监理资料管理制度

1、编制:第一部分第二部分第三部分第四部分审核:批准:监理资料监理规划监理实施细则监理旁站方案零一四年一月101013第五部分监理月报 第六部分会议纪要 第七部分监理日记 第八部分监理工作总结 第九部分工程质量评估报告14151616第一部分 监理资料一、监理资料的分类监理部进入施工现场前，按十五个类别建立监理资料档案盒。根据不同的专业工程类别 和工程监理规模，在征求公司同意下可合并或分拆。1、监理资质资料。工程监理企业资质证书；企业法人营业执照；组织机构代码证；现场监理机构备案表；现场监理人员变更备案表；现场监理人员兼项备案表；见证取样和送检见证人备案书；总监 授权委托书；监理人员岗位证书；项目

2、监理工作制度；监理人员岗位责任制；委托监理合同 等。2、施工资质资料。总包单位及分包单位资质证书、营业执照、安全生产许可证、项目管理机构和人员名单 及人员上岗证、特殊工种人员名单和人员上岗证等。3、勘察设计文件。工程地质、水文地质勘察报告；图纸审查报告；设计交底与图纸会审会议纪要；图纸会 审记录；工程设计变更文件；设计图纸及其它设计文件；竣工图等。4、相关单位函件。政府部门函件；建设单位函件；设计单位函件；施工单位函件；监理公司函件等。5、文件管理记录。收发文记录；文件传阅、借阅记录；监理部（办）公章盖章登记记录。6、监理指导文件。监理大纲；监理规划；监理实施细则；旁站监理方案。7、施工指导文

3、件。施工组织设计；专项工程施工方案；系统调试方案、措施；工程技术文件报审表等。8、工程质量控制。施工现场质量管理检查记录；测量核验资料；工程材料、构配件、设备的质量证明文件 及进场报审表和检查试验资料；隐蔽工程验收资料；工程不合格项目通知；质量缺陷与事故的处理文件；未完工程及需改进工程清单；检验批施工质量验收记录；分部工程、单位工程等验收资料；工程施工、安装记录及试验报告等； 设备调度范围及命名文件。9、工程进度控制。工程进度计划；工程开 /复工报审表；工程开工报告、分部工程开工报告； （ ）月工、料、 机报审表；工程暂停令等；10、工程造价控制。工程计量单和工程款支付证书；竣工结算审核意见书

4、；11、工程安全控制。安全监理日记；安全监理月报；现场安全巡视检查记录；进场机械安全检查情况；专项 安全施工方案、施工机械、安全设施、安全交底及验收情况；大型施工设备安拆审查情况；安全事故报告及处理意见等； （依据建筑起重机械安全监督管理规定建设部令第 166 号， 建筑起重机械应当具有特种设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明并备案，查验备案证明、自检合格证明、安装、拆卸工程专项方案、安装拆卸人员名单、安装拆卸时间）12、信息合同管理。施工招、投标文件；施工合同；分包单位资格报审表及附件；分包合同；订货合同；工程延期报告及审批；费用索赔报告及审批；合同争议、违约报告及处理意见；合同变更

5、相关 材料等。13、监理工作记录。监理日记；旁站监理记录；巡视检查记录；平行检验记录；监理例会纪要；工程专题工作会议纪要；监理工程师通知单及回复单；监理工作联系单等。14、监理工作总结。专题工作总结；监理月报；年度监理工作总结；工程竣工监理工作总结；工程质量评估 报告；竣工移交证书等。15、监理试验资料。16、启动验收资料。系统调试运行文件（系统调试方案、措施及报告等） ；设备调度范围及命名文件；启动验 收证书等。、监理资料的归档1、送交档案馆的资料。 建设工程文件归档整理规范规定城建档案馆存档的监理文件1）2）有： 监理规划监理规划；监理实施细则；监理月报中的有关质量问题；3）监理会议纪要中

6、的有关质量问题；进度控制工程开 /复工审批表；工程开 /复工暂停令；质量控制不合格项目通知；质量事故报告及处理意见；造价控制工程竣工决算审核意见书；合同与其他事项管理工程延期报告及审批；合同争议、违约报告及处理意见；合同变更材料；（8）监理工作总结工程竣工总结；质量评价意见报告。以上监理文件需在工程竣工前整理、完善，工程竣工十日内整理完毕，送交公司。2、送交建设单位的资料。1）监理管理资料监理资质资料中除项目监理工作制度、监理人员岗位责任制外资料；监理指导文件中资料；监理工作记录中监理例会纪要、工程专题工作会议纪要、监理工程师通知单及回复单、监理工作联系单等资料； 监理工作总结中资料；（2）质

7、量控制资料工程技术文件报审表；施工测量放线报验表；特殊工种人员上岗证审查记录；工程物资进场报验表；监理工作记录 中的旁站监理记录、 巡视检查记录、 平行检验记录、 监理抽检记录；分部（子分部）工程施工质量验收报验表；不合格项处置记录；质量事故处理资料；单位（子单位）工程施工质量竣工予验收报验表；工程质量评估报告；3）安全管理资料工程技术文件报审表（安全方案） ； 安全管理体系审查记录； 安全监理月报； 安全巡视检查记录；进场机械安全检查情况；大型施工设备安拆审查；安全方面监理通知；安全方面监理通知回复单；建设工程安全施工措施审查（备案）表。4）其它控管资料 总包单位、分包单位资格报审表； 工程

8、开 / 复工报审表；施工进度计划报审表； 工程延期报审表；工程暂停令； 工程进度（结算）款报审表； 工程变更费用报审表； 费用索赔报审表； 临时签证报审表； 工程款支付报审表。三、监理资料的管理要求1、公司监理资料管理实行主管经理负责制，项目监理部（办）监理档案由总监理工程师亲自负责管理（尤其跨年和越冬项目） ，档案管理的深度由总监掌握。2、项目监理部（办）监理资料建档、归类要明确，管理要规范，必要时可向公司进行咨询。3、档案盒内建立文件目录，对于内容较多，不宜存放在档案盒内的文件，可在档案盒中目录上注明文件编号和存放地点，然后将相关文件存放于指定位置。4、收文和发文记录要完整、规范，有可追溯

9、性。5、工程即将完工时，由总监组织监理人员整理监理资料。工程（合同）完成后十天内整理完毕监理资料，经主管副总经理审核合格，移交公司档案室并办理交接手续；6、监理资料应真实可靠， 字迹要清楚，签字要齐全，不得弄虚造假、 擅自涂改原始记录。7、应积累工程施工工序和监理工作影像资料，阶段性通知公司存档。四、施工单位报送资料的审核1、施工单位报送报表和资质资料时，应使用规范用语签署审核意见，不得只盖章不签字 或只签名（盖章）不签署意见。2、不得由施工单位代签监理审核意见。3、施工内业审核要及时完成。4、施工内业审核用语参照公司制订的相关文件执行。第二部分 监理规划监理规划的编制应针对项目的实际情况，明

10、确项目监理机构的工作目标，确定具体的监 理工作制度、程序、方法和措施，并应具有可操作性。监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，由总监理工程师主持、专 业监理工程师参加，编制完成后必须经公司主管副总经理审批，并应在召开第一次工地会议 前报送建设单位。监理规划审批单见附表。、监理规划编制依据：1、建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；2、与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；3、监理大纲、委托监理合同文件以与建设工程项目相关的合同文件。、监理规划应包括以下主要内容：1、工程项目概况1) 建设项目名称、地点及相关单位1)工程名称；2)3)工程地点；建设单位；4)5)设计单位

11、；监理单位；6)(2)建设项目规模施工单位。1)2)建筑面积；建筑层数(工程规模) ；3)结构类型；4)5)计划造价；质量标准；6)(3)建设项目特点概述。计划工期。2、监理工作范围依据监理大纲、监理合同，通常为施工阶段、保修阶段土建、水暖、电气、智能、消防、 安装等设计图纸内容施工监理。3、监理工作内容监理工作内容通常为：对工程的质量、进度和造价进行控制，对施工合同和安全生产进 行管理，协调现场参建各方工作关系。具体工作内容依据监理大纲。4、监理工作目标具体工作目标依据监理大纲。5、监理工作依据以下依据可供选择：1）中华人民共和国建筑法 ；2）中华人民共和国合同法 ；3）中华人民共和国招标投

12、标法 ；4）建设工程质量管理条例 ；5）建设工程安全生产管理条例 ；6）建设工程监理规范 ；7）政府有关工程建设的其它法律、法规、规章和文件；8）经有关部门批准的工程项目文件和设计文件；9）建设单位和监理单位签订的建设工程委托监理合同10）建设单位与承包单位签订的建设工程施工合同11）主要标准与规范6、项目监理机构的组织形式7、项目监理机构的人员配备计划8、项目监理机构的人员岗位职责9、监理工作程序10、监理工作方法及措施11、监理工作制度12、监理设施13、旁站方案和安全监理方案。在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由 总监理师组织专业监理工程师研究修改

13、，按原报审程序经过批准后报建设单位。第三部分 监理实施细则1、监理实施细则的编制要求1）监理实施细则应符合监理规划的要求， 并应结合工程项目的专业特点， 做到详细具体、 具有可操作性。3）4）2、2）监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师批准，履行 书面审批程序。监理实施细则由主管副总经理进行确认。监理实施细则应由专业监理工程师编制，各专业均需编制。在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。 监理实施细则的编制依据1）已批准的监理规划；2）3）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料； 施工组织设计。3、监理实施细则的内容1）2）串起来；专

14、业工程特点。在专业工程特点方面需做具体分部、分项工程描述，而非工程概况； 监理工作的流程。以监理规划为依据，将专业工作内容按次序和相关人、工作时限等3）监理工作的要点及目标值。要明确主要控制点和控制目标，具体写明在哪里设置见证点，哪里设置停止点以及质量控制点到来时监理人员需要检查、 验收的具体内容与操作方式。除了按强制性要求验收的项目设置停止点，还要根据承包单位的素质，对工程的难点、重点 以及容易发生质量问题的地方设置见证点或停止点；4）监理工作的方法和措施。根据分部分项工程的特点编制监理的预控措施，例如如何审查承包单位的施工方案以及对分部、 分项工程开工前承包单位的准备工作检查的具体内容等。

15、重点突出工程质量的难点、重点部分的监督、控制和检查方法与措施。5）巡视检查的内容。6）监理过程中需要特别注意的事项。编制对可能出现的异常情况的处理措施，以及对承包单位可能出现的不正规做法（如偷工减料）的预防与应对措施。第四部分 监理旁站方案1、旁站监理方案由专业监理工程师编写，总监审定。旁站监理方案在编制监理规划的同时进行编制。2、旁站监理方案应明确旁站监理的范围（具体部位和工序） 、内容（主要工作内容） 、程序（完整的工作流程）和旁站监理人员职责等。应该注意的是：旁站监理的范围要适中，监 理内容要区分主次、突出重点。3、旁站范围：在基础工程方面包括：土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙、土

16、钉墙、后浇带及 其他结构混凝土、防水混凝土浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装；在主体结构工程方面包括：梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇筑，预应力张拉，装配式 结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装。以下内容也可考虑旁站：土建：桩基承载力检测。水暖：管道暗敷、绝热等隐蔽工程，系统水压试验（埋地的给水引入管、水平干管水压 试验，室内消火栓系统的试射试验，室内外排水管道灌水闭水试验）及调试等。电气：1）电气设备材料进场的现场复试抽样检查；2）3）防雷工程引下线、接地极和接地装置焊接埋设；4）电器设备安装预埋件；5）电线、电缆、母线槽中间接头及伸缩补偿装置安装；6）7）电柜、泵机、变压器、发

17、电机等设备安装及电源接线；线路及电力电缆试验，绝缘电阻及接地电阻测试；8）9）电动机干燥检查及试运转，电气系统调试及试运行； 带电工作。4、旁站内容：旁站前全面掌握设计图纸和规范标准的要求，必要时由监理工程师按监理实施细则进行监理交底（监理员和承包单位技术负责人、质量检查员参加） ，审核承包单位提交的施工组织 设计和施工方案，查验原材料合格证，审核技术操作人员的相关专业培训资格证书、上岗证书，查验施工技术交底，查验施工机械能否满足施工要求，以上内容可结合质量控制的停止 点实施。旁站过程中，检查是否按照技术标准、规范、规程和批准的设计文件、施工组织设计施 工，是否使用合格的材料、购配件和设备，承

18、包单位有关现场管理人员或质检人员是否在岗，施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足施工工艺要求，是否人证相符，施工环境是否 对工程质量产生不利影响，施工过程是否存在工程质量和安全隐患。旁站检查中要尽可能借助测试仪器和设备进行量测，及时判断质量情况。若发现有问题 应及时纠正，问题较大时，应采用照相、摄像等手段予以记录，并立即报告给监理工程师、 总监理工程师。旁站监理在总监理工程师的指导下，由现场监理人员负责具体实施。旁站监理结束后立 即形成旁站监理记录，和施工企业现场质检人员共同在监理记录上签字。5、旁站监理人员职责:(1) 检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机构、建筑材

19、料准备情况;(2) 在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行、施工方案以及工程建设强制性标准情况;(3) 核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现 场监督施工企业进行检验试验或者委托具有资格的第三方进行复验；(4)做好旁站监理记录和日记，保存旁站监理原始资料。6旁站程序:、监理月报内容1、2、3、1)2)4、1)2)5、1)2)3)4)6、1)2)本月工程概况；本月工程形象进度;工程进度:第五部分监理月报本月实际完成情况与计划进度比较;对进度完成情况及采取措施效果的分析。工程质量:本月工程质量情况分析;本月采取的工程质量措施及效果。工程计量与工程款支付:工程量

20、审核情况；工程款审批情况及月支付情况;工程款支付情况分析;本月采取的措施及效果。合同其它事项的处理情况:工程变更;工程延期;3)费用索赔。7、本月监理工作小结：1)对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；2)本月监理工作情况；3)有关本工程的意见和建议；4)下月监理工作的重点。二、编制及审批监理月报由总监理工程师组织编制、签认，交由公司主管副总经理审阅后方可报送建设 单位。第六部分 会议纪要、工程实施过程中会议记录工作一般都由监理部(办)负责。、纪要格式：1、工程名称栏填写工程全称。2、编号栏按本工程项目的信息编码体系填写。3、会议名称。如是第一次工程例会的即写“第一次工程例会”，其

21、它例会的即写“第xx次工程例会”，质量、进度、造价专题会议的即写“xxx专题会”，如是质量事故处理会议的即写“xxx质量事故处理会”，其它按“图纸会审、xxx方案论证、xxx工程技术 交底、xxx工程验收”等方式填写。4、时间为会议起始时间的年、月、日、时。5、参加单位及参加人员应填写各单位名称、人员名称，不应以职务称谓代替。6、地点按会议用房的所属单位及房间名称填写。7、会议主持人应为项目总监或由项目总监指定的监理工程师。8、记录人一般为项目监理部(办)专职或兼职内业管理人员。9、会议内容应根据会议主题， 以简练语言择重记录议定的事项及有代表性的人员发言或 特殊意见。三、记录方式：1、该次会

22、议提出了哪些主要问题，应准确的予以记录。2、通过会议的讨论， 哪些问题形成了共同的解决意见， 应明确的予以记录， 以“一、三 ”等序号将各条结论分别列出；对未形成共同意见的问题如需记录的可按观点区分，比 如：XXX单位或人的意见为：。3、以推卸责任为目的的不同意见不作记录。4、工地例会会议纪要的正文部分应分为两大块：第一大块为“上次例会计划完成情况及未完成原因”；第二大块为“本次例会工作计划” ，第二大块应将每一个问题的解决时间、责任人规定清楚，以便在下次会议验收。这两大块都应按进度、质量、造价、安全和其他问题 等五个小标题分别加以阐述。5、会议主持人或领导勉励性的，同时按有关法规、规范规定应

23、该做到的要求作为会议记 录的最后部分。确无此项的可以不写。6、应以下文作为每期工地例会纪要的结尾与会各方在签收本纪要后 XX 小时内无书面反对意见送达监理方，本纪要视为各方同意，请各方遵照纪要内容执行。 ”当然，特别重 要的工地例会和专题会议纪要，还是应该严格进行会签，以确保文件的法律效力。第七部分 监理日记、监理日记的记录内容1、天气情况；2、施工活动情况；3、监理工作情况；4、存在的问题及处理方法、结果；5、其它情况。二、监理日记的管理项目监理部（办）必须认真、详细、如实、及时地记录监理日记。记录前应对当天的施 工情况、监理工作情况进行汇总、整理，做到书写清楚、版面整齐、条理分明、内容全面

24、。一个项目监理部（办）原则上设一本总的监理日记，由项目总监负责记录，穿插不同人员（字体）记录；专业监理工程师的具体专业事项记录在监理工作手册上。总监理工程 师定期（一般为每周进行一次）对总的监理日记签署审阅意见。第八部分 监理工作总结一、编制内容1、工程概况；2、监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；3、监理合同履行情况；监理合同履行情况应包括目标控制情况、委托监理合同纠纷的处理情况。4、监理工作成效；分别按质量控制、进度控制、造价控制、合同管理、安全管理、组织协调表述。5、监理部（办）提出合理化建议及实施效果；6、施工过程中出现的问题及其处理情况和建议；7、结束语；8、工程照片（有必要时）

25、 。二、编制和审批1、跨年工程年终前编制年度监理工作总结，内容部分增加进度完成情况部分。2、单位工程监理工作总结在工程竣工后十日内编制完成。3、编制人为总监，审核人为公司主管副总经理。第九部分 工程质量评估报告、工程概况可以以列表形式表述。、评估依据可参考如下内容：1、建筑工程施工质量验收统一标准 GB50300-2001；2、国家和地方颁布的现行的工程施工质量验收规范；3、现行的基本试验方法标准、现场检测方法标准；4、正式的施工设计图纸及其它设计文件（包括设计变更、补充通知单、技术核定单等）地质勘察报告；5、工程施工合同；6、委托监理合同。三、分部工程有关安全和功能的检测结果一）分部工程安全1、地基基础和主体结构的混凝土