一体化管理体系与审核要点

1、一体化管理体系与审核要点 说明： 1. 以质量体系为主线，结合进行环境与职业健康安全体系检查2.体现PDCA 循环思想 3.突出关键/特殊过程、重大环境因素、重大危险源控制为重点、主 线 4（括号内的条款表示为： （19001条款号/24001条款号/28001条款号） 5（本要点仅仅是提示性，不能代替具体的检查提纲 一、（4. 1/4. 1/4. 1）总要求（最后审核） 1）查公司是否按标准建立了管理体系； 2）查过程要素是否充分识别和展开描述； 3）查外包过程的识别与控制（外包过程：物资供方、工程供方、 劳务供方、试验供方、垃圾清运供方、易燃易爆运输供方）。二、（4. 2. 1与 4. 2

2、. 2/4. 4. 4/4. 4. 4）总则/管理手册（最后审核） 1）查管理手册、程序文件、过程控制文件是否满足标准要求， 是否满足企业施工生产的需要，结构是否合理， 2）查体系文件是否有可操作性； 3）查记录表格的设置是否满足体系运行的需要。三、（4. 2. 3/4. 4. 5/4. 4. 5） 文件控制 -1- 1）查是否建立了受控文件清单（公司部门分公司项口部）； a、是否充分;包含法律、法规及其他要求清单； b、是否适宜。 2）查近期下发的3份文件的编审批记录； 3）查文件收发登记（包括施工图纸等技术文件）；4）查受控文件是否及时传递 到作业现场。 5）查文件保管和控制； 6）查文件

3、更改作废控制（查标识）； 7）查文件的借阅控制； 8）查文件复制控制； 四、（4. 2. 4/4. 5. 4/4. 5. 3）记录控制 1）查记录控制清单； 2）查记录的收集、填写、控制； 3）查记录的标识，保管控制； 4）查记录的编目、编号； 5）查记录的借阅和复制控制； 6）查记录的作废处理。 五、（5. 1/4. 4. 1/4. 4. 1）管理承诺 1）查总经理（分公司经理等）是否向广大员工传达满足国际、国 家、地方相关法律法规，对企业成功的重要性（抽3人询问）；2）查3-5人询 问（材）项LI顾客的要求是什么；3）查是否制定了管理方针和LI标指标； -2- 4）查资源的配制能否满足生产

4、经营的需要。 六、（5. 2/0/0）以顾客为关注焦点 1）询问查公司相关领导（或部门）如何体现以顾客为关注的焦点： 招投标阶段； b、施工阶段； C、回访保修阶段； 2）询问公司领导是否了解顾客满意度是多少， 七、（5. 3/4. 2/4. 2）管理方针 1）询问公司的管理方针是如何形成的， 2）询问管理方针的体现哪儿个承诺（抽查3人）；3）抽查3人是否知道公司的 管理方针及内涵； 4）查管理方针发布后，是如何贯彻实施和评审的；5）查管理方针政策是否被 相关方所获取。 八、（5. 4. 1/4. 3. 3/4. 3. 3）目标、指标 1）查是否制定了目标、指标（公司、分公司、各级部门、项目部

5、）；2）查目 标、指标的实施测量情况； 3）查目标指标的考核评价（是否制定考核评价办法）记录。九、（0/4. 3. 1/0） 环境因素识别、评价 1）查环境因素识别清单（公司、部门、分公司、项目部）； 4）查环境因素及重大环境因素的更新。 十、（0/0/4. 3.1）危险源辨识、风险评价和风险控制的策划1）查危险源识别 清单（公司、部门、分公司、项目部）； b外部:相关方:24001. 28001, 顾客:19001） o 十七、（5. 6/4. 6/4. 6）管理评审 1）查是否有管理评审计划和通知； 2）查是否有管理评审的输入信息； 5）查设备拆除方案；， 6）查大型设备运行记录（台时）维

6、修记录。 二 一、（6. 4/4. 4. 6/4. 4. 6）工作环境 具体见二十五（7. 5/4. 4. 6/4. 4. 6）条款。 二十二、（7. 1/0/0）产品实现的策划 1）查在施工工程项SJ清单； 2）查近期中标的工程项LI的产品实现是否进行了策划一一结果 施工组织设计； -8- 3）查施丄组织设讣台帐（现在的施工组织设计:老的施丄组织 设计、项目管理计划）; 4）抽3个施工组织设计的内容是否满足标准要求;施工组织编 审批； 二十三、（7. 2/0/0）与顾客有关的过程 1）查是否有标书台帐和合同台帐； 2）查35个招标文件的评审记录； 议标:将业主口头的要求（工期、质量、面积、安

7、全等）形 成书面的记录并经确认;评审内容:质量、工期、安全、材 料、环保、技术、保修等包括公司的附加条件。 评审结论： 3）查3-5个对合同内容（在合同签宇之前）进行评审的记录4）查3个合同修 订内容的评审记录， 5）查与顾客的沟通，具体见十六（5. 5. 3）条款。 二十四、（7. 4/4. 4. 6/4. 4. 6）采购（供应商与分包商）1）查是否有合格供方名 册： 纸合格物资供应名册； b、合格工程分包商名册； c、合格劳务供应名册； d、合格试验供应名册； e、合格垃圾清运供方名册。 2）查35个供方的评价记录： -9- a、营业执照； b、资质证书； c、安全许可证； d、生产许可证

8、； e、产品检验报告； f、社会业绩信誉； 3）查3份采购合同； 4）查35份采购计划：（名称，型号，数量，规格，单价，质 量环保要求验收标准，运输时间，运输方式，验收方式，法 律责任;工程分包:主要写明执行我公司质量、环境、职业 体系安全管理体系文件）。 3）查对物质进场的验收，分包进场的质量、环保、职业体系安 全、交底与管理。 二十五、（7. 5/4. 4. 6/4. 4. 6）生产和服务提供 1）查施工组织设计，施工方案的编审批； 2）查是否进行了施工图纸自审、会审； 3）查是否进行了技术交底（对象，内容） 4）查设计变更技术复核等文件； 5）查施工日志； 6）查施工过程检测； 7）查特

9、殊过程/关键过程是否已界定，是否编制了作业指导书；8）查特殊过 程三鉴定记录:人员的资格;设备的完好;材料是 -10- 否合格； 9）查对特殊过程的过程参数，进行连续监控的记录；10）查对特殊过程再确 认的记录； 11）查工程质量回访计划（公司、分公司、项H部）及实施记 录； 12）查工程质量保修记录； 13）查顾客财产的丢失，损坏，不运用记录；14）查材料的标识:产品标识;状 态标识；13）查材料的搬用、贮存； 16）查成品防护； 17）查污水排放控制（获取排污平面图、管网图）： a生活区的污水排放； b、办公区的污水排放； c、生产区的污水排放； d、加工区的污水排放； 18）查废弃物排放

10、控制； 可回收;不可回收； b、 施工区:有害有毒;可回收;不可回收； c、办公区:有害有毒;可回收;不可回收; d、 加工区:有害有毒;可回收;不可回收；19）查扬尘排放控制： 厨房烟尘排放； -11- b、 施工现场;土尘、水池、木工房。20）查噪声排放控制： 4、施工区：机械噪声；材料噪声; b、办公区； C、生活区。 21) 查易燃易爆易腐蚀物品的控制： 清单； b. 采购一一运输一一贮存一一发放一一使用一一回收22）查消防控制： 消防的设施配置、消防组织建立、消防标识、消防演习。23）查节约能源和 资源:节约用水;节约用电;节约用纸；24）查施工现场平面图及施工场布置； 25) 查施

11、工用电： 工用电组织设计编审批； b、 C、 工用电设备； 电线路敷设； d、 e、 f、 机一闸一箱一漏； 工持证上岗； 止使用电器。 26) 查施工机械防护； 8、 刀片机械； b、带传动装置的机械; -12- c、受控机械； d、垂直运输机械； e、机械的安全操作规程； f、人员培训持证上岗； g、安全交底及操作交底； h、安装拆除方大型设备方案、验收记录；I、机管员的监视； J、机械的维修保养。 27）查现场施工操作： a、工通道是否畅通、儿何尺寸是否符合要求；b、 口：四口五临边； c、边；阳台、结构边、基坑周边； d、坑、槽坑； e、架:脚手架； f、篮：吊篮； g、网：安全网。

12、28）查施工场地:高低不平;积水坑洼;勾拌物;穿刺物；29）查大型构件吊装安 全防护：吊装方案，识别环境。30）查劳动保护： a. 劳动保护用品采购发放，使用； b、体检：（职业病、正常体检）建立健康档案、员工名册；c、女工、未成年工 保护； -13- d、现场保健（常见药品、血压计、体温计等），急救资料； e、署期保护（33度以上含33度，避开高温作业，供应凉开 水等）； f、冬季施工:在施工通道中不应存在冰、雪，小心煤气中 毒，值班配备棉衣； g、雨季施工:成立领导小组，配备雨衣等。31）查卫生： 3、食堂:卫生许可证、健康证、生熟要分开，有无蚊苍等； b、厕所:有无值日表、有无异味等；

13、C、宿舍:被子摆放是否整齐。 32）门卫（登记，职责） a、门卫人员职责； b、进出人员登记； c、来了陌生人同他讲清楚情况。 二十六、（7. 6/4. 5. 1/4. 5. 1）监视和测量装置的控制1）查监视和测量装置台 帐； 2）查周检计划是否有； 3）查是否进行了检定、查合格证； 4）查监视和测量装置状态标识； 3）查监视和测量装置实物使用情况。 二十七、（0/4. 4. 7/4. 4. 7）应急准备与响应 1）查是否有应急预案及其操作性： -14- a火灾； b、高空坠落； c、基坑坍塌； d、施工触电； e、物体打击； f、中暑中毒； g、防台防汛。 2）查是否有应急预案演习（练）与

14、试验记录；3）查应急预案评价、调整更新; 二十八、（8. 1/0/0）总则 1）检查（监视和测量）计划； 2）查试验和检验i|划； 二十九、（8. 2. 1/0/0）顾客满意 1）查是否有顾客满意调查评价办法；2）查顾客满意度调查评价记录；3）查 顾客满意度调查评价结果的处理和利用。 三十、（8. 2. 2/4. 5. 5/4. 5. 4）内部审核1）查审核方案的编审批以及内容；2） 查内审计划的编审批以及内容： 检查表记录通报（公司、 分公司、项目部）； 2）查主控部门对主控过程/要素的监视和测量记录（公司、分 公司）； 3）查对下达的问题通知单是否进行封闭； 4）查环境因素监测报告和记录； 5）查事件、事故统计分析； 6）查法律、法规及其它要求的执行情况的检查记录和合规性 评价。 三十二、（8. 2. 4/0/0）产品的监视和测量 1）查物资进场验收记录； 2）查原材料复试报告； 3）查分项、分部（检验批、子分部）检验记录；4）查过程/工序试验记录; -16 - 5）查隐蔽验收记录； 6）查