监理项目部资料管理作业指导书(定)VIP

1、状态 编号 hj上海恒基建设工程项目管理有限公司监理项目部资料管理 作业指导书hjj-04版编制审核：总师室2013年10年前 言为更好贯彻iso9001-2008标准，认真执行公司的质量手册和程序文件有关要求，在监理工作实施过程中必须加强对监理资料的管理。项目监理资料管理由项目总监负责。监理行业的产品是服务，监理服务作为一种工程质量管理的行为，它的载体就是反映在监理行为过程中留下的各种质量记录上，也就是监理资料。搞好工程监理资料管理，也是一种对监理项目自我保护的有效手段。加强监理资料管理，不仅可以促进项目监理的规范化管理，而且可以督促施工单位按工程进度及时做好报验工作，对监理过程形成的资料要

2、认真审查，监理资料收集整理应与施工进度同步。工程项目监理资料是工程建设过程中，监理进行监控的真实记录，监理资料反映了监理工作水平，是衡量、评定监理工作的重要依据。为使收集整理的施工和监理资料规范化、标准化，特编写监理项目部资料管理作业指导书，请各监理项目部务必按照公司的管理要求分类、整理、登记装盒。目 录一、总则1二、引用标准1三、工程资料编制的原则1四、工程资料编制的质量要求1五、工程资料组卷的要求2六、工程资料收集的内容3七、竣工资料归档的要求12八、监理项目部监理资料电子档案归档暂行办法14九、附件附件1：建筑材料监理审核资料16附件2：建筑产品上海实行统一质保书目录29附件3：安全生产

3、许可证产品目录31附件4：上海市建设工程材料备案管理建材备案产品品种目录及执行标准31附件5：上海市内部装修材料材料见证取样检验样品分类表31附件6：上海市禁止或者限制生产和使用的用于建设工程的材料目录（第一、二批）32附件7：上海市禁止或者限制生产和使用的用于建设工程的材料目录（第三批）38十、图例图例1：竣工图章示例38图例2：监理资料组卷示例（新建和改扩建工程）39图例3：监理资料组卷示例（大修和校安工程）41图例4：监理资料装订示例42图例5：监理资料归档示例43图例6：建筑材料质保资料示例44一、总则1、监理项目部资料档案管理作业指导书规定了建设监理资料的档案管理职责和档案收集、整理

4、和归档的程序和内容，并制定了电子档案管理制度，保证了项目工程资料的科学性、完整性、有效性。2、监理项目部资料档案管理作业指导书适用于公司所属各监理项目部对工程资料的收集、整理、归档管理工作；3、监理项目部资料档案的范围系指在工程项目建设监理过程中形成的具有保存价值的工程管理、工程检查和工程总结资料、工程声像资料以及电子文件，上述内容以下简称为档案。4、本作业指导书由总师室负责编制、发布并解释。经总经理批准后正式实施。二、引用标准1、中华人民共和国档案法（1996年修正）2、上海市档案案例（1997年修正）3、城市建设档案管理规定（建设部令61号、90号）4、上海市城市建设档案管理暂行办法（19

5、95年）5、建设工程文件归档整理规范（gbt50328-2001）6、建设工程监理规范7、建设工程施工安全监理规程（dgtj08-2035-2008）8、监理工作通用表式汇编（2010版）（上海建设工程咨询行业协会）9、建设项目（工程）竣工档案编制技术规范（dg/tj08-2046-2008）10、上海市建设工程竣工档案编制验收及报送规定（沪规法2002287号）11、公司现行、有效的质量管理体系文件三、工程资料编制的原则建设工程资料编制工作要体现“真实、完整、规范、及时”的原则。1、真实：工程资料的内容必须真实的反映工程全过程的实际情况，不得涂改、伪造、丢失。2、完整：工程资料必须按统一规范

6、要求进行编制，资料填报子项齐全，不缺项少页，盖章、签字手续完整，需手签的部分不能打印。3、规范：工程资料组卷必须科学、规范，卷内文件、案卷排列要有内在联系，申请与审批，开工与竣工、停工与复工、整改通知与回复应一一对应。4、及时：工程资料必须同施工进度同步收集，不得迟报、漏报。四、工程资料编制的质量要求1、归档的工程文件应为原件。2、工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工监理等方面的技术规范、标准和规程，内容必须真实、准确，与工程实际相符合。3、工程文件应采用耐久性强的书写材料，如黑色碳素墨水，不能使用易褪色的书写材料，如彩色笔、红色或蓝色墨水、铅笔、圆珠笔和复写纸，不得随意

7、涂写，禁止使用修正液。4、工程文件字迹应清楚、图样清晰、图表整洁，资料进度必须与工程现场进度一致、做到签字及时、盖章手续完备。5、工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为a4幅面（297210），不足a4纸大的，应用a4纸衬托粘贴。6、图纸宜采用国家标准图幅，一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图，所有竣工图均应加盖竣工图章。竣工图章的基本内容见建设项目（工程）竣工档案编制技术规范dg/tj08-2046-2008。五、工程资料的组卷要求（一）组卷原则（1）工程资料组卷时，要科学地按照项目建设过程中文件材料形成的普遍规律进行组卷，使文件材料之间既相对独立，又相互联系，构成一个前后次序既不可分离又不混淆的有

8、机整体。（2）文件材料立卷厚度不宜超过50mm；（3）案卷不得有重份文件，不同载体的文件一般应分别组卷。（二）组卷方法：（1）工程资料按封面、卷内目录、文件材料顺序进行排列，并存放在档案盒或文件夹内。（2）档案盒应采用国家标准gb/t11822-89统一的规格尺寸（297mm 210mm），厚度分60mm、40mm、30mm、20mm四种，选用厚度可根据实际情况自定。（2）每个档案盒（或文件夹）内的卷内目录应采用“记录一览表”，目录上应详细说明档案盒（或文件夹）内文件的主要内容、档号和所属年度，卷内目录应与卷内文件内容相对应。（3）卷内文件应采用a4规格纸张，比a4小的纸张必须裱糊成a4大小，

9、文件材料的右边和底边必须与裱糊纸的右边和底边贴齐。双面裱糊的正面裱糊在右下角，反面裱糊在左下角，比a4大的要求折叠成a4大小。（4）图纸不用装订，按“手风琴风箱式”折图法折叠成a4尺寸，折叠后图纸的图签必须外露在右下角。（5）工程资料要进行科学组卷，一般按阶段进行分类组卷，一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。 前期文件、设计文件：按建设程序、文件形成单位等组卷； 监理文件、施工文件：综合管理文件按建设程序、编制单位分别组卷；质量验收资料按单体工程组卷，包括单位工程、分部工程、分项工程、检验批及隐蔽验收资料，人防和节能、电梯、安全资料单独组卷；工程材料按专业、单体组卷。

10、竣工图：可按单位工程、专业等组卷。（6）文件排列顺序：文字材料按单项、专业顺序排列，同一单项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件及附件不能分开，并按批复在前，请示在后；印本在前，定稿在后；主件在前，附件在后的顺序排列。图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。六、工程资料收集内容（一）、施工单位应报送的资料内容序号文件材料名称表式申报时间提供单位备注1前期文件开工前业主附件包括建设工程规划许可证、建设工程施工图设计文件审查合格书、建设工程施工许可证、工程地质水文报告、工程测量成果报告。2施工组织设计（方案）总体施工组织设计a2开工前总包开

11、工前，总包应编制施工组织设计报总监审批，附件应包括总包单位公司内部审批表，如有分包，还需附有分包单位的内部审批表。如有节能工程，总体施工组织设计应包含建筑节能施工内容。分部分项工程检验批划分计划表、试块制作计划可编制在施工组织设计中。专项施工方案a2专业工程开工前总包对工程的关键部位、关键环节、关键工序和危险性较大的分部分项工程，必须制定专项施工方案，并填写“施工组织设计（方案）报审表”报监理审批，详见（沪府发20111号）“关于进一步规范本市建筑市场加强建设工程质量安全管理的若干意见”。关键部位、关键工序包括：土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙、卷材防水层细部构造处理，钢结构安装

12、；预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装等。住宅工程防渗漏施工技术措施a2开工前总包技术措施包括屋面、外墙面、外墙窗口、厨房和卫生间的防渗漏措施。3工程开工资料a1/d-a12开工前总包分包附件包括开工报告、施工许可证复印件、施工现场质量管理检查记录等。开工条件包括：项目质量、技术、安全管理制度已建立；管理人员已到位；施工操作人员已接受教育；特种作业上岗证已报审、人员已到位；场地布置符合施工要求；机械设备已（检测）验收合格、挂牌；施工组织设计和相关方案已完成企业内部审批；相关材料已验收合格等，并获得施工许可证后方可报审。开工报告需加盖业主、监理、施工方公章。4会议纪要设

13、计交底和图纸会审纪要/开工前总包会议纪要应由设计、建设、施工、监理四家单位签字盖章，并附有签到单。第一次工地会议纪要/开工前总包业主主持召开工地第一次会议，会议内容详见建设工程监理规范。专题会议纪要/会后总包会议内容涉及质量、进度、投资等方面。5整改回复监理工程师通知回复单a6/d-a11复查前总包是“监理工程师通知单”的回复用表。工程复工报告a1/d-a12复工前总包是“工程暂停令”的回复用表。6工程测量放线记录施工控制测量成果复核记录a4测量定位前总包附件包括建（构）筑物测量复核单、技术复核单、测量复核过程控制内容、测量仪器校定证书、测工岗位证书等。工程技术复核单a4验收前总包内容包括基础

14、的灰线；桩基的定位；模板的轴线、断面尺寸和标高；钢筋混凝土预制构件的安放位置、搁置长度和标高；砖砌体的轴线尺寸和皮杆数；主要管道、沟槽的标高和坡度；设备基础的位置和标高等。建筑物沉降观测记录a4分阶段总包房建工程施工时，一般基础或地下室完成后开始观测，每完成一层观测记录一次，结构封顶、装修完成、竣工验收前观测一次，并填写沉降观测记录。如果施工暂停，在停工及重新开工时应各测一次，停工期间每23个月测一次，各阶段复测必须定时，不得漏测。7设计变更文件（设计变更单/技术核定单、现场签证单）/实施前设计/总包技术核定单应由施工单位现场技术负责人填写，公司技术管理部门负责人审核，并加盖施工方、监理方和业

15、主的项目部门公章，加盖设计单位技术专用章，详见“关于进一步加强本市建设工程施工过程中技术核定单管理的通知”（沪建安质监2011113号）。变更设计应符合设计规范的要求，不得降低工程质量；变更设计后的施工图仍应送原审图机构审查，未经审查不得擅自施工。8施工进度计划（总体/月/周）增表1分阶段总包附件包括编制说明、进度计划表、资源需要量和供应平衡表，总包单位应填写“施工进度计划报审表”报总监审核，详见建设项目管理规范gb/t50326- 2006。当实际进度滞后计划进度时，专监应书面通知施工单位采取纠编措施并监督实施，详见建设工程监理规范。9工程材料/构配件/设备及供应商资质报审a9/监20材料进

16、场前总包材料供应商资质报审采用“工程材料/设备/构配件供应单位资质报审表”（监20）。进场的材料、构配件、设备的质保资料应经监理审查并复试合格后方可投入使用，并按照规定实施见证取样（包括设置唯一性标识）。监理应按有关规定或合同要求委托取得相应资质的检测机构做好平行检测。监理督促施工单位不使用“黑名单”中的工程材料。10工程质量验收资料单位工程分部、分项工程检验批划分表a4开工前总包分部分项工程按gb50300-2001建筑工程施工质量验收统一标准划分，人防、节能、屋面、地面、地下防水工程按相关规范执行。工序质量验收记录a4验收前总包工序质量验收记录包括检验批、隐蔽工程验收单、分项分部工程、单位

17、工程竣工验收记录。桩基、基础、主体结构工程经质监站验收合格后出具分部分项工程质量证明书。单位工程完工，施工方自检合格后，报请监理对工程验收，验收合格后，施工方填报单位（子单位）工程质量竣工验收记录，由业主组织设计、监理、施工等进行竣工验收，验收合格后，在竣工验收记录上签字加盖公章（附有工程质量控制资料核查记录表、工程安全和功能检验资料核查及功能抽查记录表、工程观感质量检查记录表）。建设工程竣工验收报告a4竣工前业主业主组织参建各方成立竣工验收小组，对工程质量进行竣工验收，验收合格后，各方在建设工程竣工验收报告上签字加盖公章。建设单位竣工验收备案证书a4竣工后市建管办工程竣工合格后，业主到质监站

18、办理竣工备案（申办文件包括建设工程竣工验收报告；规划、消防、环保认可文件；防雷装置验收合格证明；人防工程验收合格证明、竣工档案验收合格证明、电梯分部工程质量验收证明书、民防建设工程竣工验收备案证明书等）。工程质量一般/重大事故报告a4竣工前总包工程竣工后，施工方填写工程质量一般事故报告、工程质量重大事故报告，报监理审核。11安全技术资料施工方安保体系总包单位资质证书和人员资格证书d-a1开工前总包施工单位资质包括施工中标通知书、总承包合同、营业执照、资质证书、经营手册、安全生产许可证（外地施工队伍进场施工，还必须有进沪施工许可证）、安全生产协议书，合同备案证明。总包人员资格证书包括项目经理（含

19、任命书）、技术负责人、质量员、安全员、取样员等。项目经理应有注册建造师证书、安全上岗证b证（如项目经理变更应办理变更备案手续）；安全员需持有安全上岗证c证。总包单位安保、质保体系d-a10开工前总包安保体系包括安全生产岗位责任制、安全生产制度、安全生产保证计划、安全培训交底等。质保体系包括质量目标、质量计划、质量组织机构、质量保证措施等。分包单位资质证书和人员资格证书a3/d-a2分包进场前分包分包单位资质包括营业执照、资质证书、安全生产许可证、分包合同、分包合同备案表、安全生产协议书。分包单位人员资格证书包括项目经理、技术负责人、安全员。特种作业人员岗位证书d-a3开工前总分包特种工包括电工

20、、焊工、架子工、高处吊篮安拆工、吊篮操作工、桩机操作工、现场场内机动车司机、起重机械司索信号工、起重机械司机及安拆工（塔式起重机、施工升降机、物料提升机）等。现场标养室管理制度/使用前总包标养室管理执行上海市建设工程施工现场标准养护室管理规定（沪建研2004261号修正）。安全专项方案临时用电方案d-a4开工前总包方案内容应符合施工现场临时用电安全技术规范（jgj46-2005）要求。危险性较大分部分项工程专项施工方案（包括专家认证）d-a4该工程开工前总包开工前，施工单位填报“危险性较大工程确认表”，编制内容详见危险性较大的分部分项工程安全管理规范（dgj08-2077-2010）。季节变化

21、安全技术措施方案d-a4季节前总包冬季、雨季、夏季应根据现场实际情况编制专项施工方案。应急救援预案d-a4开工前总包预案内容详见“关于印发上海市生产安全事故应急预案管理办法实施细则的通知”（沪安监管监二2010180号）。分部分项工程、各工种安全技术交底/开工/进场前总包安全交底的内容包括基础、主体、屋面、装修、门窗、安装、临电、脚手架、防火、垂直运输机械、施工机具和设备等。机械设备、设施验收大型起重机械和自升式架设设施d-a7使用前总包大型起重机械和自升式架设设施包括：塔式起重机、移动式起重机（轮胎起重机、汽车起重机、履带起重机、龙门起重机）、施工升降机、高处作业电动吊篮、物料提升机、整体提

22、升脚手架、模板等。开工前，施工方应填写“大型起重机械和自升式架设设施确认报审表”报监理审批。塔吊装拆、加节、升降前，施工方应填报“大型起重机械和自升式架设设施验收核查表”报监理审批。附件包括产品合格证、设备监管卡、上海市建设机械编号牌、上海市建筑机械安装质量检测报告、不合格项的整改合格资料、特种作业人员操作证复印件、塔吊基础验收资料等。施工机械和安全设施沪a2使用前总包施工机械和安全设施包括搅拌机、木工机械、钢筋机械、电焊机、手持式电动工具、潜水泵、气瓶、桩机、挖土机、井架、脚手架等。使用前，施工方填写“施工机械、安全设施验收核查表”报监理审批。桩机报审文件包括检测报告、特种工上岗证。井架报审

23、文件包括井架的检测资料、井架基础及预埋件的验收资料（基础隐蔽工程验收单、砼试块强度报告）、特种作业人员操作证复印件。脚手架报审文件包括脚手架验收表、防雷接地电阻测试值等。安全防护检查临时设施检查记录/使用前总包附件包括临时设施设计方案、搭设单位的验收合格证明、施工单位自验报告。“四口”、“五临边”检查记录/验收前总包“四口”包括楼梯口、电梯口、预留洞口、施工通道口（或出入口）。“五临边”包括尚未安装栏杆的阳台周边、无外架防护的屋面周边、框架工程楼层周边、上下通道斜道两侧边、卸料平台的外侧边。安全防护用品检查记录/使用前总包安全防护用品包括安全网、安全帽、安全带、橡胶手套等。安全防护、文明施工措

24、施费用使用计划/支付情况d-a8/ d-a9开工前/施工阶段总包开工前，施工方应填写安全防护、文明施工措施费用使用计划报审表报监理审批；施工方按规定或合同约定落实安全防护、文明施工措施后，填写“建筑工程安全防+护、文明施工措施费用支付申请表”报监理审批，具体内容详见 “建筑工程安全防护、文明施工措施费用及使用管理规定”（建办200589号）。安全质量标准化达标工地考核评分核准记录/施工阶段总包安全标准化考核评分先由施工方自评，监理方核准并上网审报（d-c4表），详见“关于印发上海市建筑施工安全质量标准化工作的实施办法的通知 ”（沪建建管2006第025号）。安全教育培训/施工阶段总包包括三级安

25、全教育、新进工人教育（公司、项目部、班组）、安全施工技术交底等。节能工程专篇节能工程设计文件审查备案表/节能开工前总包附件包括民用建筑节能设计审查备案登记表、节能计算表。节能分包资质（如有）a3节能开工前总包附件包括分包单位资质、分包合同备案表、总分包安全生产协议、特殊工种人员上岗证。建筑节能施工方案a2节能开工前总包建筑节能分部工程施工前，应编制节能工程专项施工方案，并经施工单位技术负责人及监理单位总监理工程师审批签字，详见民用建筑工程节能质量监督管理办法。技术质量交底记录/节能开工前总包施工单位对从事节能施工的人员应进行技术交底和必要的实际操作培训。首件样板确认表/节能开工前总包对采用相同

26、节能设计的房间和构造做法，应在现场采用相同的材料和工艺制作样板间或样板件，经有关各方确认后方可施工。节能分部工程开工条件验收记录（/节能开工前总包在建筑节能分部工程开工前，建设单位应组织监理单位、设计单位、总包单位、建筑节能施工单位、节能系统材料供应商及节能工程检测单位进行建筑节能工程开工条件验收。图纸会审设计交底纪要（节能）/节能开工前总包节能开工前，建设单位应组织监理、设计、总包、节能施工方、节能系统材料供应商进行专项设计交底。节能工程材料报审a9施工阶段总包进入现场的节能材料应具有产品质保书、出厂合格证、相关性能检测报告；多组分节能保温材料应有含材料配合比的中文说明书；定型产品和成套技术

27、应有型式检验报告，进口材料和设备应有出入境商品检验。建筑节能材料应见证取样合格后方可使用。节能工程工序报审a4施工阶段总包节能工程分部分项工程划分执行建筑节能工程施工质量验收规范程dgj08-113-2009。节能工程监理旁站记录监-25施工阶段总包对于首件样板、隐蔽工程和关键节点施工以及材料现场取样、实体现场检测过程，监理工程师应旁站，并留下影像资料。监理节能工程质量评估报告监-28节能竣工阶段总包监理单位应出具节能工程质量评估报告，详见关于印发（民用建筑节能工程质量监督工作导则）的通知（建质200819号）。节能分部工程质量验收合格证明/节能竣工阶段总包单位工程竣工验收前，应由建设单位组织

28、设计、施工、监理、材料供应、检测、审图等单位进行节能工程验收，经各方签字盖章。建筑节能工程施工质量验收报告/节能竣工阶段总包各区建委节能职能部门出具的文件。民防工程专篇民防工程施工图审查意见书/民防开工前业主大型单建人防工程施工图设计文件审查意见，由国家人防主管部门审批；中型及以下单建人防工程施工图设计文件审查意见，由省级人防主管部门审批；防空地下室项目的施工图设计文件人防专项审查意见，由工程所在地的人防主管部门审批，详见“人民防空工程施工图设计文件审查管理办法”。民防工程监理细则监-30民防开工前总包监理应单独编制民防工程监理细则安全、质量监督首次会议纪要/民防开工前总包安全监督首次检查（在

29、民防工程基坑开挖实际完成开挖工程总量的10%以内）时召开安全监督工作会议。质量监督首次检查（单建式的桩基工程检查、附建式的底板钢筋隐蔽检查）时召开质量监督工作会议。民防工程材料报审a9施工阶段总包防护（防化）设备进场前，施工、监理单位应严格检查其产品质量，质保资料是否符合要求。着重检查其产品合格证上产品名称、规格型号，以及钢印编号是否属实。自2012年7月1日起，企业登记所在地不在本市的人防工程防护设备定点生产企业（以下简称外省市企业）停止在本市承揽新的民防工程防护设备产品销售业务（以销售合同签订的日期为准）。民防工程工序报验a4施工阶段总包上海市人防工程的分部分项工程按人民防空工程质量检验评

30、定标准（rfj01-2002）划分，单位工程质量验收记录后应附质量控制资料核查记录、观感质量验收检查记录。分部分项工程质量证明书/民防竣工阶段总包桩基（单建式）、主体工程应出具分部分项工程质量证明书。电梯分部工程质量验收证明书（仅限于单建式民防工程中的电梯工程）。民防工程监理评估报告监-28民防竣工阶段总包桩基（单建式）、主体、竣工阶段应编制监理质量评估报告。民防建设工程竣工验收报告/民防建设工程竣工验收备案证书/民防竣工阶段总包业主在工程竣工验收前，将竣工验收资料报市民防建设工程质量监督站核查，符合要求的发给业主建设工程竣工验收备案表和建设工程竣工验收报告。（二）、监理应编制的资料内容序号归

31、档文件形成阶段表式备 注1合同文件、公司资质施工准备阶段/公司资质包括：企业法人营业执照、工程监理资质证书、工程咨询单位资格证书、质量管理体系认证证书。合同文件包括：中标通知书、监理合同、监理合同备案证明。承担民防工程建设监理业务的监理工程师必须具备有监理工程师证书并经过人防专业监理培训，取得民防工程监理资格证书。2监理人员委任书监理人员资格证书施工准备阶段/监理人员资格证书包括：总监、总代、安全监理、见证员等资格证书和继续教育证明。监理人员委任书：总监任命书、总代及其他监理人员授权书。监理项目部应根据合同约定或监理规划配备相应人员。总监变更应事先征得业主同意，应有备案证明，变更后总监的专业技

32、术职称不低于原总监的专业技术职称等级，详见“上海市建设工程监理管理办法”（沪府令72号）。3监理规划施工准备阶段监-29开工前，总监主持编制监理规划，经工程部经理审定、公司总工审批后加盖公司公章。公司内部审批表采用公司贯标表式中“监理文件审定表”。监理规划的封面采用监理协会表式中“监理规划”（监-29）；监理规划的内容参见建设工程监理规范。监理规划应由总监向总包方、监理项目部内部进行交底。4监理实施细则专业工程开工前监-30专业工程开工前，专监应编制监理实施细则，经总监审批后加盖项目部章。 如遇到特殊、复杂的分部分项工程也可独立编制监理细则。监理细则的封面采用监理协会表式中“监理实施细则”（监

33、-30）。监理细则的内容参见建设工程监理规范。监理实施细则应由专业监理工程师向监理项目部内部进行交底。5监理会议纪要施工阶段监-26监理会议由总监定期主持，会议纪要由监理项目部负责起草，并经与会各方代表会签。监理例会应包括的内容参见建设工程监理规范。会议纪要签到单采用监理协会表式中“会议纪要”（监-26）。6监理工作联系单施工阶段c1监理工作联系单是工程参建各方就工程有关事项进行告知、传达或协调时的专用表。监理工作联系单一般由专业监理工程师签发，为非指令性用表，一般不需回复。监理联系单采用监理规范表式中“监理工作联系单”（表c1）。7监理工程师通知单施工阶段b1监理工程师通知单是针对施工单位不

34、符合设计要求、施工技术标准、合同约定等签发的指令性文件，具有强制性。监理工程师通知单填写内容包括对问题的描述、依据的规范、整改内容，整改回复时间等，通知单应及时抄送业主，避免模糊字眼和口语化。承包单位接到监理工程师通知单并整改完成后，填写监理工程师通知回复单报监理审批。监理通知单采用监理规范表式中“监理工程师通知单”（表b1），监理工程师回复单采用监理规范表式（表a6）。8工程暂停令施工阶段b2工程暂停令是总监签发的指令文件，签发暂停令应事先征得业主同意。签发暂停令的情况包括：a）未经监理审查同意，擅自变更设计或修改施工方案进行施工；b）使用不合格的材料、构配件和设备；c）工序施工完成后，未经

35、监理验收或验收不合格而擅自进行下道工序施工；d）隐蔽工程未经监理验收确认合格而擅自隐蔽；e）施工中出现质量异常情况，经监理指出后，承包单位未采取有效改正措施或措施不力、效果不好仍继续作业；f）施工中出现安全隐患，若不停止施工将会导致安全问题或事故的发生；g）已发生质量事故迟迟不按监理要求进行处理，或已发生质量隐患、质量事故，如不停工则质量隐患、质量事故将继续发展，或已发生质量事故，承包单位隐瞒不报，私自处理。工程暂停令采用监理规范表式中“工程暂停令”（表b2），承包单位收到暂停令并在规定时间整改完成后，填报工程复工申请，报总监审批。9监理月报、监理专报施工阶段/监理项目部每月底由专监编制监理月

36、报，由总监审核签字后加盖项目部章，交所属工程部经理和总师室。监理月报每月10日前在“上海建筑建材业网”申报上个月的监理月报。如现场有重点部位、关键工序和危险性较大分部分项工程施工时，应同时申报监理专报，详见上海市实施建设工程施工监理报告制度的若干规定（市建交2011648号）。10监理紧急报告施工阶段/施工作业如不符合强制性技术标准、施工设计文件、专项施工方案或者合同约定的要求，应及时要求施工单位改正；施工单位拒不改正的；发现质量和安全事故隐患，情况严重的，应当要求暂停施工而施工单位拒不停止施工的，项目监理机构应当立即向建设行政管理部门或者其他有关部门报告，并网上申报监理紧急报告，详见上海市建

37、设工程质量和安全管理条例、上海市实施建设工程施工监理报告制度的若干规定（市建交2011648号）。11监理质量评估报告监理单位合格证明书竣工阶段监-28监理项目部在桩基、基础、主体结构、人防、节能、电梯工程完成后，由总监组织专监编制分部工程质量评估报告。竣工预验收合格后，由总监编制单位工程质量评估报告，经公司总工批准后加盖公司公章，并在正式竣工验收前交给业主。工程质量评估报告的内容包括：工程概况、施工情况简述、工程质量评估依据、工程质量验收的划分、施工单位检查评定结果、工程质量验收情况、验收结论等。12监理工作总结竣工阶段监-31工程竣工后，由总监编制监理工作总结，并交业主备案。监理工作总结的

38、内容包括：工程概况、监理组织机构、监理人员和监理设施、监理合同履行情况、监理工作成效、施工过程中出现的问题及处理措施和建议等。13旁站监理方案监理旁站记录表施工阶段监-25总监在编制监理规划时应当制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责等。对于首件样板、隐蔽工程和关键节点施工以及材料现场取样、实体现场检测过程监理应旁站，并留有影像资料，详见建筑节能工程施工质量验收规程（dgj08-113-2009）。旁站监理记录表采用监理协会表式中“旁站监理记录表”（监25）。14监理平行检测报告施工阶段监-24项目监理部应编制监理平行检测计划，明确实施平行检测的具体检测范围、检测项

39、目和检测数量，并将监理平行检测报告归档，详见“上海市建设工程施工监理平行检测的若干规定”。监理平行检测的比例为：保障性住宅工程监理平行检测数量不低于规范要求检测数量的30%；除保障性住宅以外的房屋和基础设施工程中涉及结构安全的监理平行检测数量不低于规范要求检测数量的20%，市政工程平行检测按相关规定执行。监理平行检测报告应登记在原材料、成品/半成品管理台帐上。15监理日记施工阶段/监理日记应由专监和监理员填写，并由总监或总代签阅。监理日记记录内容应真实，详细，主要反映监理工作情况，包括监理日常巡查结果、对关键工序（部位）旁站情况、进场材料及见证取样情况，日常审核签证情况、上级部门检查情况、监理

40、指令发放及回复情况、标养室设施的抽查情况等。监理日记由公司统一印制，由公司前台发放。16安全监理方案施工准备阶段监-29工程开工前，总监应编制安全监理方案，方案应明确安全监理范围、内容、工作程序和制度措施以及配备计划和职责等。安全监理方案是监理规划的重要组成部分，应与规划同步编制完成，必要时可单独编制安全监理方案。17安全监理实施细则施工阶段监-30中型及以上建设项目和危险性较大的分部分项工程，专监应编制安全监理实施细则，报总监审批，详见关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见（建市2006248号）。危险性较大的分部分项工程范围，详见“关于印发危险性较大的分部分项工程安全管理办法的通知”（

41、建质200987号）。 18安全监理工程师通知单安全监理工作联系单工程暂停令施工阶段d-b1/d-b2/d-b3监理向业主告知安全生产方面的义务、责任及相关事宜或向总包提出安全生产管理工作的要求、对总包安全生产管理的提示、建议及相关事宜时，可签发监理规范表式中“监理工作联系单”（表d-b1）。当监理在巡视检查中发现安全事故隐患、或违反现行法律法规及工程建设强制性标准，未按照施工组织设计（或方案）中的安全措施施工的，应及时签发监理工程师通知单“，承包单位收到并整改完成后，填写安全监理通知回复单报监理复查。当监理发现现场安全事故隐患严重的、现场发生重大安全险情或安全事故的，总监应及时签发工程暂停令

42、（d-b3表），并及时抄送业主，必要时抄报安监部门。施工单位整改后填写工程复工报审表（d-a12）报总监审批。19安全巡视检查记录施工阶段d-c1/d-c2对总包单位组织的安全生产检查每月抽查一次，节假日、季节性、灾害性天气期间及有关部门有规定要求时应增加抽查次数，并填写“安全监理巡视检查记录”（表d-c1）。危险性较大工程作业情况应加强巡视检查，每日不少于一次，并填写“危险性较大工程巡视检查记录”，表式采用监理规范表式中（表d-c2）。安全监理巡视检查的重点包括：施工单位是否落实专人监护；作业人员是否按批准的专项方案进行施工；是否有违反强制性标准的现象；特种作业人员持证上岗情况；抽查安全设施

43、、特种设备与方案的相符性。20安全监理月报施工阶段d-b4监理项目部除监理月报外，由安全监理每月底前编制“安全监理月报”（d-b4），经总监审批后上报工地受监安监站和业主，报公司还需附“受检情况一览表”。21安全监理日记施工阶段/安全监理日记由项目安全监理人员填写，由总监或总代定期检查，安全监理日记应用碳素墨水书写，字迹工整，内容具体、真实，记录内容前后呼应，环节闭合，具有可追溯性。安全监理日记由公司统一编制，由公司前台发放。22监理项目部管理台帐施工阶段/卷内目录采用“记录一览表”，政府及公司发放文件的传阅采用“文件传阅单”；监理项目部办公设施登记采用“设施清单”；公司测量仪器登记采用“监视

44、和测量设备一览表”；材料见证取样登记采用“建筑材料试件见证送检记录表“，标养室抽查记录采用”标准养护室温度湿度抽查记录表“，监理项目部材料登记台帐采用“原材料、成品/半成品管理台帐”；实测实量记录采用“实测项目检查记录表”；施工图纸登记采用“施工图登记单”，如对图纸有建议或意见，可记录在“施工图纸登记单附页”上。竣工资料填写“监理项目部归档资料封面”、“档案移交清单”移交总师室。七、公司竣工资料归档的要求（一）归档的文件1、长期归档的文件：序号内容备注1监理单位资质及监理合同公司资质文件、监理合同及备案证2监理人员资格证书监理人员任命（授权）书、监理人员资格证书3监理规划4监理实施细则5监理月

45、报6会议纪要监理工程例会、专题会议、监理机构内部会议等7监理指令文件监理通知单及回复单、监理工作联系单、工程开工令、工程暂停令及复工令8监理质量评估报告9监理单位工程质量评估报告（含合格证明书）包括桩基、基础、主体、节能、人防、电梯等10监理工作总结11开/竣工报告包括电梯、节能、人防工程竣工验收证明文件12设计交底和图纸会审纪要13总分包资格报审文件总、分包合同、安全协议14测量放线资料15施工组织设计（方案）的报审文件16材料/构配件/设备报审文件材料台帐、材料质保资料、复试报告、现场实体检测资料、平行检测报告等17投资控制文件投资控制计划及目标分解、工程款支付审核文件、费用索赔申请及批复

46、、投资控制总结报告、设计变更单、技术核定单等18工序质量验收文件建设单位竣工验收备案证书、建设工程竣工验收报告、单位工程竣工验收记录（包括工程质量控制资料核查记录表、工程安全和功能检验资料核查及功能抽查记录表、工程观感质量检查记录表）、分部分项工程质量证明书、分部分项工程质量验收记录、工程检验批、隐蔽工程验收记录、工程进度计划19检查、考评、奖罚文件包括上级机关及政府部门对监理机构的奖评、通报、处罚及整改等20安全、质量事故处理报告所有与事故有关的分析、报告和结论21监理日记22监理旁站记录23参建各方来往函件24人防工程资料单独装订成册25节能工程资料单独装订成册26影像资料主要指交、竣工照

47、片及事故处理过程照片2、短期归档的文件序号内容备注1学校大修项目2绿化改造项目3场地改造项目3、不归档的文件：序号内容备注1政府有关文件流转到下个监理项目部2贯标文件、规范和标准流转到下个监理项目部3安全资料此项按项目所在政府部门的要求执行（二）归档的要求：1、竣工资料应按公司要求的顺序整理归档，放入公司领取的标准档案盒中，每个档案盒侧面应粘贴标签，注明项目名称、档号、档案盒内主要内容（见图例二）。2、每个档案盒内应有卷内目录，卷内目录采用“记录一览表”，文件统一采用a4幅面，长期资料必须按“三孔一线”装订，资料要绑扎整齐、牢固，便于保管（详见图例三）。短期资料可用装订夹装订。3、监理项目部应

48、在工程竣工30天内，按上述要求将形成的资料由总监（或总监代）、工程部经理审查合格后，填写“移交清单”，移交建设单位、城建档案馆和公司，归档内容按各部门要求。4、竣工资料装订完成后，将该项目各档案盒内文件的主要内容填入“档案移交清单“，随“监理项目部归档资料”封面交总监（总监代）、工程部经理检查签字认可，一式两份，一份放在第一个档案盒内，一份随竣工资料移交总师室，竣工报告应作为附件附在移交清单后（见图例三）。八、监理项目部监理资料电子档案归档暂行办法为了加强公司所属各监理项目部监理资料的电子文件归档管理，建立真实、准确、完整、有效的建设工程监理资料电子档案，保证公司所属监理项目部监理资料的安全形

49、成、科学归档、妥善保管和有效利用，根据国家档案局颁发的电子文件归档与管理规范、电子公文归档管理暂行办法和上海市档案局颁发的上海市电子公文归档管理实施办法(暂行)及公司领导的相关批示，特制定此办法。（一）电子档案编制范围：1、凡2012年以后开工的报监项目，监理项目部必须按此办法要求收集、整改和汇总监理资料电子文件，并于竣工后将电子档案同纸质竣工资料同时移交总师室留存。2、不包括施工方和其他参建各方形成的工程资料。（二）电子档案编制内容：根据建设项目实施过程及监理工作的服务特点，电子档案编制内容主要包括如下：l 监理规划（包括安全监理方案）；l 监理实施细则（包括安全实施细则）；l 监理月报（包

50、括安全月报）、监理专报、监理紧急报告；l 工程暂停令、监理工程师通知单和监理工作联系单（包括安全）；l 监理工程例会纪要；l 监理质量评估报告；l 监理工作总结；l 声像资料；l 设计图纸、设计变更等；（三）电子档案编制要求：1、电子档案的内容必须真实、准确、完整，与相关纸质内容一一对应。2、非通用文件格式的电子文件，收集时应转换成归档要求的格式，如电子文件存在无法转换或缺少的情况，则应将其纸质文件扫描到电子文件存放。3、电子档案中关于声像档案的编制要求，可参见上海建设项目（工程）竣工档案编制技术规范（dg/tj08-2046-2008）、建设项目（工程）竣工档案编报实务新编（浦东新区）。（四

51、）电子档案的移交:1、根据公司质量管理体系文件的要求，监理资料电子档案在项目竣工验收一个月内，与纸质竣工资料同步移交总师室。2、移交总师室的监理资料电子档案而经交接双方进行确认，核实无误后方办理交接手续。3、为了确保归档电子文件材料的真实性和内容的准确性，电子档案将刻录至光盘中,同时转存专用硬盘,便于检查和查寻。4、监理资料电子档案存放光盘以项目为单位，盘面贴上项目名称和总监姓名、竣工日期等相关标识，并按竣工时间顺序依次存放。（五）电子档案贮存保管：1、归档电子文件的脱机载体应作防写处理。2、避免擦、划、触摸记录涂层；单片载体应装盒，竖立存放，且避免挤压。3、存放时应远离强磁场、强热源，并与有害气体隔离；环境温度选定范围：17-20；相对湿度选定范围：35%-45%。（六）电子档案的保管期限：1、一般情况下，监理资料电子档案长期保存，无保管期限，对于特殊情况下，经公司领导批准后可予以销毁。2、销毁记录应建立台帐，确保载体和信息彻底销毁。