风险预控管理指引(试行)

1、神华集团发电生产风险预控管理实施指引（试行）一、前言为切实将风险预控管理思想落实在实际工作中，指导发电安全生产工作，提高各单位发电生产本质安全管理体系建设水平，特编制神华集团发电生产风险预控管理实施指引。风险预控管理由危险源辨识、风险评估和风险控制等三项连续性的环节构成。危险源辨识确定安全管理对象；风险评估确定安全管理重点；风险控制通过制定管理标准确定如何做，通过制定管理措施确定如何管，通过明确责任确定如何落实。开始危险源辨识风险评估制定风险管理标准和管理措施执行标准和措施危险源监测风险是否可承受结束风险预警风险预警YN危险源辨识和风险评估是全面认识发电生产过程风险的一个有效方法，也是建立发电

2、企业本质安全管理体系的基础。通过危险源辨识和风险评估，使发电企业全面、准确掌握在设备设施、作业环境、作业行为中存在的风险，有利于提高设备设施维护质量、改善作业环境、规范作业行为。图1 风险预控管理流程在危险源辨识和风险评估的基础上，进行风险控制策划，明确风险控制目标和管理方案，包括制定风险管理标准和管理措施。制定编制运行规程、检修工艺规程、生产定期工作标准、作业安全规程等风险管理标准。根据风险等级评估结果，确定各类风险优先处置与管理次序，从管理关注、资源调配、生产活动实施等方面确定风险管理措施，保证风险管理标准执行有效性。在风险预控管理实施过程中，要坚持动态管理原则，通过管理与技术手段对危险源

3、的变化进行监测，测量危险源存在的状态及变化过程，确保危险源处于受控状态。根据危险源监测和统计分析结果，对风险实施预警，及时将风险预警信息传递到管理层、责任部门和责任岗位，及时暴露生产运营过程中的风险，确保风险管理标准和措施的持续有效。在风险预控管理实施过程中，要坚持全员参与、全过程辨识、全方位评估的原则，明确各级管理岗位在风险预控管理措施中的职责，做好各级各类人员培训与信息传递，确保生产人员掌握基本的危险源辨识技能，熟知本岗位涉及的危险源及控制措施。二、风险预控管理引用文件及依据生产安全事故报告和调查处理条例（中华人民共和国国务院493号令）电力安全事故应急处置和调查处理条例（中华人民共和国国

4、务院令第599号）电力安全事件监督管理暂行规定（电监安全201211号）电力可靠性管理代码（电力可靠性管理中心2013年1月发布）火力发电厂安全性评价（国家电力监管委员会2009年发布）发电厂并网运行安全性评价发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准（电监安全201121号）火力发电厂生产安全设施配置标准（DLT 1123-2009）防止电力生产重大事故的二十五项重点要求（国电发2000589号）工作场所职业卫生监督管理规定（国家安全生产监督管理总局令第47号）生产过程危险和有害因素分类与代码（GB13861-2009）物理因素接触限值（GBZ 2.2-2007）电业安全工作规程 第1部分：热

5、力和机械（GB 26164.1-2010）电力安全工作规程 发电厂和变电站电气部分（GB 26860-2011）发电企业设备检修导则（DLT 838-2003）电业安全工作规程（热力和机械部分）（电安生1994227号）电业安全工作规程（发电厂和变电所电气部分）（DL 408-91）电力设备典型消防规程（DL 5027-93）电力生产事故调查规程事故（障碍）报告统计填报手册（国家电力公司2001年1月1日实施）神华集团电力生产事故调查规程（神华安2011237号）发电厂设计说明书发电厂设备说明书发电厂设备台账发电厂运行规程发电厂设备分工发电厂生产定期工作标准发电厂设备轮换与定期试验项目发电厂历

6、年设备缺陷与事故统计三、危险源辨识与风险评估周期（一）基础辨识与评估1、考虑发电生产工艺流程和设备系统的相对固定性，以大修间隔为周期，开展全面、系统的危险源基础辨识与风险评估。2、新投产发电厂在投产后半年内，开展全面、系统的危险源基础辨识与风险评估。3、危险源基础辨识与风险评估的结果形成发电厂风险数据库。（二）专项辨识与评估1、针对特定项目开展的危险源辨识与风险评估，或针对发电生产过程中所发生事故暴露的主要问题进行危险源辨识与风险评估。2、在生产条件、作业条件、设备设施、人员等发生变化时，或者在生产过程、作业过程和检查回顾中发现问题时，应及时完善与更新危险源辨识与风险评估结果，并加入风险数据库

7、。（三）持续辨识与评估主要针对工作任务的危险源辨识与风险评估，在每次作业前，都应进行作业前的危险源辨识与风险评估，并做好安全措施交底。（四）辨识与评估复核每年对风险数据库进行复核。四、危险源辨识（一）工艺安全危险源辨识1、危险源辨识方法（1）明确自燃料入厂到电能输出的发电生产全过程。（2）根据工艺流程主要参数变化对机组、系统、设备安全稳定运行的影响，确定机组、系统、设备紧急停运的情况。（3）依照电力可靠性管理代码中关于火电设备级别划分标准和设备专业划分，建立完整的生产设备台账。（4）对照生产过程危险和有害因素分类与代码和电力可靠性管理代码中“技术原因代码”，识别工艺安全存在的危险和有害因素（设

8、备部件缺陷类型和故障模式），确定其可能造成的危害后果。（5）通过设备巡回检查、点检、技术监督等活动，开展危险源辨识。（6）通过开展设备安全性评价和并网安全性评价，开展危险源辨识。（7）通过各类设备事故和设备缺陷的统计分析，暴露出的工艺安全中存在的危险源。2、危险源辨识组织（1）由生产运行管理部门组织对工艺流程主要参数变化存在的危险源进行辨识。（2）根据发电厂设备台账，由生产设备管理部门按专业组织进行设备部件危险源辨识。（3）设备专业类别（不限于此）：锅炉、汽轮机、电气、热工、化学、燃料、除灰、脱硫、脱硝、土建。3、危险源辨识培训（1）发电厂组织对工艺安全危险源辨识负责人进行相关基础知识培训，使

9、掌握工艺安全危险源辨识方法和操作技能。（2）工艺安全危险源辨识负责人，根据工艺系统、设备专业分类，组成危险源辨识和风险评估小组，开展工艺安全危险源辨识。（3）工艺安全危险源辨识结果，应传递到各生产岗位，并组织学习培训与技术考问。（二）作业环境危险源辨识1、危险源辨识的方法（1）根据发电厂实际情况，对生产现场进行区域划分。此区域划分结果适用于本单位所有危险源辨识与风险评估中关于区域的划分。（2）以建设项目职业病危害控制效果评价报告为基准，对照生产过程危险和有害因素分类与代码，识别生产区域存在的危险和有害因素，确定产生危险和有害因素的危险源，确定其可能造成的危害后果。新改扩建项目在建设期间以建设项

10、目职业病危害预评价报告为参考。（3）依照工作场所职业卫生监督管理规定之规定，开展职业病危害因素检测。（4）通过各类安全事故的统计分析，暴露出的作业环境中存在的危险源。2、危险源辨识组织根据生产区域划分，由安全管理部门组织有关人员调查各区域存在的固有危险和有害因素。根据危险和有害因素类别，对危险源进行归类。3、危险源辨识培训（1）发电厂组织对作业环境危险源辨识负责人进行相关基础知识培训，使掌握作业环境危险源辨识方法和操作技能。（2）作业环境危险源辨识负责人，根据生产现场区域划分情况，组成危险源辨识和风险评估小组，开展作业环境危险源辨识。（3）作业环境危险源辨识结果，应传递到各生产岗位，并组织学习

11、，使员工熟知。（三）工作任务危险源辨识1、危险源辨识的方法（1）对各生产岗位进行统计，列出生产工作任务清单，包括典型运行操作、运行巡检、设备点检、设备维护、试验、检修等工作任务。（2）按照工作任务工序，对照生产过程危险和有害因素分类与代码，识别工作任务中存在的危险和有害因素，确定危险作业工序，及其可能造成的危害后果。（3）参照电力生产事故调查规程事故（障碍）报告统计填报手册中“危险作业分类”，确定危险工序。（4）通过各类安全事故的统计分析，暴露出的工作任务中存在的危险源。2、危险源辨识组织（1）由生产运行管理部门组织梳理运行工作任务清单。（2）由生产运行管理部门组织识别运行工作任务中存在的危险

12、和有害因素及危险工序。（3）由生产设备管理部门组织梳理设备工作任务清单。（4）由生产设备管理部门组织识别运行工作任务中存在的危险和有害因素及危险工序。3、危险源辨识培训（1）发电厂组织对工作任务危险源辨识负责人进行相关基础知识培训，使掌握工作任务危险源辨识方法和操作技能。（2）工作任务危险源辨识负责人，根据工作任务清单，组成危险源辨识和风险评估小组，开展工作任务危险源辨识。（3）工作任务危险源辨识结果，应传递到各生产岗位，并组织学习，使员工熟知并掌握。五、风险评估（一）风险评估方法1、采用SEP半定量风险评估方法。2、如有规定或要求说明某种危险源属于高风险范畴，则在SEP法中取高值。3、危害后

13、果类别。表1 危害后果类别类别危害后果人身安全人身伤亡健康职业病、职业性疾病、心理损伤、精神障碍等火灾火灾（建构筑物、设备）爆炸锅炉、承压部件、制粉系统、变压器和互感器爆炸等泄漏危险物（油、可燃性气体、毒性气体、化学药品、高温高压蒸气等）大量泄漏等发电质量导致发电厂对外停止电量输送导致发电机组停止运行因安全需要，立即停止发电机组运行发电机组无法在24小时以内恢复运行发电机组出力受到限制经济损失设备损坏，造成直接经济损失设备修复时间较长环境保护违反法律规定，造成对自然环境的影响（二）风险等级表2 风险等级风险等级风险值（R）高风险R200较大风险200R20一般风险R20（三）风险评估的目的风险

14、评估的目的是对发电生产过程中所有的风险管理对象进行风险等级划分，确定风险管理的重点区域和项目，是为风险管理确定目标的过程。（四）工艺安全风险评估组织1、由生产运行管理部门组织对工艺流程主要参数变化存在的危险源进行风险评估。2、由生产设备管理部门按专业组织进行设备部件危险源风险评估。3、风险评估培训（1）发电厂组织对工艺安全风险评估负责人进行相关基础知识培训，使掌握工艺安全风险评估方法和操作技能。（2）工艺安全风险评估负责人，组成危险源辨识和风险评估小组，根据工艺系统、设备专业分类，在工艺安全危险源辨识结果基础上，开展风险评估。（3）工艺安全风险评估结果，应在发电厂风险数据库中形成风险等级排序，

15、供管理决策依据。（五）作业环境风险评估组织1、由安全管理部门组织有关人员对生产区域存在的固有危险源进行风险评估。2、风险评估培训（1）发电厂组织对作业环境风险评估负责人进行相关基础知识培训，使掌握做作业环境风险评估方法和操作技能。（2）作业环境风险评估负责人，组成危险源辨识和风险评估小组，根据生产现场区域划分情况，在作业环境危险源辨识结果基础上，开展风险评估。（3）作业环境风险评估结果，应在发电厂风险数据库中形成风险等级排序，供管理决策依据。（六）工作任务风险评估组织1、由生产运行管理部门组织运行工作任务和危险工序风险评估。2、由生产设备管理部门组织设备工作任务和危险工序风险评估。3、风险评估

16、培训（1）发电厂组织对工作任务风险评估负责人进行相关基础知识培训，使掌握工作任务风险评估方法和操作技能。（2）工作任务风险评估负责人，组成危险源辨识和风险评估小组，根据工作任务清单，在工作任务危险源辨识结果基础上，开展风险评估。（3）工作任务风险评估结果，应在发电厂风险数据库中形成风险等级排序，供管理决策依据。六、风险控制（一）风险管理对象、管理标准和管理措施1、在危险源辨识和风险评估的基础上，按照人、机、环、管的分类，提炼出风险管理对象。2、针对具体的风险管理对象，制定相应的风险管理标准和管理措施，并形成程序。风险管理标准是针对管理对象所制定的用于消除或控制风险的准则，可分为技术管理标准、生

17、产组织标准、经济管理标准、行政管理标准、业务管理标准和工作标准等。风险管理措施是指达到风险管理标准的具体方法和手段。3、风险管理标准和管理措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则。4、风险管理标准和管理措施的制定应符合相关法律法规、行业技术标准和上级企业管理要求。5、发电厂应按照危险源辨识与风险评估周期，组织专业人员对风险管理标准和管理措施进行修订完善。6、制定的风险管理标准和管理措施，分发到基层岗位和员工，确保员工熟知本岗位所涉及各类危险源性质及相关的风险管理标准和管理措施。7、发电厂应建立保障机制，确保风险管理标准和管理的贯彻与执行，以实现对风险的控制。（1）在制定风险控制措施

18、时，应尽量按照消除措施、预防措施、减弱措施、隔离措施、联锁措施、警示措施和个人防护措施的顺序依次选用，可以同时选用多类型的风险控制措施。（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节应符合PDCA的运行模式。（3）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制工艺规程、作业安全规程、安全技术措施计划、应急预案及其他专项安全技术措施。（4）在进行高风险作业任务时，应编制专门的安全技术措施和安全工作程序，履行安全技术措施审批手续和开工安全许可，并组织安全技术措施交底。（二）工艺安全风险控制1、风险控制组织（1）企业主管领导组织落实工艺安全高风险项目的管理控制。（2）

19、生产运行管理部门组织落实工艺安全流程风险较大项目的管理控制。（3）生产设备管理部门按专业组织落实工艺安全设备风险较大项目的管理控制。（4）各生产班组、岗位负责工艺安全一般风险项目的管理控制。2、风险控制方法（1）工艺安全流程风险控制以系统运行方式、操作调整方式为主。工艺安全设备风险控制以点检、维护、检修等工作任务为主。（2）根据工艺安全风险评估结果，制定风险管理标准和风险管理措施，并以安全规程、技术标准、生产定期工作标准、“反措”计划、设备修理计划、设备改造计划等载体予以落实。风险控制措施通常包括以下方式（不限于此）：l 生产技术标准l 运行规程l 生产定期工作标准l 设备定期切换标准l 巡检

20、标准及其管理规定l 设备点检标准及其管理规定l 检修工艺标准l 设备检修质量验收办法l 技术监督标准及其管理规定l 运行管理规定l 维护与检修管理规定l 设备缺陷管理规定l 设备漏泄治理规定l 设备隐患管理规定l 设备安全性评价及并网安全性评价l 月度运行分析会l 月度检修例会l 月度安全例会l 技术监督l 设备缺陷分析l 事故调查分析报告（三）作业环境风险控制1、风险控制组织（1）企业主管领导组织落实作业环境安全高风险项目的管理控制。（2）设备管理部门组织落实作业环境安全风险较大项目的管理控制。（3）各生产班组、岗位负责作业环境一般风险项目的管理控制。2、风险控制方法根据作业环境风险评估结果

21、，制定风险管理标准和风险管理措施，并以安全规程、技术标准、“两措”计划等载体予以落实。风险控制通常包括以下方式（不限于此）：l 生产现场安全标识配置标准及管理l 生产现场安全设施配置标准及管理l 消防设施配置标准及管理l 照明设施配置标准及管理l 通风设施配置标准及管理l 防噪声设施配置标准及管理l 防辐射设施配置标准及管理l 职业危害因素监测l 作业环境安全性评价l 安全检查l 职业危害因素监测（四）工作任务风险控制1、风险控制组织（1）企业主管领导组织高风险工作任务和危险工序的措施审定、开工许可、现场监督。（2）生产管理部门组织较大风险工作任务和危险工序的措施审定、开工许可、现场监督。（3

22、）各生产班组、岗位负责一般风险工作任务和危险工序的管理控制。2、风险控制方法根据工作任务风险评估结果，制定风险管理标准和风险管理措施，并以安全规程、作业许可、“两票”等载体予以落实。风险控制通常包括以下方式（不限于此）：l 作业安全规程l 操作规程和（或）作业指导书l 操作票和工作票l 高风险作业安全许可程序l 现场管理人员到位制度l 作业监护制度l 工作行为观察l 作业人员的作业资格审核l 作业前安全措施交底l 安全工器具与个人防护用品配置标准及管理l 接触职业危害的劳动者进行职业健康管理l 现场安全监督管理l 安全检查l 事故调查分析报告l 未遂事件统计分析（五）危险源监测危险源监测包括对

23、危险源的状态监测和风险控制过程监测，危险源状态监测关注其是否处在安全或受控状态，按监测形式可分为实时监测、周期监测、动态监测。风险控制过程监测关注风险管理标准和管理措施的执行有效性。危险源监测手段主要包括监控系统、监测仪器、安全性评价、工作监护或工作行为观察、安全检查和体系审核等。（六）风险预警针对生产运营过程中各类危险源进行风险评估，并根据危险源动态监测中暴露出的各类不同程度的风险情况，及时发出风险预警，使管理层及相关人员及时采取相应的措施以消除或降低风险，达到可接受水平。建立完备的信息流通渠道，保证各类风险预警信息传递及时、通畅。风险预警手段主要包括首生产指标超限（标）报警、技术监督报警、

24、现场安全警示与提示、安全分析会重点提示、预警通知等。附录1：半定量风险评估方法附录2：术语和定义附录3：发电厂风险数据库附录1：半定量风险评估方法为了实现发电企业作业风险和设备风险的量化评估，通过对作业条件危险性评价法（也称为格雷厄姆金尼法，简称LEC法）进行了改良，建立了同时适用于作业风险评估和设备风险评估的量化评估方法SEP法。（1） SEP法利用下面的公式进行风险值计算： R风险（Risk）值；S“后果（Severity）”的分值；E“暴露（Exposure）”的分值P“可能性（Probability）”的分值。（2） 在SEP法中，“后果”是指在危害导致的各种损害性后果中发生可能性最大

25、的一种后果，“后果”的分值计算方法如表B-1所示。表B-1 风险评估“后果”分值序号后果分值1安全 可能造成死亡3人；或重伤10人； 可能造成设备或财产损失1000万元。100健康 可能造成39例无法复原的严重职业病； 可能造成9例以上很难治愈的职业病。2安全 可能造成12人死亡；或重伤39人。 可能造成设备或财产损失在100万元到1000万元之间。50健康 可能造成12例无法复原的严重职业病； 可能造成39例以上很难治愈的职业病。3安全 可能造成重伤12人； 可能造成设备或财产损失在10万元到100万元之间。25健康 可能造成12例难治愈或造成39例可治愈的职业病； 可能造成9例以上与职业有

26、关的疾病。4安全 可能造成轻伤3人以上； 可能造成设备或财产损失在1万元到10万元之间。15健康 可能造成12例可治愈的职业病； 可能造成39例与职业有关的疾病。5安全 可能造成轻伤12人； 可能造成设备或财产损失在1000元到1万元之间。5健康 可能造成12例与职业有关的疾病； 可能造成39例有影响健康的事件。6安全 可能造成人员轻微的伤害（小的割伤、擦伤、撞伤）； 可能造成设备或财产损失在1000元以下。1健康 可能造成12例有健康影响的事件。（3） 在SEP法中，“暴露”是指“危害”在出现/发生后与其作用对象发生接触的频率，“暴露”的分值计算方法如表B-2所示。表B-2 风险评估“暴露”

27、分值序号暴露分值安全职业健康1持续（每天许多次）暴露期大于2倍的法定极限值102经常（大概每天一次）暴露期介于12倍法定极限值之间63有时（从每周一次到每月一次）暴露期在法定极限值内34偶尔（从每月一次到每年一次）暴露期在正常允许水平和法定极限值之间25很少（据说曾经发生过）暴露期在正常允许水平内16特别少（没发生过，但有发生的可能性）暴露期低于正常允许水平0.5（4） 在SEP法中，“可能性”是指暴露发生后导致后果发生的概率（可能），“可能性”的分值计算方法如表B-3所示。表B-3 风险评估“可能性”分值序号可能性分值安全职业健康1如果危害事件发生，即产生最可能和预期的结果（100%）频繁：平均每6个月发生一次102