给予内部下岗一个月处理

23、；对发 电部部长、书记给予通报批评。（5）发生前款人身轻伤事故，对安监部责任专工给予内部下岗一个月处理；对安 监部部长给予通报批评。（二）本厂员工出外承揽工程发生人身伤亡事故的责任追究按照“谁承包，谁负责” 、“谁带队，谁负责”、“谁管理，谁负责”的原则进行责任 追究。1、发生己方责任人身死亡事故。根据事故调查组的调查结论，对事故责任单位、 有关责任人给予以下处分。因死者本人违章导致死亡的，对现场工作负责人给予开除厂 籍留厂查看一年处分；非死者本人原因导致死亡的，对事故直接责任者给予开除厂籍留 厂查看二年处分，对现场工作负责人给予开除厂籍留厂查看一年处分；对事故责任单位 的班组带班人给予行政记

24、大过处分；对承揽项目的安全员给予行政记过处分；对相应专 业的专责工给予行政记过处分；对事故责任单位的主任（经理）和副主任（副经理）给 予行政撤职处分；对事故责任单位所属公司工程处处长给予行政撤职处分；对承揽项目 的安全负责人给予行政记过处分； 对事故责任单位所属公司安监处处长给予行政撤职处 分；对事故责任单位所属公司经理、书记和主管副经理给予行政撤职处分。2、发生己方责任人身重伤事故。根据事故调查组的调查结论，对事故责任单位、 有关责任人给予以下处分。对事故直接责任者给予行政记大过处分；对现场工作负责人 给予行政记过处分；对事故责任单位的班组带班人给予行政警告处分；对承揽项目的安 全员给予行政警告处分； 对事故责任单位 （车间）的主任（副主任） 给予行政降级处分； 对相应专业的专责工给予行政警告处分； 对事故责任单位所属公司工程处处长给予行政 降级处分；对承揽项目的安全负责人给予行政警告处分；对事故责任单位所属公司安监 处处长给予行政降级