证券公司合规经营法律法规汇编之结算

1、证券公司合规经营管理法律法规汇编（七）结算江海证券有限公司业务发展部2009年6月30日目 录1客户交易结算资金管理办法(2001.05.16)2交收担保品管理办法(2007.02.08)3中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则(2007.02.05)4中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则(2006.07.25)5证券登记结算管理办法(2006.04.07)6中央国债登记结算有限责任公司债券交易结算规则(2005.08.19)7关于进一步加强对客户交易结算资金划转过程监控的通知(2005.01.28)8中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法(2004.11.30)9关于进一

2、步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知(2004.10.12)10关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知(2004.08.30)11关于执行客户交易结算资金管理办法若干意见的通知(2001.10.08)客户交易结算资金管理办法（2001年5月16日 证监会令第3号）第一章 总 则第一条 为规范证券交易结算资金的管理，保护投资者利益，根据中华人民共和国证券法（以下简称证券法） ，制定本办法。 第二条 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。 第三条 从事证券交易结算资金存管业务的商业银行、证券登记结算公司（以下

3、简称结算公司）依照本办法对客户交易结算资金、清算备付金的定向划转实行监督。 第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本办法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。 第二章 账 户 管 理第五条 证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。结算公司必须将证券公司存入的清算备付金全额存入清算备付金专用存款账户。 第六条 证券公司根据业务需要可在多家存管银行存放客户交易结算资金，但必须确定一家存管银行为主办存管银行。 第七条 证券公司应当在存管银行开立客户交易结算资金专用存款账户，在主办存管银行开立

4、自有资金专用存款账户。证券公司下属证券营业部应当在证券公司所确定的存管银行设在当地的分支机构开立客户交易结算资金专用存款账户。结算公司应当在结算银行开立清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户。 第八条 证券公司在同一家存管银行只能开立一个客户交易结算资金专用存款账户，在主办存管银行只能开立一个自有资金专用存款账户。一个证券营业部只能在同一家存管银行设在当地的分支机构开立一个客户交易结算资金专用存款账户。结算公司在同一家结算银行只能开立一个清算备付金专用存款账户和一个自有资金专用存款账户，一个验资专户。 第九条 证券公司及其证券营业部开立的客户交易结算资金专用存款账户，证券公司开

5、立的自有资金专用存款账户，结算公司开立的清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户，应在开立后三个工作日内向证监会报备，在获得账户备案回执之前，不得使用。 第十条 证券公司获得证监会的账户备案回执后，应当通知其存管银行及结算公司。结算公司在获得证监会账户备案回执后，应当通知结算银行及证券公司。 第十一条 证券公司不再使用的客户交易结算资金专用存款账户，应当在向证监会报备后注销，并同时通知有关存管银行、结算公司。结算公司不再使用的清算备付金专用存款账户、验资专户，应当在向证监会报备后注销，并同时通知有关证券公司、存管银行。证券公司、结算公司不再使用的自有资金专用存款账户，应当在向证监

6、会报备后注销。其中证券公司注销自有资金专用存款账户的，应通知结算公司；结算公司注销自有资金专用存款账户的，应通知结算银行。 第十二条 证券公司、证券营业部出现迁址、终止营业等情形，应当及时注销不再使用的客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户。 第十三条 客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户发生变更的，视同注销旧户，开设新户。 第三章 资金划拨与监督第十四条 综合类证券公司必须将客户交易结算资金和其证券自营资金分开办理，其业务人员、财务账户均应分开，不得混合操作。 第十五条 存管银行、结算公司在确认证券公司申请划款的账户已经在证监会备案，自有资金

7、专用存款账户的使用符合本办法要求后，方可将资金划入该账户。结算银行在确认结算公司申请划款的账户已经在证监会备案、自有资金专用存款账户的使用符合本法规定后，方可将资金划入该账户。 第十六条 客户交易结算资金只能在客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户之间划转，但客户提款、证券公司将收取客户的费用转入自有资金专用存款账户等业务除外。 第十七条 综合类证券公司向客户收取佣金等费用、以自有资金补充清算备付金，应当集中通过清算备付金账户和自有资金专用存款账户划拨。经纪类证券公司向客户收取佣金等费用，应当从一个固定的客户交易结算资金专用存款账户集中向证券公司自有资金账户划拨。结算公司向证券公司收取手

8、续费等费用，应当从清算备付金专用存款账户向结算公司自有资金专用存款账户划拨。 第十八条 通过证券交易所发行有价证券时，验资专户里的申购资金必须通过清算备付金账户进行划拨。证券公司承销非上市证券从客户处所筹集的资金，应当通过证券公司在主办存管银行的客户交易结算资金专用存款账户划拨给发行人。 第十九条 证券公司自营证券账户应当向证监会和结算公司备案，结算公司应当根据证券公司备案的自营证券账户、经纪证券账户的净交收额及资金存取变动情况，定期计算每个交易日清算备付金账户中每家证券公司自营资金、经纪资金的余额，并保留有关记录。结算公司如果发现证券公司有大量挪用客户交易结算资金情况，要及时向证监会报告。

9、第二十条 证券公司应当按月向证监会报告客户交易结算资金账面余额。同时，抄送结算公司。结算公司应当按月向证监会报告各证券公司清算备付金中的经纪资金、自营资金及所收到证券公司清算备付金以及验资专户申购资金的账面余额。存管银行应当按月向证监会报告所辖客户交易结算资金专用存款账户余额。结算银行应当按月向证监会报告所辖清算备付金专用存款账户、验资专户余额。证监会根据监管需要，可以调整上述报告周期。 第二十一条 证券公司、结算公司、存管银行、结算银行根据证监会要求或遇到客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户、验资专户出现重大异常情况时，应当及时向证监会报告。 第二十二条 证券公司应当对客户交

10、易结算资金集中统一管理。证券公司下属证券营业部收到的客户交易结算资金，除留足日常备付的部分外，应当交由证券公司管理。 第二十三条 客户交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。证券公司和结算公司不得以客户交易结算资金、清算备付金为他人提供担保。 第二十四条 存管银行、结算银行、结算公司及其工作人员应当对证券交易结算资金的情况保密。存管银行、结算银行和结算公司有权拒绝任何单位或个人的查询，但法律、法规另有规定以及证监会、开户证券公司和结算公司根据预定的程序所作的查询除外。 第四章 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行第二十五条 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行应当符合下列条件：（

11、一）经中国人民银行认定具有足够的抗风险能力和良好的经营业绩的商业银行；（二）具有及时、安全、高效的资金汇划系统，能够保证本行系统内证券交易结算资金汇划在两小时内到账；（三）有健全的证券交易结算资金存管业务操作办法和规程，有相应的业务部门和人员；（四）能够按证监会规定的格式和时间报送证券交易结算资金账户的有关资料；（五）符合证监会认定的其他条件。 第二十六条 符合前款规定的商业银行，可以向证监会申请从事客户交易结算资金存管业务资格，经证监会核准后，领取从事证券交易结算资金存管业务资格证书，并报中国人民银行备案。 第二十七条 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行，按业务对象分为存管银行和结算银行

12、。 第二十八条 证券公司与其确定的存管银行、主办存管银行，结算公司与其确定的结算银行应当签定有关资金存管及代理结算业务的合同，明确双方的权利和义务，并报证监会备案。 第二十九条 存管银行、结算银行应当为证券交易结算资金清算提供快捷、安全、准确的结算服务。 第五章 罚 则第三十条 证券公司、证券营业部有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款：（一）未按本办法制定客户交易结算资金操作办法和规程；（二）违规开立客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户；（三）未在规定时间内向证监会报备存管银行、客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户

13、；（四）未及时注销不再使用的客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户；（五）未按期向证监会报告客户交易结算资金账面余额；（六）其他违反本办法的行为。对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。 第三十一条 证券公司、证券营业部有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照证券法第一百九十三条处罚：（一）以伪造、变造证监会账户备案回执等欺骗手段，取得存管银行或者结算公司资金划拨许可；（二）违反本办法，在客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金账户之外存放客户交易结算资金；（三）以客

14、户交易结算资金为他人提供担保；（四）其他违反本办法的行为。对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照证券法第一百九十三条处罚。 第三十二条 结算公司有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款：（一）违反本办法，未能对客户交易结算资金划拨进行有效监督；（二）违规开立清算备付金专用存款账户或者自有资金专用存款账户；（三）未在规定时间内向证监会报备结算银行、清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户；（四）未及时注销不再使用的清算专户、自有资金专用存款账户；（五）未按期向证监会报

15、告有关清算备付金账户及验资专户的账面余额；（六）其他违反本办法的行为。对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。 第三十三条 结算公司有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照证券法第一百九十三条处罚：（一）违反本办法，在清算备付金专用存款账户外存放清算备付金；（二）以清算备付金为他人提供担保；（三）违反本办法第十八条第一款的规定；（四）其他违反本办法的行为。对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照证券法第一百九十三条

16、处罚。 第三十四条 存管银行或其分支机构、结算银行有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，取消从事证券交易结算资金存管业务资格。（一）违反本办法，未能对客户交易结算资金划拨进行有效监督；（二）未按照本办法规定，向证监会报送客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户和验资专户的有关资料；（三）其他违反本办法的行为。对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。 第三十五条 证券公司、结算公司、存管银行、结算银行违反本办法第二十一条规定，不向证监会及时报告的，予以通报批评、公开批评，

17、单处或者并处警告、三万元以下罚款。 第三十六条 存管银行、结算公司工作人员泄露证券交易结算资金秘密的，按有关法律、法规、规章进行处罚。 第六章 附 则第三十七条 释义：（一）证券交易结算资金，是客户交易结算资金、证券公司自营资金、其他用于证券交易资金的统称。（二）客户交易结算资金，包括客户为保证足额交收而存入的资金，出售有价证券所得到的所有款项（减去经纪佣金和其他正当费用），持有证券所获得的股息、现金股利、债券利息，上述资金获得的利息，以及证监会认定的其他资金。（三）从事客户交易结算资金存管业务的商业银行，指符合本办法规定并经证监会批准，办理证券交易结算资金存取、划转并履行监督职能的商业银行。

18、（四）存管银行，指证券公司在具有证券交易结算资金存管业务资格的商业银行中确定的，存放其客户交易结算资金的商业银行。（五）主办存管银行，指证券公司在存管银行范围内确定的，通过其办理证券交易法人结算业务的商业银行。（六）结算银行，指结算公司在具有证券交易结算资金存管业务资格的商业银行中确定的，办理证券交易结算资金结算业务的商业银行。（七）客户交易结算资金专用存款账户，指证券公司及其证券营业部在存管银行开立的，用于存放客户交易结算资金及办理结算划款的专用账户。（八）清算备付金专用存款账户，指结算公司在结算银行开立的，用于存放证券公司清算备付金的账户。（九）证券公司的自有资金专用存款账户，指证券公司开

19、立的，按照本办法规定划拨其自有资金或者接受从客户交易结算资金专用存款账户所收取款项的账户。（十）结算公司的自有资金专用存款账户，指结算公司开立的，按照本办法规定划拨其自有资金或者接受从清算备付金专用存款账户所收取款项的账户。（十一）验资专户，指结算公司设立的用于新股发行时申购资金验资的专用存款帐户。 第三十八条 证券公司应当按照本办法制定客户交易结算资金操作办法和规程，报证监会备案。 第三十九条 证券公司开展资产管理业务接受客户存入的委托资金，在本办法中视同客户交易结算资金进行管理。 第四十条 信托投资公司证券业务客户交易结算资金的管理参照本办法执行。 第四十一条 境内上市外资股客户交易结算资

20、金管理办法，另行制定。 第四十二条 本办法自2002年1月1日起施行。交收担保品管理办法（2007年2月8日 中国证券登记结算有限责任公司）第一条 为规范对结算参与人交收担保品的管理，维护结算系统安全，保护投资者合法权益，根据中华人民共和国证券法、证券登记结算管理办法等相关法律、法规和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称结算参与人，是指中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则中规定的结算参与人。 第三条 本办法所称交收担保品是指根据本办法、相关结算业务规则及本公司与结算参与人结算协议的规定，由结算参与人提交给本公司的，或本

21、公司直接取得的用于担保结算参与人履行资金交收义务的证券等资产。交收担保品为证券的，应是在证券交易所上市流通的、业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好的证券。债券回购质押债券及结算参与人提交的非证券类交收担保品的管理办法另行规定。 第四条 交收担保品的担保范围即结算参与人的违约金额，包括资金交收账户的透支本金、利息、违约金、因处置担保品所产生的相关税费及其他因处置事宜发生的合理支出。 第五条 本公司依据保护结算系统安全、保护市场稳定和公开、公平、公正、效益的原则，采取市场化方式处置交收担保品。 第六条 最终交收时点前，结算参与人可能发生交收透支的，应该向本公司申报提交交收担保品。 第七条 结算参

22、与人申报提交交收担保品须符合以下条件：（一）结算参与人对被提交的交收担保品有处分权；（二）被提交的担保品可供本公司依法处置；（三）本公司相关业务规则规定的其他条件。 第八条 结算参与人申报提交交收担保品，应当在申报材料中明确交收担保品的种类、数量、所在证券账户及席位（托管编码）.对于登记于结算参与人名下的企业债券等交收担保品，无须明确证券账户。 第九条 结算参与人可以将自营证券申报提交为自营交收账户或客户交收账户的交收担保品。 第十条 结算参与人的申报不符合本办法或本公司其他相关业务规则规定的，视为申报无效。 第十一条 已经提交的交收担保品不足以弥补违约金额的，本公司有权直接扣取结算参与人的自

23、营证券作为交收担保品。 第十二条 本公司将结算参与人提交的与（或）本公司直接扣取的交收担保品记入该结算参与人在本公司设立的交收担保品账户。根据本公司与结算参与人的结算协议及本办法，本公司对交收担保品享有质权。 第十三条 在担保期间，除弥补违约金额以外，本公司不因其他原因使用交收担保品。 第十四条 结算参与人在t+1日发生资金交收透支并且截至t+2日最终交收时点没有补足因透支发生的违约金额的，本公司自t+3日起有权处置该结算参与人的交收担保品。 第十五条 截至t+2日最终交收时点，结算参与人补足违约金额的，可以向本公司申请撤回已经提交的交收担保品。结算参与人申请撤回交收担保品，应当在申请材料中明

24、确相关交收担保品的种类、数量、所在证券账户及席位（托管编码）。交收担保品为登记于结算参与人名下的企业债券或其他证券的，无须明确证券账户。 第十六条 本公司认为结算参与人能够在合理期限内补足违约金额的，可以给予一定的处置宽限期，结算参与人在处置宽限期内补足违约金额的，可以申请撤回交收担保品。 第十七条 本公司给予的处置宽限期届满，结算参与人仍不能补足违约金额的，本公司有权根据交收担保品的持有总量及市场流动性等因素在结算参与人已申报提交的交收担保品中选择足额的可供处置的交收担保品。 第十八条 处置交收担保品后，本公司将处置结果通知相关结算参与人。 第十九条 本公司通过委托独立第三方处置的方式处置担

25、保品。 第二十条 对于高比例集中持有交收担保品等特殊情况，经报告中国证监会，本公司可以通过其他方式进行处置。 第二十一条 委托独立第三方处置的，本公司与独立第三方签署书面委托协议，明确交收担保品的处置条件及处置费用等内容。 第二十二条 交收担保品处置所得如不能弥补违约金额，本公司有权继续追索。处置所得超过违约金额的，违约事件处理完毕后，本公司将超过部分返还违约结算参与人。 第二十三条 违约金额所涉及的利息和违约金的计算方法依据本公司公布的相关业务规则确定；相关税费根据相关法律、法规和本公司公布的业务规则确定。 第二十四条 交收担保品处置完毕后，本公司将相关情况书面报告中国证监会。 第二十五条

26、在担保期间，交收担保品产生的孳息与交收担保品共同担保违约金额。 第二十六条 本办法由本公司负责修订和解释。 第二十七条 本办法自公布之日起实施。中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则（2007年2月5日 中国结算发字200764号）第一章 总 则第一条 为保证证券市场结算业务正常安全运行，防范结算风险，规范结算参与人的结算业务行为，加强对结算参与人的管理，根据中华人民共和国证券法（以下简称证券法） 、证券登记结算管理办法等有关法律法规、规章，制定本规则。 第二条 本规则所指的结算参与人是经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）核准，在本公司设立和管理的电子化证券登记结算系统

27、（以下简称“结算系统”）内，直接参与本公司组织的证券和资金的清算交收，并承担最终交收责任的证券公司及其他机构。 第三条 结算参与人按照可从事的结算业务类型分为甲类结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算参与人委托，为其办理证券和资金的结算。乙类结算参与人只能为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的机构。非结算参与人可以委托甲类结算参与人代其进行证券和资金的结算。 第四条 各类结算参与人依据权利与义

28、务对等、权利与责任相当的原则参与本公司组织的结算业务活动。 第五条 本公司依据有关法律法规、规章和本公司制定的业务规则，对结算参与人实行自律管理。 第二章 结算参与人资格第六条 申请成为本公司的甲类结算参与人，应当符合以下条件：（一）通过中国证券业协会组织的创新试点类证券公司评审；（二）建立符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及本公司要求的结算业务相关技术系统和风险控制系统，具有开展证券结算业务的独立部门并配备具有证券业从业人员资格的专职结算人员；（三）能够承担其业务范围内的证券和资金的最终交收责任；（四）本公司要求的其他条件。 第七条 申请成为本公司的乙类结算参与人，应当符合

29、以下条件：（一）持有中国证监会颁发的经营证券业务许可证;（二）建立符合中国证监会及本公司要求的结算业务相关技术系统和风险控制系统，具有开展证券结算业务的专门机构并配备具有证券业从业人员资格的专职结算人员；（三）能够承担其业务范围内的证券和资金的最终交收责任；（四）以净资本为核心的财务指标和风险控制指标符合中国证监会及本公司的有关规定；（五）本公司要求的其他条件。 第八条 申请本公司结算参与人资格，应当提交以下材料（均应加盖申请人公章）:（一）结算参与人资格申请报告和申请表；（二）最新年检的企业法人营业执照正本复印件；（三）经营证券业务许可证复印件；（四）具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出

30、具的最近两年财务审计报告或公司设立时的验资报告；（五）公司组织结构说明；（六）内部结算风险控制制度说明；（七）法定代表人对经办人的授权书；（八）经办人有效身份证明文件及复印件；（九）本公司要求的其他资料。 第九条 本公司自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，做出核准或者不核准的决定。决定核准的，出具书面核准文件，向中国证监会报告并予以公告；决定不核准的，书面通知申请人。经核准取得结算参与人资格的单位，在完成与本公司签订有关结算业务协议、设立相关结算账户、缴存结算互保金以及本公司要求的其他事项后方可与本公司开展结算业务。 第十条 结算参与人必须指定一名结算参与人代表和两名

31、结算参与人代表助理。结算参与人代表是结算参与人与本公司进行联络的指定负责人，主要负责以下事宜：（一）处理结算参与人资格有关事宜；（二）提交本公司要求的有关资料；（三）出席本公司召集的结算参与人会议；（四）协调处理结算业务异常和紧急事件；（五）本公司认定的其他事宜。 第十一条 结算参与人代表应由申请单位分管证券结算业务的主要负责人担任，结算参与人代表助理由申请单位证券结算业务部门负责人担任。结算参与人代表助理在结算参与人代表不能履行职责时，代行其职责。 第十二条 结算参与人不再符合本规则第六条、第七条规定的条件的，本公司将下调其结算参与人类别或注销其结算参与人资格。乙类结算参与人达到本规则第六条

32、规定的甲类结算参与人条件的，经申请,本公司可以核准其甲类结算参与人资格。 第十三条 本公司依据本规则调整结算参与人类别的，将换发结算参与人资格核准文件，向中国证监会报告并予以公告，同时结算参与人应与本公司重新签订结算协议。 第十四条 结算参与人资格申请表中的有关事项以及经营范围发生变更的，结算参与人应当在15个工作日内向本公司备案。其中，结算参与人代表或结算参与人代表助理发生变更，或结算参与人的联系电话、传真或电子邮件地址发生变更的，应当立即向本公司备案。 第十五条 结算参与人名称发生变更的，应当向本公司申请换发结算参与人资格核准文件，并提交下列材料：（一）申请报告（应加盖结算参与人公章）;（

33、二）名称变更的批准文件；（三）换发后的企业法人营业执照和经营证券业务许可证（应加盖结算参与人公章）;（四）结算参与人资格核准文件；（五）本公司要求的其他资料。结算参与人因名称变更申请换发资格核准文件的，应与本公司重新签订结算协议，本公司向中国证监会报告并予以公告。 第十六条 结算参与人有下列情况之一的，本公司注销其结算参与人资格：（一）向本公司申请注销其结算参与人资格；（二）不再具备本规则规定的结算参与人条件；（三）严重违反本公司业务规则或结算纪律；（四）被依法撤销、关闭、解散或宣告破产；（五）中国证监会认定应当注销其结算参与人资格；（六）本公司认为应当注销结算参与人资格的其他情况。 第十七条

34、 结算参与人申请注销结算参与人资格，应提交以下材料（均应加盖申请人公章）:（一）申请报告；（二）法定代表人对经办人的授权书；（三）经办人的有效身份证明文件及复印件；（四）本公司要求的其他资料。 第十八条 本公司注销结算参与人资格，应当向中国证监会报告，并向结算参与人发出关于注销其结算参与人资格的通知，自通知规定的资格注销之日起，本公司停止该结算参与人的相关结算业务，并予以公告。结算参与人应在资格注销之日起的20个工作日内与本公司结清债权债务关系，否则，本公司将通过处分其担保品、动用结算互保金冲抵其债务；经上述处置措施，仍不足冲抵其债务的，本公司将依法继续对剩余债务进行追偿。对于该结算参与人对本

35、公司的债权，本公司将按有关规定予以偿还。 第三章 结算参与人的权利与义务第十九条 结算参与人享有下列权利：（一）参与其所属类别范围内的结算业务活动，享有本公司提供的结算业务相关服务；（二）获得本公司结算业务相关规则和信息资料；（三）获得本公司提供的结算业务和结算参与人管理系统技术支持和指导；（四）对本公司结算业务变更的知情权和提议权；（五）对本公司结算业务合规运行及各类基金的收取和使用的监督权；（六）参加结算参与人大会和本公司组织的结算业务培训；（七）自愿放弃结算参与人资格；（八）本公司赋予的其他权利。 第二十条 结算参与人应当履行下列义务：（一）遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度

36、；（二）代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算协议；（三）秉承诚信勤勉的态度处理与本公司有关结算业务往来和结算参与人管理有关事宜；（四）按照分级结算的原则，承担与本公司及与客户的证券及资金的清算交收责任，在本公司规定的交收期限内完成与本公司之间的证券及资金集中清算交收以及与客户之间的证券及资金清算交收；（五）应当采取有效的保护措施确保客户资产安全，禁止挪用、盗卖，不得损害客户的合法权益；（六）制定有效的内部结算风险控制制度，对内部电脑系统、网络及通信系统进行安全有效管理，确保其正常运行；（七）积极配合本公司实施结算参与人资格及结算风险管理，接受本公司的年度自律检查，并按要求及时向本

37、公司提供真实、准确、完整的文件和业务资料；（八）与本公司共同维护结算系统的安全稳定运行，根据本公司业务规则存放结算备付金，提交结算互保金及其他交收担保品；（九）按有关规定交纳相关业务费用和基金；（十）本公司规定的其他义务。 第二十一条 本公司在调整结算参与人的结算互保金、相关交收担保品缴付比例、授予市场创新品种的结算业务资格等方面，将充分考虑结算参与人的风险状况及执行本公司业务规则的情况。 第四章 委 托 结 算第二十二条 甲类结算参与人接受其他结算参与人或非结算参与人委托办理结算的，应与委托方签订委托结算协议，委托结算协议须经本公司审查同意后生效。 第二十三条 委托结算期间，受托方应在委托结

38、算协议规定的范围和交收期限内与本公司办理证券与资金的集中清算交收，并对本公司承担最终交收责任。受托方在完成证券与资金的集中清算交收后，应在委托结算协议规定的范围和交收期限内与委托方办理证券与资金的清算交收。 第二十四条 委托方与受托方应严格依据委托结算协议的规定，享受权利并承担义务，有关纠纷可以提请本公司协调解决，但不影响受托方对本公司应承担的最终交收责任。 第二十五条 委托结算协议自协议规定的期限届满之日起失效，或经协议双方协商同意后失效。受托方应在委托结算协议失效前5个工作日书面通知本公司。委托结算协议失效后，受托方应继续承担因委托结算协议产生的与本公司未了的权利义务关系。 第五章 自律管

39、理和监督检查第二十六条 本公司定期召开结算参与人大会，结算参与人大会由全体结算参与人参加。本公司认为必要，可召开临时结算参与人大会。 第二十七条 结算参与人大会履行以下职能：（一）通报关于结算参与人经营情况、合规情况和风险控制情况的报告；（二）通报关于对结算参与人进行表彰奖励和纪律处分情况的报告；（三）通报关于结算参与人类别调整的情况；（四）通报结算互保金和结算风险基金的缴纳和使用情况；（五）提出关于行业标准和业务发展的建议及意见；（六）有关结算参与人管理的其他事项。本公司将对结算参与人提出的关于行业标准和业务发展的建议及意见及时做出答复。 第二十八条 结算参与人之间发生与结算业务有关的纠纷，

40、可以提请本公司出面协调解决。 第二十九条 结算参与人应当按照中国证监会证券公司统计报表制度、证券公司风险控制指标管理办法等有关规定，于每月前10个工作日内向本公司提交上月相关统计信息数据、净资本计算表和风险控制指标监管报表。本公司可以根据实际需要，要求结算参与人定期提交中国证监会证券公司统计报表制度规定以外的信息。 第三十条 结算参与人应于每一会计年度结束后4个月内向本公司提交以下年度报告材料（均应加盖结算参与人公章）:（一）年度结算业务工作报告；（二）经年审或换发的经营证券业务许可证的复印件；（三）按照中国证监会证券公司年度报告内容与格式准则规定制作的年度报告和具有证券期货相关业务资格的会计

41、师事务所出具的内部控制报告；（四）本公司要求的其他材料。 第三十一条 结算参与人遇有下列情况之一的，应当立即告知本公司，并在5个工作日内提交书面材料：（一）被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管措施；（二）发生并购、重组、解散、破产等重大事项；（三）因违法违规行为被中国证监会、其他主管机关及证券交易所调查或处罚；（四）因经营状况恶化、支付困难或司法强制执行等原因导致不能正常完成与本公司的结算业务；（五）发生电脑系统及通信系统技术故障，不能与本公司进行通信或数据传输的重大事件；（六）根据相关法律法规、规章、本公司的业务规则及相关规定应当向本公司报告的其他情况。 第三十二条 本公司

42、可以在每一会计年度结束后6个月内，根据中国证监会的统一安排，对结算参与人的结算业务进行年度自律检查。年度自律检查包括现场检查和非现场检查。现场检查是指检查人员在结算参与人经营场所,通过听取报告、查验有关资料等方式对结算参与人及其分支机构进行实地检查。非现场检查是对结算参与人上报的业务报表、财务报表等有关资料进行的分析核查,通过设置风险预警指标及时发现结算参与人存在的问题。 第三十三条 检查人员可要求被检查的结算参与人提供以下文件：（一）会计报表、相关账簿和凭证以及其他涉及会计报表的资料；（二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操

43、作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。检查人员还可以现场检查结算业务相关技术系统的运行状况等。 第三十四条 检查人员进行现场检查时,可以对有关情况和资料进行记录、录音、录像、照相和复制。 第三十五条 本公司对结算参与人实施现场检查时,检查人员应出示工作证和本公司出具的检查通知。 第三十六条 检查人员对检查过程中知悉的商业秘密负有保密责任。检查人员在检查过程中出现违规违纪行为的，按照有关法律法规和纪律规定处理。 第三十七条 本公司可向结算参与人发出高级管理人员约见通知。被约见人应对本公司提出的问题进行详细、完整、真实的说明和解释，并提供相关材料。 第六章 风 险 管 理第三十八条 结算参与人出

44、现下列情况之一的，列为本公司重点关注对象：（一）被中国证监会、证券交易所或其他监管机构列为高风险机构或被采取强制监管措施；（二）未按本公司要求履行报送月度信息、年度材料、临时材料及其他报告义务，或者在本公司进行现场检查时不予配合；（三）发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力；（四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司设定的预警标准；（五）发生证券或资金交收违约；（六）频繁发生技术系统故障并多次导致结算业务无法正常进行；（七）多次违反本规则、本公司其他业务规则及相关规章制度；（八）本公司认定的其他情况。结算参与人存在前款（四）至（八）项风险情形的，本公司

45、将予以提醒，并要求其及时纠正。 第三十九条 本公司依据其风险程度，可对重点关注的结算参与人采取下列风险防范措施：（一）要求结算参与人增加报告其财务状况及有关说明的次数；（二）提高结算参与人最低结算备付金比率，或要求结算参与人提供其他符合本公司要求的担保品；（三）关闭结算参与人结算备付金账户的款项电子划出通道；（四）暂不交付结算参与人自营或相关证券账户内证券，要求结算参与人提供与风险价值相当的担保品；（五）处置结算参与人自营、相关证券或担保品；（六）限制在结算参与人出现资金交收透支期间买入证券的证券账户转指定或转托管，或限制结算参与人关联方证券账户转指定或转托管；（七）暂停、终止结算参与人参与本

46、公司部分或全部结算业务；（八）提请证券交易所对结算参与人证券交易进行限制；（九）提请中国证监会采取相关监管措施；（十）本公司认为必要的其他措施。本公司在对结算参与人实施前款第（七）、（八）项措施前，将报告中国证监会并通报证券交易所，同时通知有关结算参与人。 第四十条 结算参与人违约给本公司造成经济损失的，由违约结算参与人承担赔偿责任。对于违约结算参与人未能赔偿的损失，按证券法、证券登记结算管理办法、证券结算风险基金管理办法及本公司业务规则的有关规定处理。本公司在按上述规定处理后，有权继续向违约结算参与人追偿。 第七章 纪 律 处 分第四十一条 结算参与人违反本规则，本公司将责令其限期改正，并视

47、情节轻重，对其采取下列一项或多项纪律处分措施：（一）在结算参与人范围内通报批评；（二）在指定媒体上公开谴责；（三）调整结算参与人资格类型；（四）暂停、终止其参与本公司部分或全部结算业务；（五）注销结算参与人资格。结算参与人如发生重大证券、资金交收违约或影响结算系统安全运行的其他情况，本公司可以提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关业务许可,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。 第四十二条 结算参与人代表、结算参与人代表助理违反本规则，本公司视情节轻重可以在一定范围内对结算参与人进行通报批评，或要求结算参与人更换结算参与人代

48、表、结算参与人代表助理。 第四十三条 本公司在依据本规则第四十一条对结算参与人采取纪律处分措施前，将预先告知结算参与人拟给予的纪律处分措施及其原因，结算参与人可以在接到本公司结算参与人纪律处分事先告知书后的10个工作日内，向本公司提出书面申辩报告，并可同时报告中国证监会。 第四十四条 本公司在接到结算参与人的书面申辩报告后，将重新对拟给予结算参与人的纪律处分措施及其原因的合规性及适当性进行复核。如结算参与人申辩合理且属实，本公司将取消或变更拟给予结算参与人的纪律处分措施。 第四十五条 本公司未在本规则第四十三条规定的时间内接到结算参与人的书面申辩报告，或经复核维持原拟定的纪律处分措施的，本公司

49、将向结算参与人发出结算参与人纪律处分通知书，对其采取相应纪律处分措施，并向中国证监会报告。 第八章 附 则第四十六条 本规则中结算备付金、结算互保金、其他交收担保品、业务费用的缴付标准，以及相关技术系统规范，在其他业务规则中予以具体明确。 第四十七条 本规则规定的结算参与人可以参与本公司人民币普通股（a股）、债券、封闭式证券投资基金的结算。结算参与人参与人民币特种股票（b股）、交易型开放式指数基金（etf） 、权证及其他市场创新品种结算的，应符合本公司相关业务规则的规定。 第四十八条 对取得证券投资基金、企业年金、合格境外机构投资者（qfii）境内资产等托管人资格的商业银行，本公司参照本规则有

50、关规定进行管理。 第四十九条 证券公司被托管、撤销、关闭后，关于其结算业务的过渡安排，中国证监会另有规定的，从其规定。 第五十条 按照中国证监会的要求，乙类结算参与人托管高风险证券公司的，可以参照本规则第四章“委托结算”的规定，接受高风险证券公司的委托办理结算。 第五十一条 本规则由本公司负责解释。 第五十二条 本规则自2007年5月7日起实施。中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则（2006年7月25日 中国证券登记结算有限责任公司）第一章 总 则第一条 为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据证券法、公司法、证券登记结算管理办法等有关法律、行政法规和部门规

51、章的规定，制定本规则。 第二条 证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。 第三条 本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。 第四条 本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。电子化证券登记簿记系统的记录采取整数

52、位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）. 第五条 证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务，证券权益拥有人通过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时，应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见，并按其意见办理,不得损害证券权益拥有人的利益。本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料，名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的

53、证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。 第六条 证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。前款所称证券登记申请人包括证券发行人、证券持有人或其证券托管机构以及本公司认可的其他申请办理证券登记的主体。前款所称证券登记申请人提供的登记申请材料包括证券登记申请人直接向本公司提供或通过证券交易所及本公司认可的其他机构间接向本公司提供的书面文件和电子文件。 第七条 本公司证券登记簿记系统内的证券登记信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明

54、文件号码、证券持有人通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。 第二章 初 始 登 记第八条 已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在本公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。 第九条 证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债（以下简称国债）发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。 第十条 股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供以下申请材料：（一）股票登记申请；（二）中国证监会关于股票发行的核准文件；（三）承销协议；（四）具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告（包括非货币资产所有权已转移至证券发行人处的证明文件）;（五）通过证券交易所交易系统以外的途径发行（以下称网下发行）证券的,还需提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括证券代码、证券持有人证券账户号码、证券持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有证券数量等内容；（六）证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别；（七）公开发行前国家或国有法人持股的，还需提供国有资产监