论案例研究法与实证研究法的结合

1、论案例研究法与实证研究法的结合 摘要 ： 案例研究法和实证研究法是管理研究领域中常用的研究方法，两种方 法各有利弊 ,将其恰当地结合使用可以使研究结果更加科学可信。本文对这两种 研究方法进行了深入细致的分析比较，通过对其研究方法的分析进一步说明案 例研究法与实证研究法结合开展研究的过程、结论和重要性。 关键词: 研究方法; 案例研究法 ; 实证研究法 1 引言 1 1.1 研究目的 1.2 研究的价值和意义 1.3 研究背景 2 案例研究法和实证研究法的概念 2.1 案例研究法 2.2 实证研究法的概念 3 案例研究法与实证研究法的关系 3.1 案例研究和实证研究目的不同 3.2 主观意志对案

2、例研究法和实证研究法的数据分析中的影响 3.3 案例研究与实证研究得到的结论不同 4 案例分析 4.1 采用实证研究法 4.2 采用案例研究法 5 总结 1 引言 1.1 研究目的 1.1.1 理论研究目的 案例研究和实证研究领域存在着大量的研究理论方法，有一些理论尽管涉 及的领域比较宽泛，但实际上仍是在某一取向内独立的探讨研究方法。本研究 理论层面的目的是试图在已有的案例研究和实证研究理论的基础上，将二者相 结合，探讨对同一主题不同研究理论的效果，从而将案例研究法与实证研究法 结合起来。 1.1.2 应用研究目的 本研究应用层面的目的是初步联合案例研究法与实证研究法，从而使研究 的信度、效度

3、更好，能够符合一切的检验标准。 1.2 研究的价值和意义 鉴于以往的研究在角度和方法上有所不足，本文首先介绍案例研究法与实 证研究法的概念，然后从案例研究法和实证研究法的特点入手,分析其优势与不 足 ,论证了案例研究法与实证研究法结合使用的可行性 ;最后就案例研究法与实证 研究的关系进行阐述，探讨了两种研究方法在研究工作中如何结合的问题，从 而更好的解决在案例研究法和实证研究法独立进行中的碰到的难题。 1.3 研究背景 案例研究法和实证研究法是管理研究领域中常用的研究方法。本文所采用 的“实证研究法”概念即指狭义的实证研究法 ,即数理统计分析方法 ;“案例研究 法”的概念包含于广义的实证研究法

4、概念之内。案例研究法同样从客观存在出 发 ,研究“是什么”和“怎么样”的问题 ,与规范研究法所关注的“应该是什么” 和“应该怎么样”相对 ,又独立于狭义的实证研究法概念之外案例研究法关注生 活中真实的人和事 ,尤其是具有特殊意义的组织和事件 ,不拘泥于常规的有限的数 个因子、变量与统计规律等。从这个意义上讲 ,案例研究法属于定性的研究方法 实证研究法属于定量的研究方法。 管理研究是一个极其复杂且多维度互相关联的领域 ,利用实证研究方法得出 的一个优秀模型往往也只能够关注其中两到三个维度,所以仅仅凭借既得的模型 和文献很难把握整个事情的来龙去脉以及管理事件的本质。而案例研究法由于 其自身的特点和

5、优势 ,至少在三个方面有重要的作用 :发现问题、启发灵感和解释 说明，这正可以填补实证研究法的不足。很多学者也都认为,尽管这两种方法各 有利弊 ,但在科学研究的过程中 ,它们绝不是完全割裂的关系 ,而是互相依赖 ,互为 补充的关系。 2 案例研究法和实证研究法的概念 2.1 案例研究法 2.1.1 案例研究法的概念 案例研究法定义为对当代某一处于现实环境中的现象进行考察的一种经验 性的研究方法。案例研究方法 (case study method)是一种常用的定性研究方法， 这种方法适合对现实中某一复杂和具体的问题进行深入和全面的考察。通过案 例研究，人们可以对某些现象、事物进行描述和探索。案例

6、研究还使人们能建 立新的理论，或者对现存的理论进行检验、发展或修改。 根据不同的分类标准 , 案例研究可以分为几种不同的类型。根据在研究中 使用具体案例的数量 ,可以分为单一案例研究和多案例研究。而根据在研究中具 体案例引入的不同功能 ,案例研究则可以分为探索性案例研究、描述性案例研究 和解释性案例研究等。探索性案例研究是指凭借研究者的直觉线索到现场了解 情况、收集资料形成案例 ,然后确定研究问题和理论假设。描述性案例研究是通 过对人、事及过程进行深度描述 , 形成理论观点或者检验假设。解释性案例研 究则旨在通过特定的案例 ,对事物背后的因果关系进行分析和解释。 2.1.2 案例研究法的特点与

7、局限性 案例研究的特点： (1)当要回答“怎么样”和“为什么”的问题的时候，当 要研究者对研究事物不予控制或不能控制时，当研究的对象是当代某一处于现 实环境的现象的时侯，案例研究是一种合适的研究方法。(2) 案例研究的困难在 于将某一小群体的研究发现推广到较大的群体里去。此外，在案例研究中现象 和环境的边界不是十分明确的时候，也会增加研究的困难。 案例研究法的局限性表现在： (1)难以对发现进行归纳： Yin 认为案例研究 的归纳不是统计性的而是分析性的，这必定使归纳带有一定的随意性和主观 性。由此 ,案例研究法的内部效度会被提出质疑。 (2)技术上的局限和研究者的偏 见：案例研究没有一种标准

8、化的数据分析方法，证据的提出和数据的解释带有 可选择性，研究者在意见上的分歧以及研究者的其他偏见都会影响数据分析的 结果，造成难以对案例进行归纳 ,这是信度上的不足 (3)大量的时间和人力耗费： 密集的劳动力和大量的时间耗费是案例研究中一个非常现实的问题，所以案例 研究法通常采用小样本，而小样本被试得出的研究结论被应用于其他群体,或者 较大的群体时 ,其有效程度是难以测量并令人信服的。因此 ,案例研究法的外部效 度大大下降。 2.2 实证研究法的概念 实证研究就是通过运用数据，采用客观中立的立场，解释和预测经济管理 事务，回答“实际是什么”的问题。即先提出假设，然后用数据分析的方法加 以验证。

9、其中，数据、模型、假设、检验、推理与结论是实证学术研究的六大 要素。实证研究方法强调“可证实性”，只要能够正确运用，简单的统计技术 也可能实现目标。 3 案例研究法与实证研究法的关系 在进行案例研究过程中，当被研究的现象本身难以从其背景中抽象、分离 出来时 , 案例研究是一种行之有效的研究方法。它可以获得其他研究手段所不 能获得的数据、经验知识 , 并以此为基础来分析不同变量之间的逻辑关系 , 进而 检验和发展已有的理论体系。案例研究不仅可以用于分析受多种因素影响的复 杂现象 , 还可以满足那些开创性的研究 , 尤其是以构建新理论或精炼已有理论中 的特定概念为目的的研究的需要。 3.1 案例研

10、究和实证研究目的不同 案例研究的作用至少有 3 个方面：由于是对个案进行研究 , 因此 , 是创建新 理论、提出新观点的有效方法。在研究的初始阶段 , 当我们对所研究的问题知 之甚少或试图从一个全新角度切入时 , 案例研究将非常有用；由于案例的研究 结论直接来自于经验证据 , 因此 , 研究结论更具现实有效性 , 即便只有一个案例 证明时也是如此；较易使用相关的测量工具来证真或证伪理论假设 , 因为在案 例研究过程中 , 便已经在测量有关工具，案例研究多用于发现新思想和新事 实。 实证研究方法可以概括为通过对研究对象大量的观察、实验和调查，获取 客观材料，从个别到一般，归纳出事物的本质属性和发

11、展规律的一种研究方 法。它将问题抽象在有限个因子与变量之间，重点在于抓住事物的内在规律。 因此许多实证研究法是在案例研究的基础上得到的。然而 ,如果仅使用案例研究 法进行研究 ,案例研究法本身的严格性难以控制 ,得出的结论可能会被质疑。因 此 ,从这个层面上来说 ,实证研究法是案例研究法的必要补充。二者是相互关联， 以案例研究法为基础，实证研究法为补充的新型研究方式将会大大提升研究的 效率。 3.2 主观意志对案例研究法和实证研究法的数据分析中的影响 在案例研究法中，一般地，数据分析的进行需要依赖于研究者提出的理论 性主张。主要有三种数据分析方法：解释性分析、结构性分析、反射性分析。 解释性分

12、析中，研究者对数据库中的数据进行细分，接着 ,研究者把细分好的数 据分配到不同的数据类目里。在分配的过程中 ,研究者经过“不断比较” ,决定哪 些数据应该进入哪些类目 ,并不断整理原来的数据细分和修改初始类目设计；结 构性分析中，作为一种常规的分析 ,结构性分析只需要考察文字或叙述上的数 据；反射性分析中，它依赖于研究者的直觉和判断对数据进行描述。在反射性 分析中研究者对现象的解释和评价是完全不受约束的 ,因此反射性分析最好能让 经验丰富的研究者进行。显然，这三类分析方法中，研究者的主观意志起着重 要作用。在实证研究中，数据分析方法更多的是依靠计算机对数据进行处理， 以逻辑和数学方法得出研究结

13、论，做出理论上的诠释，建立理论模型，以计算 机建立的模型为依据。 案例研究方法是定性研究方法中的一种 ,因此案例研究不同于实证研究。实 证研究一般是通过演绎或推理的方式获得知识 ,因此实证研究显得相对的客观和 容易控制 ;而案例研究则一般是通过归纳或解释的方式获得知识 ,研究的结果很大 程度上依赖于研究者本身。从数据的搜集、整理和分析 ,到最后得到发现并作出 总结 ,定性研究者都参与其中 ,成为传递和提炼信息的主要工具。 3.3 案例研究与实证研究得到的结论不同 案例研究与现实紧密相关，没有哪种方法能像案例法那样与现实结合如此 紧密。研究人员始终要与被研究对象紧密互动 , 全方位和及时地掌握大

14、量第一 手资料。这是进行案例研究的基本保证。研究对象的背景也是案例研究的要 素。案例研究带有研究者的主观意愿。案例研究是对现实中的问题 , 做与现实 最紧密联系研究的一种方法 , 主要是研究人员根据调查的信息进行的演绎分析 因此 , 无论是从确定研究对象的角度 , 还是从获取的调查信息到最后的分析结论 都带有研究人员的主观意愿。 实证研究从数据出发，最终结论是建立数学模型，验证最初的假设是正确 的。但是复杂的数据显得较为枯燥、难懂。案例作为说明之用 ,旨在通过特定的 案例,对变量背后的因果关系进行解释和说明。案例中所包含的一些事实作为自 变量 ,另外一些事实作为因变量 ,通过对案例背景的研究

15、,寻找不同变量之间的相 关性或因果关系。在这样的研究中 ,案例研究拉近了理论成果与现实生活的距离 不仅能够使读者直观地认识抽象的理论成果 ,对其产生信服 ,还起到了检验理论的 作用。 4 案例分析 4.1 采用实证研究法 4.1.1 研究的目的 .采用复合 DEA 方法测度企业知识管理绩效中的应用。运用复合 DEA 方法，提 出了测度和评价企业知识管理绩效的方法，能够找出被测度企业与同行进企业 之间的差距，井探明其原固所在，促使企业从组织行为角度去审视其知识管理 活动，发现问题所在及产生的原因 所提出的方法为企业评价、跟踪和实时监恻 其知识管理话动提供了理论依据和实施准刚。 4.1.2 实证研

16、究过程 数据包络分析 (Data Envelopment Analysis)简称 DEA 。从领导；、组织、个 人和环境四个维度来 l 测度企业知识管理的绩资 每个维度黑包含若干指标。如 下表所示： 表1 知识管理绩效的分层指标 维度 类别 权重 个人 抽象思维和形象思维能力 a 11 0.4 知识吸收能力与修正能力 a 12 0.3 利用文献资料及网络的能力 a13 0.1 与周围人的交流与表达能力 a14 0.2 组织 组织内的学习氛围营造能力 a21 0.2 人尽其才的程度 a 22 0.3 鼓励创新的程度 a 23 0.2 对新知识的利用及转化能力 a24 0.3 领导 对知识战略及发

17、展方向的把握 能力 a 31 0.2 招聘优秀的职员 a 32 0.2 对创新物质及精神的鼓励程度 a33 0.2 人员培训与在教育 a 34 0.1 对创新失败则的鼓励程度 a 35 0.1 了解小组现状并予以指导 a 36 0.1 与客户紧密联系并得到反馈 a37 0.1 环境 文献资料完整与有序性 a 41 0.5 网络资源的便利性 a 42 0.5 输出集 1、2、3、4，分别对应于表 1 的个人、组织、领导、环境的指标。 输出集 5= 个人层综合，组织层综合，领导层综合，环境层综合 ，其中各个指 标的值由表 1 中的数据的按其对应权重的加权线性组合构成。在企业内部上下 级问通过调查问

18、卷或面访的形式获得各项指标的分值。利用输出集 1 作为输出 得到的计算结果如下表： 表2 个人层救据的复合 DEA方法计算结果 DMU 原有效性 去掉 a11后 去掉 a12后 去掉 a13 后 去掉 a14后 DMU1 0.9688 0.8571 0.9412 * 0.9060 0.8261 DMU2 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 DMU3 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 DMU4 0.6797 0.5742 0.6782 0.5812 0.6400 DMU5 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000

19、 1.0000 DMU6 0.8571 0.8571 * 0.8571 * 0.4286 0.571 * DMU7 0.8034 0.5714 0.7143 0.8034 * 0.7143 DMU8 1.0000 1.0000 1.0000 0.8571 1.0000 DMU9 1.0000 1.0000 0.8571 1.0000 1.0000 DMU10 0.3368 0.3226 * 0.3080 0.2857 0.3200 DMU11 0.5897 0.5714 0.5897 * 0.4348 0.4348 DMU12 0.7367 0.6400 0.6782 0.6667 0.695

20、7 DMU13 0.7143 0.7143 0.4897 0.7143 * 0.7143 * DMU14 0.7143 0.5174 0.7143 * 0.7143 * 0.7143 * DMU15 1.0000 1.0000 0.8571 * 1.0000 1.0000 DMU16 0.8571 0.8571 * 0.8571 * 0.8571 * 0.8571 DMU17 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 DMU18 1.0000 1.0000 0.8616 1.0000 1.0000 DMU19 0.8571 0.8571 * 0.7143 0.857

21、1 * 0.8571 * DMU20 1.0000 1.0000 0.5714 1.0000 1.0000 公司管理者可以根据个人的有效性系数衡量个人的表现，从而按情况对员 工进行奖励或者批评。 * 对应的项为可能导致企业中进行评估的员工学习能力相 对无效的瓶颈。公司领导可以依据此对员工进行鼓励，激励员工加强此方面能 力的培养。最好能依此对员工量身定做一套发展计划。以第 4 个决策单元为 例， DMU4 无效的最显着因素为 al：项，即 DMU4 无效主要是因为员工吸收知 识并效知识转化为自己的内部知识的能力较差，公司应该注重对员工该项能力 的培养和鼓励。其它单元可以类似进行分析计论。该方法可

22、以相似地用于组织 层、领导层及环境层的绩效测度，从而帮助企业分析自自身各层组织和企业环 境中的不足之处。 4.1.3 结论 从组层织出发的复合 DEA 方法，可以为企业评估其知识管理状况提供理论 依据和实践准则，为企业监测其知识管理活动提供一个简便易行的方法。 4.2 采用案例研究法 4.2.1 案例研究的目的 摩托罗拉采用的 TFE 、TCS 体制，展现了一流公司以团队为单位开展组织学习 和创新的创举，真正能够运用团队来解决企业问题，增强企业凝聚力，促进组 织的学习，并将组织的知识资源最大程度的利用，从而提高组织的办事效率。 4.2.2 摩托罗拉的 TFE 摩托罗拉 TCS团队活动及其竞赛的

23、产生源于公司对 6 Sigma质量目标 (每百 万产品中只有 3、4 个有缺陷 )的追求。员工对 TCS 团队活动表现出极大的热 情，每年的团队大赛都会展示出各种充满智慧的解决问题及提高质量的方案。 TCS 团队工作包括 4道程序： (1) 团队形成：公司的所有员工都有资格参加 TCS 团队，自愿参加。建议的团队 人数在 410 人之间，团队自己为其命名。团队的形成在摩托罗拉是一件很自 然的事情，每位员工都参加过 TCS 方面的培训。 (2) 团队活动：团队根据选题开展调查研究，一起讨论，并使用培训中学到的相 关方法和工具进行分析。 (3) 团队展示成果：团队可以选择参加竞赛，首先在自己的部门

24、，然后在地区， 根据地区竞赛的规模每个地区选出 15 个优胜队到公司总部参加决赛。不管团 队是否要正式参加比赛，他们都要做一个非正式的展示，与公司其他人员共同 分享他们的知识和成果，并听取意见。 (4) 评价团队成果：评委们对参赛团队的成果主要以 7 个方面来判断： (a)项目选 择。项目应该与摩托罗拉的创新有关，根据公司指定的顾客需求信息来进行， 且持续 312 个月； (b)团队工作。团队工作包括从项目选择到实施的全过程。 鼓励顾客和供应商的参与，所有团队成员都应该对项目研究的全过程有所贡 献； (c)分析方法。团队要能据此分析出根本原因，明确得出解决方法，并且反 映出对分析工具的创新使用

25、； (d)改进措施。改进措施与分析方法要保持一致。 有创见的解决方法将特别受到评委的关注； (e)结果。团队工作的结果将与其最 初定的目标进行比较，目标实现的程度由评委们来打分；(f) 制度化：公司鼓励 团队采用来自别的团队的好方法，并将自己的成功经验在整个公司传播；(g)演 讲：演讲必须清楚简洁，并利用简单易懂的图表 (5) 竞赛时间：部门和地区一级的竞赛在每年秋季举行，公司总部一级的竞赛安 排在其后。 (6) 给员工的回报。在摩托罗拉所有的团队都被视为获胜者。对于这些团队的成 员来说，能够出国到摩托罗拉的总部与最高管理层面对面交谈，与他们合影， 所取得的成就能够被认可，这些本身就是一种巨大

26、的激励和回报。 4.2.3 摩托罗拉的 TFE 摩托罗拉在 TCS 团队取得了巨大成功，但近年来发现， TCS 团队更多的是 由同一部门内的员工组成的，而要更快地实现 6 Sigma质量目标，需要加强不同 部门之间的合作。因此，摩托罗拉推出了TFE，鼓励不同部门员工之间组成团 队。 TFE 工作目标是每人每天都要使自己的顾客完全满意，每个面临问题的小 组都应使用十四步法。 TFE 的操作方法与 TCS 有很大的相似性，这里只重点介 绍一下 TFE 小组的十四步法，包括： (1) 小组规章。这是指团队成员在一起确定下列内容：明确会议结构、例会长 短、议程和目标；确定小组成员角色，包括领队、记录、

27、秘书、档案管理、一 般成员；制定基本规则，包括出勤、解决问题方式、工作分配。 (2) 选择课题。课题的选择围绕着提高产量、节约成本、缩短周期和提高质量的 目标，对生产方式、程序等进行改进。 (3) 确立顾客。通过小组集思广益确定客户是谁，是个人还是团队，谁将受益， 谁直接被提供服务，客户是否只有一个。 (4) 顾客需求。了解客户对此计划的支持程度和他们的需求。设立目标以满足顾 客的需求，把重点放在客户重视的选项上，让客户对团队的表现提供反馈。 (5) 目前状况。弄清目前情况和程序。 (6) 设立目标。收集数据，分析，确定范畴，建立基准，设立切实可行的目标。 (7) 原因分析。从目前的状况分析，

28、研究并讨论工作程序，找出疑点和应采取的 步骤，改进工作流程图。 (8) 要因分析。讨论主要的起决定性的原因：辨别真伪，找到真正的原因，列图 并集中讨论三四个主要原因。 (9) 多选方案。重新回顾原因分析，集思广益，群策群力，列出各种可能的方 案。 (10) 作出决定。从分析问题到解决问题；遇到复杂的选项时，分析问题过程较 明朗时，用加权打分；以多数通过为原则。 (11) 采取行动。这是最重要的一步，将想法变成行动。要有具体时间表、全部 任务说明、负责人、截止时间、并进行全程跟踪。 (12) 成果评估。与设立的目标比较、改进并修正目标、不断跟踪、取得更多新 成果。 (13) 标准化。通过评审，申请专利并实施