3-1 破产法总论[讲课适用]

1、 法法 律律 上上 的的 破破 产产 法律法律 地位地位 法律法律 程序程序 事实事实 状态状态 倒闭清算倒闭清算 狭义狭义/广义广义 破产原因破产原因 债务清偿法债务清偿法 企业法企业法 实体法实体法 程序法程序法 公法公法 私法私法 建立债建立债 务清偿务清偿 秩序秩序 淘汰与拯救淘汰与拯救 一般执行程序一般执行程序 当事人自治当事人自治 l现行破产法已实施近七载。但据不完全统计，现行破产法已实施近七载。但据不完全统计，2007 2012年间，全国每年吊销和注销的企业数量都在年间，全国每年吊销和注销的企业数量都在70万件万件 以上，仅以上，仅2012年全国共注销、吊销企业达年全国共注销、吊

2、销企业达73.5万户，而万户，而 同期全国各级法院受理破产案件总计仅同期全国各级法院受理破产案件总计仅12983件，每年不件，每年不 足足4000件，且呈逐年下降趋势。件，且呈逐年下降趋势。 l在西方国家，企业资金链断裂，寻求破产是最常见且最有在西方国家，企业资金链断裂，寻求破产是最常见且最有 效的东山再起之路。在中国，企业家最恐惧的莫过于破产，效的东山再起之路。在中国，企业家最恐惧的莫过于破产， 有的企业家宁愿选择跳楼，也不愿意破产，让人扼腕。主有的企业家宁愿选择跳楼，也不愿意破产，让人扼腕。主 要原因是：要原因是： l1、对破产法的功能缺乏全面了解。、对破产法的功能缺乏全面了解。 l2、破

3、产流程复杂，耗时长、成本高。、破产流程复杂，耗时长、成本高。 l3、中小企业的财务账册不规范，可能涉嫌偷税漏税。、中小企业的财务账册不规范，可能涉嫌偷税漏税。 l4、中小企业主畏惧高利贷追索而无法破产。、中小企业主畏惧高利贷追索而无法破产。 l5、中国的公司制度还不健全，企业资产和个人财产理不、中国的公司制度还不健全，企业资产和个人财产理不 清，所以法院执行破产时往往是经过债权人同意，将债务清，所以法院执行破产时往往是经过债权人同意，将债务 人的个人债权与企业债务一并清算。人的个人债权与企业债务一并清算。 集体受偿原则的根本信集体受偿原则的根本信 条就是，在管理债务人资产条就是，在管理债务人资

4、产 和处理债权人请求时，不考和处理债权人请求时，不考 虑资产取得和债务发生的时虑资产取得和债务发生的时 间顺序。间顺序。 英英 弗莱切弗莱切 为规范企业破产程序，公平清理债为规范企业破产程序，公平清理债 权债务，保护债权人和债务人的合法权权债务，保护债权人和债务人的合法权 益，维护社会主义市场经济秩序，制定益，维护社会主义市场经济秩序，制定 本法。本法。 2006年年破产法破产法第第1条条 为了适应社会主义有计划的商品经济为了适应社会主义有计划的商品经济 发展和经济体制改革的需要，促进全民发展和经济体制改革的需要，促进全民 所有制企业自主经营，加强经济责任制所有制企业自主经营，加强经济责任制

5、和民主管理，改善经营状况，提高经济和民主管理，改善经营状况，提高经济 效益，保护债权人、债务人的合法权益，效益，保护债权人、债务人的合法权益， 特制定本法。特制定本法。 1986年年破产法破产法第第1条条 l（一）商人破产主义（一）商人破产主义VS.一般破产主义一般破产主义 l（二）清算主义（二）清算主义VS.再建主义再建主义 l（三）惩罚主义（三）惩罚主义VS.非惩罚主义非惩罚主义 l（四）免责主义（四）免责主义VS.不免责主义不免责主义 l（五）属地主义（五）属地主义VS.普及主义普及主义 普及主义：承认域内破产程序的域普及主义：承认域内破产程序的域 外效力和域外破产程序的域内效力，以外效

6、力和域外破产程序的域内效力，以 便使债权人得到更充分的保护。便使债权人得到更充分的保护。 免责主义：在破产程序终结后免免责主义：在破产程序终结后免 除债务人在破产程序中无法清偿的除债务人在破产程序中无法清偿的 债务，使其得以解脱。但免责范围债务，使其得以解脱。但免责范围 通常仅限于诚实之债务人。通常仅限于诚实之债务人。 非惩罚主义：不以对破产人之人身非惩罚主义：不以对破产人之人身 自由或权利的拘束为破产程序的必然自由或权利的拘束为破产程序的必然 结果，或仅作为破产程序的辅助条件，结果，或仅作为破产程序的辅助条件， 在破产程序终结后即自行解除，并无在破产程序终结后即自行解除，并无 惩罚之意。但对

7、于有破产欺诈等行为惩罚之意。但对于有破产欺诈等行为 及渎职行为者，仍予以制裁。及渎职行为者，仍予以制裁。 再建主义：在保全债务人资产再建主义：在保全债务人资产 和营业的基础上，通过一定的偿债和营业的基础上，通过一定的偿债 安排，使债务企业得以拯救与复兴，安排，使债务企业得以拯救与复兴， 并使债权人得到清偿。并使债权人得到清偿。 一般破产主义：破产法适用一般破产主义：破产法适用 于一切破产事件，无论是商人于一切破产事件，无论是商人 破产还是非商人破产。破产还是非商人破产。 从人身执从人身执 行到财产行到财产 执行执行 从私力救从私力救 济到公力济到公力 救济救济 从清算主从清算主 义到再建义到再

8、建 主义主义 1986年年无力偿债法无力偿债法 1978年年破产改革法破产改革法 初创时期初创时期 （2 2）完善时期）完善时期 （2 2）模式结构之变）模式结构之变 1986年年企业破产法法（试行）企业破产法法（试行） 1991年民诉法年民诉法“企业法人破产还债企业法人破产还债 程序程序”；最高法院；最高法院关于贯彻实施企业破关于贯彻实施企业破 产法若干问题的意见产法若干问题的意见 1994年年 国务院颁布一系列破产文件及国务院颁布一系列破产文件及 政策；新破产法起草工作启动，后搁置政策；新破产法起草工作启动，后搁置 1995年年商业银行法商业银行法第第71条条 5、导致债务人丧失清偿能力的

9、其他情形。、导致债务人丧失清偿能力的其他情形。 2011年司法解释一年司法解释一 破产障碍破产障碍 破产宣告前，有下列情形之一的，人破产宣告前，有下列情形之一的，人 民法院应当裁定终结破产程序，并予以民法院应当裁定终结破产程序，并予以 公告：公告： 1、第三人为债务人提供足额担保或、第三人为债务人提供足额担保或 者为债务人清偿全部到期债务的；者为债务人清偿全部到期债务的； 2、债务人已清偿全部到期债务的。、债务人已清偿全部到期债务的。 2006年年破产法破产法第第108条条 清算人负有申请破产的法定义务：清算人负有申请破产的法定义务： 1、破产法破产法第第7条条 2、公司法公司法第第188条条

10、 提出破产申请债权应具备的条件：提出破产申请债权应具备的条件： (1) 财产上的请求权财产上的请求权 (2) 可强制执行的债权可强制执行的债权 (3) 已到期的债权已到期的债权 破产申请的撤回限制破产申请的撤回限制 诉讼时效的中断诉讼时效的中断 债权人债权人向法院提出申请时，只要证向法院提出申请时，只要证 明债务人不能清偿其到期债务即可明债务人不能清偿其到期债务即可。 在法院有下列情形之一的，申请人可直在法院有下列情形之一的，申请人可直 接向上一级人民法院提出破产申请：接向上一级人民法院提出破产申请： 1、未接收申请人提出的破产申请。未接收申请人提出的破产申请。 2、未向申请人出具收到申请及所

11、附证据未向申请人出具收到申请及所附证据 的书面凭证。的书面凭证。 3、未在法定期限内作出是否受理的裁定。未在法定期限内作出是否受理的裁定。 2011年司法解释一年司法解释一 形式条件的审查：形式条件的审查： (1) 接受申请的法院是否有管辖权；接受申请的法院是否有管辖权； (2) 申请人是否有破产申请权；申请人是否有破产申请权； (3) 申请材料是否符合齐备。申请材料是否符合齐备。 实质条件的审查：实质条件的审查： (1) 破产能力；破产能力； (2) 破产原因。破产原因。 裁定受理。裁定受理。 裁定不予受理：裁定不予受理： (1) 不符合受理条件的。不符合受理条件的。 (2) 有隐匿或转移财

12、产等行为的。有隐匿或转移财产等行为的。 (3) 借破产毁损竞争对手商誉的。借破产毁损竞争对手商誉的。 裁定驳回申请。裁定驳回申请。 通知申请人；通知申请人； 通知被申请人；通知被申请人； 通知已知债权人，并公告。通知已知债权人，并公告。 同时满足下列条件，法院即可当然推定同时满足下列条件，法院即可当然推定 债务人出现了破产原因：债务人出现了破产原因： 1、债权人提出申请时证明债务人不能清偿、债权人提出申请时证明债务人不能清偿 其到期债务。其到期债务。 2、债务人未能依据企业破产法第十条第一、债务人未能依据企业破产法第十条第一 款的规定，及时举证证明其既非资产不足款的规定，及时举证证明其既非资产

13、不足 以清偿全部债务，也没有明显缺乏清偿能以清偿全部债务，也没有明显缺乏清偿能 力的。力的。 代理说。代理说。 职务说。职务说。 破产财团代表说。破产财团代表说。 选任主体：选任主体： (1) 法院指定。法院指定。 (2) 债权人会议选任。债权人会议选任。 选任范围：选任范围： (1) 积极资格。积极资格。 (2) 消极资格。消极资格。 忠实义务。忠实义务。 勤勉义务。勤勉义务。 破产法破产法第第27条条 ”债务人财产债务人财产”在破产宣告后，在破产宣告后， 称为称为“破产财产破产财产”。 下一个问题 受理前受理前1 1年内的可撤销行为。年内的可撤销行为。 受理前受理前6 6个月内的可撤销行为

14、。个月内的可撤销行为。 不受期间限制的不受期间限制的“可撤销行为可撤销行为”。 破产法破产法第第31、32、33条条 破产无效行为：债务人在破产状态下实破产无效行为：债务人在破产状态下实 施的使其财产不当减少，或违反公平清偿原施的使其财产不当减少，或违反公平清偿原 则，从而使债权人的一般清偿利益受到损害，则，从而使债权人的一般清偿利益受到损害， 依法应被确认无效的财产处分行为。依法应被确认无效的财产处分行为。 ？如果原物已不能取回如果原物已不能取回，如何补救如何补救 1、依法申报债权。依法申报债权。 2、管理人承认该债权。管理人承认该债权。 3、依破产程序处分标的物优先受偿。依破产程序处分标的

15、物优先受偿。 行使别除权的，实现优先受偿。行使别除权的，实现优先受偿。 放弃别除权的，等待集体受偿。放弃别除权的，等待集体受偿。 1、依法申报债权，并向管理人主张抵销。依法申报债权，并向管理人主张抵销。 2、管理人承认该债权。管理人承认该债权。 3、在破产财产最终分配前行使抵销权。在破产财产最终分配前行使抵销权。 破产程序开始后，为全体债权人共同破产程序开始后，为全体债权人共同 利益而支出的费用与负担的债务。利益而支出的费用与负担的债务。 向管理人申报。向管理人申报。 书面申报：书面申报：债权证明、身份证明等。债权证明、身份证明等。 自法院发布受理公告之日起算。自法院发布受理公告之日起算。 在

16、申报期限内未申报的债权，可在破产在申报期限内未申报的债权，可在破产 财产最后分配前补充申报。财产最后分配前补充申报。 管理人：审查权管理人：审查权 债权人会议：核查权债权人会议：核查权 法院：确认权法院：确认权 债务人或债权人：异议权债务人或债权人：异议权 ？债权人自治原则下，法院的角色如何定位？债权人自治原则下，法院的角色如何定位 完全表决权的债权人完全表决权的债权人 。 限制表决权的债权人限制表决权的债权人 。 l保证期间，人民法院受理债务人破产案件的，债保证期间，人民法院受理债务人破产案件的，债 权人既可以向人民法院申报债权，也可以向保证权人既可以向人民法院申报债权，也可以向保证 人主张权利。债权人申报债权后在破产程序中未人主张权利。债权人申报债权后在破产程序中未 受清偿的部分，保证人仍应当承担保证责任。债受清偿的部分，保证人仍应当承担保证责任。债 权人要求保证人承担保证责任的，应当在破产程权人要求保证人承担保证责任的，应当在破产程 序终结后六个