施工单位信用评价实施细则

1、各指挥部安质部 :09-05-11版施工单位信用评价实施细则现予公布,现将其电子版转发你们，请各指挥部转发实施细则电子版 ,并请各单位自行打印使用实施细则 。正文随后转发。2009-05-12附件京沪高速铁路施工单位信用评价实施细则第一章总则第一条 为规范各施工单位的建设过程管理行为，提高工程质量，保证施工安全，提高管理水平，根据铁道部铁路建设工程施工企业信用评价暂行办法 （铁建设 2009 40 号）和公司工程质量管理办法 ，制定本细则。第二条 本细则适用于京沪公司直接管理的施工单位和受其他建设单位委托代管的施工单位。第三条施工单位信用评价（以下简称信用评价）对象为各标段内的局级施工单位（包

2、括专业联合单位、合法分包单位） ，其中土建三标中水集团和土建六标中交股份公司及其下属局级施工单位分别评价。第四条 信用评价活动应当做到客观、公正，并自觉接受铁道部有关部门的监督。第二章组织机构第五条 信用评价活动由公司和各指挥部负责，公司和指挥部安质部组织实施，相关部门和监理单位派员参加。第三章评价程序第六条信用评价每半年为一个评价期（一）公司上半年和下半年各综合评价一次， 并将评价结果上报铁道部有关部门汇总，参加各施工企业综合评价和排名。（二）每个评价期内， 分三次组织信用评价， 其中前两次评价由各指挥部每两个月组织一次， 第三次由公司在 6 月和 12 月分别统一组织。第七条评价项目和标准

3、评价项目包括现场工程质量、现场管理和不良行为三个方面，满分共 300 分，其中工程质量 150 分、现场管理 60 分、不良行为 90 分。（一）现场工程质量检查按附表 1 中的检查项目和扣分标准进行。每次对每个施工单位的现场工程质量检查扣分累计值不得超过 150 分。（二）现场管理检查按附表2 中的检查项目和扣分标准进行。每次对每个施工单位的现场管理检查扣分累计值不得超过60 分。（三）不良行为扣分按“铁建设2009 40 号”文规定项目和扣分标准进行。 每个考核期内对每个施工单位的不良行为扣分累计值不得超过90 分。第八条公司和各指挥部组织现场工程质量检查或现场管理检查时，各标段及其各个局

4、级单位的检查频次、工点数量和检查项目应基本均衡。（一）抽查频率原则每类工程要尽可能覆盖，采取随机方法确定检查工点或检查范围。按附表5 中的工点划分原则，确定检查工点最终点数。（二）检查记录。检查记录按附表1、2、3 执行，按附表4进行汇总，并在记录上签字。 评价记录至少有三名检查人员签字，并经施工单位项目代表签字确认； 如施工单位项目代表拒签检查结果，则检查组负责人应签字并注明拒签原因。公司和指挥部分别归档保存检查扣分记录。（三）检查结果通知。 公司及指挥部每次检查结束后5 日内，将检查扣分结果书面通知被检施工单位。（四）上级部门检查发现的问题。公司收到铁道部工程监督站等有关部门或国家有关部委

5、检查问题书面通知后，对符合扣分等有关部门或国家有关部委检查问题书面通知后，要及时上报公司，对符合扣分的问题，由公司统一扣分。（五）上报时间。 各指挥部分别于6 月 30 日和 12 月 30 日前将评价期内每次评价扣分结果报公司安质部汇总；公司在7月 10 日和次年 1 月 10 日前将施工单位上半年和下半年的信用评价情况报铁道部工程监督总站，并通报全线各单位。（六）问题整改1.公司和指挥部在检查中发现的问题，应对责任单位提出整改意见和期限，并组织或委托监理单位复查或验证整改结果。2.对上级部门检查中发现的问题， 各指挥部要督促责任单位按上级部门的要求及时进行整改， 组织或委托监理单位复查或验

6、证，并将整改情况汇总后向提出部门反馈整改情况， 属于重要或重大问题的，报公司核备。第九条不良行为（一）不良行为分重大不良行为和一般不良行为两类， 其认定条件和扣分标准按铁道部 铁路建设工程施工企业信用评价暂行办法（铁建设 2009 40 号）规定执行。各局级单位管内发生不良行为时，各自独立承担责任，记入责任方的不良行为。（二）一般不良行为的公示与报告1. 公司或各指挥部发现一般不良行为时，应在性质和责任确定后 5 日内进行公示或书面通知局级责任单位（属非合同单位的，要抄送合同单位） 。2指挥部将一般不良行为进行公示或书面通知责任单位后，要及时报送公司安质部，由公司报告京沪监督站。3公司对一般不

7、良行为每季度汇总一次，并在每季度前5个工作日内， 将上季度一般不良行为的内容、责任主体、 主要责任人、相关处理等情况书面报铁道部工程监督总站。（三）重大不良行为的报告与公示1发生重大不良行为时，各指挥部要及时向公司报告，由公司及时向铁道部工程监督总站报告。2公司待重大不良行为性质和责任确定后及时公示，并将相关处理情况等书面报铁道部工程监督总站，同时抄送铁道部建设司。（四）上级部门检查中发现不良行为的处理1.各指挥部收到铁道部工程监督站等有关部门或国家有关部委检查发现的不良行为书面通知后， 尽快在本管段进行公示并上报公司，公示时间 5 天。2.公司收到铁道部工程监督站等有关部门或国家有关部委检查

8、发现的不良行为书面通知后，及时转交指挥部按上述程序进行公示。（五）申诉被公示具有不良行为的单位或个人在公示10 日内可以向铁道部工程监督总站和铁道部建设司提出申诉。（六）不良行为记录1.发现不良行为时，均计入直接责任方的局级单位。2.同一考核期（时间段）内的同一项不良行为只记录一次，不得因检查人不同而重复记录。指挥部公示的不良行为，由指挥部扣分；公司公示的不良行为，由公司扣分。（七）问题整改和验证1.指挥部应督促责任对单位不良行为按期进行整改，并组织复查，属于重大不良行为的，由公司组织复查。2.施工单位对不良行为责任人的处理情况书面报送指挥部，属于重大不良行为的，同时书面报送公司。第十条计分原

9、则公司和各指挥部根据附表1、 2 对每个局级施工单位进行评价和计算扣分（保留小数点后两位），并将各局级单位的评价扣分按每个标段进行汇总和签字后（格式见附表4），统一报送公司安质部进行汇总计算得分。（一）现场工程质量检查评价扣分1每个工点的扣分由现场实体工程质量扣分和对应的内业资料扣分组成。2每个局级施工单位均按10 个工点进行折算扣分。其中合同单位（含土建三标中水集团和土建六标中交股份公司）按标段内各个局级单位检查总工点的扣分进行折算扣分，专业联合单位、合法分包单位、 土建三标中水集团和土建六标中交股份公司下属局级施工单位分别按各自管内检查总工点的扣分进行折算扣分。（二）现场管理检查评价扣分1

10、按每个局级施工单位范围内的综合情况进行综合扣分。即在检查完每个标段或局级施工单位后，检查组成员按附表2中的项目与扣分标准， 对局级施工单位范围内的每个检查项目进行一次综合扣分（不按工点进行累计扣分）。2专业联合单位、合法分包单位、土建三标中水集团和土建六标中交股份公司下属局级施工单位按各自范围扣分进行计列其扣分值。3合同单位（含土建三标中水集团和土建六标中交股份公司）按标段内各局级单位扣分的算术平均值进行记列其扣分值。（三）不良行为评价扣分1发生不良行为时，合同单位、专业联合单位、合法分包单位、土建三标中水集团和土建六标中交股份公司下属的局级施工单位均记入直接责任方总扣分，互不承担连带责任。2

11、每个局级施工单位在每个考核期内发生不良行为的扣分之和作为该施工单位在该考核期内的不良行为总扣分。（四）上级部门检查发现的问题扣分。公司在考核期内，收到铁道部工程监督站等部门检查问题书面通知后，对符合扣分的问题，由公司统一扣分。（五）每个施工单位评价得分1根据各指挥部与公司评价扣分结果（含上级检查发现问题扣分）进行计算各单位的得分。其中公司评价扣分包括集中检查扣分、上级部门检查问题扣分和各部门日常检查综合扣分三部分。（ 1）现场工程质量检查评价得分 =150- （指挥部 2 次检查扣分之和 + 公司评价扣分） 。（ 2）现场管理检查评价得分 =60- （指挥部 2 次检查扣分之和+ 公司评价扣分

12、） 。（ 3）不良行为评价得分 =90- 考核期内不良行为扣分之和。2 每个施工单位在每个标段内的最终评价得分为上述（ 1）（ 3 ）项得分之和。当一个局级单位在一个以上标段中有施工任务时， 其局级单位最终得分按其在各标段得分的算术平均值进行记列。3 委托代管的沪宁城际二标、七标内的局级单位分别单独评价记列。如新增加施工单位，按上述规定记列。第十一条资料管理公司和各指挥部安质部分别负责信用评价原始资料的归档和保管。第五章附则第十二条 本细则附表中的检查项目和扣分标准不得增减或修改。如有补充规定，由公司统一制定。第十三条附表（一）现场工程质量检查扣分标准细则和记录表（附表1 ）（二）现场管理检查

13、扣分标准细则和记录表（附表2）（三）施工单位信用现场工程质量检查扣分汇总表（附表 3）（四）施工单位信用评价扣分汇总表（附表4 ）（五）评价工点划分原则表（附表5）第十四条本细则由公司安全质量部负责解释，自发布之日起实施。附表 1京沪高速铁路建设施工单位信用评价现场工程质量检查扣分标准细则和记录表（3-1 ）标段：施工单位名称：检查日期：类别项目序号检查内容扣分标准扣分扣分原因厂制品无出厂合格证或质量证明书的每批次扣2分；原材料及1检验使用未经检验或检验不合格材料的每批次扣3 分；检验频次不足的或检验指标不全的每批次扣2 分。构配件未按规定存放的每次处扣1 分，无标识牌的每缺1 个2存储扣 1

14、 分，标识内容有误或不全面的，每累计2块扣 1分。3搅拌方式搅拌设备或系统不符合要求的每次扣2 分。4材料计量未计量或计量方式有误的每批次扣2 分；计量误差超标或无法显示计量数据与误差大小的每次扣1 分。未做配合比设计或未签认的每个扣2 分；施工前未做5配合比施工配合比或未签认的每个扣1 分；未按批准配合比投料或擅自调整配合比的每次扣1 分。上道工序未经检验合格而进行灌注的每次扣3 分；未混凝土按要求做试件或试验的每次扣2 分；抽测指标不合格6过场控制或指标不全的每批次扣 2 分；养护时间、温度、湿度和覆盖材料不符合要求的每处扣1 分；检测方法或仪器不符合要求的每项次扣1 分；灌注或振捣方法不

15、规范的每处扣 1 分。强度、弹模等指标不满足设计或标准的每处扣5分；7实体质量裂纹超标的每处扣 2 分；保护层厚度不符合要求的每处扣 1 分。外观颜色反差明显的每处扣1 分；蜂窝、麻面、错台、流砂、泛砂明显的每处扣1 分。间距误差超过允许值 1.5倍的每个扣 1 分；超标但不超过允许值 1.5 倍的每连续出现4 个扣 1 分；接头一钢筋加工与8尺寸和数般不符合要求的每 3 个接头扣1 分，严重不符合要求绑扎安装量控制的每个接头扣 1 分；钢筋直径或根数安装不符合设计的每处扣 2 分；钢筋绑扎或成型几何不符合设计或规范要求的每处扣 2 分。填料类别不符合要求的每批次扣5 分；填料指标不符合要求的

16、每批次扣 2 分；未按要求做工艺试验或未按9路基填筑试验参数施工的每次扣 2 分；检测项目不全或抽检不合格的每项次扣 1 分；每层表面明显凹凸不平或积水路基的每处扣 1 分。厚度、高度等几何尺寸不满足要求的每处2 分；浆砌挡护与沟材质不满足要求的每项处扣1 分；泄水孔、沉降缝和10槽等附属反滤层设置不规范的每处扣1 分；附属工程方向、平工程顺与路基本体工程明显不协调或变化明显的每处扣1分。附表 1京沪高速铁路建设施工单位信用评价现场工程质量检查扣分标准细则和记录表（3-2 ）标段：类别项目序号施工单位名称：检查日期：检查内容扣分标准扣分扣分原因隧道桥梁与涵洞轨道工程11121314151617

17、181920212223地质超前预报隧道开挖初期支护变形观测防水层仰拱二次衬砌基础梁部涵洞道砟无砟轨道板铺轨未按设计要求实施超前地质预报的每次扣3 分；预报频次不足的每处扣2 分。掘进工艺不符合设计要求的，每处扣3 分。钢架间距、 锚杆数量及喷混凝土厚度不满足要求的每项处扣 2 分；表面平整度不满足要求的每检验批扣 1 分。观测点标致埋设或观测方法不规范的每处扣2分；观测项目或频率不符合要求的每处扣2 分。防水板搭接宽度和焊接宽度不符合或破损的每处扣 2 分；有渗水的每处扣 3 分。仰拱未及时施作，致使距掌子面距离：级围岩超过 90m，级围岩超过 50m，级及以上围岩超过 40m或设计要求，每

18、个工点扣3 分。厚度不符合设计或背后不密实的每处扣 5 分；二次衬砌未及时施作，致使距掌子面距离：、级围岩超过200m，级围岩超过120m，级及以上围岩超过90m或设计要求，每个工点扣3 分。地质条件未按程序确认的每处扣3 分；桩基每出现 1 根类桩扣 2 分、 1 根类桩扣 3 分；桩基未检测或漏检测的每根扣 3 分。张拉控制指标不符合的每片梁扣2 分；支座钢板空响、防水层、预埋钢筋防锈、梁面坡度等控制不规范的每处扣1 分。沉降缝设置不规范的每处扣2 分；防水层、顶面坡度等控制不规范的，每项目扣1 分。使用无证厂家道砟的扣5 分；道砟质量指标不达标的每处次扣2 分；道床厚度不够， 每处扣 1

19、 分；铺设安装精度不满足要求的每处扣1 分。未进行沉降评估的每处扣3 分；测量精度不满足要求的每处扣 5 分；轨道板预制和铺设安装精度不满足要求的每处扣2 分；CA砂浆拌制与灌注不满足要求的每处扣2 分。钢轨焊接前未进行型式检验的每处扣5 分；钢轨焊头未进行探伤检验的每处扣2 分；钢轨铺设安装精度不满足要求的每处扣2 分。附表 1京沪高速铁路建设施工单位信用评价现场工程质量检查扣分标准细则和记录表（3-3 ）标段：类别项目序号24施工单位名称：检查日期：检查内容扣分标准扣分扣分原因基础无验槽记录的每工点扣 2 分；基础下沉超标或引起主体结构开裂或倾斜的每处扣3 分。房建工程四电工程绿化工程土地

20、复耕安全质量管理资料与记录上述没有明确的项目25262728293031323334防排水装饰柱、杆、塔、架、缆、线、配件四电设备站前工程接口外观质量综合综合综合不同专业有渗漏的每处扣2 分。工序质量不符合强制性条文规定的每项次扣2分；不符合一般规定的每项次扣1 分。未现场核对测试或未按规定对耐压、 绝缘等指标进行检测的每项次扣 2 分；使用不合格材料或构件的每项扣 3 分。未按规定接地或对设备进行测试和试验的每项次扣 2 分；安装质量不符合要求的每项扣2 分。对站前工程造成直接经济损失或影响性能使用的每处扣 2 分。管线布置、 设备安装与站前工程明显不匹配不协调的每处扣 2 分。植被或花草树

21、的布局、成活率不符合要求的每处扣1分。无复耕方案或复耕不符合要求的扣1 分。施工日志： 未填写的每少 1 项工程或少 1 本的扣 3 分；内容不符 “五要素” 的每缺少 1 要素扣 0.5分；书写潦草不易辨认的每本扣0.5 1 分；记录内容不全面或追溯性不强的每本扣0.5 2 分。报检或检验批资料： 未经监理检查签认就进入下到工序施工的每道工序或每个检验批扣2 分；检验批记录内容不全面或追溯性不强或签字不全的每份记录扣 0.5 1 分。检测试验记录：未提供检测试验的每少1 份试验报告扣1 分，试验报告不规范的，每发现2 份试验报告扣1 分，未提供不合格台帐的扣1 分；不合格材料处理没有记录或闭

22、合的每项次扣1 分；资料归档不及时、编目不清晰、查阅不方便的每处扣1 分。违犯强制性条文规定的每项次扣2 分；违反其他一般规定的每项次扣1 分。扣分合计检查组人施工单位代员签字表签认附表 2 ：京沪高速铁路建设施工单位信用评价现场管理检查扣分标准细则和记录表标段：类别项目合同管理（扣分上限15分）质量管理（扣分上限 7 分）安全管理（扣分上限 8 分）文明施工（扣分上限20分）其它方面（扣分上限10分）施工单位名称：检查日期：序检查内容扣分标准扣扣分原因号分主要管理人员未经批准擅自变更的每人扣1 分，主人员设备履约要管理人员不能胜任或不满足工作需要的每人扣10.5 分；隧道衬砌台车、混凝土搅拌

23、设备、运架梁情况设备、铺轨设备等主要设备未按时进场位的每台扣2 分，性能不能满足需要的每台扣1 分。2工程进度因自身原因严重影响标段总工期的扣2 分。劳务没有按架子队模式进行管理的扣2 分 ,发生拖3 劳务管理欠劳务工资的扣1 分。4质量保证体系制度不完善的扣 2 分；责任未明确到具体人员的扣1 分、体系运转无记录的扣1 分。施工图未经审核并产生记录就用于施工的或审核施工图出现问题未经设计单位确认就用于施工的5技术管理扣 2 分；未经变更就擅自施工的扣3 分，变更手续不全就施工的扣 2 分；没有技术交底的扣2 分，交底不规范或内容明显不全的扣1 分。6问题闭合管理存在问题没有记录的扣 1 分、

24、提出问题没有进行纠正或纠正没有验证记录的扣1 分。7资料管理编目不规范，或纸面不清洁，或归档不及时，或不全面或查阅不便的扣 1 分。8安全保证体系制度不完善的扣 2 分；责任未明确到具体人员的扣1 分；发生安全问题无记录的扣1 分。风险工点专项重大危险源工程没有专项安全方案的扣3 分，编制不符合要求的扣1 3 分，评审程序不符合的扣1 9 施工方案及措2 分；审批程序不符合的扣12 分；执行不符合施实施情况的扣 13 分。10大型起吊机械没有定期强制维修的扣2 分，没有维修记录的扣 1设备检验情况分，带病工作的扣 3分。11安全措施费使安全措施费被挪用的扣3 分，现场安全保证措施明用情况显不足的每处扣 2 分。12工地布置施工现场布置不规范、不整洁的，扣12 分。混凝土拌合站、钢筋加工场、梁场、轨道板场等大13场地硬化临场所地面明显泥泞、 尘土的扣1 分；施工便道泥泞、尘土明显致使行车不便的扣1 分。14