EICC劳工和道德的风险评价和风险管理的程序A1

1、程序文件EICC 劳工和道德的风险评估和风险管理程序文件编号 : EICC-14版 次 : A/1页 数: 共 3 页制订部门 : 部制 订 人 : CBX制订日期 : 2017-04-26核准/ 日期审核/ 日期文件发行章20182018文件编号CYX-EICC-14页次1/3EICC 劳工和道德的风险评估和风险管理程序版 / 次A/1文件修改记录序号修改 版次修改 页数修改内容描述修改人核准人生效日期1A/0新版制定VCVCXXCV2014-4-012A/12-3增加风险识别与评价XCVXCVCVVBBV2017-5-02文件编号CYX-EICC-14页次2/3EICC 劳工和道德的风险评

2、估和风险管理程序版 / 次A/11、目的 :规范劳工和道德的风险评估和风险管理的程序， 建立诚信管理是本司的核心价值， 各员工 在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。通过控制策划，降低 或消除各类劳工和道德的风险。2、范围:适用于本公司所有员工。3、职责 :ISO负责编制本程序； 公司各部门负责实施和监督本程序的执行。4、内容及要求 :4.1 申报利益冲空4.1.1 所有员工应避免任何可导致实际或被视为利益冲突的情况。若有此等情况发生， 员工应填写利益冲突申报表向其部门经理作出书面申报，再呈交财务总监 / 总经理批准。员工亦应随时确保在与客户、供应商、外包商及同事交涉时，

3、尽量 避免任何导致利益冲突的情况。4.2 商业馈赠 / 款待4.2.1 本公司力求在没有不当影响的情况下经营业务，故此员工向任何人士（包括本公 司现时或未来之供应商、客户、外包商等）提供或接受任何人士所提供的商业馈 赠及款待时，必须作出合适判断及谨慎行事，避免影响客观商业决定的可能性。4.2.2 员工向对外业务伙伴提供馈赠及款待时，必须确保是基于公司合法商业利益或目 的而进行，并无过于奢华或过频。有关商业馈赠及款待的开支，必须依循正确的 预算、批准、记录及存盘程序处理。4.2.3 员工不得向任何对外业务伙伴索取及从该伙伴中收取任何形式的利是或馈赠，除 非该等利益为象征式或无现金价值，如推广或广

4、告纪念品，或属适度价值及可供 享用的节日馈赠礼品（如：礼物篮、花束）。任何员工收收取或获提供的馈赠， 如其价值高于象征式价值，即人民币三佰元或以上，必须以接受款待 / 个人利益 申报表申报详情，并由部门经理 / 总经理批核。申报表应尽可能于收取馈赠日期 起计（一个月）提交，由部门经理 / 总经理审核及授权合适的处理方法，总经理批 准。4.2.4 员工必须拒绝任何对外业务伙伴提供的不相称款待（例如豪华或过频的款待）。 员工若接获不相称款待的邀请，必须以接受款待 / 个人利益申报表申报详情， 并尽可能于接获款待邀请日期起计一个月内或知悉有关款待司不相称的性质后向 其部门经理 / 总经理提交申报，

5、再呈交总经理批准。 经审核之申报表格必须于可行 的情况下尽快送交行政部予以记录存盘。文件编号CYX-EICC-14页次3/3EICC 劳工和道德的风险评估和风险管理程序版 / 次A/14.3 劳工和道德风险因素识别4.3.1 劳工和道德风险因素识别应考虑公司的社会方针，相关法律法规依据其它要求，如客户的要求，相关方的要求，也可以参考来自其他组织的报告4.3.2 劳工和道德风险因素识别应关注到公司的各环节，风险识别还应关注到公司的现 行管理制度，建立以人的活动为主线的评价方式 , 常用方法有问卷调查，现场考 查，工艺流程分析等4.3.3 劳工和道德风险识别分全面风险识别和单方面风险识别，公司应每年进行一次全 面识别，以确保所有风险能被及时发现并控制。4.3.4 劳工和道德风险识别应考三种时态（过去、现在、将来）三种状态（正常、异常、 紧急状态。4.4 风险评价4.4.1 劳工和道德风险因素评估与控制 可能性来决定其发现大小，风险因子等于其二者的乘积，严重性，可能性其评分标 准如下：发生的可能性： L分数项目1发生可能性极小2可能发生3有时发生5经常发生后果严重性： C分数项目1无影响2轻微3中等5严重风险等级： D=发生的可能性 L X 后果严重性 C对于评价结果在 6 分（含）以上因素定义为高风险，高风险因素应采取适当控制措施加 以控制或采