大连理工研究生入学考试资料(回忆版)公共经济学大题精华版

1、简答题1、市场经济的内涵与特征市场经济： 就是社会占统治地位的商品经济形式的运行方式或经济体制， 本身不具有独 立的社会基本制度属性。含义：（1）市场经济是一种资源配置方式（2）市场经济的基础是市场机制（3）市场经济是一种以市场为核心的经济体制。市场经济特征： 平等。平等性是商品经济、市场经济的灵魂。 开放。市场经济是开放的经济。 自由。市场主体在参与市场活动过程中，具有独立的意志，行为目标在于经济利 益最大化。 竞争。竞争是形成资源有效配置的有效手段，在遵守法律的前提下开展基于效率 和核心优势的正当竞争。 法治。要是市场经济的运行稳固地建立于公平、公开、统一、秩序的基础上，必须通过法 律加强

2、对市场的管理。2、政府失灵的表现 第一政府的政策偏差 一是由于改变某种体制或者政策的代价与人们预计从这种改变中得到的好处相比太高了，因而人们不愿意或者实际上不可能改变这一政策或体制。二是政治家制定的政策及其产出不一定完全反映社会利益。 他们的政策往往具有短期行 为的特点。第二：政策效率低下 首先，政府政策的选择之所以难达到最优状态，是民主决策程序本身固有弱点决定的： 选民和政治家都是经济人。 简单多数规则，最终体现的也只是中间选民的意愿，最终决策结果难以达到最优。 利益集团影响。 主管部门领导人自身利益的驱动。 其次，政府做出一项决策要比私人部门决策慢得多，因为政府决策存在三个时滞： 认识时滞

3、：问题产生T被政府考虑 决策时滞：政府认识到某一问题T决定米取措施 执行与生效时滞：公布决策T付诸实践T引起社会反应第三：政府部门自我扩张 政府扩张的原因？政 府支出扩张会导致财政赤字，而财政赤字又会导致政府部门的扩张T原因： 一 财政赤字可以是社会成员感觉到由此带来的直接利益。二受自利动机趋势的政治家门为了迎合选民，也倾向于支持赤字财政。第四：公共物品供给效率低第五：寻租活动3、政府失灵的治理 进行宪制改革通过立宪建立政府政策制定的规则、 建立约束经济和政治活动者的规则或限制条件， 从 而使政策方案按照法定的程序更合理更科学的制定和执行，以减少和避免决策和执行失误 在政府机构内部引入竞争机制

4、只要打破公共物品生产的垄断， 在政府机构内部建立起竞争机制， 就可以消除政府低效 率的最大障碍。 对政府的税收和支出加以约束 政府的收入来源与税收， 政府的支出必然依赖税收状况， 因此对政府的税收和支出加以 约束，就会从根本上抑制政府的过度增长或机构的过度膨胀。 引进利润动机 即在政府内建立利润激励机制，允许政府部门对节省成本的财政剩余有一定自主处置 权，同时必须建立与之相适应的严格的监督机制。 建立监督机制 成立专家委员会定期对政府机构进行评审，确定其应提供的公共产品量及预算资金等。4、外部效应产生的原因？ 产权界限不明。所谓产权，通常指对某种资源的所有权、占有权、支配权、使用权和 处置权等

5、。（污水污染问题） 权益界限不明确。 生产者的成本和效益内在化， 是以权益界限的明晰为前提的。 假若要是某一产品的效益内在化， 就要界定这一产品的归属， 非所有者要获得该产品， 就必须按 照市场资源让渡和等价交换的原则进行货币换产品的交易。如果权益界限不明确， 权益得不到确认， 那么其他人也就可能无偿的从该产品上获益。 这就发生了外部效应。 物质产品的权 益界限相对比较明确，精神产品的权益界限比较模糊（某项发明、发现、创造、设计等）。权益不明确也表现为大家共同使用某种资源而引起的所谓共同资源问题（又称公共池塘问 题，如一地区的草场资源） 政府缺少相应的措施或措施不力。存在私人成本和社会成本不一

6、致、 私人收益和社会 收益不一致的情况下，如果没有有力的外部制约措施，即政府缺少相应的措施或措施不力， 各企业为了追求自身利益最大化，必然造成外部效应。5、私人部门纠正外部效应的机制私人经济部门克服外部效应的机制有以下几个方面： 一体化：指个人或厂商通过市场机制组织一个足够大的经济实体来讲外部成本或收益 内部化，从而纠正外部效应带来的效率损失。但是这种机制只有组织规模足够大才会有效。 清晰地产权界定： 产权制度或制度安排方式对经济效率有重要影响。或者说， 产权明晰是克服外部不经济的基础。 所以通过产权的清晰化和在此基础上的市场交易就能自动实现 帕累托最优。 根据科斯定理这种机制可以通过双方之间

7、的谈判自然的实现，强调了市场本身就正外部效应的能力。 但是科斯定理只有在特定的场合才有效， 因为事实收到交易成本的因 素限制。 社会制裁： 社会制裁是从伦理道德角度对某种行为的规范作用。 然而这种机制过于软 弱，实际上很难有效的发挥纠正外部效应的作用。 社会制裁必须以法律、 行政等手段为后盾， 才能在制止和纠正外部 负效应方面发挥应有的作用。6、私人部门纠正外部性存在局限的原因 概括的说，私人经济部门纠正外部效应的各种机制的局限性主要由两种因素决定的： 公共产品问题。 因为外部效应的存在往往与公共产品相关， 在技术上或经济上不能阻 止人们免费享受这类产品的好处，即“免费搭车”行为。 “交易成本

8、” 。让有关的个人或企业自愿联合起来将外部效应内化，其成本是相当巨 大的。从某种意义上说，政府正式私人部门所能指望的纠正这些外部效应的最好的机制。7、政府对外部效应的纠正一是经济措施：罚款、税收与补贴。罚款或税收。如果政府向有关经济主体课以相当 于或多于他所造成的外部成本的罚款或税收， 外部成本就会内部化， 当事人在进行决策时就 会考虑如何避免或消除这些成本，这时，市场机制就能够实现资源配置的效率。补贴。一方面，政府可以直接提供公共物品。另一方面，政府也可以给企业或个人提 供补贴， 使生产者获得外部收益， 降低他们的边际生产成本， 从而刺激企业在一定的价格下 扩大具有正外部效应的产品的供给量，

9、达到纠正市场失灵的目的。二是行政措施：政府管制与指导 政府对外部效应的管制主要有两种方式：一是对外部效应水平的（如污染水平）管制， 也就是禁止公司造成外部效应， 如果污染超过法律规定的标准， 就要受到处罚。 二是政府直 接管制生产过程。三是法律措施：制定规则 四是资源协商：科斯定理与确立产权 五是社会准则：良心效应与黄金律8、寻租行为导致社会福利损失主要原因 寻租行为阻碍资源的最优配置。 由于寻租行为的存在， 使得竞争变得不存在了， 资源 的配置不再是由市场来调节， 而是变成了人为调节， 市场运行机制倒置优败劣胜， 这样 的后果造成资源配置的扭曲， 大家都想得到更多的资源， 然后都去寻租， 没

10、有人再去关心创 新，也没有人关心新的生产方式。 寻租行为导致社会资源浪费。 人们在追求既得的社会利益的过程中， 不会再向生产上 投入，而是把原来用语生产的资源全力投入到别的事情上， 造成社会资源的巨大的和长期的 浪费，却不会有新的产品出现。这于己有利，于他人和社会无利。 寻租行为引致政府腐败。 政府中掌握权力的人也会主动创造可以提供寻租者利用的政 策机会，即“设租” 。设租、利益交换与其他各种腐败行为，严重的损害了政府只能的正常 发挥，破坏了政府弥补市场不足和纠正市场失灵的正常机制， 进一步加剧了社会资源的两费 和福利损失。9、简述公共预算的内涵公共预算指公共预算就是政府在一定时期内（通常是一

11、年） ，为了保证政府职能的有效 运转，以法律形式表现出来的政府年度财政收支计划。这个定义有三层含义： 公共预算涵盖整个公共财政领域； 公共预算以年度财政收支计划的形式存在，是对政府年度财政收支规模和结构进行的计划安排； 公共预算受到法律的严格约束， 预算的执行过程也受到法律的严格的监督， 不经法定 程序，任何人无权改变预算规定的各项收支指标。10、公共预算的功能 公共预算反映了政府的职能范围和公共收支状况。 作为政府公共财政活动反映的公共预算是将政府的公共收支情况以统一的形式分门别类的详细记录， 用以全面反映政府活动的内容、 范围和方向。 公共经济学所界定的政府的三 大职能（资源配置、收入分配

12、、稳定经济）均在预算里得到体现。预算的编制、执行和决算 是国家施政的经济保障。 公共预算控制政府的规模。 对付公共权力的扩大只能从公共支出入手加以抑制。预算就是控制公共支出的有效手段。首先， 预算的特点要求政府把其所有活动及为进行这些活动所需经费全部记录在案，纳入计划； 其次， 预算的法制性又使政府所有活动及其所需经费必须通过立法机关批准才能生 效。因此， 政府的活动和支出也就被至于国民的监督之下， 人民群众对小规模低成本政府的向往也就有可能实现。 公共预算促进宏观经济综合平衡。 公共预算作为政府的基本财政计划，是国民经济和社会发展计划在财力上的主要反映， 它在发展经济、 稳定经济和促进宏观经

13、济平衡方面处于重要地位， 起着决定性作用。 政府可 以运用公共预算实现宏观经济综合平衡， 当然， 要实现这一功能， 就要做好预算本身的收支 平衡工作。正确处理好预算与国民经济和社会发展计划的关系， 是稳定经济发展的重要前提。 公共预算提高社会福利水平。 公共预算作为政府弥补市场缺陷的重要手段， 通过公共预算收入的组织和公共预算支出 的安排， 把资源配置到市场不能为的领域， 在资源得到充分利用的条件下， 使预算支出带来 的福利增加超过纳税人因纳税而造成的减少后的最大值，以实现社会福利最大化。 公共预算是立法机关和社会成员监督政府收支运作的途径和窗口。11、公共预算的原则(1) 统一性原则全国性的

14、财政预算方针政策应由中央统一制定， 地方各级政权机构和各级财政部门 必须贯彻执行。统一性还表现在各级政府职能编制一个统一的预算。(2) 完整性原则完整性要求预算应该包括政府的全部收支项目， 完整的反映以政府为主体的全部财 政收支活动，不允许有政府预算之外的财政资金活动。(3) 权威性原则公共预算的制定者是拥有法定权力的权威公共机构，以国家的强制力为后盾。(4) 公开性原则公共预算是全体公民利益的表现， 公民对此具有知情权和监督权， 必须采取一定形 式向社会公布，以便公众了解和监督。(5) 年度性原则12、公共预算的结构类型一般结构类型：单式预算 复式预算 绩效预算 计划项目预算制 零基预算 绩

15、效预算： 政府首先制定有关的事业计划和工程计划， 再依据政府职能和施政计划制 定执行计划的实施方案， 并在成本效益分析的基础上确定实施方案所需要指出的费用， 以此 来编制预算。绩效预算的特点是按计划决定预算， 按预算计算成本， 按成本分析效益， 然后根据效益 来衡量业绩。 计划-项目-预算制(PPBS：是在绩效预算制的基础上发展起来的，它是依据国家确 定的目标，着重按项目安排和运用定量分析方法编制的一种预算。 零基预算制：指预算方案的安排以零”为起点，一切从实际需要出发，根据成本收 益确定各项目支出量， 然后加总确定支出总体方案的一种预算编制方式。 它要求对每一个项 目每年初都要进行重新评估，

16、以达到节省开支，有效使用资源的目的。优点： 没有现成的框框， 不受现行预算执行情况的约束， 能够充分发挥各级管理人员的 积极性和创造性， 按照轻重缓急确定优先项目， 使预算管理工作更符合节约和效益原则。 也 有利于有效地对社会资源进行合理配置， 提高宏观经济效益。 同时， 它大大加强了主管部门 和执行单位的责任感和成本意识。缺点： 需要大量的管理人员，花费更多的管理时间；在管理人员素质较低，电脑管理和应用尚未普及的情况下，采用这种复杂的程序是有一定困难的。13、简述分税制的内涵 分税制是指在各级政府之间明确划分事权及支出范围的基础上， 按照事权、 财权相统一 的原则， 结合税种的特性， 划分为

17、中央与地方的税收管理权限和税收收入。 并辅之以补助制 的一种预算管理体制模式。内涵： 分税分税制的核心问题， 是指税收在中央与地方之间的划分。 通常是按税种或税 源，讲全部税收划分为中央和地方两套税收体系。分税有两种形式： A 完全型分税：全部税种分为中央和地方两类B 不完全型分税：在完全型分税基础上另设置中央与地方共享税 分权： 是指税收的管理权限在中央与地方之间的划分， 包括税收的立法权、 税法的解 释权、征管权、调整权及减免权等。 分征： 是指分别建立中央税与地方税格子独立的征收系统。 中央设置国家税务局， 地 方设置地方税务局。 分管：中央政府与地方政府之间建立分级预算，分别管理各自收

18、入。14、公共收入的内涵和原则公共收入也称财政收入或政府收入， 它是公共财政分配过程中的一个重要环节， 指政府 为履行提供公共产品的职能， 满足公共支出的需要， 依据一定的权力原则， 通过国家财政筹 措的所有货币资金的总和，既是以货币表现的社会总产品的一部分。公共收入的原则(1) 支付能力原则支付能力原则即指根据社会成员的支付能力决定他所应该分摊的公共产品成本。支付能力原则体现了这样一个好处，如果它能够得到遵循，则公共产品成本费用的分摊， 使社会成员的处境向一宗相对公平的状态改变。(2) 效率原则 效率原则是指公共收入的获得过程应当注重经济效率和行政效率， 即要考虑公共收入的获得成本问题。 从

19、资源配置的角度考虑， 公共收入要有利于提高社会资源配置的效 率；从市场机制的角度来看， 公共收入要有利于市场机制的有效运行； 从行政效率的角 度看，公共财政部门应该尽量降低公共收入获得的直接成本或行政成本。(3) 受益原则受益原则指的是， 政府在提供公共产品或服务的过程中要达到这样一种要求， 即每 个社会成员对公共产品成本费用的分担，要与其从公共产品中得到的效益相联系。15、税收收入是现代国家重要的公共收入形式的原因 公共产品的特性所决定： 每个社会成员究竟应该分摊多少数量的公共产品成本是难以 确定的，只能通过具有无偿性的特征的税收手段来筹集。 税收是公共收入的可靠来源： 税收是强制性、 无偿

20、性征收的， 使得其可以及时、 稳定、 可靠、足额的保证公共收入。 税收是政府实现经济稳定的重要手段：政府可以通过税收政策纠正市场失灵， 调节分配关系，税收手段已经成为调节宏观经济，使之运行于平稳轨迹的“调节器”之一。18、简述公债的含义、特点 、功能 、种类 。公债是政府举借的债务， 是政府为履行其职能的需要，依据信用原则， 有偿、 灵活地取 得公共收入的一种形式。特点：( 1)公债的发行和认购时双向选择的过程( 2)公债是有偿收入( 3)公债收入形式灵活功能：（1）弥补财政赤字（2）宏观经济调节的功能，是政府宏观财政政策的的主要调节手段之一。（3）在一定时期内为特定公共投资项目筹集资金种类：

21、（1）按举债的形式分：国家借款和发行债券（ 2）借债主体不同：国内公债和国外公债（3）偿还周期不同：长期、中期和短期（ 4）变现方式不同：可转让公债和不可转让公债 公债的结构（简单介绍） ： 债权主体结构：实际上就是公债资金来源的结构 国债期限结构：代表了未来公共财政偿债支出的时间表17、公共支出的原则（ 1）服务于国家职能原则（2）弥补市场失灵原则（3）量入为出保持平衡原则（4）公平原则（ 5）厉行节约、讲求效益原则（6）统筹兼顾、保障重点原则（7）法定原则18、公共管理支出的构成 一是行政支出：维持政府机构及其附属组织正常运行的经费来源。(1)公务人员薪资(2)政府自身建设经费(3)政府办

22、公经费(4)公务人员培训经费(5)其他行政经费二是公安司法部门支出(1)司法检察支出(2)公安、安全支出三是外交支出(1)驻外机构经费(2)各级政府机构、各民主党派和人民团体外交或外事访问经费。（3）对外国代表团的招待费， 我国应缴纳国际组织会费， 向外国政府或国际组织的捐赠支出，以及其他外事经费。19、简述社会保障体系社会保险 ：是社会保障体系的核心内容，是以政府为主体，通过立法手段，按照权利 与义务对等的原则， 在参加保险的劳动者丧失劳动能力的情况下， 对其进行收入补偿的社会 保障制度。 基本运行机制是， 由全体劳动者对可能遭受的风险进行合理分担， 形成社会保险社会救助 ：是国家对无劳动能

23、力或因遭受天灾人祸而生活严重困难的社会成员，提供 的各种形式的援助，用以保障其最低生活水平。社会福利 ：是国家和社会在保障与维持群体社会成员基本生存权利的基础上，通过兴 建公共福利设施、 实施社会服务以及各类公共福利事业， 来增进和提高社会成员的物质和文 化生活水平的保障制度。社会优抚 ：是指国家按照法律规定，对于为维护国家安全和公共利益做出贡献和牺牲的军人家属、烈士家属、残疾军人、退伍军人、见义勇为者给予优待和抚恤。20、地方政府分权的有效实施还需要一些基本约束条件 首先，分权的层次和范围要合理。其次，居民在国家内部各地区间可以自由迁居， 以保证居民对于地方政府有选择的权力。 否则势必造成地

24、方政府垄断的局面。21、中央政府与地方政府的经济职能分工 政府的基本经济职能为：资源配置、收入分配、稳定经济三大方面 资源配置：是通过政府提供公共产品来进行的，而公共产品的层次性是十分明显的， 涉及全国性利益的公共产品由中央政府来生产和提供， 或者说是中央政府参与了宏观上的资 源配置。 地方政府则应当负责提供本地区内的地方性公共产品， 从而实现地方政府的微观资 源配置职能。 稳定经济：宏观上，中央政府依靠货币和财政政策对经济进行调控和干预， 确保国民经济平稳运行。微观上，地方政府通过执法和制定执行公共政策来纠正市 场失灵和外部效应，进而减少了影响经济稳定运行的不利因素 收入分配：地方政府也起到

25、了一定的作用，主要体现在社会保障方面。22、地方税收的原则一般来讲， 税收的基本原则是公平与效率， 但地方公共税收的原则除了要注意公平与效率之外，还要考虑如何处理好与中央政府的利益关系。地方政府税收“四不原则”：(1) 地方政府不应征收高额累进税(2) 地方政府不应征税基流动性很大的税种(3) 地方政府不应征收可以将大部分归宿转嫁给非本地居民的税种(4) 地方政府不应征收不直接为本地居民察觉的税种23、中央和地方税收的划分(1) 以支付能力为基础的税种由中央政府征收(2) 税基流动性大的税种由中央政府征收(3) 税基分布不平衡的税种应为中央税(4) 周期性税种应由中央政府征收(5) 易转嫁型税

26、种由中央征收(6) 在税收体系中占收入比重大的税种应由中央政府征收按上述原则标准，中央政府应征收税种：个人所得税和法人税、增值税、资源税、关税 地方政府征税原则以应是地方公共产品受益者公平负担，征收对象应是非再分配性的、 非流动性的、不可转嫁性的、非周期性和税基分布均衡性的税种。地方税种来源：土地税、房产税、人头税等选择性货物及零售税24、中国地方公共经济亟待解决的问题就经济行为而言， 存在扩张化的倾向， 具体表现为速度上求快， 规模上求大。这样各 地方政府因投资行为而争夺稀缺资源， 必然引起区域性通货膨胀， 进而波及中央， 威胁到全 社会的公共利益。 就地方利益而言， 存在垄断化倾向。 和重

27、复投资， 势必增加宏观调控中的成本。 化配置，阻碍了全国统一的大市场的形成。 就行政权力而言， 存在市场化倾向。对地方而言， 地方保护主义强化了企业短期行为 对中央而言， 地方保护主义制约了稀缺资源的优市场权力化使稀缺资源难以得到优化配置， 也为 社会生产增加额外成本， 因而造成社会性资源浪费， 同时权力市场化还会削弱公众对政府的 信任感和认同感，加剧社会的两极分化，引起政治不稳定。 就运行质量而言，存在低效化倾向。表现为：政出多门，职能交叉，职责不清，机构 重叠，层次过多，增加行政成本，制定执行决策水平低，有法不依，执法不严的情况普遍。25、国防支出 国防支出的内容与决定因素 定义：国防支出

28、是公共财政用于国防建设和军队建设方面的费用， 是国家一项基本支出。 分类：国防支出可以划分为维持费用和投资费用两大类 决定一国国防支出水平因素主要有一下几个方面：一 国家安全战略：进攻型、全球防御型、地域防御型和本土防御型。二 国家安全形式：对国防水平影响是直接的。一个国家自身安全形势的估计，应该基 于对长期国际环境和局势变化可能性的考察与理解。三 经济发展水平与公共财政能力：国家的经济发达程度和因此而形成的公共财政能力 是决定国防支出水平的充分条件和国防体系的物质基础， 经济实力强， 用于国防方面的支出 就可以越大，经济实力越弱，国防开支就会受到很大限制。国防支出的性质和提供方式 国防支出属

29、于一种典型的公共财政消耗性支出， 具有纯粹的社会消费性质， 属于非生产 性支出。一般来说国防具有纯粹公共产品性质并且难以实现排他。世界各国国防提供模式可以分为两类：政府主办型和政府主导型 我国是政府主办国防的国家 美国是政府主导型国家A政府主板的国防提供往往应用于战争时期以及国家安全收到严重威胁的紧急状态下。优点： 反应灵敏迅速， 能够及时提供国家所需要的军事科研成果和装备， 以及各类具有 军事技术的人员，同时还具有保密性很强的特点。缺点：由于生产者和提供者的唯一性，容易产生类似公共选择理论中提到的垄断现象， 导致国防支出的使用率下降。B政府主导型 优点：通过引入国防资源供给企业间竞争，有效的

30、降低国防成本，提高预算使用效率。 可以降低政府采购成本，还可促使企业充分利用高新技术开发先进可靠的武器与装备。缺点：招标周期与企业产品的研发周期不同所引起的资源浪费和招标过程中的寻租。 注意：一个国家往往是根据形势的需要或具体国防项目的特点来决定采用什么模式 国防支出的增长公共财政国防支出的总体变化趋势是增长的， 当然，由于受国家安 全战略和国家安全形势等各种因素变化影响，国防支出的波动也十分明显。国防支出的合理规模？ 确定国防支出的合理规模和结构需要综合考虑影响国防支出的各种因素和国防支出的 效果， 使国防支出的边际收益与边际成本相等， 从而实现国防的最佳供给。 合理的国防支出 结构的确定通

31、常要处理好一下几个问题： 人力投入和技术装备投入的合理比例 人力因素在决定战争胜负中的重要性大大降低， 而技术装备因素的决定性作用越来越明显。但在另一个方面， 未来高技术战争也是一种技术与智力密集型的战争， 高素质的军事指 挥人员和技术化的士兵仍然是决定战争胜负的不可缺少的因素， 在这种情况下， 必须保持人 员训练费用于技术装备采购费用的的平衡关系。 国防科研投入和生产投入之间的合理比例 国防科研投入和国防生产的投入从根本目的上是一致的， 二者的矛盾反应了国防远期利益和近期利益之间的矛盾， 如果其中的比例关系不当， 就会造成现有国防力量不足或国防体 系缺乏发展后劲的不利局面。 作战系统投入和后勤保障系统投入的合理比例 现代战争的高技术性和复杂性， 对于后勤保障系统的要求越来越高， 后勤保障系统的运 作往往对于军事行动的结果起到决定性作用， 因此在国防投入中， 如果只重视作战系统的建 设而忽视了后勤