制度流程管理办法

1、 .制度流程管理办法修订记录日期修改内容编制审核审批2016.10.20新制订陈宗润. .目 录第一章 总则 . 3第二章 管理部门与职责 . 3第三章 制度流程编码规范 . 3_toc465328371第四章 制度流程文本编制规范 . 4第五章 制度流程的制定、修订 . 5第六章 制度流程的审查和发布 . 6第七章 制度流程的宣贯 . 7第八章 制度流程的检查 . 8第九章 制度流程的动态管理 . 9第十章 附 则 . 9. .第一章 总则1.1. 目的为加强公司制度流程的管理工作，保证公司制度及流程的制定、执行、评估与修改的制度化、规范化，结合公司实际，制定本办法。1.2. 定义本办法所指

2、制度，是指公司根据实际情况制定的规范公司运营的规范性文件，包括但不限于各类制度、办法、规定、细则、规范等。1.3. 制度流程编制原则1.3.1 遵从国家相关法律法规原则。1.3.2 制度流程精简高效原则。1.3.3 制度流程切实有效原则。1.3.4 衔接一致、互不冲突原则。1.3.5 适应公司发展战略，促进公司持续追求卓越，提升整体管理水平原则。1.3.6 符合公司章程及相关规定原则。1.4. 适用范围本办法适用于公司各中心/部门及下属各项目。第二章 管理部门与职责2.1. 各职能部门/中心负责拟定、修订各自专项制度和工作流程。2.2. 行政部负责跟进落实公司职能部门制度的拟订、修订、汇编、下

3、发及监督执行；组织建立健全公司制度管理体系，保证公司制度流程的制定、执行、评估与修改的制度化、规范化。2.3. 总经理或总经理授权人负责公司职能部门/中心制度和工作流程的审批、签发，中心负责人或授权人负责签发所辖中心内部的管理制度，中心制度需报行政部备案。第三章 制度流程编码规范编码是指为了便于文件的制订、修订、管理、归档、查寻，而人为指定的使各类文件区别于其他文件的特定代号。为便于编码的制定，对企业标准分类及其代号做出如下明确规定：. .zgtz xx xxxx xxx x xx表示制度版次号（阿拉伯数字 01、02代表）表示制度版本号（用大写字母 a、b代表）表示制度所在类别的序号（用 0

4、01、002代表）表示制度初次拟定的年号表示部门名称（用所属部门首两字拼音的首字母表示，人力资源类采用惯用代码“hr”）表示公司名称如：文件编号：“zgtz-hr2016-001-a/01”，表示“珠钢投资 2016 年制定的人力资源类 001号规章制度，a版第 01版次”。若制度修订的内容较少，且未改变原制度的主旨内容，一般不需要变更版本号，只需变更版次号。如原版号为 a/01，现对制度进行小幅修改，再次进行颁发，其版本号更改为 a/02；若制度修订内容较多，且对主旨内容进行了改动，再次颁发时，应改变版本号和版次号，如原编号为 a/01，则变更为 b/01。第四章 制度流程文本编制规范制度文

5、件包含封面（审批表）和正文内容两部分。4.1. 封面（审批表）规范4.1.1 构成要素：包含页眉、标题、修订记录（修改内容、编制部门、审核部门）等。4.1.2 格式要求封面采用单边实线框格显示。标题：微软雅黑，二号，加粗，居中。表格内容：宋体，小四号，居中。页眉字体：宋体，小五号，左对齐；页眉加单实线。页面规格：左、右边距 3cm，上、下边距 2cm。页眉、页脚：1cm。4.2、正文内容规范4.2.1 排版规范页面规格：左、右边距 3cm，上、下边距 2cm。页眉页脚：页眉 1.5cm，页脚 1cm。. .页脚插入页码，格式：第 x 页/共 x 页；字体：宋体，小五，居中。4.2.2 字体规范

6、页眉字体：宋体，小五号；左对齐为公司名称，右对齐为文件编码。目录：标题宋体，小二号，加粗，居中；内容，宋体，小四号，行距 25磅。正文内容：宋体、小四号，行距 22磅。正文序号：如下序号条目示例第一章、第二章1.、2. 格式要求12345宋体、小三号、加粗、居中宋体、小四、加粗、左对齐宋体、小四、左对齐、段落无缩进一级二级三级四级1.1、1.2、1.31.1.1、1.1.2、1.1.3 宋体、小四、左对齐、段落无缩进（1）、 (2)、 宋体、小四、左对齐、段落无缩进第五章 制度流程的制定、修订5.1. 制度的制定、修订5.1.1 各职能部门/中心应当根据经营管理策略调整、架构调整、实际工作情况

7、等方面的需求，及时制定（修订）相应的制度流程。在制定（修订）之前可以向相关部门征集意见。5.1.2 出现下列情形之一的，归口部门应当及时制定（修订）相关制度，如未及时制定（修订），行政部可以责成归口部门实施：（1）经营或管理机制发生较大调整的。（2）部门管理职能或者管理架构发生较大调整的。（3）经实践证明是无效的管理制度未及时进行删减。（4）经营或管理出现漏洞，与实际工作情况不符的。5.2 制度的制定、修订要求5.2.1 除公司经营状况发生重大变化外，各职能部门/中心每年定期对制度及流程重审、修订。5.2.2 各中心可以根据公司职能管理制度的原则，结合中心经营管理实际制定具体管理制度，报行政部

8、备案。5.2.3规章制度要做到内容充实、结构严谨、层次分明、条理清晰、逻辑严密、前后连贯、首尾照应，标点符号、序号使用规范。5.2.4条款内容不得与政府发布的政策、法律、法规等相抵触，不得与公司已发布. .的其他制度、文件等规定相矛盾。5.2.5 新起草或修订的规章制度，不得多次重复使用已发布的规章内容，避免出现雷同现象，影响执行。5.2.6 在起草规章制度时，规章制度的名称要准确反映管理活动的主题，简单明确。选用的规章制度种类要同第二条的分类规定相一致。第六章 制度流程的审查和发布6.1 各职能部门/中心所制定/修订的制度如果是专项经营或者管理制度，不涉及其他职能管理部门职责，也不需要会签的

9、制度流程，则在征集各相关部门意见之后，由拟稿部门审查把关，定稿并按公司规定发起 oa 审批程序（见 oa 系统，制度体系签批流程）。审批后，由行政部按公司行文流程下发。6.2 制度流程草案中涉及到多个部门的综合管理，由起草部门牵头组织讨论，经协商一致并定稿后，由起草部门按公司规定发起 oa 审批程序。审批后，由行政部按公司行文流程下发。6.3 制度流程草案中的某些规定与相关管理部门的意见不一致时，由起草部门将分歧说明，提请公司领导进行专题研讨并决策。6.4 制度流程会审参会部门，由起草部门依据制度流程审查内容确定。参会部门应由主要负责人参会。6.5 对涉及公司全局性、综合性的重要制度流程草案，

10、需提交董事局审议的，应按程序提交，经审批通过后，转交行政部行文发布实施。6.6 制度审核出现下列情形之一的，应予驳回。6.6.1 严重偏离建章立制的原则。6.6.2 涉及其他部门的制度拟定部门未征集相关部门意见。6.7 制度签发流程制度制定、修订流程为“起草制度草案制度会审讨论oa 发起审批流程制度流程宣贯制度检查-制度流程动态管理-归档”具体执行如下：. .流程解析1.1 收集制度建议和要求： 制定前应了解与制度有关部门的意见和建议，确保制度制定有效可行。1.2 制定依据： 制度起草确保不违背国家法律法规，同公司现有执行制度不冲突和其他制度的有效衔接，起到管理目的。2.制度草案会审讨论2.1

11、 由起草部门牵头，经相关部门及公司领导对草案进行会审，起草部门根据会审意见进行完善并提出修改意见，经会审人员签字同意。2.2 制度流程草案中的某些规定与相关管理部门的意见不一致时，由起草部门将分歧说明，提请公司领导进行专题研讨并决策。3.制度审批（ oa 发起审批流程）针对重要制度组织相关人员、部门、岗位进行统一学习、共同研究讨论，针对一般性制度直接进行相应的分散学习、各自学习，了解、熟悉、掌握与自己相关的内容，宣贯过程中必须与实际现状相结合，进行针对性学习。5.制度检查行政部负责制度监督检查的实施，其他部门负责配合，发现问题及时整改。6.制度流程动态管理各职能部门要对本部门制度流程每年组织一

12、次梳理，对不符合执行要求的制度进行修订，保持制度与实际工作情况一致。第七章 制度流程的宣贯7.1 建立分级分层、集散相结合的制度宣贯方式针对重要制度组织相关人员、部门、岗位进行统一学习、共同研究讨论，针对一般性制度直接进行相应的分散学习、各自学习，了解、熟悉、掌握与自己相关的内容，宣贯过程中必须与实际现状相结合，进行针对性学习，具体如下：7.1.1 由计划运营部组织公司层面的制度宣贯。7.1.2 由各部门主导，在原有基础上持续开展部门层面的制度宣贯。7.1.3 由行政部组织开展制度宣贯督导、检查。7.2 各类制度宣贯方法、实施及要求. .7.2.1 新进员工制度认知宣贯制度学习列入新员工培训内

13、容，由人力资源部组织执行。主要由人力资源部统筹组织对新进员工就关系其切身利益的制度（如考勤、加班、请假等）进行宣导、讲解，促使其认知，快速的融入企业文化。7.2.2 在职员工制度深化宣贯对各部门/人员就公司通用制度、重要公共职能制度或其他重要制度 ,由人力资源部协同相关部门根据制定的培训计划组织进行宣导、讲解，并以培训的模式展开，促使各级员工加强对制度的深化理解。7.2.3 宣贯具体实施（1）由人力资源部培训师开场阐明本次制度宣贯目的及主题。（2）由培训师按制定计划流程组织宣贯实施。（3）由行政部对现场问答等重要事项进行记录。（4）意见征集：行政部提前准备意见征询表 /问卷，发给相关人员，组织

14、开展对制度宣贯工作的意见调查，并统一收集、汇总，对问题点进行分析、调整、改进、完善。7.2.4 宣贯效果检查、评价（1）人力资源部按培训计划主导的制度宣贯培训，由人力资源部根据制度重要程度提前拟定测试试题，于宣贯前后不定期开展应知应会制度知识考核，达到宣贯的目的。（2）部门层面主导实施的制度宣贯，拟由行政部通过定期检查（重点检查部门层面），予以情况记录，并定期通报。第八章 制度流程的检查8.1 行政部是制度监督检查的归口管理部门，负责监督检查的实施。其他部门负责配合行政部监督检查的实施。8.2 检查流程8.2.1 检查前的准备（1）由行政部制定监督检查计划（计划分为定期计划和不定期抽查），检查

15、计划应覆盖公司所有的制度。（2）制定的制度监督检查计划应报总经理批准。（3）检查人员提前 1 天通知被检查的部门，如时间冲突可进行适当的调整。（4）检查人员依照已经审核发布的且现行有效的制度进行检查。. .8.2.2 检查的实施（1） 行政部按照检查计划实施检查，检查过程中采用询问、检查记录、现场核实等多种方式展开。（2）如检查的制度涉及多个部门时，则依照业务流程进行全过程的检查，相关部门也应予以配合。（3）检查过程中被检查部门必须积极配合检查，积极提供检查人员要求的资料。（4） 检查人员必须提前熟悉所要检查的制度，梳理出检查的重点，在检查过程中应填写检查表，对检查的情况做好记录。（5）“检查

16、表”应经检查人及被检查部门签字确认。（6）行政部对检查结果形成报告，并于检查结束后予以通报。8.3 发现问题的处理8.3.1 对检查中发现的问题，责任部门应采取措施进行整改，对整改情况由行政部跟踪验证，并于结束后进行通报。8.3.2 在制度执行过程中如发现制度不适宜、有漏洞，各业务模块制度衔接有漏洞，应及时对制度进行修订，将制度系统化。第九章 制度流程的动态管理9.1 各职能部门要对本部门制度流程每年组织一次梳理，对不符合执行要求的制度进行修订，保持制度与实际工作情况一致，同时各部门在 1 月底前向行政部报送本年度制定、修订计划以及废止的制度清单。9.2 行政部根据各部门的报送情况，在第一季度编制下达公司年度制度流程制定、修订计划，包括对废止的制度流程进行统计汇总，一并行文。9.3 职能部门要严格执行公司下达的制定、修订计划。9.4 新制度出台，原有相关制度即自动作废。9.5 公司各职能部门管理制度签发后，由行政部负责存档；中心内部管理制度的存档，报行政部备案。第十章 附 则本办法由行政部负责解释，自印发之日起执行。附件 1：规章制度模板附件 2：制度监督检查计划附件 3：制度检查表.