成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额发售与转让暂行细则

1、成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额发售与转让暂行细则2011-04-18 21:50:52| 分类:| 标签:|字号大中小订阅第一章总则1. 1根据成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额发售与 转让规则 （暂行 （以下简称规则 , 制订本细则。1. 2规则和本细则规定的各种手续 , 应当以书面形式或者本 所规定的其他形式办理。1. 3向本所邮寄的各种文件 , 以寄出的邮戳日为递交日 ; 邮戳日不 清晰的 , 除组包方、发售代理人或会员投资人能够提出证据证明外 , 以本所收到日为递交日。本所的各种文件 , 可以通过邮寄、直接送交或者其他方式送达组 包方、发售代理人或会员投资人。组包方、发

2、售代理人或会员投资 人委托他人代理的 , 文件送交代理人 ; 未委托他人代理的 , 文件送交 请求书中指明的联系人。本所邮寄的各种文件 , 自文件发出之日起满 10个工作日 , 推定为 接收方收到文件之日。1. 4规则和本细则规定的各种期限的第一日不计算在期限 内。 1. 5规则和本细则中所称的“日 ”均 指“工作日”。第二章组包2. 1组包申请的提出 :2. 1. 1组 包 方 在 组 包 前 应 向 本 所 提 交 组 包 申 请 材 料 , 申 请 材 料 可 以通 过邮 寄、 直接送交 或者 委托他人 提交 的方 式向本所 提交 。 2. 1. 2组 包方 应向本所 提交 的申请材 料

3、包 括 :A. 成 都 文 化 产 权 交 易 所 当 代 艺 术 品 资 产 权 益 份 额 组 包 申 请 ;B. 公司简介 ;C. 公司 营业 执照复印 件 （加盖公 章 ;D. 委 托代理 人授权委 托书 和有效身份证 明文 件复印件 （加盖公 章。2. 1. 3本 所在收到 申请 材料起三个工 作日 内对本细 则 2. 1. 2条项 下 提交的资料进行审核并向组包方发出是否同意其组包的审核意见。2. 2 组 包 过 程 :2. 2. 1根 据规则 4. 1条规 定 , 组 包方 与艺术品 持有 人签 订艺 术品 资产 权益 份额委托 组包 发售协议 。为 保证艺术 品资 产权益份 额

4、发售程序的公开、公正及会员投资人的利益 , 艺术品持有人和组 包方须公开声明和披露在艺术品资产权益份额发售行为中的关联关 系和利益关系。2. 2. 2组 包方委托 专业 鉴定机构或专 家 （5-7人对 艺术品资 产权 益 份额项下的艺术品标的物进行鉴定和评估 , 并由上述专业鉴定机构 或专家出具鉴定和价格评估意见书。根据鉴定和价格评估意见书 , 由组包方综合评判 , 经艺术品持有人的确认 , 确定艺术品资产的发售 价格。2. 2. 3上 述鉴定和 评估 费用由组包方 和艺 术品持有 人协 商承 担。 第三章发售3. 1发售前的程序 :3. 1. 1组包方和发售代理人就艺术品资产权益份额的发售事

5、宜签 订委托发售协议 , 并共同确定艺术品资产权益份额发售说明 书。组包方也可以选择自行申请通过本所发售 , 并自行确定发 售说明书。3. 1. 2组包方或发售代理人可以通过邮寄、直接送交或者委托他 人提交的方式向本所提交规则 5. 1. 2条项下的全部材料。3. 1. 3规则 5. 1. 2条第 c 款中规定的“组 包方或发售代理人营业 执照和相关主体文件”包 括 :A. 营业执照正副本复印件 （副本须有年检记录并加盖鲜章 ;B. 公司章程复印件 （需到工商局提档并加盖工商局鲜章 , 章程载 明公司股权构成情况 ;C. 税务登记证复印件 （加盖鲜章 ;D. 组织机构代码证复印件 （加盖鲜章。

6、3. 1. 4自收到申请材料后的十五个工作日内 , 本所由国内权威专 家组成的专家委员会对申请材料进行审核并出具审核意见。本所审 核通过的发售申请并不表明本所对该权益份额的投资价值或者会员 投资人的收益作出实质性判断或者保证。权益份额发售后 , 因艺术 品资产权益份额收益的变化以及艺术品资产在本规则的规定下最终 拍卖收益的变化而引致的投资风险 , 由会员投资人自行承担。 3. 1. 5 对审核通过的艺术品权益份额 , 组包方或发售代理人与本所签订 发售协议。3. 1. 6发售地点 :组包方或发售代理人在全国部分城市设置发售 点。3. 1. 7按照规则和发售协议确定发售时间和发售方式后 , 本所

7、在发售日前二个工作日内将发售时间、发售方式、发售地点在 本所网站上对外公布。3. 1. 8按照规则 5. 1. 6. a 的规定 , 由组包方和艺术品持有人亲 自将艺术品交付保管机构进行保管。本所派员对交付保管机构及现 场确认过程全程监督。3. 1. 9公证见证 :组包方组织艺术品持有人和 /或艺术品原始作者 对艺术品标的物进行现场确认 , 组包方委托公证处或律师事务所对 艺术品资产权益份额项下的艺术品标的物现场确认过程和交付保管 机构保管过程进行公证或律师见证 , 公证处出具公证书或律师 事务所出具律师见证书。保管费用由组包方和艺术品持有人协商承担支付。公证或律师 见证费用由组包方和艺术品持

8、有人协商承担支付。3. 1. 10在权益份额发售之前 , 本所将向组包方和或 发售代理人收 取发售费用 , 具体费率根据每次发售的数量和金额设定 , 发售费用不 超过发售金额 （按组价总额计算的 4. 5 %。该费用由组包方和或 发售 代理人于发售日之前五个工作日内将发售费用划至本所指定的账户 内 , 无论发售成功与否 , 该费用均不予退还。3. 2发售过程 :3. 2. 1认购方式 :3. 2. 1. 1在发售期期间内 , 会员投资人持本人身份证原件和成都 文化产权交易所会员证书亲自或委托他人到组包方设置的发售点 认购 , 委托他人认购的 , 受托人须持有会员投资人签字的委托书、会 员投资人

9、成都文化产权交易所会员证书原件、会员投资人身份 证复印件及受托人身份证原件进行认购。3. 2. 1. 2具 体 流 程 :会 员 投 资 人 购 买 权 益 份 额 , 须 与 本 所 和 本 所 确 认并 通过 本所 网站公示 的组 包方或发 售代 理人 共同签订 认购协 议。a. 会 员投 资人与组 包方 或发 售 代理 人在认 购协 议上签字盖 章之日 , 认购协议成立。b. 会员投资人根据认购协议的约定以其实名方式向本所支 付购 买款 项 , 待 款项 划至本所 指定 专用账户之日 , 认 购协 议生 效 。 c. 本 所 在 收 到 以 会 员 投 资 人 的 实 名 名 义 汇 至

10、 的 购 买 款 项 并 在 认 购协 议上 签字 盖章 之日起二 十个 工作 日内向会 员投 资人核发 权益份额凭证。d. 若本 所发 现 认购协 议的 内容 与本 所在 本所网站 上发 布的 认购协议的条款有不一致的 , 本所有权单方解除该认购协 议 , 并书面通知会员投资人与组包方或发售代理人。e. 本 所在 解除认 购协 议 之 日起 二十个工 作日 内将会员投资 人汇入款项足额无息原渠道退还会员投资人。f. 权益份额凭证和认购协议是会员投资人持有份额的合法 证明。3. 2. 1. 3本所在 会员 投资人完 成认 购之 后 , 对 相应信息 进行 核对 , 核对确认后 , 对会员投资人

11、认购的份额持有状况在本所进行初始登 记。3. 2. 2资 金 结 算 :3. 2. 2. 1发售成 功后 的资金结 算 :在 权益份额 于发 售结束日 全部 发 售完毕或于发售结束日未全部发售完毕 , 于发售结束日后七个工作 日内 艺术 品持 有人愿意 保留 持有或组 包方 和 /或发售 代理 人自行购 入全部剩余权益份额的情况下 , 本所在对组包方或发售代理人的发 售行为进行审查确认后的七个工作日内将本所专用账户内的会员投 资人汇入的权益份额款项扣除相关费用后划拨至组包方、发售代理 人和艺术品持有人的共管账户。3. 2. 2. 2发售失败后的资金结算 :规则 5. 2. 7条“发 售失败”的

12、 情况下 , 本所在本所网站上发布发售失败的信息 , 会员投资人在本所 信息公告三十个工作日内将发售失败的艺术品权益份额的权益凭证 以邮寄、直接送交或委托他人送交的方式退回本所或与其签订认 购协议的发售点。退回发售点的 , 由各发售点的组包方或发售代 理人统一将会员投资人的权益份额凭证退回本所 , 本所在收到权益 凭证后七个工作日内 , 将会员投资人支付的权益份额款项足额无息 划至会员投资人前期付款的实名汇款账户 , 同时注销会员投资人的 权益凭证。第四章转让4. 1转让流程 :4. 1. 1本所每周在本所网站的会员专区内公布当周权益份额转让 的最高和最低限价。权益份额持有人在会员专区的专栏内

13、发布转让 信息 , 有受让意向的会员投资人发布受让信息。4. 1. 2权益份额持有人与有受让意向的会员投资人根据在本所会 员专区内公示的转让与受让信息 , 自行联系磋商转让与受让事宜 , 并 签订转让协议。4. 1. 3转让协议签订后 , 权益份额持有人与有受让意向的会员 投资人分别将签订后的协议以传真或电子文本的形式提交本所备 案。本所在收到转让协议后 , 通过电话方式核实双方的转让与 受让行为是否真实。4. 1. 4有 受 让 意 向 的会 员 投 资 人 根 据 转 让 协 议 的约 定将 其 受 让权益份额的价款及本所收取的佣金足额汇入本所指定专用帐户。 本所在确认收到会员投资人以其实

14、名名义汇入的款项后 , 通知权益 份额持有人。4. 1. 5权 益 份 额 持 有人 在 接 到 本 所 通 知后 , 将其 持 有 的 权 益份 额 凭证以邮寄、亲自提交或委托他人提交的方式提交本所。4. 1. 6本 所 对 权 益 份额 持 有 人 提 交 的 权益 份 额 凭 证 办理 变更 登 记 等相关手续 , 并将变更后的权益凭证以邮寄的方式送交有受让意向 的会员投资人。4. 1. 7有 受 让 意 向 的会 员 投 资 人 在 确 认收 到 权 益 凭 证后 , 通知 本 所 , 本所将之前会员投资人以其实名名义汇入本所指定专用帐户的 款 项 扣除 相关 手 续 费 后 划至 权

15、 益 份 额 持有 人的 实 名 专 用 帐户 。 4. 1. 8权 益份 额 持 有 人 收到 上 述 款 项 之日 , 转 让 完成 。4. 1. 9若 权 益 份 额 持有 人 或 有 受 让 意 向的 会 员 投 资 人不 按照 转 让 协 议 约定 履 行 义 务 的 , 本 所将 对 违 约 方 的 不 诚信 行 为 进 行 记录 , 并把违约方的不诚信信息公布于本所网站。4. 1. 10转 让 协 议 的双 方 也 可 以 依据 我国 相 关 法 律 的规 定 , 通 过友好协商或者诉讼等方式解决纠纷。4. 2转让信息与价格限制 :4. 2. 1本 所 在 每 周 四下 午 和

16、周 五 全 天 工作 时 间 对 当 周转 让记 录 及 转 让 价格 进行 统 计 核 算 , 以 确 定本 周 权 益 份 额 的 转让 平 均 价 格 。 4. 2. 2本 所在 下 一 周 周 一对 上 一 周 的 转让 信息 及 上 一 周 周五 确 定 的 转 让 平均价格通过本所网站进行对外披露。4. 2. 3转让价格涨跌幅限制 :当权益份额转让的 平均 价格连续两周 内涨跌幅度达到 20%或累计三周内涨跌幅度达到 20%时 , 本所公告权 益份 额暂 停转 让 , 并 根据规 则 5. 3. 5条 的规定采 取相 应措施 :a. 查 询艺 术品原始作者的相关艺术品作品在当期拍卖

17、市场的拍 卖价格情况并通过网站对外公示 , 该公示作为权益份额转让的参 考。b. 本所根据综合情况 , 有权决定恢复权益份额转让的时间 , 但最 长不超过暂停转让日起两周。4. 2. 4监控转让活动 :本所如发现发布的转让信 息及 受让信息以及 转让 /受让记录 异常 的 , 本 所予 以重点监 控 , 并发布 监控 公告。第 五 章登记与查询5. 1份 额的 登记5. 1. 1份额转让的登记、查询服务由 本所 提供5. 1. 2本 所根据份 额账 户的记录 , 办理会员 投资 人因购买 或转 让 份额而产生的份额持有状态的登记。份额登记记录采取整数位 , 记 录份额数量的最小单位为壹份。5.

18、 1. 3份额登记信息包括但不限于以 下内 容 :拥 有份 额的会员投资 人名称、份额账户号码、持有份额名 称、 持有 份额数量等份额持有 状态5. 1. 4本所作为份额登记机构履行下 列职 能 :A. 份额账户的设立和管理 ;B. 份 额 的 登 记 , 包 括 初 始 登 记 、 变 更 登 记 ;C. 依法提供与份额登记业务有关的查询、咨询服务 ;D. 维护份额持有人的份额持有情况表。份额持有情况表主要内 容包括持有人名称、份额账户号码、持有份额数量等。5. 1. 5本所应当妥善保存登记原始凭 证及 有关文件和资料。其保 存期 限不 得少 于 20年。5. 1. 6本所对其编制的与份额登

19、记业 务有 关的数据和资料进行专 属管理 ; 未经本所同意 , 任何人不得将其专属管理的数据和资料用于 商业目的。5. 1. 7本所及其工作人员依法对与份 额登 记业务有关的数据和资 料负有保密义务。对与份额登记业务有关的数据和资料 , 本所应当 拒绝查询 , 但有下列情形之一的 , 本所应当依法办理 :A. 份 额 持 有 人 查 询 其 本 人 的 有 关 份 额 资 料 ;B. 人民法院、人民检 察院 、公 安机关和政府相关主管部门依照 法定的条件和程序进行查询和取证。5. 1. 8本所工作人员必须忠于职守、 依法 办事、不得利用职务便 利谋取不正当利益 , 不得泄露所知悉的有关人的商业秘密。5. 1. 9份额持有人发生以下情形时 , 本所应份额承继人的申请 , 要 求其提供合法文件为其办理相关份额的变更登记 :A. 份额持有 人因继承或依法进行财产分割 （如离婚等情形、法人 合并、分立